2026年基金从业资格证真题及答案详解【各地真题】

2026年基金从业资格证真题及答案详解【各地真题】1.根据相关法律法规，独立董事会人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的（）。

A.3：1／3

B.5；1／3

C.3；1／4

D.5；1／4【答案】：A2.基金业绩归因的方法有很多种，对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是（）。

A.Brinson方法

B.CAPM方法

C.W-T方法

D.Campisi方法【答案】：A3.下列有关股权投资基金的估值的说法错误的是（）。

A.估值是投资最重要的环节之一，估值条款也是投资协议的重要内容

B.股权投资基金投资前，需要明确目标公司的市场价值

C.估值方法通常包括相对估值法、折现现金流估值法、创业投资估值法

D.在估值时应结合市场参与者的假设，采用合理的市场数据和参数【答案】：B4.（2017年真题）关于证券投资基金有利于证券市场的稳定和健康发展作用，下列表述错误的是（）。

A.促进证券市场合理定价

B.证券投资基金能够为投资人创造比个人直接进行证券投资更高的收益，稳定了中小投资者的投资信心

C.不同类型的证券投资基金为资本市场变革和金融产品创新提供了源泉

D.防止证券市场过度投机【答案】：B5.我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，拥有的权利不包括（）。

A.基金份额的所有权

B.基金份额的处置权

C.基金份额的收益权

D.基金资产的管理权【答案】：D6.（2016年真题）基金年度报告的编制者和披露义务人是（）。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.独立董事

D.督察长【答案】：B7.下列不是我国证券交易所主要交易机制的是（）

A.竞价交易

B.大宗交易

C.协议转让

D.项目交易【答案】：D8.随着相关法律法规和行业指引的完善，（）与股权投资业务的结合度逐步提高。

A.信托制度

B.代理制度

C.基金备案制度

D.资产管理制度【答案】：A9.目前，居民理财的主要方式有（）。

A.①②

B.①③

C.②③

D.③④【答案】：C10.有保证债券根据（）不同，可分为抵押债券、质押债券和担保债券。

A.保证的形式

B.交易方式

C.计息与付息

D.基准利率【答案】：A11.某目标公司处于早期创业阶段，利润和现金流均为负，当前估值是4亿元，按照创业投资估值法，投资机构估算该公司5年后的股权价值为80亿元，则该投资机构的目标收益率是（）。

A.82%

B.37%

C.51%

D.10%【答案】：A12.基金合同应当约定给投资者设置不少于（）小时的投资冷静期。

A.12

B.24

C.36

D.48【答案】：B13.清算组应根据债权人的申请和调查清理的情况编制公司（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：C14.根据《中华人民共和国合伙企业法》的相关规定，有限合伙企业由（）合伙人设立。

A.50个以上100个以下

B.10个以上50个以下

C.2个以上50个以下

D.1个以上50个以下【答案】：C15.关于投资人办理封闭式基金认购申请的业务，以下表述错误的是()

A.投资者可以按“份额”提交认购申请

B.投资者需要开立沪、深证券账户

C.认购申请已经受理后可以申请撤单

D.投资者也可以开立沪、深基金账户及资金账户【答案】：C16.募集机构应当自行或者委托（）对私募基金进行风险评级。

A.第三方机构

B.基金托管人

C.基金业协会

D.基金登记结算机构【答案】：A17.(2016年)债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的（）。

A.利率风险

B.信用风险

C.购买力风险

D.政策风险【答案】：B18.以下关于道德与法律的联系的说法错误的是()。

A.目的一致。道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性

B.内容相同。有些行为既是违反法律的又是违反道德的，而有些行为不违反法律但违反道德，还有些行为违反法律但并不违反道德

C.功能互补。道德在调整范围上对法律具有补充作用。法律在约束力上对道德具有补充作用

D.相互促进。法律对传播道德具有促进作用【答案】：B19.某股权投资基金到期拟进行清算，基金成立时，一次性全部实缴资金5亿元,全部投资退出8亿元，存续期间共产生税费5,000万元。基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置8%(单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。下列选项,不属于股权投资基金清算与收益分配原则的一项是（）

A.优先向基金投资者返回投资本金

B.业绩报酬属于基金的费用，应当优先向管理人分配业绩报酬，再向投资者本金

C.向基金投资者分配门槛收益之后，基金管理人才可以参与业绩报酬分配

D.基金应当清理完所有债务和产生的费用后，才能向基金投资者和管理人进4汾配【答案】：B20.期权的（）是指多头行使期权时可以获得的收益的现值,即资产的市场价格与执行价格之间的差额。

A.理论价值

B.实际价值

C.内在价值

D.时间价值【答案】：C21.(2016年)关于投资者教育，以下说法错误的是（）。

A.权益保护教育号召投资者主动参与保护自身权益

B.各国投资者教育机构都首先致力于普及证券市场知识和宣传证券市场法规

C.投资者教育主要包括证券市场基础知识教育和投资者权益保护教育

D.投资决策教育指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择【答案】：C22.()是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率。

A.利息率

B.名义利率

C.通货膨胀率

D.实际利率【答案】：D23.合规管理部门的独立性包含的要素有（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：D24.目前常用的三种风险价值模型技术的方法不包括（）。

A.蒙特卡洛衡以法

B.历史模拟法

C.参数法

D.贴现模型法【答案】：D25.关于基金注册登记机构的职责，以下描述错误的是（）。

A.建立并保管基金投资者名册

B.建立投资者基金份额账户

C.确认基金交易

D.确认基金份额净值【答案】：D26.下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是（）。

A.基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序

B.基金销售机构分支机构应当正确实施与基金销售适用性相关的制度和程序

C.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况被定义为风险不匹配

D.中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理【答案】：D27.下列关于交易型开放式指数基金的说法不正确的是()。

A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

B.本质上是一种指数基金

C.可以进行套利交易

D.会出现大幅折价或溢价交易现象【答案】：D28.关于公募基金申购和赎回费用及销售服务费，下列说法正确的是（）。

A.同一基金通过不同销售机构申购，如果申购费率打折不同，净值也会不同

B.同一基金申购费在前端和后端两种收费方式下，基金净值相同

C.同一货币市场基金A类份额与B类份额销售服务费通常不同，但七日年化收益率相同

D.同一基金不收取销售服务费的A类基金份额和收取销售服务费的C类基金份额，基金净值相同【答案】：A29.(2017年)下列不属于投资机构对处于早期阶段被投资企业的投资后管理侧重点的是（）。

A.资源导入

B.规范管理

C.业务开拓

D.后续再融资【答案】：A30.（）是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标，被广泛用于被动投资及主动投资管理者的业绩（事前或事后）考核。

A.方差

B.标准差

C.贝塔系数

D.跟踪误差【答案】：D31.合规风险不能简单视同于（）。

A.操作风险

B.道德风险

C.声誉风险

D.以上都是【答案】：D32.关于股权投资基金运作流程募集阶段的说法，错误的是（）。

A.募集方式有公开募集和非公开募集

B.基金管理人可以选择自行向投资者募集基金，也可以选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金

C.我国目前仅允许公开募集股权投资基金

D.募集对象只能是合格投资者【答案】：C33.（）是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。

A.期权交易

B.回购协议

C.互换交易

D.远期交易【答案】：B34.关于普通股和优先股，以下表述错误的是()

A.普通股的股东享有收益权、表决权

B.公司在盈利不足时，也须按约定的股息率支付优先股股息

C.优先股的股息率是固定的

D.优先股相比普通股有优先分配股利和剩余资产的权利【答案】：B35.根据《中华人民共和国合伙企业法》，对于有限合伙型基金的设立条件，下列描述错误的是（）。

A.有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人

B.有书面合伙协议

C.有生产经营场所

D.有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或劳务作价出资【答案】：D36.投资基金的退出方式呈现多样化的特点，关于股权投资基金退出方式,以下表达错误的是（）

A.上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出的收益高

B.上市转让退出的时间一般要比挂牌转让退出的时间长

C.上市转让退出的收益一般要比协议转让退出的收益高

D.上市转让退出的时间一般要比协议转让退出的时间短【答案】：D37.外商独资和合资私募证券基金管理机构提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将自收齐材料之日起（）个工作日内，以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为其办结登记手续。

A.15

B.20

C.5

D.10【答案】：B38.（）就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。

A.市场灵敏度

B.市场有效性

C.市场长期性

D.市场有机性【答案】：B39.下列对于大额可转让定期存单的说法中，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】：D40.关于创业投资基金对中小微企业所提供的融资服务，以下表述错误的是（）

A.创业投资基金通过丰富的投后管理手段，提高所投资企业的创业成功概率

B.创业投资基金尝试多种机制来获取项目真实信息，缓和投资者获取企业真实信息难度和成本均较高的情况

C.创业投资基金采取股权投资的创新方式，通过创新的静态估值方法，实现风险和期望收益的均衡匹配

D.创业投资基金是按企业发展阶段开展分阶段投资，且不会要求被投资企业提供担保措施【答案】：C41.(2017年)在信托型股权投资基金中，根据最终确定的价格计算基金投资者出资应得基金份额以及退出应得退出金额的是（）。

A.权益登记机构

B.基金管理人

C.基金托管人

D.监管机构【答案】：A42.私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。保证所提供文件和信息的（）。

A.合规性、准确性、完整性

B.真实性、准确性、完整性

C.合规性、准确性、适当性

D.真实性、准确性、适当性【答案】：B43.下列关于基金年度报告的表述不正确的是（）。

A.基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件

B.年度报告包括基金投资组合报告

C.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人

D.目前基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式【答案】：D44.ETF基金份额折算比例应以四舍五入的方法保留小数点后()位。

A.2

B.3

C.5

D.8【答案】：D45.基金招募说明尽收眼底的内容不包括以下（）方面。

A.招募说明书摘要

B.基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期

C.基金资产的估值

D.基金运作方式【答案】：D46.资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着重要的功能和作用，下列说法错误的是（）

A.为市场经济体系有效配置资源

B.提供各类投资机会

C.满足投资者的各种投资需求

D.防范风险【答案】：D47.(2017年)基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料。报送内容包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：B48.下列各项属于尽职调查作用的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：A49.按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为（）。

A.成交金额的0.1%

B.成交金额的0.05%

C.成交金额的0.05%，不超过500美元

D.成交金额的0.05%，不超过500港元【答案】：B50.投资者在某一时间内实际已经完成的出资称为（）

A.实缴资本

B.认缴资本

C.申购资本

D.真实资本【答案】：A51.我国自（）起正式在全国范围内开展营业税改征增值税试点。

A.2016年5月1日

B.2016年5月10日

C.2016年6月1日

D.2016年6月10日【答案】：A52.竞业禁止条款，即股权投资基金在投资协议中要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：C53.（）是基金职业道德规范教育的基础和保障。

A.投资者信任

B.职业道德素养

C.基金监管法规

D.基金职业道德观念教育【答案】：D54.下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（）。

A.基金的推介属于募集行为

B.基金的赎回（退出）活动不属于募集行为

C.基金份额（权益）的发售属于募集行为

D.基金份额（权益）的认/申购（认缴）属于募集行为【答案】：B55.中国证监会的职责包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：A56.私募基金合格投资者的穿透计算，下列不正确的是。（）

A.同一资产管理人为单—融资项目设立多个资产管理计划，投资者人数应合并计算。

B.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数；

C.社会保障基金、企业年金等养老基金，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数；

D.以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。【答案】：B57.股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，（）最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。

A.长期趋势

B.中期趋势

C.短期趋势

D.中期趋势和短期趋势【答案】：A58.(2017年)下列属于运营能力分析的是（）。

A.计算公司各年度毛利率、资产收益率、净资产收益率等，分析公司各年度盈利能力及其变动情况，分析和判断公司盈利能力的持续性

B.计算公司各年度资产负债率、流动比率、速动比率、利息保障倍数等，结合公司的现金流量状况、在银行的资信状况、可利用的融资渠道及授信额度、表内负债、表外融资及或有负债等情况，分析公司各年度偿债能力及其变动情况，判断公司的偿债能力和偿债风险

C.计算公司各年度资产周转率、存货周转率和应收账款周转率等，结合市场发展、行业竞争、公司生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况，分析公司各年度营运能力及其变动情况，判断公司经营风险和持续经营能力

D.与同行业可比公司的财务指标比较，综合分析公司的财务风险和经营风险，判断公司财务状况是否良好，是否存在持续经营问题【答案】：C59.公募基金份额发售前，基金托管人需在指定网站上登载的文件包括（）。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III

D.I、II、III、IV【答案】：C60.养老基金投资具有（）等特点。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：C61.下列业务对基金管理人的投资交易影响最大的是（）。

A.基金管理费率的变化

B.基金发生非交易过户

C.基金份额的变动很大

D.基金业绩报酬计提方式的变更【答案】：C62.下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是（）。

A.有效性原则

B.独立性原则

C.成本效益原则

D.考察性原则【答案】：D63.以下关于大宗交易描述错误的是（）。

A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易

B.大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低，各交易所的大宗交易经手费率下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的

C.大宗交易不会对净价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定

D.相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双方可以对交易价格和数量进行协议议价【答案】：B64.私募股权投资广泛使用的战略不包括()。

A.成长权益

B.风险投资

C.危机投资

D.私募股权一级市场投资【答案】：D65.市场风险是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险，不包括（）。

A.政策风险

B.经营风险

C.购买力风险

D.经济周期性波动风险【答案】：B66.()是金融市场中的基本利率，常用St表示。

A.到期利率

B.远期利率

C.贴现利率

D.即期利率【答案】：D67.下列关于合伙型股权投资基金的说法中，不正确的是（）。

A.合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征

B.有限合伙人的份额转让需提前30天通知其他合伙人

C.合伙型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续

D.合伙型股权投资基金增资，应向基金业协会办理变更登记、注销手续【答案】：D68.A公司在连续2年的每一年年初存入银行1万元，银行的年利率为5%，按单利计息，那么A公司在第2年年底大致可以一次性从银行账户上取出（）万元。

A.2.30

B.2.10

C.2.20

D.2.15【答案】：D69.下列不属于基金管理人应当履行的职责的是（）。

A.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

B.办理基金备案手续

C.安全保管基金财产

D.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利【答案】：C70.在税收支持方面，2007年2月,《财政部、国家税务总局关于促进创业投资企业发展有关税收政策的通知》发布，通知明确，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市中小高新技术企业（）年以上，凡符合条件的，可按其对中小高新技术企业投资额的（）抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。

A.1、70％

B.2、70％

C.1、50％

D.2、50％【答案】：B71.（）是指对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的个性化服务。

A.电话服务中心

B.邮寄服务

C.自动传真、电子信箱与手机短信

D.“一对一”专人服务【答案】：D72.（2020年真题）关于股权投资基金管理人与投资者的互动,以下表述不正确的是（）

A.基金运行阶段，就有保密需求的信息，为应对投资者关切，基金管理人及时全面地披露相应进程

B.基金运行阶段，基金管理人需根据约定的时间和内容要求发布报告

C.基金运行阶段，除发布定期报告外，基金管理人需根据约定召开投资者会议

D.基金募资阶段，投资者可要求充分调研基金管理人历史业绩及核心团队成员从业经历等【答案】：A73.中国证券登记结算有限责任公司（）以下简称中登）将确认的基金份额登记至投资者账户后，需要把确认后的申购赎回信息发送至相关机构，需由中登直接发送申购赎回信息的机构不包括（）

A.基金托管人

B.代销机构总部

C.基金管理人

D.代销机构网点【答案】：D74.相对估值法的优点不属于的一项是（）

A.受可比公司企业价值偏差影响

B.运用简单，易于理解

C.主观因素相对较少

D.可以及时反映市场看法的变化【答案】：A75.信用评级机构一般按照从低信用风险到高信用风险进行债券评级，下列不属于最高信用等级的是（）。

A.标准普尔的AAA级

B.穆迪的Aaa级

C.惠誉的AAA级

D.惠誉的D级【答案】：D76.职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有()更强的特征。

A.规范性

B.强制性

C.连续性

D.具体性【答案】：A77.下列属于操作风险的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V、Ⅵ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ【答案】：B78.（）是指截至某一特定时点，投资人从基金获得的分配金额总和与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人现金的回收情况。

A.市盈率

B.已分配收益倍数

C.总收益倍数

D.内部收益率【答案】：B79.（2017年真题）当基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少（）才能恢复正常机构公示状态。

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.12个月【答案】：B80.关于投资后管理的作用，下列表述错误的是（）。

A.通过项目跟踪与管控，管理和防范投资风险

B.通过提供增值服务，协助被投资企业利用资本市场

C.通过提供增值服务，提升被投资企业自身价值

D.通过项目跟踪与管控，发现潜在投资项目的投资价值【答案】：D81.A基金拟进行医疗器械制造行业的投资，正在对业务及产品类似的Y、Z两个公司尽调。其中，Z公司本年预计销售收入比Y公司多1000万元，且Z公司发展更为迅猛，Z公司在3个月前接受B基金投资时投后估值为6亿元，B基金采用市销率倍数法按本年预计镜售收入估值市销率倍数为12。A基金预估Z公司3年后销售收入可达到1.6875亿元，市销率倍数不变，当前股权价值设为6亿元。如按照创业投资估值法计算，A基金对于Z公司的目标收益率为（）。

A.0.12

B.0.15

C.0.6

D.0.5【答案】：D82.（）就是根据企业目前所有资产的变卖价值来确定企业价值。

A.现金流折现法

B.成本法

C.清算价值法

D.股利贴现模型【答案】：C83.根据嵌入条款对债券进行分类，以下不属于该分类的选项是（）

A.通货膨胀联结债券

B.结构化债券

C.可赎回债券

D.息票债券【答案】：D84.某基金管理公司的总经理在内部会议上谈到自己对风险管理的认识，以下他的观点存在错误的是（）。

A.公司应当围绕总体经营战略制定风险管理战略

B.风险管理是公司风险管理职能部门独自承担的职责

C.风险管理是公司有效管理各环节风险的持续过程

D.公司应当根据自身风险偏好制定风险应对策略【答案】：B85.下列关于契约型基金投资者与基金管理人的法律关系说法正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】：D86.合伙企业A为某合伙型股权投资基金的普通合伙人，合伙企业B为该基金的有限合伙人。其中合伙企业A是由一家有限责任公司发起成立。合伙企业B是由几位自然人构成，关于该基金的所得税缴纳，以下表述正确的包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】：A87.证监局的监管，主要是对辖区内股权投资基金及市场服务机构进行（）,并和地方政府合作打击非法集资行为。

A.监测、统计、检查

B.统计、监测、检查

C.检查、监测、统计

D.监测、检查、统计【答案】：B88.私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括（）。

A.全面性原则

B.相互制约原则

C.独立性原则

D.审慎性原则【答案】：D89.(2017年)关于投资研究业务的控制，下列表述正确的是（）。

A.研究员按照基金经理的意见，编写研究报告

B.基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流

C.基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告

D.研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用【答案】：B90.（）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。

A.政府

B.金融机构

C.中央银行

D.企业【答案】：B91.基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为（）和金融负债。

A.持有至到期投资

B.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

C.货款和应收款项

D.可供出售的金融资产【答案】：B92.关于衍生工具的定义和特点，以下表述正确的是()。

A.因为操作人员人为错误导致的风险被称为结算风险

B.在未来买入合约标的资产的一方成为空头

C.具有跨期性、杠杆性、联动性和低风险性等四个显著特点

D.衍生工具是指一种衍生类合约，其价值取决于一种或者多种基础资产【答案】：D93.基金上市交易公告书的编制主体是（）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.中国证监会

D.基金份额持有人【答案】：A94.下列不属于伞型基金的优势的是（）。

A.既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回

B.简化管理

C.降低成本

D.强大的扩张功能【答案】：A95.基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和（）。

A.管理风险

B.市场风险

C.投资组合风险

D.利率风险【答案】：C96.基金销售机构需进行严格的账户管理，下列说法正确的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：D97.下列关于出具法律意见书应重点核查的内容，说法错误是（）。

A.申请机构的高管人员是否具备基金从业资格

B.申请机构是否收到刑事处罚

C.申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分

D.申请机构最近2年涉诉或仲裁的情况【答案】：D98.投资政策说明书的内容不包括（）。

A.确定收益

B.业绩比较基准

C.投资回报率目标

D.投资决策流程【答案】：A99.基金管理公司应当结合基金行业特点建立长效激励约束机制，营造（）的合规文化。

A.客观、准确、完整

B.认真、诚信、完整、规范

C.独立、准确、客观

D.规范、诚信、创新、和谐【答案】：D100.下列不属于可转换债券的基本要素的是（）。

A.赎回条款

B.转换期限

C.市场利率

D.回售条款【答案】：C101.下列机构中，属于我国股权投资基金行业自律组织机构的是（）。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国家发展改革委

D.中国证券投资基金业协会【答案】：D102.（2016年真题）基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括（）。

A.申请报告

B.基金合同草案

C.基金托管协议

D.招募说明书草案【答案】：C103.（2018年真题）以下材料中，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合格意见书的是（）。

A.基金宣传推介材料

B.基金招募说明书

C.托管协议

D.基金合同【答案】：A104.信用风险指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险；信用风险管理的主要措施包括（）。

A.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新

B.建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理

C.建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现、汇报和处理

D.以上选项都对【答案】：D105.（）是基金管理公司的核心业务。

A.业绩评估

B.独立研究

C.基金销售

D.基金投资管理【答案】：D106.股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中，下述不属于重大事项信息的是（）

A.投资者数量超过法律法规规定

B.基金托管人发生变更

C.基金管理人注册地发生变更

D.基金发生清盘或清算【答案】：A107.(2017年)下列关于股权投资基金管理人行为的说法中，错误的是（）。

A.销售私募基金时，自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级

B.基金不托管时，在基金合同中明确了保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决措施

C.私募基金募集完毕后，应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续

D.告知投资人本只基金主要投资于成熟期企业，企业运行状况良好，投资本金肯定不会受损失【答案】：D108.某中国内地个人投资者在中国内地和香港市场进行基金投资活动，取得的以下收入中不征收个人所得税的是（）

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.I、II【答案】：C109.关于系统性风险和非系统性风险，以下表述错误的是()。

A.非系统性风险主要包括由政治因素、宏观经济因素、法律因素等引起的风险

B.政策风险属于系统性风险

C.非系统性风险往往是由某个或者少数特别因素导致的

D.组合化投资可以分散非系统性风险【答案】：A110.《分级基金业务管理指引》于（）5月1日起正式施行。

A.2015年

B.2016年

C.2017年

D.2018年【答案】：C111.借壳上市属于上市公司（）形式之一。

A.资产配置

B.资产重组

C.破产清算

D.企业解散【答案】：B112.（）对基金可能的债务承担无限连带责任。

A.有限合伙人

B.普通合伙人

C.股东

D.委托人【答案】：B113.基金投资组合一般在（）中公布。

A.周报

B.季报

C.临时报告

D.月报【答案】：B114.衡量整体经济活动的总量指标是()。

A.利率

B.汇率

C.国内生产总值

D.财政预算【答案】：C115.我国《证券投资基金法》对合格投资者的定义是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：A116.基金托管人主要履行的职责，不包括（）

A.安全保管基金财产

B.按照规定开设基金资金账户

C.托管资金与基金托管机构自有财产严格分开

D.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告【答案】：D117.下列关于期末可供分配利润的说法正确的是（）。

A.指期末可供基金进行利润分配的金额

B.为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰高孰

C.如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣减未实现部分）

D.如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分【答案】：A118.若ρij等=-1，则表示Ri和Rj（）。

A.零相关

B.不确定

C.完全正相关

D.完全负相关【答案】：D119.（2017年真题）有权召集基金份额持有人大会的主体有（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ【答案】：B120.（）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。

A.跟踪误差

B.β系数

C.久期

D.凸性【答案】：B121.(2017年)发行人在（）后到指定报刊、网站刊登招股说明书及发行公告，组织发行路演，通过询价程序确定发行价格，按照发行方案发行股票。

A.中国证监会受理发行申请

B.中国证监会做出核准决定

C.取得中国证监会同意发行的批文

D.初审会形成初审报告【答案】：C122.积极型的投资者一般会选择()。

A.保本型基金

B.股票型基金

C.货币市场基金

D.债券型基金【答案】：B123.私募投资基金管理人内部环境因素包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】：C124.小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，下述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是（）。

A.小李说，“中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流，开展行业宣传”

B.小李说，“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”

C.小王说，“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案”

D.小王说，“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”【答案】：C125.公开募集基金合同的内容包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】：D126.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的（）提取一定比例的客户维护费。

A.保有量

B.销售额

C.持有人数量

D.未分配利润【答案】：A127.下列关于LOF份额的申购和赎回的表述，错误的是（）。

A.以金额申购，以份额赎回

B.场内申购和赎回申报单位分别为1元人民币和1份基金份额

C.T日在深圳证券交易所申购的基金份额，T+1日可在深圳证券交易所卖出或赎回

D.T日买入的基金份额，T日可在深圳证券交易所卖出或者赎回【答案】：D128.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。

A.投资合规性风险

B.销售合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.反洗钱合规性风险【答案】：A129.为支持创业投资发展，“创投国十条”提出了16项具体措施不包括（）

A.大力培育和发展合格投资者

B.完善创业投资税收政策

C.研究鼓励长期投资的政策措施

D.鼓励境外有实力的创业投资企业积极稳妥“走进来”【答案】：D130.（2017年真题）下列关于基金的信息披露的说法中，错误的是（）。

A.基金管理人和托管人均应制定专人负责管理信息披露事务

B.基金管理人职责终止时，应当聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告

C.基金托管人职责终止时，经基金管理人书面同意，可以免除聘请会计师事务所对基金财产的审计

D.基金管理人和托管人均应建立健全信息披露管理制度【答案】：C131.QDII基金份额的认购程序不包括()。

A.开户

B.认购

C.确认

D.申请【答案】：D132.关于开放式基金赎回金额的计算公式，下列说法错误的是（）。

A.赎回费用=赎回总额×赎回费率

B.赎回总额=赎回数量×赎回日基金份额净值

C.赎回金额=赎回总额-后端收费金额

D.赎回金额=赎回总额-赎回费用【答案】：C133.(2017年)项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者分配门槛收益，上述步骤完成后，基金管理人才参与基金的收益分配指的是（）。

A.追赶机制

B.门槛收益率

C.瀑布式的收益分配体系

D.回拨机制【答案】：C134.下列关于律师事务所为基金管理人背书出具法律意见书的要求，说法错误的是（）。

A.法律意见书的内容应当包含完整的尽职调查过程描述

B.法律意见书无需加入律师事务所及其经办律师的承诺信息

C.经办律师在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确

D.就基金管理人登记申请是否符合基金业协会的相关要求发表整体结论性意见【答案】：B135.（2016年真题）基金销售机构包括基金管理人以及经（）认定的可以从事基金销售的其他机构。

A.基金托管人

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国证券登记结算公司【答案】：B136.投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息。一般情况下，投资机构不参加被投资企业的（）。

A.经营层

B.监事会

C.股东大会（股东会）

D.董事会【答案】：A137.某具有基金销售资格的证券公司正在大力推广一只公募基金产品，该产品被定为最高风险等级R5级产品，普通投资者刘女士被该机构划分为风险承受能力类别是C5型，刘女士从该证券公司营业部销售人员处获知该产品后，主动前往该证券公司营业部，要求销售人员为其申购该基金，下列销售人员的做法中，正确的是（）。

A.要求刘女士主动表明证券公司和销售人员没有在销售过程中主动推介该基金，并录音和录像

B.确认刘女士的风险承受能力类别后，直接为其办理申购业务

C.向刘女士完整揭示基金产品完整信息，包括产品特点和风险、费率、可能承担的损失等等后，为其办理申购业务

D.拒绝为其办理该风险等级的产品购买【答案】：C138.关于基金与股票或债券的差异，以下表述正确的是（）。

A.投资者购买债券后就成为公司的股东；投资者购买基金份额就成为基金的收益人

B.股票反映的是一种所有权关系；基金反映的则是一种信托关系

C.基金、股票、债券都是反映的一种信托关系

D.股票反映的是债权债务关系，是一种债权凭证【答案】：B139.下列属于商业票据特点的是（）。

A.利率较低，通常比银行优惠利率低，比同期国债利率高

B.利率较高

C.只有二级市场，没有明确的一级市场

D.面额较小【答案】：A140.风险价值（VaR）的考察区间一般为（）。

A.长期，一般为十年以上

B.中长期，一般为一年或数年

C.中期，一般为几个月至一年

D.短期，一般为一天、一周或几周【答案】：D141.对于合伙型基金，下列不属于增值税征税范围的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】：B142.目前我国股权投资基金的募集（）。

A.只能私募

B.可以私募，也可以公募

C.只能公募

D.根据具体投资对象确定【答案】：A143.基金会计核算是指（）有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】：B144.私募基金管理机构可以从事（）等募集和管理业务。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】：D145.基金监管只有以有效地（）为切入点和着力点，才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。

A.保护投资人

B.规范证券投资基金活动

C.促进资本市场的健康发展

D.促进证券投资基金的健康发展【答案】：B146.对股权投资基金进行估值时，一般情况下更适用于收入法估值的是（）。

A.某早期人工智能企业

B.某高速公路运营企业

C.某上市股份制银行

D.某濒临破产家电企业【答案】：B147.一般情况下，通过证券交易所达成的交易需采取（）的方式。

A.净额清算

B.全额结算

C.双边净额清算

D.单边净额清算【答案】：A148.（2017年真题）关于基金托管人职责终止后的处理措施，下列说法错误的是（）。

A.新基金托管人产生前，由原托管人继续履行基金托管职责

B.基金份额持有人大会应在6个月内选任新基金托管人

C.新基金托管人产生后，原托管人应及时办理基金财产和托管业务移交手续

D.原基金托管人应妥善保管基金财产和托管业务资料【答案】：A149.收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于()的赎回费。

A.2%

B.1.5%

C.1%

D.0.5%【答案】：D150.下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（）。

A.基本管理制度

B.内部控制大纲

C.部门业务规章

D.法律规范【答案】：D151.（）负责股权投资基金相关的税收政策管理。

A.工商行政管理部门

B.商务部和国家外汇管理局

C.财政部和国家税务总局

D.财政部和国家发展改革委【答案】：C152.（2020年真题）某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是（）。

A.目标公司股票高度集中，流通股票比例少，股价较低，于是大量买入以待股价高涨

B.在公开论坛上，使用自己的微博大V账号发表目标公司的收入趋势分析

C.参加目标公司相关公开活动，关注目标公司高管的公开访谈，依据收集的公开信息进行投资决策

D.目标公司股票市值小，当发现有大的同业基金进入时，就打压股价，等对方卖出时再低价买入【答案】：D153.登记后的股权投资基金管理人出现下列（）情形的，中国证券投资基金业协会应当及时注销基金管理人登记。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：C154.基金在宣传推介材料时，下列说法错误的是（）。

A.不得登载单位或者个人的推荐性文字

B.登载基金的过往业绩

C.承诺收益或承担损失

D.增加风险提示【答案】：C155.（）虽然计算量较大，但这种方法被认为是最精准贴近的计算VaR值方法。

A.参数法

B.历史模拟法

C.蒙特卡洛模拟法

D.线性回归模拟法【答案】：C156.(2017年)下列关于信息披露的自律管理措施，说法错误的是（）。

A.信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，投资者可以向基金业协会投诉或举报，基金业协会可以要求其限期改正

B.股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分

C.股权投资基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分

D.在一年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由基金业协会移交中国证监会处理【答案】：D157.根据资本市场理论,以下说法错误的是()

A.所有投资者的最优资产组合是相同的

B.所有投资者均利用无风险资产和市场组合M来构造资金的投资组合

C.所有投资者都将市场组合M作为最佳风险资产组合

D.所有投资者均选择给其带来最大效用的资产组合【答案】：A158.（），是指中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。

A.内资人民币股权投资基金

B.外资人民币股权投资基金

C.人民币股权投资基金

D.外币股权投资基金【答案】：A159.（2020年真题）关于股权投资基金的尽职调查，以下表述错误的是（）

A.尽职调查需要为项目退出方式的评估提供支撑

B.尽职调查帮助投资方判断目标公司是否值得投资，对投资回报的影响不大

C.尽职调查所获得的信息可辅助投资方进行投资协议谈判

D.尽职调查在企业估值中的作用，主要在于获得估值模型所需的真实信息【答案】：B160.债权人获得的年利率为2．8％，若实际利率为1．4％，则通货膨胀率为（）。

A.-1.4％

B.2％

C.1.4％

D.4.2％【答案】：C161.会计师事务所、律师事务所等中介机构完成相应的审计和法律调查工作后，项目小组复核（）等文件

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV【答案】：A162.（2017年真题）关于基金销售适用性的实施和检查，下列表述错误的是（）。

A.基金代销机构均应按照相关要求，制定基金销售适用性的长期推行计划，达到各项要求

B.中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对基金销售适用性相关的制度建设、信息处理、推广实施等进行询问或检查

C.相关监管机构在检查中发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导

D.中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚【答案】：D163.职业道德的特征包括()。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：D164.（2017年真题）基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括（）。

A.电话服务中心

B.互联网

C.股票投资咨询专线

D.电子信箱和手机短信【答案】：C165.(2016年)以下从基金财产计提的费用是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】：A166.（）对经济情况、行业动态以及公司的经营管理情况等因素进行分析,以此来研究股票价值。

A.宏观经济分析

B.基本面分析

C.行业分析

D.技术分析【答案】：B167.对于股权投资基金而言，投资后管理的作用不包括（）。

A.有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全。

B.有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益

C.对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用

D.确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值【答案】：D168.以下关于债券到期收益率的说法错误的是（）。

A.水平收益曲线特征是长短期债券收益率基本相等

B.下降收益曲线显示的期限结构特征是短期债券收益率较高，而长期债券收益率较低

C.上升收益曲线显示的期限结构特征是短期债券收益率较高，而长期债券收益率较低

D.描述债券到期收益率和到期期限之间关系的曲线称为收益率曲线【答案】：C169.LOF在交易所的交易规则，说法错误的是（）。

A.买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍

B.申报价格最小变动单位为0.001元人民币

C.深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制

D.投资者T日卖出基金份额后的资金当日即可到账【答案】：D170.根据《合伙企业法》等相关规定，合伙企业生产经营所得和其他所得采取（）的原则。

A.先税后分

B.先分后税

C.先税后证

D.先证后税【答案】：B171.信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，是由（）在基金合同中约定。

A.基金投资者、其他合同当事人（若有）

B.基金管理人、基金投资者

C.基金管理人、其他合同当事人（若有）

D.基金管理人、基金投资者及其他合同当事人（若有）【答案】：D172.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。超过（）个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案；发生实质性变化的，应当向中国证监会重新提交注册申请。基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限。

A.3,3

B.6,6

C.5,5

D.8,8【答案】：B173.（）是指通常由被投资企业大股东或创始股东、管理层、员工等出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为。

A.股份转让

B.质押回购

C.股权回购

D.协议转让【答案】：C174.根据中央国债登记结算公司有关债券账户管理规定，QFII、RQFII可以在银行间债券市场参与成为丙类结算成员，在债券结算时需委托甲类结算成员办理。此处体现的交易制度是（）。

A.做市商制度

B.公开市场一级交易商制度

C.结算参与人制度

D.结算代理制度【答案】：D175.（）是在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法。

A.成交量加权平均价格算法

B.时间加权平均价格算法

C.跟量算法

D.执行偏差算法【答案】：D176.关于避险策略基金的主要特点，以下表述正确的是（）

A.运用投资组合保险策略进行基金的操作

B.锁定风险的同时力争获取高回报

C.保证基金份额持有人的资本金的安全

D.引入了保本保障机制【答案】：D177.（）是指公司的高级管理层从金融机构或风险投资得到资金的支持，收购公司大部分甚至全部股权，以达到控股目的。

A.管理层收购

B.杠杆收购

C.并购投资

D.风险投资【答案】：A178.在二级市场的净值报价上，ETF每（）秒提供一个基金参考净值报价。

A.10

B.15

C.30

D.60【答案】：B179.关于信托（契约）型股权投资基金的清算,说法正确的是（）。

A.清算事由通过基金合同约定

B.清算由基金管理人负责

C.基金存续期没有届满不能