2026版光催化与光催化体系执行SOP表格模板与检查清单

2026版光催化与光催化体系执行SOP表格模板与检查清单快速使用信息项目内容适用对象适用于高校、企业研发、检测评价、中试验证、环保材料、能源材料等团队中负责光催化项目管理、实验执行、数据复核、设备点检和交付验收的人员。使用场景用于光催化剂筛选、光催化降解、光催化产氢、光电协同、可见光响应评价、反应体系对比、月度复盘、项目验收前资料整理和新成员入职培训。交付清单本SOP包含执行流程、责任分工表、项目登记表、设备点检表、实验运行记录、检测复核表、偏差整改台账、归档清单、检查清单、风险提示、培训自查题和答案解析。使用提醒使用前应结合本单位制度、实验条件、试剂安全要求和项目目标进行确认；涉及危险试剂、强光、气体、压力、电化学装置或外部送检时，应由相应负责人复核后执行。目录与快速落地方式模块直接用途建议使用节点输出物一、适用对象与使用边界界定能用、不能直接套用和需审批的场景项目启动、外协前、培训前边界确认记录二、执行流程按节点安排输入、动作、检查和输出每个实验批次开始前流程执行记录三、责任分工明确谁申请、谁执行、谁复核、谁批准立项会、周例会、验收前责任分工表四、表格模板直接复制为项目用表或打印使用实验前、实验中、实验后登记表、点检表、台账五、填写示例给新成员提供可参照的填法培训、交接、稽核前示例记录六、检查清单逐项勾选，减少漏项准备、运行、复核、归档检查确认单七、风险提示识别质量、安全、数据、合规风险方案评审、偏差处理风险控制记录八、归档与复盘记录形成闭环、便于追溯和复盘批次结束、月度复盘归档包和改进清单九、培训自查题检验执行人员对SOP的理解入职培训、上岗前答题记录与解析快速落地方式：先用《项目启动与样品信息登记表》定义项目，再按《执行流程表》安排节点；实验当天使用点检表和运行记录，实验后用检测复核表、偏差台账和归档清单形成闭环。一、适用对象与使用边界1.1适用对象：本SOP面向光催化项目中的项目负责人、实验执行人、设备管理员、检测人员、安全管理员、数据复核人和资料归档人。它强调通用管理逻辑，适用于多数实验室和项目团队的流程控制，不替代本单位现行制度、伦理审查、安全审批、外部检测要求或合同类交付条款。1.2适用体系：可用于粉体光催化剂、薄膜电极、负载型材料、复合半导体、贵金属助催化体系、有机污染物降解、气相或液相光反应、可见光与紫外光对比、空白对照、暗反应对照、循环稳定性和批次复现实验。1.3不适用情形：涉及临床用途、人体或动物实验、工程投运结论、危险化学品重大变更、压力容器、易燃爆气体大流量实验、商业认证结论或需第三方机构确认的结果时，应另行执行本单位专项程序。边界项目可直接采用需调整后采用不建议直接采用检查口径实验规模常规小试、教学演示、研发筛选中试验证、连续流装置、长周期运行工程投运和性能保证规模变化是否引入新的安全、数据和审批要求材料类型常规半导体粉体、负载材料、薄膜样品含贵金属、含纳米粉尘、强吸附材料具有未知毒理或无法追溯批号的材料样品批号、来源、储存和处置路径是否完整反应介质水溶液、低风险模拟污染物、常规牺牲剂强酸碱、易挥发溶剂、混合气体系未知组分废液或禁用试剂介质风险是否已完成安全确认评价指标降解率、表观速率、产气量、光电流、循环稳定性需要外部设备或跨团队检测的指标直接用于法定判定的指标指标定义、单位、计算口径是否一致人员要求已完成培训并通过自查题新成员在监护下执行未培训人员独立操作是否留有培训记录、授权记录和签字二、执行流程2.1总流程节点流程顺序：项目启动与目标确认→样品和体系登记→方案评审→试剂、基材、光源和检测设备准备→安全与设备点检→空白、暗反应和对照组设定→光照运行→取样与检测→数据复核→偏差处理→归档与复盘。任一关键节点未通过时，不进入下一节点。节点执行动作输入材料输出物责任人频次或时点通过口径1.项目启动确认目标反应、指标、样品、时间和交付范围项目需求、样品信息、已有检测能力项目启动记录项目负责人项目开始前目标、指标、样品批号和负责人均明确2.体系登记登记催化剂、反应介质、浓度、体积、光源和对照组样品、试剂、设备清单体系登记表实验执行人首批实验前每个变量均有编号，不混用名称3.方案评审检查安全、方法、检测、数据和归档要求实验方案、风险清单评审结论项目负责人/安全管理员首次或重大变更前风险控制项均有责任人4.准备与点检核对光源、反应器、搅拌、温控、通风、检测设备设备台账、校准状态、试剂标签设备点检记录设备管理员/执行人每次实验前设备状态为可用，异常已关闭或转移5.对照组设置设定空白、暗反应、无催化剂、不同波长或不同剂量组方案和样品编号对照组列表实验执行人实验开始前对照能解释主要变量，编号清晰6.光照运行记录光强、距离、温度、搅拌、时间、取样点和异常运行参数和点检结果运行记录实验执行人按批次执行关键参数记录完整，异常有说明7.检测与复核完成吸光度、浓度、产气量、光电流或其他指标检测样品、检测方法、仪器状态检测复核表检测人员/复核人取样后及时完成单位、校准曲线、空白扣除和公式一致8.偏差闭环记录偏差、影响判断、纠正措施和再次确认异常记录、数据差异偏差整改台账项目负责人发现后立即问题有关闭日期、复核人和状态9.归档复盘整理原始记录、数据表、图谱、照片、审批和复盘建议全部过程资料归档清单与复盘记录资料管理员批次结束后资料可追溯，缺项列明为需补充或不适用2.2关键控制公式光照剂量=平均光强×光照时间。平均光强单位可用mW/cm²，光照时间单位可用min，结果单位可写为mW·min/cm²。示例：平均光强85mW/cm²，光照120min，则光照剂量为85×120=10200mW·min/cm²。批次合格率=合格检查项数÷应检查项数×100%。示例：应检查42项，合格40项，则批次合格率为40÷42×100%=95.2%。整改闭环及时率=按期关闭问题数÷问题总数×100%。示例：本月发现8项问题，7项按期关闭，则及时率为7÷8×100%=87.5%。表观去除率=（初始浓度-取样浓度）÷初始浓度×100%。示例：初始浓度20mg/L，60min取样浓度5.8mg/L，则去除率为（20-5.8）÷20×100%=71.0%。所有计算应保留原始数据、单位和计算版本。2.3关键节点判定表节点必须满足不满足时动作记录位置责任角色方案评审目标、指标、样品、对照组、安全措施和检测方法均确认暂停实施，补齐风险控制和检测口径后再评审项目启动记录项目负责人光源点检光强、距离、散热、遮光、固定方式和计时装置正常停止运行，维修或更换设备后重新点检设备点检表设备管理员样品准备样品编号、质量、浓度、体积、pH和储存条件记录一致重新登记或重新配制，保留废弃说明体系登记表实验执行人取样检测取样时间、过滤或离心条件、检测仪器和校准信息完整标记为需复测，必要时重做该时间点检测复核表检测人员数据复核公式、单位、空白扣除、有效数字和图表编号一致退回复核，形成修正记录数据复核表数据复核人资料归档原始记录、图谱、照片、台账和复盘结论可追溯列为需补充或不适用，不得空栏归档清单资料管理员三、责任分工责任分工采用“主责、执行、复核、知会”四类动作。一个节点可有多人参与，但每个输出物必须只有一个主责人，避免出现资料无人确认、异常无人关闭、数据无人复核的情况。事项项目负责人实验执行人设备管理员检测人员数据复核人安全管理员资料管理员输出物项目目标和指标确认主责参与知会参与参与知会知会项目启动记录样品和体系登记复核主责知会参与知会知会知会体系登记表安全与设备点检知会执行主责知会知会复核知会设备点检表光照实验运行监督主责参与知会知会抽查知会运行记录检测与原始数据知会送样/配合知会主责复核知会知会检测记录数据计算和图表复核参与知会参与主责知会知会数据复核表偏差整改主责执行执行参与复核参与记录偏差台账资料归档和复盘批准提交提交提交复核知会主责归档清单交接场景交接内容交接动作接收确认异常处理人员轮换项目编号、样品位置、进行中批次、未关闭问题当面说明并签字确认接收人核对台账和样品未确认内容列为需补充并指定关闭日期外部送检样品编号、保存条件、检测项目、方法口径填写送检信息并拍照留存检测人员确认样品完整样品状态不一致时暂停检测设备维修后恢复维修原因、替换部件、点检结果、可用范围设备管理员出具恢复确认执行人重新点检未通过点检不得纳入实验数据版本变更原始数据、计算表、图表、修正原因保留版本号和修正说明复核人签字无法解释的数据不得用于结论四、表格模板T01项目启动与样品信息登记表字段名填写说明示例行检查口径项目编号按年度、方向、流水号编写PC-2026-0515-A编号不可重复，后续表格保持一致项目名称写明光催化体系和目标反应TiO2复合材料可见光降解罗丹明B筛选名称能看出材料、光源和评价目标体系类型液相降解、气相反应、产氢、光电协同等液相染料降解与实验方案、检测指标一致催化剂编号样品瓶、称量纸和数据表统一编号CAT-0515-03同一编号只能对应一个样品样品批号/来源填写制备批次、接收日期或供应信息B20260510-2，5月10日制备可追溯到制备或接收记录目标指标写明主要判断指标和单位120min去除率≥70%，循环3次衰减≤15%指标可测量、可复核计划日期填写预计开始与结束日期2026-05-16至2026-05-18与人员和设备排班一致主责人只填写一名主责人张三主责人负责异常闭环和资料完整状态勾选当前状态□启动□执行中□已完成□需补充□不适用不得空栏，状态应与台账一致T02光源、设备与安全点检记录表点检项填写说明示例行检查口径责任人/日期光源型号与波长记录型号、波长范围、滤光片或截止片300W氙灯，420nm截止片与方案一致，滤光片无明显污染或破损设备管理员/____光强与距离记录测量位置、距离和平均光强距离10cm，平均85mW/cm²同一批次距离固定，光强测量位置一致执行人/____反应器状态记录反应器材质、容量、密封、搅拌石英反应器100mL，磁搅拌正常无裂纹、无泄漏、搅拌稳定执行人/____温控与散热记录风冷、水冷、循环水或温度范围循环水25±2℃运行温度不超过方案允许范围设备管理员/____通风与遮光检查通风橱、遮光罩、防护眼镜通风橱运行，遮光罩闭合强光不得直射人员和易燃物安全管理员/____电源与线缆检查插座、接地、线缆、计时器接地正常，线缆无破损无松动、过热、裸露或临时缠绕设备管理员/____废液与耗材确认收集瓶、标签、滤膜、比色皿废液瓶已贴标签，滤膜0.22μm收集路径清楚，耗材未过期或污染执行人/____点检结论勾选并签字□通过□需补充□不适用需补充项关闭前不得启动相关实验负责人/____T03实验运行记录表记录字段填写说明示例行检查口径批次编号对应项目编号和实验日期PC-2026-0515-A-R01同一批次所有样品、照片和数据一致反应体系写明催化剂质量、溶液浓度、体积、pHCAT-0515-0350mg；RhB20mg/L；100mL；pH=6.8变量与方案一致，单位完整暗吸附条件记录暗反应时间和取样情况30min，取样D0若无暗吸附须说明原因光照条件记录光源、距离、光强和时间420nm截止片，10cm，85mW/cm²，120min与点检记录一致取样点记录每个时间点体积和处理方式0/30/60/90/120min，各取2mL，0.22μm过滤取样体积、时间和处理一致环境条件记录室温、反应温度、通风状态室温24℃，反应液26℃，通风正常异常波动要进入偏差台账运行异常如灯源闪烁、温升、搅拌停转、样品洒漏60min时磁子跳动，已重新固定影响判断和措施要可追溯执行确认执行人和复核人签字执行人：李四；复核人：王五签字、日期、状态齐全T04取样检测与数据复核表字段名填写说明示例行检查口径检测项目吸光度、浓度、产气量、光电流、TOC等UV-vis554nm吸光度检测项目与指标一致仪器编号填写仪器名称、编号和状态UV-2600，仪器编号UV-02，状态可用设备状态可追溯校准/空白记录空白样、校准曲线或背景扣除空白水样；标准曲线R²=0.998R²、空白和单位明确样品处理记录离心、过滤、稀释、保存0.22μm过滤，10倍稀释处理方式与所有时间点一致原始数据位置标明文件名、工作表、图谱编号PC-2026-0515-A_R01_UV.xlsx能定位到原始数据计算口径写明公式、单位、有效数字去除率=（C0-Ct）/C0×100%，保留1位小数公式和单位与复核人一致复核结论勾选状态并说明问题□通过□需补充□不适用；60min点需复测问题进入整改台账并关闭签字日期检测人与复核人分别签字检测：赵六2026-05-16；复核：王五2026-05-17不得由同一人独立完成全部复核T05偏差与整改闭环台账问题编号发现日期问题描述影响判断纠正措施责任人计划关闭日实际关闭日关闭状态复核人D-2026-0012026-05-1660min取样时搅拌短暂停止约2min可能影响传质，需备注并对比重复组补做重复组R02，保留R01并标注李四2026-05-182026-05-18□已关闭□需补充□不适用王五D-2026-002____________________________□已关闭□需补充□不适用____D-2026-003____________________________□已关闭□需补充□不适用____T06归档清单与复盘记录表归档项目应归档内容责任人日期状态检查口径启动资料项目启动记录、目标指标、样品清单项目负责人____□已归档□需补充□不适用能说明为什么做、做什么、由谁负责方案与评审实验方案、风险确认、对照组设计项目负责人____□已归档□需补充□不适用关键变量和风险控制均有记录设备与安全点检表、光强记录、通风和遮光确认设备管理员____□已归档□需补充□不适用实验当天记录完整运行原始记录运行记录、照片、取样记录、异常说明实验执行人____□已归档□需补充□不适用可还原实验过程检测与数据原始数据、校准记录、计算表、图表检测人员____□已归档□需补充□不适用可复算并定位到原始文件偏差闭环偏差台账、整改证明、复核签字项目负责人____□已归档□需补充□不适用每项问题都有关闭状态复盘结论有效经验、问题原因、下批次改进项资料管理员____□已归档□需补充□不适用结论能转化为后续动作五、填写示例以下示例用于说明填表颗粒度，不代表任何特定项目结果。实际使用时应以本单位项目编号、仪器编号、审批要求和检测方法为准。项目示例内容检查说明项目编号PC-2026-0515-A后续样品、图谱、数据表和归档包均使用同一编号体系目标比较CAT-0515-01至CAT-0515-04在可见光下对20mg/L罗丹明B的去除表现目标包含材料范围、光照条件、反应物和浓度对照组空白光照组、无催化剂组、暗反应组、商业TiO2对照组能区分吸附、光解和催化作用关键参数催化剂50mg，溶液100mL，pH=6.8，光强85mW/cm²，光照120min参数有单位且能复现实验取样安排暗反应结束记为0min；光照30、60、90、120min取样2mL取样点与检测表一致数据口径554nm吸光度换算浓度；去除率保留1位小数；重复组差异超过10%时复测明确异常触发条件归档状态启动资料、点检表、运行记录已归档；60min重复组数据需补充；气相检测不适用状态不使用空栏，区分已归档、需补充、不适用时间点样品编号吸光度换算浓度mg/L去除率复核判断备注0minR01-00.81220.00.0%通过暗吸附结束后取样30minR01-300.49212.139.5%通过光照正常60minR01-600.3278.159.5%需补充搅拌短暂停止，补做重复组90minR01-900.2385.970.5%通过温度26℃120minR01-1200.1964.876.0%通过完成取样六、检查清单6.1实验前检查清单序号检查项勾选责任人检查口径1项目编号、目标指标、样品编号已确认□是□否□不适用项目负责人所有表格使用同一编号2实验方案已包含空白、暗反应和对照组□是□否□不适用实验执行人对照能解释主要变量3试剂、溶液浓度、pH和体积已记录□是□否□不适用实验执行人单位完整，可复配4光源、滤光片、距离和光强已点检□是□否□不适用设备管理员与方案一致5通风、遮光、护目、防热和电源安全已确认□是□否□不适用安全管理员强光和热源不直接暴露6取样耗材、过滤耗材、检测仪器和废液瓶已准备□是□否□不适用执行人/检测人员耗材未污染，废液路径清楚7新成员已完成培训自查并获得监护安排□是□否□不适用项目负责人培训记录有日期和签字6.2实验运行中检查清单序号检查项勾选责任人检查口径1暗吸附开始和结束时间已记录□是□否□不适用实验执行人0min定义清楚2光照开始时间、光源距离和光强无变化□是□否□不适用实验执行人变更即记录并评估影响3搅拌、温控、通风和遮光状态正常□是□否□不适用实验执行人每个取样点至少确认一次4取样时间、体积、过滤或离心方式一致□是□否□不适用实验执行人不得混淆样品编号5异常已写入运行记录并判断是否进入偏差台账□是□否□不适用项目负责人影响数据即进入台账6废液、废耗材和残余样品按规定容器暂存□是□否□不适用安全管理员标签和容器匹配6.3数据复核与归档检查清单序号检查项勾选责任人检查口径1原始数据与样品编号、时间点、批次编号一致□是□否□不适用数据复核人任一编号不一致应退回复核2空白扣除、校准曲线、稀释倍数和单位换算已注明□是□否□不适用检测人员能独立复算3图表标题、坐标轴、单位和版本号完整□是□否□不适用数据复核人图表能与原始数据互相定位4所有偏差均有责任人、计划关闭日和实际关闭日□是□否□不适用项目负责人无未说明空栏5归档清单状态为已归档、需补充或不适用□是□否□不适用资料管理员状态用语一致6复盘结论已形成下一批次动作□是□否□不适用项目负责人改进项可执行、可追踪七、风险提示风险提示用于提醒管理动作，不替代专业安全评价、单位制度或外部机构判定。若现场条件与本SOP不一致，应以更严格的内部要求执行。风险类别触发情形可能影响预警信号控制动作责任角色强光与高温氙灯、汞灯、紫外灯、高功率LED长时间运行灼伤、眼部损伤、设备过热、样品蒸发照射区域裸露、温度持续升高、风冷异常设置遮光罩、护目镜、温度监测、散热确认安全管理员/设备管理员化学品强酸碱、牺牲剂、有机污染物、纳米粉体、废液混合腐蚀、吸入、皮肤接触、废液反应标签不清、容器不匹配、气味异常分类储存、二次容器、通风操作、废液标签实验执行人/安全管理员气体与压力产氢、气相反应、密闭采样、气袋采样泄漏、可燃风险、压力积累气泡异常、接头松动、压力读数异常低流量验证、泄漏检查、远离火源、记录压力项目负责人/安全管理员设备可靠性光源衰减、滤光片污染、搅拌不稳定、温控漂移结果不可比、重复性下降光强波动、温度曲线异常、样品沉降点检、清洁、校准、增加重复组设备管理员数据完整性编号混乱、原始数据被覆盖、公式版本不一致结论错误、无法复核文件名混用、表格无版本、图谱缺单位统一命名、保留原始数据、交叉复核数据复核人/资料管理员交付边界将小试数据直接用于工程保证或外部宣传过度承诺、争议、返工结论超出实验条件明确适用范围、限制条件和需追加验证项项目负责人风险等级判定标准处理要求关闭证据一级不影响安全和关键数据，仅影响记录清晰度当日修正记录，复核人确认修正后的记录和复核签字二级可能影响单个时间点、单个样品或一个非关键参数进入偏差台账，评估是否复测影响判断、复测或说明记录三级影响安全、关键指标、整批数据或项目结论暂停相关实验，由项目负责人组织复核暂停记录、原因分析、整改证据和批准恢复记录八、归档与复盘记录归档应遵循“能追溯、能复算、能解释、能复用”的原则。批次结束后，资料管理员组织收集资料，项目负责人确认缺项状态，数据复核人确认计算口径，安全管理员确认废液和异常处理记录。复盘项目复盘问题记录要求责任人完成日期状态目标达成目标指标是否达到，未达到的主因是什么记录目标值、实际值、影响因素项目负责人____□完成□需补充□不适用流程执行是否按节点完成点检、运行、检测和复核列出未按节点执行的事项资料管理员____□完成□需补充□不适用数据质量重复性、对照组、空白扣除和公式是否可靠保留复算结果和差异说明数据复核人____□完成□需补充□不适用安全与环保是否出现强光、温升、废液、泄漏等异常关联安全记录和整改证明安全管理员____□完成□需补充□不适用设备状态光源衰减、滤光片污染、反应器损耗是否影响结果形成维护或校准建议设备管理员____□完成□需补充□不适用改进动作下一批次应优化哪些变量、对照和检测点写明责任人、日期和验证方式项目负责人____□完成□需补充□不适用归档包命名建议内容示例检查口径项目级归档包启动记录、方案、评审、风险确认、总复盘PC-2026-0515-A_Project能说明项目目的和范围批次级归档包点检表、运行记录、照片、偏差台账PC-2026-0515-A_R01能还原单个批次全过程数据级归档包原始数据、计算表、图谱、复核记录PC-2026-0515-A_Data能独立复算主要结果外部资料包送检单、接收确认、报告、沟通记录PC-2026-0515-A_External外部数据与内部样品编号一致归档收束语：项目资料完成归集后，由资料管理员提交归档清单，项目负责人确认关键记录、偏差闭环和复盘动作均已纳入台账。后续批次应以复盘动作作为启动前确认项，确保实验过程、数据口径和安全控制持续一致。九、培训自查题作答要求：用于上岗前或项目启动前自查。选择题每题2分，判断题每题2分，简答题每题5分，总分30分；24分及以上视为通过，未通过人员应由项目负责人安排补训并在监护下操作。题号题型题目作答空间1单选光催化实验批次开始前，最先应确认的事项是：A.直接开始光照B.项目目标、样品编号和责任人C.先整理图表D.先归档照片答案：