大学生科研创新与信息素养-大学生科研创新与信息素养第14章

14.1参考文献概述14.1.1参考文献参考文献是在学术研究过程中，对某一著作或论文的整体的参考或借鉴。按规定，在科技论文中，凡是引用前人(包括作者自己过去)已发表的文献中的观点、数据和材料等，都要对它们在文中出现的地方予以标明，并在文末列出参考文献表。下一页返回14.1参考文献概述一项科学研究取得的新成果通常是在前人成果的基础上的新进展，它体现着科学科技的继承和发展。例如，基于已有的理论、方法、思想、实验手段等，使本研究获得了新进展，有了新发现;或是将一个学科中的方法移植到另一学科中并取得成功;或是对已有方法做了改进。当在论文中叙述研究目的、设计思想、建立的模型、与已有结果进行比较的时候，就要涉及已有的成果。如果在涉及前人成果的地方再把已有成果的具体内容抄到论文当中，不但占去论文的篇幅，冲淡论文的主题，而且抄写这些已发表过的、读者可以查找到的内容是毫无意义的。所以，在论文涉及已有成果的地方，不去重抄已有的成果，而是指出登载这个成果文献(出处)，这种作法叫作引用参考文献。引用了参考文献，就要在涉及前人成果的地方做一个标记，见到这个标记，读者就知道在这里引用了参考文献;按照这个标记在参考文献表中就能找到刊登这个成果的详细内容的文章。在正文中引用参考文献的地方加一个标记，称为参考文献的标注。标注的方法称为标注法。上一页下一页返回14.1参考文献概述14.1.2参考文献著录的目的和作用对于一篇完整的学术论文，参考文献的著录是不可缺少的。归纳起来，参考文献著录的目的与作用主要体现在以下5个方面。(1)著录参考文献可以反映论文作者的科学态度和论文具有真实、广泛的科学依据，也反映出该论文的起点和深度。科学技术以及科学技术研究工作都有继承性，现时的研究都是在过去研究的基础上进行的，今人的研究成果或研究工作一般都是前人研究成果或研究工作的继续和发展;因此，在论文中涉及研究的背景、理由、目的等的阐述，必然要对过去的工作进行评价，著录参考文献即能表明言之有据，并明自交代出该论文的起点和深度。这在一定程度上为论文审阅者、编者和读者评估论文的价值和水平提供了客观依据。上一页下一页返回14.1参考文献概述(2)著录参考文献能方便地把论文作者的成果与前人的成果区别开来。论文报道的研究成果虽然是论文作者自己的，但在阐述和论证过程中免不了要引用前人的成果，包括观点、方法、数据和其他资料，若对引用部分加以标注，则他人的成果将表示得十分清楚。这不仅表明了论文作者对他人劳动的尊重，而且也免除了抄袭、剽窃他人成果的嫌疑。上一页下一页返回14.1参考文献概述(3)著录参考文献能起索引作用。读者通过著录的参考文献，可方便地检索和查找有关图书资料，以对该论文中的引文有更详尽的了解。(4)著录参考文献有利于节省论文篇幅。论文中需要表述的某些内容，凡已有文献所载者不必详述，只在相应之处注明见何文献即可。这不仅精练了语言，节省了篇幅，而且避免了一般性表述和资料堆积，使论文容易达到篇幅短、内容精的要求。(5)著录参考文献有助于科技情报人员进行情报研究和文摘计量学研究。上一页下一页返回14.1参考文献概述14.1.3参考文献的著录原则(1)只著录最必要、最新的文献。著录的文献要精选，仅限于著录作者亲自阅读过并在论文中直接引用的文献，而且，无特殊需要不必罗列众所周知的教科书或某些陈旧史料。(2)只著录公开发表的文献。公开发表是指在国内外公开发行的报刊或正式出版的图书上发表。在供内部交流的刊物上发表的文帝和内部使用的资料，尤其是不宜公开的资料，均不能作为参考文献引用。(3)引用论点必须准确无误，不能断章取义。(4)采用规范化的著录格式。关于文后参考文献的著录已有国际标准和国家标准，论文作者和期刊编者都应熟练掌握，严格执行。上一页下一页返回14.1参考文献概述(5)参考文献的著录应执行GB7714-2005《文后参考文献著录规则》及《中国学术期刊(光盘版)检索与评价数据规范》规定，采用顺序编码制，在引文中引用文献出现的先后以阿拉伯数字连续编码，序号置于方括号内。一种文献在同一文中反复引用者，用同一序号标示，需要表明引文出处的，可在序号后加圆括号注明页码或章、节、篇名，采用小于正文的字号编排。(6)文后参考文献的著录项目要齐全，其排列顺序以在正文中出现的先后为准;参考文献列表时应以“参考文献:”(左顶格)或“[参考文献]”(居中)作为标识;序号左顶格，用阿拉伯数字加方括号标示;每一条目的最后均以实心点结束。上一页下一页返回14.1参考文献概述(7)参考文献类型及文献类型，根据GB3469-1983《文献类型与文献载体代码》规定，以单字母方式标识。(8)关于参考文献中的起始页码，在正文内的引文后以“(P+起止页码)”标注。(9)参考文献中作者成员三人以内，其姓名需全部列出，三人以上则列出前三人，后加“等”字;外文作者书写时，姓前名后，姓为大写，名用缩写，不加缩写点，三人以上仅列前三人，后加etal。无论中文作者，还是外文作者，多作者姓名之间均用逗号隔开。上一页返回14.2参考文献的著录根据GB7714-1987《文后参考文献著录规则》中规定采用“顺序编码制”和“著者出版年制”两种。其中，顺序编码制为我国科技期刊所普遍采用，所以这里作重点介绍。14.2.1顺序编码制顺序编码制是指作者在论文中所引用的文献按它们在文中出现的先后顺序，用阿拉伯数字加方括号连续编码，视具体情况把序号作为上角或作为语句的组成部分进行标注，并在文后参考文献表中，各条文献按在论文中出现的文献序号顺序依次排列。下一页返回14.2参考文献的著录1.顺序编码制参考文献著录项目(1)主要责任者。是指对文献的知识内容负主要责任的个人或团体，包括专著作者、论文集主编，学位申请人、专利申请人、报告撰写人、期刊文章作者、析出文章作者等。多个责任者之间以“，”分隔，责任者超过三人时，只著录前三个责任者，其后加“等”字(英文用etal)。注意在本项数据中不得出现缩写点“.”。主要责任者只列姓名，其后不加“著”、“编”、“合编”等责任说明文字。外文主要责任者用原著，姓名前后应遵循各国的习惯。作者不明时，此项可省略。(2)文献名及版本(初版省略)。文献名包括书名、论文题名、专利题名、析出题名等。文献名不加书名号“《》”。(3)文献类型及载体类型标识。根据GB3469-1983规定，以英文大写字母方式标识以下各种参考文献类型:专著[M,Monographs];论文集[C,Conferences];报纸文章[N,Ncwspapers];期刊文章[J,Journals];学位论文[D,Dissertation];科技报告[R,Reports];标准[S,Standards];专利[P，Patents]。上一页下一页返回14.2参考文献的著录除此之外，还有:专题文P、汇编G、古籍0、参考工具K、检索工具W、档案B,录音带A、图表Q、唱片L、产品样本X,录像带V、中译文T、乐谱I,电影片Y、手稿H、微缩胶卷U、幻灯片Z、微缩平片F、其他E等。①对于专著、论文集中的析出文献，其文献类型标识建议采用单字母“A";对于其他未说明的文章类型，建议采用单字母“Z"。②对于数据库(database)、计算机程序(computerprogram)及电子公告(electronicbulletinboard)等电子文献类型的参考文献，建议以下列字母作为标识:数据库[DB];计算机程序[CP];电子公告[EB]。③电子文献的载体类型及其标识。对于非纸张型载体的电子文献，当被引用为参考文献时需在参考文献类型标识中同时标明其载体类型。建议采用以下标识:磁带(magnetic)[MT];磁盘(disk)[DK];光盘[CD];联机网络(online)[OL]。上一页下一页返回14.2参考文献的著录④电子文献类型与载体类型标识基本格式为:[文献类型标识/载体类型标识]。例如:[DB/OL]—联机网上数据(databaseonline);[DB/MT]磁带数据库(databaseontnagneliclapel;[M/CD]—光盘图书(monographonCDROM);[CP/DK]磁盘软件(computerprogramondisk);[J/OL]—网上期刊(serialonline);[EB/OL]—网上电子公告(electronicbulletinboardonline)。需要注意的是，以纸型为载体的文献在引作参考文献时不必注明其载体类型。上一页下一页返回14.2参考文献的著录(4)出版事项(出版地、出版者、出版年、卷期号等)。出版地指出版者的城市名，对于同名异地或不为人们所熟悉的城市，可在其名前附加省名、州名、国名等。对于出版者中包含地名，出版地不能省略，如“北京:北京大学出版社”，不能写成“北京大学出版社”。出版者为出版社名，可按来源的形式著录，也可以按公认的简化形式缩写形式著录，如IRRI(InternationalRiceResearchInstitule)。出版年采用公元纪年，并用阿拉伯数字著录。如遇其他纪年形式时，可将原有的纪年置于“()”内，如1705(康熙四十四年)。对于报纸和专利文献，要著录出版日期，其形式为YYYY一MM一DD。对于期刊的出版年份、卷号(期号)著录有以下三种形式:①1980,92(2):年，卷(期)。②1985(4):年(期)。③1987,5:年，卷。上一页下一页返回14.2参考文献的著录(5)文献出处或电子文献可获得地址。(6)参考文献起止页码。参考文献的最末一项一般为“页码”，指引文所在的位置编码。应著录引文所在的起始页码或起止页码，如为起止页，则在两个数字之间用“一”号(原来用“～”号)连接，如:10一12。若论文中多次引用同一文献上的多处内容，则应依次著录相应的引文所在起始页码或起止页码，各次之间用“，”相隔，例如:1987;25-30,40,101-120。2.文后参考文献表排写格式参考文献按在正文中出现的先后次序列表于文后，表上以“参考文献”居中排作为标识;参考文献的序号左顶格，并用数字加方括号表示，如[1],[2]，...，以与正文中的指示序号格式一致。每一参考文献条目的最后均以“.”结束。上一页下一页返回14.2参考文献的著录14.2.2主要文献著录格式参考文献是科技论文的有机组成部分，是对期刊论文引文进行统计和分析的重要信息源。参考文献的选取仅限于作者亲自阅读过并在论文中直接引用的文献，并且是最主要、最新的文献，未公开发表的资料不宜引用，文献序号按文中出现的先后次序依次编排。各种著录格式及举例说明如下。1.专著以单行本形式或多卷册形式，在限定的期限内出版的非连续性出版物。它包括以各种形式出版的普通图书、古籍、学位论文、技术报告、会议文集、汇编、多卷书、丛书等。上一页下一页返回14.2参考文献的著录著录格式为(复杂格式):[序号]主要责任者.题名:其他题名信息[文献类型标志(电子文献必备，其他文献任选)].其他责任者(任选).版本项.出版地:出版者，出版年:引文页码[引用日期(联机文献必备，其他电子文献任选)].获取和访问路径(联机文献必备).(后面几种文献著录格式中，圆括号中的说明与此相同。)简单格式:[序号]著者.书名[M].出版地：出版者，出版年:起止页码.例如:[2]刘国钧，王连成.图书馆史研究[M].北京:高等教育出版社，1979:15-18,31.上一页下一页返回14.2参考文献的著录2.析出文献析出文献是专著或文集中的部分，是指从整本文献中析出的具有独立篇名的文献，一般是可独立参阅引用的。如果是从专著析出，这析出文献的作者当然是专著的作者。如果是从文集中析出，则文集的作者是主编或出版人之类，析出文献的作者与主编、出版人的关系，可以是委托和被委托出版的关系，也可以不是什么关系，比如古代文献的专题编集，作者已经作古，后人也可积来编撰成册。上一页下一页返回14.2参考文献的著录对析出文献进行著录的规则:①析出文献的录著格式是以录著论著格式为基础的，在此格式中仅将作者、文献名称两项进行变动;②必须明确哪个文题为析出文献，哪个文题是总(根)文献;③在录著时，析出文献与根文献间要加专用的隔离符号“//"④析出文献的作者、文题在隔离符号前，而根文献作者、文题在后;⑤析出文献的文题末即隔离符号前不用终止号(实心圆点);⑥出版年后若有页码，则用“:”，若无页码就用“.”。著录格式:[序号]析出文献主要责任者.析出文献题名[文献类型标志].析出其他责任者//专著主要责任者.专著题名.出版地:出版者，出版年:析出的页码[引用日期].获取和访问路径.上一页下一页返回14.2参考文献的著录举例说明:[1]王新房，刘俐.心脏瓣膜正常超声表现//周永昌，郭万学.超声医学.4版.北京:科学技术文献出版社，2003：4162418.[2]白书农.植物开花研究[M]//李承森.植物科学进展.北京:高等教育出版社，1998：146一163.[3]WEINSTEINL，SWERTZMN.Pathogenicpropertiesofinvadingmicroorganism[M」//SODEMANWA，Jr.，SODEMANWA.Pathologicphysiology:mechanismsofdiscase.Philadephia:Saunders，1974:745一772.上一页下一页返回14.2参考文献的著录3.连续出版物一种载有卷期号或年月顺序号、计划无限期地连续出版发行的出版物。它包括以各种载体形式出版的期刊、报纸等。著录格式:[序号]主要作者.文献题名[J].刊名，出版年份，卷号(期号):起止页码.举例说明:[1]袁庆龙，侯文义.Ni一P合金镀层组织形貌及显微硬度研究[J].太原理工大学学报，2001，32(1):51一53.[2]OUJP，YOSHIDAO，SOONGT，etal.Recentadvanceinresearchonapplicationsenergydissipationsystems[J].EarthquakeEng，1997，38(3):358一361.上一页下一页返回14.2参考文献的著录4.连续出版物析出文献著录格式:[序号]析出文献主要责任者.析出文献题名[文献类型标志].连续出版物题名:其他题名信息，年，卷(期):页码[引用日期].获取和访问路径.举例说明:[1]李晓东，张庆红，叶瑾琳.气候学研究的若干理论问题[J].北京大学学报:自然科学版，1999，35(1):1012106.[2」刘武，郑良，姜础.元谋古猿牙齿测量数据的统计分析及其在分类研究上的意义[J].科学通报，1999,44(23):248122488.[3」傅刚，赵承，李佳路.大风沙过后的思考[N/OL].北京青年报，2000204212(14)[2005207212]./Bqb/20000412/GB/4216%5ED0412B1401.htm.上一页下一页返回14.2参考文献的著录[4]莫少强.数字式中文全文文献格式的设计与研究[J/OL].情报学报，1999,18(4);126[2001207208].http://periodical.wanlangdata./periodical/qbxb/qbxb99/qbxb9904/990407.htm.[5]KANAMORIH.Shakingwithoutquaking[J].Science，1998，279(5359):206322064.[6]CAPLANP.Cataloginginternetresources[J」.ThePublicAccessComputerSystemsReview，1993,4(2):61266.上一页下一页返回14.2参考文献的著录5.专利文献著录格式:专利申请者或所有者.专利题名:专利国别，专利号[文献类型标志].公告日期或公开日期[引用日期].获取和访问路径.举例说明:[1]姜锡洲.一种温热外敷制备方案:中国,88105607.3[P].1989-07-26.[2]西安电子科技大学.光折变自适应光外差探测方法:中国,01128777.2[P/OL].2002-03-06[2002-05-28].http://211.152.9.47/sipoasp/zljs/hyjs-yx-new.asp?recid=01128777.2&leixin=0.上一页下一页返回14.2参考文献的著录[3]TACHIBANAR，SHIMIZUS.KOBAYSHIS，etal.Electronicwatermarkingmethodandsystem:US,6,915,001[P/OL].2002一04一25[2002一05一28」.http://patftuspto.gov/netacgi/nph一Parser?Sectl=PT02&Seet2=HITOFF&p=1&u=/netahrml/search-boot.html&r=1&f=G&1=50&col=AND&d=ptxt&sl=’Electronic+watermarking+method+svstem.TTL.&0S=TTL/.上一页下一页返回14.2参考文献的著录6.论文集是指学术会议文献，它往往反映出科学技术的发展趋势，其特点是与最新成果的间隔时间短，但其内容与期刊相比可能不太成熟。著录格式:[序号]著者.文献题名[C].编者.论文集名.出版地:出版者，出版年:起止页码.举例说明:[1]孙品一.高校学报编辑工作现代化特征[C].中国高等学校自然科学学报研究会.科技编辑学论文集(2).北京:北京师范大学出版社，1998;10-22.上一页下一页返回14.2参考文献的著录7.学位论文学位论文是高校研究生、毕业生为获得学位进行科学研究而写出的学术性论文。按学位不同可分为学士论文、硕士论文和博士论文。硕士和博士论文具有一定的学术性、独创性、系统性和完整性，具有重要的参考价值。学位论文一般不公开发行，多数收藏在授予学位的大学图书馆、档案馆或研究机构的文献信息中心。著录格式:[序号]作者.题名[D].保存地:保存单位，年份.举例说明:[l]张和生.地质力学系统理论[D].太原:太原理工大学，1998.[2]康桂英.网络信息资源组织与揭示研究[D].武汉:华中师范大学，2000.上一页下一页返回14.2参考文献的著录8.科技报告报道(记录)研究和开发调查工作的成果或进展情况的一种文献类型，一般都编有号码，供识别报告本身及其发行机构，报告是一种典型的机关团体出版物。著录格式:[序号]作者.文献题名[R].报告地:报告会主办单位，年份.举例说明:[1]冯西桥.核反应堆压力容器的LBB分析[R].北京:清华大学核能技术设计研究院，1997.上一页下一页返回14.2参考文献的著录9.国际、国家标准经过公认权威当局批准的标准化工作成果，可以采用文件形式或规定基本单位(物理常数)这两种形式固定下来、以文件形式出现的标准化工作成果，就是标准文献。标准一般过若干时间就要进行修订，新的标准不断地替代旧的标准。因此，查阅时应以最新标准为准。著录格式:[序号]标准代号，标准名称[S].出版地:出版者，出版年.举例说明:[1]GB/T16159-1996，汉语拼音正词法基本规则[S].北京:中国标准出版社，1996.上一页下一页返回14.2参考文献的著录10.报纸文章报纸以及广播、电视等大众传媒传递信息快，信息量大，现实感强，传播面广，具有群众性和通俗性，是重要的社会舆论工具和信息源。一些专门刊登科技类文献的报纸对了解当前的学科前沿和水平以及科学新闻很有益处。著录格式:[序号]作者.文献题名[N].报纸名，出版日期(版次).举例说明:[1]谢希德.创造学习的思路[N].人民日报，1998-12-25(10).[2」杨桂青.为了孩子我们全力以赴[N].中国教育报，2005211227(4).上一页下一页返回14.2参考文献的著录11.电子文献以数字方式将图、文、声、像等信息存储在磁、光、电介质上，通过计算机、网络或相关设备使用的记录有知识内容或艺术内容的文献信息资源，包括电子书刊、数据库、电子公告等。著录格式:[序号]作者.电子文献题名[文献类型/载体类型].电子文献的出版或可获得地址，发表或更新的期/引用日期(