矿山开采安全执行细则

矿山开采安全执行细则一、总则

(一)目的：依据《安全生产法》《矿山安全法》《金属非金属矿山安全规程》（GB16423-2020），针对本矿开采作业中存在的安全责任不清晰、隐患排查不彻底、员工安全意识薄弱等问题，制定本细则，旨在规范开采全流程安全管理，防控顶板、瓦斯、爆破等重大风险，保障员工生命财产安全，提升矿山本质安全水平。

1、规范作业行为：明确各岗位安全操作标准，杜绝“三违”（违章指挥、违章作业、违反劳动纪律）行为。

2、建立防控机制：通过风险分级管控和隐患排查治理，实现事故隐患早发现、早报告、早整改。

(二)适用范围：覆盖本矿开采生产全流程，包括但不限于井下采掘、爆破、运输、通风、排水、供电等作业环节及对应部门（生产部、安全部、设备部、各采区车间）、岗位（矿长、安全员、班组长、爆破工、支护工、运输司机等）。适用于本矿正式员工、外包作业人员及相关供应商入矿作业人员。临时性检修、应急抢险等特殊情况，需经矿长批准后适用本细则。

1、部门覆盖：生产部负责采掘作业执行，安全部负责安全监督，设备部负责设备安全运行，各采区车间负责本区域安全管理。

2、人员覆盖：正式员工需严格执行本细则，外包人员需通过安全培训并签订安全责任书后适用，供应商入矿作业需遵守本细则相关条款。

(三)核心原则：遵循“安全第一、预防为主、综合治理”方针，结合矿山开采特点，确立以下核心原则：

1、合规性原则：严格执行国家及行业安全法规标准，确保安全管理合法合规。

2、风险分级管控原则：按照风险等级（红、橙、黄、蓝）实施差异化管控，优先管控重大风险。

3、全员参与原则：从矿长到一线员工均承担安全责任，形成“人人管安全、安全人人管”的氛围。

4、预防为主原则：通过风险辨识、隐患排查，将事故消灭在萌芽状态，避免事后补救。

5、持续改进原则：定期评估制度执行效果，根据实际运行情况修订完善。

(四)层级与关联：本细则为矿山安全管理专项制度，层级高于部门级安全操作规程，与企业《安全生产责任制》《员工培训管理制度》《事故应急预案》等制度紧密衔接。本细则未尽事宜，参照国家及行业现行法规执行；若与其他制度存在冲突，以本细则为准，特殊情况需报总经理审批。

1、与安全生产责任制衔接：本细则中的安全责任划分作为《安全生产责任制》的具体补充，明确各岗位安全职责。

2、与应急预案衔接：本细则中风险辨识结果作为《事故应急预案》编制依据，应急响应流程与本细则隐患整改流程协同。

(五)相关概念说明：本细则中关键概念定义如下：

1、“三违行为”：指违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的行为，具体包括未按规程操作、无证上岗、酒后上岗等。

2、“重大隐患”：可能导致死亡事故或重大财产损失的隐患，如采场顶板大面积来压、瓦斯浓度超限、爆破器材违规存放等。

3、“本质安全”：通过设计、技术、管理等手段，使生产系统本身具有防止事故发生的能力，即使人为失误也不引发事故。

二、组织架构与职责分工

(一)组织架构：本矿安全管理采用“矿长统一领导、部门分工负责、全员参与”的扁平化架构，避免层级过多导致效率低下。决策层为矿长，执行层为生产部、安全部、设备部负责人及各采区班组长，监督层为安全员、专职质检员，三者权责清晰、协同高效。

1、决策层：矿长全面负责矿山安全管理工作，审批安全制度、重大隐患整改方案、应急预案等。

2、执行层：生产部部长负责采掘作业安全执行，安全部部长负责日常安全监督，设备部部长负责设备安全运行，各采区班组长负责本班组安全管理。

3、监督层：安全员负责井下日常安全巡查，专职质检员负责作业环境质量检测，直接向安全部部长汇报。

(二)决策与职责：矿长作为安全管理第一责任人，承担以下决策职责，实行“重大事项集体讨论、紧急事项果断处置”的议事规则：

1、安全制度审批：审批本细则及配套安全操作规程，确保符合国家法规和矿山实际。

2、重大隐患处置：审批重大隐患整改方案，必要时下令停产整改，并跟踪整改结果。

3、应急指挥：发生安全事故时，担任应急总指挥，启动应急预案，协调救援工作。

4、资源保障：审批安全培训、设备更新、防护用品采购等资源需求，确保安全投入到位。

(三)执行与职责：各部门及岗位根据职责分工，严格落实安全管理要求，确保责任到人、无遗漏：

1、生产部及岗位：

a、生产部部长：组织制定采掘作业计划，审核安全技术措施，监督班组执行安全规程。

b、班组长：班前会强调安全注意事项，检查员工劳保用品佩戴，监督作业过程，发现异常立即上报。

c、一线矿工：严格遵守操作规程，正确使用设备，发现隐患及时报告，拒绝违章指挥。

2、安全部及岗位：

a、安全部部长：组织安全培训、隐患排查、事故调查，编制安全管理报表，向矿长汇报安全状况。

b、安全员：每日井下巡查，记录隐患问题，督促整改，检查特殊作业（如爆破、支护）安全措施落实。

3、设备部及岗位：

a、设备部部长：制定设备安全操作规程，组织设备定期检测维护，确保设备安全运行。

b、设备维修工：按规程维修设备，维修后进行安全测试，禁止设备“带病”运行。

(四)监督与职责：监督主体以安全部为核心，采用“日常巡查+专项检查+季节性检查”相结合的方式，确保监督全覆盖、无死角：

1、安全监督范围：覆盖井下采场、巷道、硐室、地表设施等所有作业区域，重点检查顶板支护、瓦斯浓度、通风状况、设备安全等。

2、监督方式与结果应用：

a、日常巡查：安全员每日巡查，发现一般隐患现场要求整改，重大隐患立即上报并跟踪整改。

b、专项检查：每月组织一次设备安全、爆破作业、瓦斯防治等专项检查，形成检查报告，通报相关部门。

c、结果应用：隐患整改情况与部门绩效挂钩，未按期整改的部门负责人扣减当月绩效，情节严重的予以通报批评。

(五)协调联动：建立“周安全例会+现场协调”的跨部门协调机制，确保安全信息共享、问题快速解决：

1、周安全例会：每周一由安全部部长组织，生产部、设备部、各采区负责人参加，通报上周安全隐患、整改情况，协调解决跨部门安全问题。

2、现场协调：发生突发安全情况（如巷道冒顶、设备故障），由安全员现场协调，生产部、设备部派人配合，必要时启动应急预案。

3、信息共享：建立安全管理台账，各部门实时更新隐患整改、设备运行等信息，确保信息畅通。

三、风险分级管控与隐患排查

(一)风险辨识：采用“经验判断+技术检测+专家评审”相结合的方法，全面辨识矿山开采过程中的安全风险，确保风险辨识全覆盖、无遗漏：

1、辨识范围：覆盖采场顶板管理、爆破作业、瓦斯防治、通风系统、运输设备、供电系统、排水系统等所有作业环节和设施。

2、辨识频率：每月组织一次全面辨识，特殊作业（如深孔爆破、采场扩帮）前进行专项辨识，遇地质条件变化时及时补充辨识。

3、辨识方法：

a、经验判断：由班组长、安全员根据作业经验，辨识常见风险（如顶板浮石、运输车辆超速）。

b、技术检测：采用瓦斯检测仪、顶板离层仪等设备，检测瓦斯浓度、顶板位移等技术指标。

c、专家评审：每半年邀请矿山安全专家对辨识结果进行评审，确保风险等级划分准确。

(二)风险分级与管控：根据风险可能导致事故的后果严重程度和发生概率，将风险分为红（重大）、橙（较大）、黄（一般）、蓝（低）四级，实施差异化管控：

1、红级风险（重大）：可能导致群死群伤或重大财产损失，如瓦斯爆炸、采场大面积坍塌，管控措施为“立即停产整改，矿长亲自督办”，每日跟踪整改情况。

2、橙级风险（较大）：可能导致人员重伤或较大财产损失，如爆破飞石伤人、运输车辆碰撞，管控措施为“限期整改，安全部监督落实”，整改期间安排专人监护。

3、黄级风险（一般）：可能导致人员轻伤或一般财产损失，如高空坠落、物体打击，管控措施为“班组级整改，班组长验收”，每周汇总整改情况。

4、蓝级风险（低）：可能导致轻微伤害或财产损失，如劳保用品佩戴不规范，管控措施为“立即整改，安全员抽查”，纳入日常巡查内容。

(三)隐患排查：建立“全员参与、分级负责”的隐患排查机制，确保隐患早发现、早处理：

1、排查主体：安全员负责日常排查，班组长负责班组自查，员工负责岗位自查，生产部、设备部每周组织一次联合排查。

2、排查内容：

a、顶板：检查支护是否牢固、有无浮石、顶板离层情况。

b、瓦斯：检查瓦斯浓度是否超限、通风系统是否畅通。

c、设备：检查设备运行是否正常、安全防护装置是否齐全。

d、作业环境：检查照明是否充足、通道是否畅通、消防器材是否完好。

3、排查方式：

a、日常巡查：安全员每日对井下各作业点巡查，填写《隐患排查记录表》。

b、专项检查：每月针对爆破、运输、通风等重点环节开展专项检查。

c、季节性检查：雨季检查防洪排水设施，冬季检查防冻防滑措施。

(四)隐患整改与跟踪：实行“隐患整改闭环管理”，确保隐患彻底消除：

1、隐患分级整改：一般隐患由责任班组24小时内整改完成，较大隐患由责任部门48小时内整改完成，重大隐患立即停产整改，整改方案报矿长审批。

2、整改责任：谁排查谁跟踪，整改完成后由班组长、安全员共同验收，签字确认后方可恢复作业。

3、整改记录：建立《隐患整改台账》，记录隐患名称、位置、等级、整改责任人、整改时限、整改结果，保存期限不少于2年，电子备份便于追溯。

4、未按期整改处理：对未按期整改的隐患，由安全部下达《隐患整改通知书》，并对责任部门负责人进行约谈，情节严重的扣减绩效。

四、安全操作标准与规范

(一)管理目标与核心指标

1、安全管理目标：实现全年零死亡、零重伤事故，轻伤事故率控制在0.5人次/万吨以下，隐患整改率达到100%，员工安全培训覆盖率达到100%。

2、核心指标：隐患整改及时率（24小时内整改的一般隐患占比不低于90%）、违章作业发生率（每月违章次数不超过5次）、安全培训合格率（理论考试90分以上人员占比95%）、设备完好率（关键设备完好率不低于98%）。

(二)专业标准与规范

1、爆破作业标准：爆破前必须检测瓦斯浓度，低于1%方可作业；炮孔填塞长度不得小于孔深的1/3；警戒范围直线距离不少于200米，设置专人警戒；爆破后通风时间不少于30分钟，确认安全方可进入。

2、顶板管理标准：采场顶板采用锚杆支护，间排距不大于1.2米；每次作业前必须敲帮问顶，清除浮石；顶板离层仪监测值超过5mm时，立即停止作业并加固。

3、通风瓦斯标准：采掘工作面风速不低于0.25米/秒，瓦斯浓度不超过1%；局部通风机实行专人管理，严禁停风；瓦斯传感器每15天校准一次，确保数据准确。

4、运输安全标准：井下车辆行驶速度不超过20公里/小时，会车时减速鸣笛；斜坡运输必须使用防跑车装置，挂钩工必须检查连接装置；运输巷道设置信号系统，行车时禁止人员通行。

(三)管理方法与工具

1、JSA工作安全分析法：对爆破、支护等高风险作业，由班组长组织员工分解作业步骤，识别每个步骤的风险，制定控制措施，作业前全员签字确认。

2、5S现场管理法：整理（清除作业点无关物品）、整顿（工具定置摆放）、清扫（及时清理碎石积水）、清洁（保持作业环境整洁）、素养（养成安全习惯），每周由安全部检查评分。

3、安全观察与沟通（SOC）：班组长每日对3名员工进行安全观察，纠正不安全行为，观察记录每周报安全部汇总分析。

4、隐患排查清单法：制定《井下作业隐患排查清单》，包含顶板、瓦斯、设备等10类50项检查内容，员工按清单每日自查，班组长复查。

五、关键作业流程管理

(一)主流程设计

1、爆破作业主流程：作业申请→安全技术交底→现场检查→装药填塞→警戒设置→起爆→通风检查→作业结束→归档，各环节责任及时限明确：申请由班组长提前4小时提交，安全部2小时内审批，装药填塞由爆破工和助手2小时内完成，起爆后30分钟内安全员完成通风检查。

2、顶板支护主流程：作业准备→敲帮问顶→支护材料运输→支护作业→质量检查→验收，作业准备由班组长负责，支护作业由支护工按设计参数施工，质量检查由安全员使用测力计检测锚杆拉力，不低于50KN为合格。

3、设备检修主流程：故障报修→安全确认→制定方案→实施检修→试运行→验收，故障报修由操作工填写《设备检修申请单》，设备部1小时内响应，检修方案需明确安全措施，试运行由操作工和维修工共同确认。

(二)子流程说明

1、爆破器材领用子流程：审批→登记→领取→运输→退库，审批由班组长填写《爆破器材使用申请单》，安全部部长签字；领取时核对品种数量，双方签字；运输由专人押运，严禁与其他物品混装；退库时剩余器材当日内退回库房，登记核销。

2、装药填塞子流程：准备炮孔→检查炸药→装药→填塞→联网，准备炮孔由爆破工清理孔内积水；装药时用木棍轻压，严禁使用金属工具；填塞使用黄泥，逐层捣实；联网由爆破工按设计连接，导通电阻测试不超过2欧姆。

3、顶板支护子流程：标定支护位置→钻孔→安装锚杆→挂网→张拉，标定位置由技术员用激光仪定位；钻孔使用锚杆钻机，深度不小于2米；安装锚杆后用扭力扳手拧紧，扭矩不低于300N·m；挂网时网片搭接不少于100mm。

(三)流程关键控制点

1、爆破前瓦斯检测：安全员携带便携式瓦斯检测仪，检测采场回风巷、爆破点附近瓦斯浓度，超过1%立即停止作业，撤离人员，记录检测时间、位置、数值。

2、警戒范围设置：警戒人员由班组长指定2名责任心强的员工，佩戴警戒袖章，在爆破点200米外设置警戒哨，警戒期间禁止无关人员进入，起爆前三次哨声预警。

3、设备检修安全确认：检修前必须切断电源并挂牌上锁，由操作工执行“挂牌上锁”程序，检修完成后由操作工确认并摘牌，严禁带电检修。

4、顶板支护质量检查：支护完成后，安全员使用顶板离层仪和锚杆拉力计进行检测，离层值不超过5mm，锚杆拉力不低于50KN，不合格立即补打。

(四)流程优化机制

1、优化发起条件：月度安全例会中，对流程执行效率低（如审批超过时限）、隐患频发（如爆破后瓦斯超限）的流程提出优化建议。

2、评估流程：由安全部牵头，组织生产部、设备部负责人和班组长组成评估小组，分析流程瓶颈，提出简化方案，如将爆破审批环节由3个减少到2个。

3、审批权限：优化方案报矿长审批，重大流程优化（如改变爆破参数）需经总经理批准，一般优化3日内完成审批。

4、实施与反馈：优化方案实施后，跟踪1个月运行效果，收集员工反馈，未达到预期效果的重新评估调整。

六、安全审批权限管理

(一)权限设计

1、业务类型与权限划分：爆破作业审批权限分为高风险（瓦斯环境、深孔爆破）由矿长审批，中风险（浅孔爆破、二次破碎）由生产部部长审批，低风险（小型爆破）由班组长审批；顶板支护审批由技术员负责参数核定，班组长负责现场实施审批；设备检修审批由设备部部长审批，涉及安全部件的需矿长批准。

2、岗位层级权限：矿长拥有重大风险事项、安全投入超过5万元、停产整改的审批权；部门负责人拥有中风险事项、安全投入1-5万元的审批权；班组长拥有日常作业、安全投入1万元以下的审批权。

3、操作与审批权限：操作权限（如爆破工持证操作）由安全部审核，审批权限（如作业许可）按层级划分，查询权限（如隐患记录）安全部全查询，其他部门查询本部门相关记录。

(二)审批权限标准

1、爆破作业审批：高风险作业需提交《爆破安全评估报告》，矿长24小时内批复；中风险作业需填写《爆破作业申请单》，生产部部长12小时内批复；低风险作业由班组长现场确认，即时审批。

2、顶板支护审批：支护方案由技术员编制，明确支护参数，生产部部长审核后报矿长批准；日常支护检查由班组长每日审批，记录《顶板支护检查表》。

3、安全投入审批：投入1万元以下由设备部部长审批，1-5万元由矿长审批，5万元以上由总经理审批，审批时需附费用预算和效益分析。

4、异常情况审批：遇瓦斯超限、顶板来压等紧急情况，现场负责人可先下令停产，2小时内报告矿长，补办《紧急停产审批单》。

(三)授权与代理

1、矿长授权：矿长离岗时，书面授权安全部部长代行审批权，期限不超过3天，授权文件报总经理备案；代理期间重大事项需电话请示矿长，事后补签。

2、部门负责人授权：生产部部长离岗时，授权生产部副部长代行审批权，期限不超过2天，报安全部备案；代理期间审批事项需在《代理审批记录》中注明。

3、班组长代理：班组长离岗时，由副班组长代理，报生产部备案，代理期限不超过1天；代理期间班组长需通过电话确认关键作业步骤。

4、授权撤销：授权到期或原岗位人员返岗时，立即撤销授权，收回审批权限，未完成的事项由原审批人补批。

(四)异常审批流程

1、紧急情况审批：井下发生险情（如透水、冒顶），现场负责人可先口头请示矿长启动应急预案，同时填写《紧急情况处置表》，24小时内补办审批手续。

2、权限外事项审批：超出权限的安全投入（如超过预算的设备更新），由申请人填写《权限外事项申请表》，说明理由，矿长召集生产、安全、设备负责人集体讨论，24小时内批复。

3、补批流程：因特殊情况未及时审批的事项，由申请人填写《补批申请表》，注明未审批原因，附相关证明材料，矿长在3日内完成补批。

4、审批记录管理：所有审批记录在《安全审批台账》中登记，包含审批事项、申请人、审批人、时间、结果，保存期限3年，电子备份便于追溯。

七、安全执行与监督

(一)执行要求与标准

1、操作规程执行：各岗位必须配备《岗位安全操作规程》，张贴在作业点醒目位置；员工上岗前必须学习规程并签字确认，严禁无证上岗；执行过程中发现规程不适用，立即停止作业，报安全部修订。

2、信息录入要求：隐患排查记录必须在发现后2小时内录入《安全管理系统》，内容包括隐患位置、类型、等级、整改措施；培训记录需包含员工姓名、培训内容、考核结果，保存期限2年。

3、痕迹留存管理：爆破作业必须留存《爆破作业记录》，包括装药量、填塞长度、警戒人员、起爆时间；设备检修留存《检修记录》，包含故障原因、更换部件、试运行结果；记录必须由操作人和负责人签字，字迹清晰。

4、执行不到位判定：未按规程操作（如爆破前未检测瓦斯）、未记录或记录虚假（如隐患排查漏项）、拒绝纠正违章（如不佩戴劳保用品），均视为执行不到位，按《安全生产奖惩制度》处理。

(二)监督机制设计

1、日常监督机制：安全员每日对井下各作业点巡查，重点检查爆破作业、顶板支护、设备运行，填写《安全巡查记录》，发现问题立即要求整改；班组长每班召开班前会，强调安全注意事项，检查员工劳保用品佩戴。

2、专项监督机制：每月组织一次“全覆盖”安全检查，由安全部部长带队，生产部、设备部参与，重点检查爆破、通风、运输等高风险环节；每季度开展一次“安全互查”，各采区交叉检查，互相借鉴经验。

3、内控环节设置：作业前安全交底（班组长向员工讲解作业风险和控制措施）；作业中过程监督（安全员现场监督关键步骤）；作业后验收签字（班组长和安全员共同确认作业质量）。

4、监督结果应用：检查结果在周安全例会上通报，优秀经验推广，问题纳入部门绩效考核；连续3次检查合格的班组，给予安全奖励；连续2次检查不合格的班组，停产整顿3天。

(三)检查与审计

1、检查内容：操作规程执行情况（如爆破工是否持证上岗）、隐患整改情况（如顶板支护是否达标）、防护用品使用（如安全帽、防尘口罩佩戴）、设备安全状态（如制动装置是否完好）。

2、检查方法：现场核查（直接观察作业过程）、资料查阅（检查记录台账完整性）、员工询问（随机抽查员工对规程的掌握程度）、仪器检测（用瓦斯检测仪检测浓度，用测力计检测锚杆拉力）。

3、检查频次：日常巡查每日1次，专项检查每月1次，季度审计每季度末由矿长牵头，邀请外部专家参与；雨季增加防洪设施检查，冬季增加防冻防滑检查。

4、整改与跟踪：检查发现的问题下达《隐患整改通知书》，明确整改责任人、措施和时限；整改完成后由安全员验收，验收不合格的重新整改；重大隐患整改期间安排专人监护，确保安全。

(四)执行情况报告

1、报告主体：安全部负责每周、每月汇总执行情况，班组长每日向生产部汇报，生产部部长每月向矿长汇报。

2、报告内容：每周报告包含本周隐患数量、整改率、违章次数、培训情况；每月报告增加风险分析（如瓦斯浓度变化趋势）、改进建议（如增加支护密度）；季度报告包含执行效果评估、制度修订建议。

3、报告流程：每周一10:00前安全部提交周报告，每月5日前提交月报告，报告需经安全部部长签字；矿长对报告批示后，相关部门落实改进措施。

4、结果应用：报告作为部门绩效考核依据，连续3个月报告优秀的部门，给予集体奖励；报告中的重大风险问题，纳入总经理办公会议程，专题研究解决。

八、安全考核与改进管理

(一)绩效考核指标

1、安全绩效核心指标：隐患整改及时率（24小时内整改的一般隐患占比不低于90%）、违章作业发生率（月度违章次数不超过5次）、安全培训覆盖率（月度培训参与率100%）、事故发生率（年度重伤及以上事故为零）。

2、部门考核指标：生产部重点考核采掘作业合规率（不低于95%）、设备部考核设备完好率（关键设备98%以上）、安全部考核隐患排查覆盖率（100%），各部门指标权重由矿长根据年度目标调整。

(二)评估周期与方法

1、月度评估：每月5日前安全部汇总上月数据，计算各部门指标完成率，评分标准为达标得满分，每超1%加1分，每低1%扣2分，评分结果报矿长审批。

2、季度评估：每季度末组织管理层和班组长代表，采用现场检查+员工访谈方式，评估制度执行效果，重点检查高风险作业管控情况，形成季度评估报告。

(三)问题整改机制

1、一般问题整改：月度评估发现的问题，责任部门3日内提交整改计划，明确措施和时限，安全部跟踪整改进度，整改完成后验收签字。

2、重大问题整改：季度评估发现系统性问题（如瓦斯超频发），成立专项整改组，由矿长担任组长，7日内制定整改方案，明确责任人和验收标准，整改期间每日汇报进展。

3、问责机制：连续两次整改不到位的部门负责人，扣减当月绩效20%；因整改不力导致事故的，按《安全生产责任制》追责。

(四)持续改进流程

1、建议收集：设立安全改进箱，员工可通过书面或线上方式提出建议，安全部每月汇总整理。

2、简易评估：安全部对建议进行可行性分析，涉及技术改造的联合设备部评估，涉及流程优化的组织相关部门讨论，3日内形成评估意见。

3、审批实施：评估通过的建议报矿长审批，一般建议5日内实施，重大建议需总经理批准，实施后跟踪效果并反馈建议人。

4、效果跟踪：实施后1个月内收集运行数据，评估改进效果，未达预期及时调整方案，确保持续优化。

九、安全奖惩机制

(一)奖励标准与程序

1、奖励情形：举报重大隐患（如瓦斯超限未报告）、避免重大事故（如及时处理顶板异常）、提出有效改进建议（被采纳后降低风险）、全年无违章记录。

2、奖励标准：精神奖励包括通报表扬、授予“安全标兵”称号；物质奖励为现金奖励，举报重大隐患奖励500-2000元，避免事故奖励1