GB∕T 45953-2025 供应链安全管理体系规范之2：“4组织环境-4.2了解相关方的要求和期望”专业深度解读和应用指导材料（雷泽佳编制-2026A0）

GB/T45953—2025《供应链安全管理体系规范》之2：“4组织环境-4.2了解相关方的要求和期望”专业深度解读和应用指导材料GB/T45953—2025《供应链安全管理体系规范》之2：“4组织环境-4.2了解相关方的要求和期望”专业深度解读和应用指导材料（雷泽佳编制-2026A0）GB/T45953—2025《供应链安全管理体系规范》 GB/T45953—2025《供应链安全管理体系规范》4组织环境4.2了解相关方的要求和期望4.2.1通则组织应确定：a)供应链安全管理体系的相关方；b)相关方的要求和期望；c)需要通过供应链安全管理体系解决的要求和期望。4.2.2法律、法规和其他要求组织应：a)实施并维持一个机制，以确定、访问和评估与其供应链安全有关的适用法律、法规和其他要求；b)确保在实施和维护其供应链安全管理体系时考虑到这些适用的法律、法规和其他要求；c)记录这些信息并保持更新；d)向供应链相关方传达需要的信息。4.2.3原则4.2.3.1通则组织的供应链安全管理目的是确保供应链安全稳定，确保组织防控供应链风险、持续创造价值。组织应采用图1中给出的、在4.2.3.2～4.2.3.9中描述的原则。4.2.3.2领导力组织的各级领导应建立统一的供应链安全管理目标和方向。应创造使组织的供应链战略、方针、程序和资源协调一致的条件，以实现其供应链安全管理目标。4.2.3.3系统化方法供应链安全管理采取结构化和系统化的方法，基于现有信息，把各项安全要求转化为一个连贯的、相互关联的、融入业务的流程活动，并加以管理，则可更高效地达成目标。4.2.3.4定制化管理供应链安全管理体系应与组织的目标相关、与组织的外部和内部环境和需求相匹配。4.2.3.5多利益相关方参与组织宜考虑相关方的知识、观点和看法使其参与其中，以提高对供应链安全管理的认识并促进供应链安全管理。组织应确保所有级别都得到尊重并有机会参与供应链安全管理。4.2.3.6综合性体系供应链安全管理应与本组织的其他管理体系相结合，是组织所有活动的组成部分。组织的供应链风险管理，无论是正式的、非正式的还是直观的，都应纳入组织安全管理体系。4.2.3.7持续改进组织应持续关注通过学习和经验进行改进，以保持绩效水平，对变化做出反应，并随着组织的外部和内部环境变化创造新的机会。4.2.3.8考虑人文因素人员行为和文化对安全管理的各个方面都有影响。决策应基于对数据和信息的分析和评估，以确保决策更加客观、可信，更有可能产生预期的结果，同时宜考虑个人的看法。4.2.3.9关系管理为确保持续成功，组织应管理好利益相关方的关系，因为它们可能影响本组织供应链管理的绩效。“4.2了解相关方的要求和期望”术语、定义与涵义解读“4.2了解相关方的要求和期望”核心术语、定义与涵义解读表术语定义“4.2了解相关方的要求和期望”的涵义解读相关方利益相关者，在组织效能、成功或活动影响方面拥有既得利益的个人或实体。1)“在组织效能、成功或活动影响方面拥有既得利益”：这是判断一个个人或实体是否为相关方的核心标准；既得利益包括但不限于经济利益、安全利益、法律责任、声誉影响、社会许可等；

2)“个人或实体”：表明相关方可以是个人，也可以是组织、政府机构、社会团体等；在供应链安全语境下，相关方包括客户、供应商、次级供应商、物流服务商、政府监管部门、员工、股东、社区、非政府组织、金融机构等）；

3)本条款要求组织全面识别所有与供应链安全管理体系相关的相关方，包括但不限于受供应链安全影响或可能影响供应链安全的内部和外部各方，确保不遗漏任何可能影响或受供应链安全影响的利益相关者。本条款中“供应链安全管理体系的相关方”这一提法，界定了组织需要关注的焦点，即并非所有组织相关方都直接与此体系相关，组织需基于其供应链安全目标进行筛选与界定。供应链安全管理体系

组织用于建立供应链安全方针和目标，并实现这些目标的相互关联或相互作用的一组要素，包括组织结构、职责、策划、运行、绩效评价和改进等。1)“用于建立供应链安全方针和目标”：这是供应链安全管理体系的核心目的；体系的建立和运行必须以满足相关方的要求和期望为重要依据，并将相关方的安全诉求转化为具体的方针和目标；

2)“相互关联或相互作用的一组要素”：强调体系的系统性和整体性；相关方的要求和期望是所有体系要素设计和运行的重要输入，通过系统化的方法（如图1中的原则）将这些要素整合起来；

3)“包括组织结构、职责、策划、运行、绩效评价和改进等”：明确了体系的基本组成部分；这些组成部分都需要考虑相关方的要求和期望。例如，在策划阶段（第6章）需识别相关方带来的风险和机遇，在绩效评价阶段（第9章）需评估满足相关方要求的有效性。这一体系的核心在于确保安全不是一个孤立的职能，而是贯穿于供应链所有环节的整合性管理活动。要求和期望明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望。1)“明示的”：指相关方以书面、口头或其他明确方式提出的需求或期望；包括合同要求、客户订单、政府法规、海关申报要求等；

2)“通常隐含的”：指组织的惯例或一般做法所考虑的需求或期望，是不言而喻的；包括行业惯例、商业道德、社会期望、安全文化、对供应链透明度的期待等；即便未明确要求，若违反这些隐含期望，同样可能导致相关方信任丧失和关系恶化；

3)“必须履行的”：指法律法规要求或强制性标准规定的需求或期望；包括海关法规、反恐要求、安全标准、产品溯源要求、数据保护法等；

4)本条款要求组织识别并区分相关方的不同类型的要求和期望，并确定哪些需要通过供应链安全管理体系解决。组织应认识到，未明确的期望（如社会对安全环保的关注）若被忽视，可能转化为重大风险（如声誉损害）。本条款4.2.1c)强调了“需要通过供应链安全管理体系解决的要求和期望”，这意味着组织并非要解决所有相关方的所有要求，而是重点处理那些与供应链安全直接相关或可能产生重大安全影响的需求，这是一个关键的筛选和优先级排序过程。法律、法规和其他要求适用于组织供应链安全活动的国家法律、行政法规、部门规章、地方政府法规，以及行业标准、客户要求、自愿性承诺、行业协会要求、国际公约等。1)“国家法律、行政法规、部门规章、地方政府法规”：这是具有强制性的要求，组织必须严格遵守；包括海关法、安全生产法、反恐怖主义法、网络安全法、数据安全法等；

2)“行业标准”：指由国家或行业协会制定的推荐性或强制性标准；包括供应链安全相关的国家标准、行业标准等；

3)“客户要求”：指客户在合同或其他文件中提出的安全要求；包括客户的供应商安全标准、货物运输安全要求、ESG合规要求等；

4)“自愿性承诺”：指组织自愿做出的安全承诺；包括加入AEO认证、签署行业安全倡议、发布可持续发展报告等；

5)本条款要求组织建立并维持一个机制，定期识别、获取和评估这些要求，并确保在体系中得到考虑。该机制应是动态的，能应对法规和环境的快速变化（如本标准5.3.2节中提到的制度更新机制）。该机制的核心在于“实施并维持”，这意味着它不仅是一个一次性项目，而是一个需要持续运行的常态化流程，包括对新增、修订或废止的法律法规进行及时识别和影响分析，并转化为体系内的相应控制措施。记录并更新相关信息，并向供应链相关方传达，是该机制有效运行的关键证据和输出。领导力最高层指挥和控制组织的一个人或一组人，以及他们在引导组织实现目标过程中所发挥的作用。1)“最高层指挥和控制组织的一个人或一组人”：指组织的最高管理者；最高管理者对供应链安全管理体系的建立和运行负有最终责任，并对满足相关方要求作出承诺；

2)“引导组织实现目标过程中所发挥的作用”：强调领导力的动态性和实践性；各级领导需要建立统一的供应链安全管理目标和方向，创造使组织的供应链战略、方针、程序和资源协调一致的条件；

3)本条款中的领导力原则要求各级领导以身作则，主动识别并回应相关方的安全诉求，推动相关方要求和期望在组织内部的落实。“创造协调一致的条件”是关键，它要求领导者不仅要设定方向，更要确保组织架构、资源分配、工作程序和考核激励等管理要素都服务于统一的安全目标，消除内部壁垒和冲突，从而确保在满足相关方要求时行动一致、高效协同。系统化方法将相互关联的过程作为系统加以识别、理解和管理，以提高组织实现目标的有效性和效率的方法。1)“将相互关联的过程作为系统加以识别、理解和管理”：强调过程之间的相互联系和相互作用；相关方的要求和期望需要被持续地、结构地系统识别、分析、优先级排序，并转化为体系要求，避免孤立或临时处理；

2)“提高组织实现目标的有效性和效率”：这是采用系统化方法的目的；系统化方法可以确保相关方的要求和期望得到全面、一致、高效的满足，避免资源浪费和风险漏洞；

3)本条款中的系统化方法原则要求组织采用结构化的方式处理相关方的要求和期望，避免零散和随意的管理。GB/T24420-2026（供应链风险管理指南）提供了系统化识别风险（包括源自相关方要求变化的风险）的方法。“基于现有信息”强调了方法的现实性和可行性，即要求组织在不确定性环境下，利用当前可获得的最佳信息进行结构化分析和决策，而非追求不切实际的完美信息，从而实现成本与安全的平衡。定制化管理根据组织的特定目标、内外部环境和需求，量身定制管理体系和管理活动的方法。1)“根据组织的特定目标”：强调管理体系必须与组织的战略目标保持一致；相关方的要求和期望需要与组织的特定目标和具体业务场景相结合；

2)“与组织的外部和内部环境和需求相匹配”：强调管理体系的适应性；不同组织（如跨国企业vs本土中小企业）面临的相关方及其要求和期望各不相同，因此供应链安全管理体系必须具有针对性；

3)本条款中的定制化管理原则要求组织避免“一刀切”，根据自身情况（如供应链复杂度、行业特性、资源能力），确定适合自己的相关方管理方式、风险准则和具体应对措施（见本标准第4.3节）。这意味着管理体系并非越严格越好，而是与组织的风险偏好、资源和运营模式相称，从而实现最佳的安全投入产出比。多利益相关方参与邀请和鼓励所有受组织活动影响或对组织活动有兴趣的相关方参与决策和管理过程的方法。1)“邀请和鼓励所有受组织活动影响或对组织活动有兴趣的相关方”：强调参与的广泛性；组织需要与所有相关方进行沟通和协商，而不仅仅是客户和供应商。组织应尊重所有层级参与者；

2)“参与决策和管理过程”：强调参与的深度；相关方不仅是要求的提出者，还可以参与供应链安全管理体系的设计、风险评估、实施和评价，如参与供应商ESG绩效评价（参考T/CERDS19-2025第5.2.3条）；

3)本条款中的多利益相关方参与原则要求组织充分考虑相关方的知识、观点和看法，并建立有效的沟通机制，提高供应链安全管理的有效性、透明度和信任度。该原则体现了从“管理相关方”到“与相关方合作”的思维转变，通过利用不同相关方的独特知识和视角，可以更全面地识别盲点、预判风险，并找到更具创新性和包容性的安全解决方案。综合性体系将供应链安全管理与组织的其他管理体系（如质量管理、环境管理、职业健康安全管理、ESG管理等）相整合，形成统一的综合管理体系的方法。1)“与本组织的其他管理体系相结合”：强调管理体系的整合性；相关方的要求和期望（如客户对产品质量和环境合规的双重要求）可能涉及多个管理领域，需要通过综合管理体系来协同满足；

2)“是组织所有活动的组成部分”：强调供应链安全管理的普遍性；相关方的要求和期望需要融入组织的所有业务活动中，从采购、制造到物流和客户服务的全过程；

3)本条款中的综合性体系原则要求组织将相关方的要求和期望统一纳入综合管理体系，实现安全、质量、环境、社会责任等目标的协同管理，避免重复管理和资源浪费，提升整体管理效能。“无论是正式的、非正式的还是直观的”特别指出，即使是一些凭借经验、直觉形成的非正式风险管理方式，只要有效，也应被识别并纳入体系进行管理，承认并整合了不同成熟度层次的风险管理实践。持续改进提高绩效的循环活动。1)“提高绩效”：这是持续改进的目的；持续改进包括不断提高满足相关方要求和期望的能力，以及提升供应链安全管理体系有效性和效率的整体绩效；

2)“循环活动”：强调持续改进的持续性和重复性；组织需要定期评审相关方的要求和期望，通过PDCA循环识别改进机会；

3)本条款中的持续改进原则要求组织通过学习和经验，通过内部审核、管理评审、数据分析等方式（参考第9章），不断完善对相关方要求和期望的管理，以适应内外部环境的变化，并利用这些变化创造新的安全价值。该原则强调了双重目标：一是“保持绩效水平”，即维护已有的安全成果；二是“对变化做出反应，创造新的机会”，即将内外部环境的变化（如相关方要求升级、新技术出现）视为驱动体系进化和取得竞争优势的契机。人文因素影响组织安全管理的人员行为、文化、态度、价值观等因素。1)“人员行为和文化”：这是人文因素的核心内容；组织内部及相关方的行为和文化会影响其对供应链安全的要求和期望的认知与遵守；

2)“对安全管理的各个方面都有影响”：强调人文因素的普遍性；组织在处理相关方的要求和期望时，需要考虑人文因素的影响，如员工的安全意识、供应商的管理文化等；

3)本条款中的考虑人文因素原则要求组织在决策时主要基于数据和信息分析，同时适当考虑个人的看法和文化差异，寻求客观决策与人文关怀的平衡，确保决策的可信度和可执行性。这意味着最严谨的数据分析，如果忽视了个人的合理顾虑或文化习俗，也可能在执行层面遭遇抵触而失败。该原则要求既要“用数据说话”，又要“以人为本”。关系管理组织为实现其目标，与相关方建立和维护良好关系的活动。1)“为实现其目标”：这是关系管理的目的；良好的相关方关系有助于组织更好地了解和满足相关方的要求和期望，从而降低供应链中断风险，提升供应链韧性和整体绩效；

2)“与相关方建立和维护良好关系”：强调关系的双向性和长期性；组织需要与相关方建立互信、互利的合作关系，如通过订单倾斜支持优秀供应商发展；

3)本条款中的关系管理原则要求组织认识到相关方关系对供应链安全管理绩效的重要性，并积极管理这些关系，将其视为战略性的资产，而非单纯的交易或合同关系。关系的相互影响性意味着，一个相关方的关系状态可能连锁影响其他相关方对组织的看法和决策。因此，需要以网络化的视角来审视和管理所有重要关系。供应链风险不确定性对供应链目标的影响。1)“不确定性”：指对事件及其后果或可能性的相关信息缺失或了解片面的状态；相关方的要求和期望的变化是不确定性的重要来源，同时，相关方要求本身也旨在控制和降低其他类型的不确定性（如恐怖主义、自然风险）；

2)“对供应链目标的影响”：强调风险与目标的关联性；供应链风险包括供应中断、货物损坏、信息泄露、恐怖主义、合规风险、声誉风险等；

3)本条款中提到组织的供应链风险管理应纳入组织安全管理体系，而相关方的要求和期望是识别和评估供应链风险的重要依据。例如，通过分析相关方的要求（如客户对准时交付的期望），可以识别出供应链中断这一重大风险。组织应基于这些风险，制定有针对性的应对策略（见本标准第6章和第7章）。未能有效管理相关方要求与期望本身就是一种重大的供应链风险源，可能导致合作中断、法律制裁、市场禁入等直接后果，因此本条款（4.2）是组织风险识别与管理活动的关键前提和输入。“4.2了解相关方的要求和期望”目的和意图解析“4.2了解相关方的要求和期望”目的和意图说明表解析维度“4.2了解相关方的要求和期望”目的和意图具体说明本条款总体核心目的和意图定位作为供应链安全管理体系建立与运行的核心输入性基础条款，旨在通过系统性识别所有与组织供应链安全相关的利益相关方，全面、准确理解其在供应链安全方面的要求与期望，并筛选出需要通过供应链安全管理体系响应和解决的核心诉求；本条款从利益相关方视角明确体系运行的外部约束与内部需求，回答“谁与供应链安全相关”、“他们需要什么”、“体系必须解决什么”三个根本问题，确保体系能够平衡多方利益、获得广泛协同支持，最终实现防范供应链安全风险、保障供应链稳定运行、持续创造价值的核心目标；它是后续所有条款（如方针制定、安全评估、风险应对、绩效评价等）的前提和基础，其核心地位等同于ISO管理体系标准高级结构中“4.组织环境”的通用要求，对于确保体系的“适宜性”和“相关性”至关重要。核心价值和预期结果/成效/收益1)全面覆盖供应链安全管控的法定与约定要求确保组织完整识别并系统纳入所有具有强制约束力的法律法规、监管要求，以及与客户、供应商、合作伙伴等签订的合同中约定的供应链安全条款。建立系统化的合规义务识别、获取、评估、更新与融入机制。通过建立动态更新机制，及时掌握法规政策和合同要求的变化，避免因管控缺失导致合规处罚、合同违约等问题，从源头保障供应链安全管理体系的合法性与合规性。2)获得全链条相关方对体系运行的认同与协同支持供应链安全具有天然的跨组织性和系统性，单靠组织自身无法实现全链条安全管控。本条款通过充分了解内部员工、上下游供应商、物流商、客户、监管机构等各方的诉求与关切，使体系设计充分考虑各方实际情况和能力边界，消除抵触情绪，获得各方的主动参与和配合。组织应加强多主体间的协同，将相关方的期望转化为数字化平台上的协作机制与标准作业流程，确保相关方的参与不仅是被动知悉，更是主动贡献。3)为体系边界界定与方针目标制定提供精准输入相关方的要求和期望是划定供应链安全管理体系范围的重要依据，能够帮助组织准确界定体系覆盖的业务单元、供应链环节、地理区域和外包过程，避免体系范围过大导致管理资源分散，或范围过小遗漏关键安全管控节点。同时确保方针与组织整体战略一致、目标具体可测且贴合实际需求，避免方针目标空泛化。目标应“来源于韧性管理方针和风险评估并与二者相一致”，并兼顾“降低风险”、“提高韧性”、“遵守法律”及“持续改进”四大承诺。这种通过理解相关方期望来驱动目标设定的逻辑，能够确保目标既具有战略高度又具备现实基础。4)平衡多方利益诉求，构建可持续的供应链安全生态不同相关方的安全诉求存在天然差异：本条款通过系统识别这些差异化诉求，帮助组织在体系设计中找到利益平衡点，避免单方面强制要求导致的供应链关系破裂，构建长期稳定、协同共赢的供应链安全生态，提升整体供应链韧性。组织应识别并管理好与供应商、客户、社区等的关系，确保安全要求以合作共赢的方式落地，而非简单传导，这正是4.2.3.9“关系管理”原则的核心体现。5)提前规避合规风险与声誉风险，保障组织核心利益若组织未能及时识别并响应相关方的合理要求，可能面临行政处罚、客户流失、合同纠纷等合规风险，以及品牌形象受损、市场份额下降等声誉风险。本条款通过建立常态化的相关方需求识别机制，帮助组织提前预判潜在风险，采取预防性措施，保障组织的核心利益与品牌声誉。这体现了“策划”层面的预防思维，“策划的目的是预测可能发生的情况和后果，因此它是预防性的”。对于供应商，通过尽职调查、定期审核（如环境、社会责任、道德审核）等方式，前置性识别风险，确保供应商满足最低准入标准后方可合作。6)支撑体系的动态适配与持续改进相关方的要求和期望并非一成不变，会随着技术发展、市场变化、法规更新以及安全威胁的演变而不断调整。本条款要求组织持续跟踪相关方需求的变化，将这些变化作为管理评审和体系改进的重要输入，推动供应链安全管理体系不断优化，保持其适宜性、充分性和有效性，持续提升组织的供应链安全管理水平，这也是落实4.2.3.7"持续改进"原则的重要体现。“4.2了解相关方的要求和期望”条款与其他条款条款逻辑关联关系分析“4.2了解相关方的要求和期望”与GB/T45953—2025其他条款条款逻辑关联关系分析表4.2子条款主题事项关联其他条款及标题逻辑关联关系分析关联性质说明4.2.1通则

确定相关方、相关方要求和期望及需解决的要求4.3确定供应链安全管理体系的范围4.2.1识别的相关方要求和期望是4.3界定体系边界和适用性的核心依据之一，组织确定范围时必须考虑相关方的合法合理要求。相关方对体系边界的期望（如是否覆盖外包过程、是否延伸至上下游环节）直接影响范围裁定的宽窄。决策依据与约束关系（输入）5.1领导力和承诺最高管理层需主动考虑4.2.1识别的相关方要求和期望，及时采取行动管理这些期望，确保供应链安全管理体系要求纳入组织业务流程。此项关联在标准5.1条b）款中明确作出规定。输入与决策支持关系6.1应对风险和机遇的行动规划供应链安全管理体系时，需基于4.2.1识别的相关方要求确定需应对的风险（如相关方期望未满足引发的声誉风险、合同违约风险、合规经营风险）和机遇（如满足相关方要求带来的市场信任、竞争优势、合作伙伴关系深化）。输入与约束关系7.4沟通4.2.1确定的相关方是7.4内部和外部沟通的核心对象，沟通内容需覆盖相关方的要求和期望，同时需向相关方传达体系运行的必要信息。沟通时还须依7.5.3要求控制信息访问权限并确保过时信息及时删除，避免违规泄露。对象与内容依据关系8.6.3警告和沟通8.6.3要求向受影响的相关方通报安全漏洞、威胁和违规事件，相关方的范围和沟通优先级由4.2.1的识别结果确定，并须在测试和培训方案中实施演练。对象依据关系9.3.2管理评审输入管理评审必须输入“供应链安全管理体系相关方的需求和期望的变化”，该变化信息需基于4.2.1的持续识别和更新结果。尤其关注政府监管部门（如AEO认证标准变更）、海关、客户安全要求升级等动态变化。输入关系10.2不符合和纠正措施10.2需处理来自外部相关方的投诉，投诉本质上是4.2.1识别的相关方要求未得到满足的表现，纠正措施需针对性解决相关方诉求，并形成文件化信息记录。输入与依据关系4.2.2法律、法规和其他要求

建立合规要求识别、获取、评估、更新和传达机制4.3确定供应链安全管理体系的范围组织确定体系边界和适用性时，必须将4.2.2识别的适用法律法规和其他要求作为强制性约束条件。尤其近年新出台的法规（如《国务院关于产业链供应链安全的规定》），须组织专门评估和合规差距分析。决策依据与约束关系（输入）5.2.1确定供应链安全方针最高管理层制定供应链安全方针时，必须包含“承诺满足适用要求”的内容，该要求直接源于4.2.2。安全方针与安全风险评估结果保持一致，且应规定在业务范围发生变化（如并购、合并）时进行审查。约束与依据关系6.1.2确定供应链安全相关的风险并识别机遇风险识别清单必须明确包含“法律及适用标准的合规问题”，合规风险是供应链安全风险的核心类别之一，其识别依据为4.2.2所汇总的适用法律法规库和文件要求。输入与约束关系6.2.1设置供应链安全目标安全目标的制定必须考虑4.2.2规定的技术、社会和环境层面的适用要求，确保目标的合规性。安全目标应与安全方针一致，可测量（可行时），并能被监测和更新。约束与依据关系7.2能力组织需确保从事供应链安全工作的人员掌握4.2.2识别的适用法律法规要求，将合规能力作为人员上岗的必要条件。适当时，组织应通过培训、指导或重新分配等方式采取行动获得必要的能力。内容依据关系8.2流程和活动的识别识别的所有流程和活动必须满足4.2.2规定的法律法规和监管安全要求，合规性是流程设计的基本准则。约束与依据关系8.3风险评估和应对风险评估需重点评估合规风险的发生概率和影响程度，风险应对措施必须确保符合适用法律法规要求，不得采取违法违规的风险处置方式。风险评估和处理流程中，还应确定风险的优先级顺序。输入与约束关系9.1监测、测量、分析和评估监测测量内容必须包含合规性情况，评估体系绩效时需验证4.2.2识别的所有适用要求的满足程度。应明确何时对监测和测量的结果进行分析与评估。内容依据关系9.2.1通则内部审核的核心内容之一是审核体系是否符合4.2.2识别的适用法律法规和其他要求，合规性是审核的核心准则。内部审核须基于风险评估结果和以往审核记录确定频率与方法。审核依据关系9.3.2管理评审输入管理评审必须输入“对遵守法律要求和本组织同意的其他要求的审核和评估结果”，作为评价体系有效性的重要依据。输入关系10.2不符合和纠正措施不符合项包括违反法律法规要求的情况，纠正措施必须优先确保合规性恢复，防止再次发生合规风险。采取措施前需通过供应链安全相关风险评估流程评审，除非紧急措施涉及生命安全。依据与约束关系4.2.3.1原则通则

明确供应链安全管理目的：确保安全稳定、防控风险、持续创造价值4.4供应链安全管理体系4.2.3.1明确的管理目的是4.4建立、实施、维护和持续改进供应链安全管理体系的根本宗旨和最终目标。4.4条规定，体系应包括所需的流程及其相互作用，外包过程须受控。宗旨与目标导向关系6.1.1通则6.1.1明确“管理风险的目的是创造和保护价值”，与4.2.3.1的管理目的完全一致，是供应链风险管理的核心指导思想，需贯穿于规划行动的始终。宗旨与指导关系4.2.3.2领导力原则

各级领导建立统一目标方向，协调战略、方针、程序和资源5.1领导力和承诺5.1详细规定了最高管理层在体系中的11项领导力和承诺要求，包括制定安全方针、确保资源可用、指导和支持人员等方面，是4.2.3.2领导力原则的具体落地和细化。原则与具体实施要求关系5.2供应链安全方针5.2要求最高管理层制定与组织战略方向一致的安全方针，为体系运行提供统一方向，直接体现了4.2.3.2的领导力原则。安全方针须作为文件化信息在组织内部交流并向相关方提供。原则与具体实施要求关系5.3角色、职责和权限5.3要求明确分配各级角色的责任和权限，确保各级领导在其责任领域展示领导力，落实4.2.3.2的统一指挥要求。最高管理层应分配确保体系符合本文件要求和向最高层报告绩效两项核心责任。原则与具体实施要求关系4.2.3.3系统化方法原则

结构化转化安全要求为连贯的业务流程4.4供应链安全管理体系4.4要求建立体系所需的所有流程及其相互作用，形成完整的系统，是4.2.3.3系统化方法原则的核心体现。体系应覆盖组织在供应链中的各环节及外包过程的控制。原则与具体实施要求关系6.1应对风险和机遇的行动6.1要求结构化规划风险和机遇的应对措施，并将其纳入体系流程统一管理，符合系统化方法的要求。组织须计划如何将应对行动纳入体系流程并实施。原则与具体实施要求关系8.1业务规划和控制8.1要求为所有业务流程制定安全标准并实施控制，将分散的安全要求转化为连贯的业务流程活动，落实系统化方法。组织还应在必要时提供文件化信息，确保过程的可信性。原则与具体实施要求关系8.3风险评估和应对8.3要求实施并维护结构化的风险评估和应对流程，包括风险识别、分析、评价、处置和监控的全链条，是系统化方法在风险管理中的典型应用。组织须对所有识别的风险进行分析和评估，并制定和实施风险应对计划。原则与具体实施要求关系4.2.3.4定制化管理原则

体系与组织目标、内外部环境和需求相匹配4.1了解组织及其环境4.1要求明确组织自身特点和内外部环境，是4.2.3.4定制化管理原则的前提和依据，体系设计必须基于组织实际情况。内外部环境包括但不限于影响组织实现供应链安全管理体系预期结果能力的因素。前提与依据关系4.3确定供应链安全管理体系的范围4.3要求根据组织内外部环境和要求确定体系边界，允许组织根据自身规模和业务特点调整体系覆盖范围（如只覆盖特定业务单元或特定地理位置），体现了定制化管理原则。原则与具体实施要求关系4.4供应链安全管理体系4.4要求组织根据本文件要求和自身实际情况建立体系，不强制统一的体系结构和流程，符合定制化管理原则。原则与具体实施要求关系7.5.1通则7.5.1明确体系文件化信息的范围因组织规模、活动类型、流程复杂性和人员能力而异，允许组织根据实际需要确定文件化程度，是定制化管理原则在文件管理中的体现。组织应确定信息的价值、所需完整性水平和安全控制措施。原则与具体实施要求关系4.2.3.5多利益相关方参与原则

吸纳相关方知识观点，确保各级人员参与4.2.1通则4.2.1要求全面确定供应链安全管理体系的相关方，是多利益相关方参与原则的基础和前提，没有完整的相关方清单就无法实现有效参与。相关方可包括顾客、供方、监管部门、非政府组织、投资方和工作人员等各类主体。基础与前提关系7.3意识7.3要求确保所有从事供应链安全工作的人员了解其在体系中的职责和贡献，包括安全方针、体系有效性贡献、不符合要求的影响以及应急准备和响应中的职责，提升全员安全意识，体现了全员参与的原则。原则与具体实施要求关系7.4沟通7.4要求建立内部和外部双向沟通机制，确保相关方之间的信息交流和意见反馈，是落实多利益相关方参与原则的核心手段。沟通前须确定信息的敏感性。原则与具体实施要求关系8.6.3警告和沟通8.6.3要求在安全事件发生时及时与相关方沟通，吸纳相关方参与事件应对和恢复，符合多利益相关方参与原则。组织应确保沟通手段的可用性，并促进与应对者的结构化沟通。原则与具体实施要求关系9.3.2管理评审输入管理评审需输入外部相关方的通信和需求变化，充分考虑相关方的意见和建议，体现了多利益相关方参与决策的原则。管理评审输入还包括对符合法律和其他要求的审核和评估结果。原则与具体实施要求关系4.2.3.6综合性体系原则

供应链安全与其他管理体系融合，纳入风险管理4.4供应链安全管理体系4.4要求将供应链安全管理体系与组织的质量管理、环境管理、信息安全管理等其他管理体系相结合，避免“两张皮”，是4.2.3.6综合性体系原则的核心要求。原则与具体实施要求关系6.1.1通则6.1.1明确要求“供应链风险管理应被纳入组织安全管理体系”，将风险管理作为体系的核心组成部分，体现了综合性体系原则。无论风险管理是正式还是非正式的，都应纳入安全管理体系。原则与具体实施要求关系8.4控制8.4要求将供应链安全控制融入人力资源管理、设备管理、信息技术管理等各项业务流程，实现安全管理与业务运营的深度融合。组织还应对外部供应商提出供应链安全保证要求。原则与具体实施要求关系4.2.3.7持续改进原则

通过学习和经验改进，适应环境变化9.1监测、测量、分析和评估9.1要求对体系绩效进行持续监测和测量，收集分析数据，为持续改进提供客观依据，是持续改进的基础环节。应明确需要监测和测量的内容、方法、时点。基础与输入关系9.2内部审核9.2通过定期内部审核发现体系的不符合项和改进机会，验证体系的有效性，是持续改进的重要手段。内部审核须确保设备和人员得到合适部署。原则与具体实施要求关系9.3管理评审9.3通过最高管理层的定期评审，全面评价体系的适用性、充分性和有效性，确定持续改进的方向和重点。管理评审输出应包括与改进机会相关的决定和对体系的修改需求。原则与具体实施要求关系10.1持续改进10.1详细规定了持续改进的要求，明确组织应主动寻求改进机会，即使没有发生安全事件也应持续提升体系绩效，是4.2.3.7持续改进原则的直接落地。原则与具体实施要求关系10.2不符合和纠正措施10.2要求对不符合项进行根源分析，采取纠正措施消除原因，防止再次发生，实现体系的螺旋式上升，是持续改进的核心机制。若立即实施可防止人员生命或公共安全的紧迫风险则除外。原则与具体实施要求关系4.2.3.8考虑人文因素原则

决策基于数据，兼顾人员行为和文化影响7.2能力7.2要求确保从事供应链安全工作的人员具备必要的能力并经过适当的安全审查，重视人员能力对安全绩效的影响。组织应提供文件化信息作为能力证据。原则与具体实施要求关系7.3意识7.3要求提升人员的供应链安全意识，培养良好的安全文化，引导人员的安全行为，体现了对人文因素的重视。应确保人员了解其在遵守安全方针、程序和体系要求方面的作用和责任。原则与具体实施要求关系8.4控制8.4要求对人力资源管理进行控制，包括培训、宣传、考核等，通过影响人员行为来提升供应链安全水平。组织还应审查和应对非预期变更的后果。原则与具体实施要求关系10.2不符合和纠正措施10.2在分析不符合项的根本原因时，需重点考虑人员行为和组织文化因素，采取针对性的纠正措施，避免仅关注技术问题。文件化信息应包括不符合的性质、后续行动和纠正措施结果。原则与具体实施要求关系4.2.3.9关系管理原则

管理利益相关方关系，提升供应链绩效4.2.1通则4.2.1要求全面确定相关方及其要求，是开展利益相关方关系管理的基础和前提，只有明确了相关方才能有效管理关系。基础与前提关系7.4沟通7.4要求建立与相关方的常态化沟通机制，及时了解相关方需求，传递组织信息，是维护良好利益相关方关系的核心手段。原则与具体实施要求关系8.6.3警告和沟通8.6.3要求在安全事件发生时与相关方进行及时、透明的沟通，避免误解和冲突，维护利益相关方关系。沟通程序应作为组织测试和培训方案的一部分进行演练。原则与具体实施要求关系9.3.2管理评审输入管理评审需输入外部相关方的通信和投诉，评估利益相关方关系的健康状况，识别关系管理中的改进机会。管理评审输入还应包括组织安全业绩、目标和指标的实现程度。输入与评估依据关系“4.2了解相关方的要求和期望”条款核心涵义解析（理解要点解读）；“4.2了解相关方的要求和期望”条款核心涵义解析表子条款原文子条款内容释义概述子条款核心涵义解析4.2了解相关方的要求和期望本条款是供应链安全管理体系建立的核心输入环节，要求组织全面识别供应链全链条相关方及其需求，筛选出需通过体系解决的内容，并建立合规管理机制，同时明确了指导供应链安全管理的9项基本原则，为体系的整体设计、实施和保持提供根本遵循。本条款承接“4.1了解组织及其环境”，从相关方维度构建体系的输入基础。它不仅要求组织识别外部监管、客户、供应商等相关方，更要系统梳理其对供应链安全的要求和期望，区分强制要求与自愿期望，确保体系的针对性和有效性。同时，本条款提炼并确立了9项指导原则，这些原则汲取了ISO28000系列的最佳实践与管理思想，并融合了关于“韧性”和“环境”的先进理念。这些原则贯穿体系全生命周期，是所有供应链安全管理活动必须遵循的指导思想，体现了ISO管理体系高阶结构的通用要求与供应链安全领域的专业特性相结合。本条款强调，供应链安全的最终目的不仅是防御风险，更在于提升组织对未来中断事件的“韧性”和适应能力，从而持续创造价值。该条款是连接组织环境分析与体系策划的桥梁，其输出（相关方清单、合规义务清单等）直接决定了供应链安全管理体系的范围、方针、目标及风险应对措施的针对性与充分性。4.2.1通则

组织应确定：

a)供应链安全管理体系的相关方；

b)相关方的要求和期望；

c)需要通过供应链安全管理体系解决的要求和期望。本条款明确了相关方管理的三步核心流程：识别相关方、梳理其要求和期望、筛选需纳入体系管理的内容，为后续体系范围界定、目标设定和风险管控提供依据。

1)a)供应链安全管理体系的相关方

“相关方”指与组织供应链安全存在利益关系或能影响、被影响供应链安全绩效的个人或实体，覆盖供应链全链条及周边环境，包括但不限于：内部相关方（最高管理者、各部门员工、安全管理团队）、上游相关方（原材料供应商、零部件供应商、物流服务商）、下游相关方（分销商、零售商、终端客户）、监管相关方（海关、市场监管、应急管理、网信部门）、第三方相关方（认证机构、保险公司、行业协会）、社会相关方（周边社区、公众、媒体）。识别需全面无遗漏，避免因忽略关键相关方导致体系存在漏洞。识别过程应与“4.1理解组织及其环境”的结果相结合，确保在宏观环境分析中识别出的关键主体均被纳入考量。组织在识别时，应绘制完整的供应链图谱，不仅识别直接的一级相关方，还应利用风险评估，识别出对供应链韧性有潜在重大影响的二级或更深层次的关键相关方，例如关键原材料的二级供应商或关键物流节点的分包商。

2)b)相关方的要求和期望

“要求和期望”包括三类：一是强制要求，即法律法规、监管规定、强制性标准等必须遵守的内容；二是明示要求，即合同约定、客户明确提出的安全条款、供应商承诺等；三是隐含期望，即行业惯例、普遍认知的安全底线、相关方未明确表述但合理存在的需求（如客户对货物完整性的默认要求）。此外，组织需要识别由于地缘政治、自然灾害等外部环境变化可能带来的、相关方默认组织必须具备的供应链稳定运行的期望。组织需通过合同评审、沟通访谈、监管文件查询、行业基准比较、供应链图谱分析等多种方式，全面收集各类要求和期望。组织应特别注意识别那些未明文规定，但若不满足将导致重大信任危机或供应链中断的隐含期望。

3)c)需要通过供应链安全管理体系解决的要求和期望

并非所有相关方要求和期望都需纳入体系管理，组织需进行筛选和优先级排序，重点解决与供应链安全直接相关、影响体系预期结果实现的内容。筛选依据包括：要求的强制性、对供应链安全的影响程度、组织的管控能力、资源投入的合理性等。筛选过程本身就是一个风险评估过程，可运用风险矩阵等工具对每项要求进行“影响程度-发生可能性”分析。筛选结果需形成文件，作为体系设计和运行的输入，确保体系聚焦核心安全目标。应建立“相关方需求与期望评审表”等记录，清晰说明采纳或不采纳某项要求的理由，作为体系决策的依据。4.2.2法律、法规和其他要求

组织应：

a)实施并维持一个机制，以确定、访问和评估与其供应链安全有关的适用法律、法规和其他要求；

b)确保在实施和维护其供应链安全管理体系时考虑到这些适用的法律、法规和其他要求；

c)记录这些信息并保持更新；

d)向供应链相关方传达需要的信息。本条款确立了供应链安全合规管理的基本要求，要求组织建立动态的合规管理机制，确保体系全流程符合法定要求，并实现合规信息在供应链内的有效传递。

1)a)实施并维持一个机制

“机制”指系统化、常态化的管理流程，而非一次性的文件收集。该机制需明确责任部门、更新频次、获取渠道和评估方法，确保能够及时、准确地识别所有适用于组织供应链活动的法律、法规和其他要求。“其他要求”包括行业标准（如正在制定的《GB/T24420-2026供应链风险管理指南》）、客户合同条款、自愿性认证要求（如AEO认证标准）、与公共或非政府组织签订的协议、组织公开承诺等。该机制应明确信息源清单（如官方公报、监管机构网站、行业协会通知、法律数据库等），并规定获取信息的权限与路径。

2)b)确保在实施和维护体系时考虑到这些要求

合规要求需融入供应链安全管理体系的各个环节，包括方针制定、目标设定、风险评估、运行控制、绩效评价等。组织不得在体系设计和运行中违反任何适用的合规要求，确保体系的合法性和有效性。例如，在进行供应商准入风险评估时，必须将供应商是否满足相关的安全合规要求作为核心评价指标；在设计货物运输安全控制措施时，必须考虑危险货物运输法规的具体规定。

3)c)记录这些信息并保持更新

组织需建立“适用法律法规与其他要求清单”（或称为“合规义务清单”），明确每项要求的名称、发布机构、生效日期、适用范围、核心条款、适用条款摘要和责任部门。同时，需建立动态更新机制，及时跟踪法律法规的制修订、监管政策的调整和其他要求的变化，确保清单的时效性和准确性。所有更新记录需妥善保存，作为合规性评价的证据。更新机制应规定触发条件（如定期评审、新法规发布通知等）和更新流程，确保信息的及时性。建议每3个自然年度进行一次全面评估，遇重大修订时应在规定时间内启动更新。

4)d)向供应链相关方传达需要的信息

组织需将与供应链上下游相关的合规要求传递给供应商、物流商、分销商等相关方，明确其合规责任。例如，将海关对进出口货物的安全要求传达给国际物流服务商，将数据安全法规要求传达给信息系统供应商，确保整个供应链链条的合规性。传达方式应确保信息被相关方接收和理解，可采用合同附件、供应商手册、安全协议、培训与沟通会议等形式，并保留传达记录。传达的过程应确保信息在传播前已考虑到其敏感性。组织还应建立机制，接收并处理相关方对合规要求变化的反馈，形成双向沟通。4.2.3原则本条款明确了指导供应链安全管理体系设计、实施、保持和改进的9项核心原则，是所有供应链安全管理活动必须遵循的基本准则，确保体系的科学性、系统性和有效性。9项原则相互关联、相互支撑，共同构成了供应链安全管理的完整理论框架。其中，领导力是核心驱动力，系统化方法是方法论基础，定制化管理是适配性要求，多相关方参与是实施保障，综合性体系是整合要求，持续改进是发展动力，考虑人文因素是人本体现，关系管理是协同基础。这些原则并非孤立的，在应用时需要通盘考虑，例如，实现“持续改进”依赖于“领导力”的驱动、“系统化方法”的分析以及“多相关方”的反馈。4.2.3.1通则

组织的供应链安全管理目的是确保供应链安全稳定，确保组织防控供应链风险、持续创造价值。组织应采用图1中给出的、在4.2.3.2～4.2.3.9中描述的原则。本条款明确了供应链安全管理的根本目的，并规定了必须遵循的9项原则，为后续原则的具体阐述奠定基础。

1)“确保供应链安全稳定”是供应链安全管理的直接目的，即通过预防、规避、减缓各类安全风险，保障供应链的机密性、完整性和可用性，维系供应链的连续性和韧性；

2)“确保组织防控供应链风险、持续创造价值”是根本目的，即通过有效的供应链安全管理，降低风险损失，提升供应链韧性，支撑组织持续经营和价值创造。这体现了从“损失预防”到“价值创造”的理念升级。优秀的供应链安全管理不仅是成本中心，更能成为企业的竞争优势和品牌护城河。3)9项原则是强制性遵循的指导思想，组织在体系的所有环节都必须贯彻落实，不得偏离。图1（标准中的图示）清晰地展示了这9项原则的相互关系，形成一个以“价值创造”为核心，以“领导力”为驱动力的闭环系统。4.2.3.2领导力

组织的各级领导应建立统一的供应链安全管理目标和方向。应创造使组织的供应链战略、方针、程序和资源协调一致的条件，以实现其供应链安全管理目标。本条款强调领导力在供应链安全管理中的核心作用，要求各级领导共同推动安全目标的实现，而非仅依赖最高管理者。

1)“各级领导”包括最高管理者、中层管理者和基层管理者，不同层级领导承担不同的安全责任：最高管理者负责制定整体安全战略和方针，批准并提供资源；中层管理者负责将战略分解为具体目标和流程，并协调跨部门合作；基层管理者负责现场执行和监督，激励一线员工参与；2)“建立统一的供应链安全管理目标和方向”要求各级领导在安全目标上达成共识，避免部门利益冲突导致安全管理碎片化。这需要领导层将供应链安全目标与业务目标深度融合，并通过有效的沟通使全体员工理解。最高管理者应指定具体的管理代表来确保体系的制定、执行和保持。

3)“创造协调一致的条件”要求领导统筹调配人力、物力、财力资源，协调各部门之间的关系，确保供应链战略、方针、程序和资源能够有效落地，形成安全管理合力。这包括建立与安全绩效挂钩的激励机制和问责机制，为安全管理提供制度保障。4.2.3.3系统化方法

供应链安全管理采取结构化和系统化的方法，基于现有信息，把各项安全要求转化为一个连贯的、相互关联的、融入业务的流程活动，并加以管理，则可更高效地达成目标。本条款要求采用结构化、流程化的方法管理供应链安全，将安全要求融入日常业务，避免孤立的安全管理活动。

1)“结构化和系统化的方法”指按照“过程方法”，通常遵循PDCA循环（策划-实施-检查-改进）构建体系，将供应链安全管理分解为相互关联的过程，明确每个过程的输入、输出、职责、风险与机遇和控制要求；

2)“把各项安全要求转化为连贯的、相互关联的流程活动”要求将零散的安全要求整合为完整的流程体系，确保安全管理覆盖供应链全链条、全环节，无死角、无遗漏。例如，将物理安全、信息安全、人员安全等要求，整合到“货物运输与交付”这一端到端的业务流程中统一管理。

3)“融入业务的流程活动”强调安全管理不能脱离业务单独存在，必须嵌入采购、生产、仓储、物流、销售等核心业务流程中，实现“业务即安全、安全即业务”，提高安全管理的效率和有效性，降低因增加不必要步骤而对业务效率造成的影响。4.2.3.4定制化管理

供应链安全管理体系应与组织的目标相关、与组织的外部和内部环境和需求相匹配。本条款要求供应链安全管理体系不能照搬照抄通用模板，必须结合组织自身特点和实际情况进行定制化设计。

1)“与组织的目标相关”要求体系的设计和运行必须服务于组织的整体战略目标和供应链安全目标，确保安全管理与业务发展方向一致。体系的设计应从“4.1理解组织及其环境”的输出出发，确保安全管理策略与组织的商业模式和竞争战略相协调。

2)“与组织的外部和内部环境和需求相匹配”要求体系充分考虑组织的规模、行业特点、供应链复杂度、地理位置、风险状况、文化背景、资源能力等内部因素，以及地缘政治、监管环境、市场竞争等外部因素，确保体系的适宜性和可操作性。例如，小型物流企业的体系应简洁实用，强调核心节点的安全控制；大型跨国制造企业的体系应全面细致，覆盖全球供应链，并应对不同国家的法律与文化差异。4.2.3.5多相关方参与

组织宜考虑相关方的知识、观点和看法使其参与其中，以提高对供应链安全管理的认识并促进供应链安全管理。组织应确保所有级别都得到尊重并有机会参与供应链安全管理。本条款强调多相关方参与的重要性，要求吸纳各方智慧，实现全员参与、全链条协同的安全管理。

1)“考虑相关方的知识、观点和看法”要求组织建立沟通协商机制，听取供应商、客户、员工、监管部门等相关方的意见和建议，利用其专业知识和经验优化安全管理措施。例如，在制定应急预案时，邀请核心供应商和物流商共同参与，确保预案的协同性和可执行性。组织应建立程序，就影响工作场所安全的变更与员工进行协商。

2)“提高对供应链安全管理的认识”通过参与过程，增强相关方对供应链安全重要性的理解，培育共同的供应链安全文化，提升其主动参与安全管理的意愿和能力。

3)“确保所有级别都得到尊重并有机会参与”要求打破层级壁垒，尊重基层员工、一线操作人员的意见，为其提供参与安全管理的渠道，例如建立安全建议制度、鼓励员工报告安全隐患、设立“安全金点子”奖等。一线员工常常是安全风险的第一发现人和安全措施的直接执行者，他们的参与至关重要。4.2.3.6综合性体系

供应链安全管理应与本组织的其他管理体系相结合，是组织所有活动的组成部分。

组织的供应链风险管理，无论是正式的、非正式的还是直观的，都应纳入组织安全管理体系。本条款要求供应链安全管理体系与组织现有的其他管理体系整合，避免管理体系碎片化，提高整体管理效率。

1)“与本组织的其他管理体系相结合”指将供应链安全管理体系与质量管理体系（GB/T19001）、环境管理体系（GB/T24001）、信息安全管理体系（GB/T22080/ISO/IEC27001）、业务连续性管理体系（GB/T30146/ISO22301）以及职业健康安全管理体系（GB/T45001）等整合，共享管理资源、统一管理流程、协调管理目标。例如，供应商审核可以整合质量、环境、职业健康安全、信息安全及供应链安全的多重要求，进行一次性审核，提高效率，减轻供方负担。

2)“是组织所有活动的组成部分”强调供应链安全管理不是独立于业务之外的额外工作，而是组织所有经营活动的内在要求，必须融入组织的日常运营，成为组织DNA的一部分。

3)“供应链风险管理应纳入组织安全管理体系”要求将供应链风险识别、评估、控制和监控流程与组织整体风险管理体系整合，实现风险的统一管理和协同应对。无论是通过正式的评估工具得出的风险，还是基于直觉和经验判断的非正式风险，都应被系统地识别和评估，并纳入统一的管理范畴。4.2.3.7持续改进

组织应持续关注通过学习和经验进行改进，以保持绩效水平，对变化做出反应，并随着组织的外部和内部环境变化创造新的机会。本条款确立了持续改进的原则，要求组织不断优化供应链安全管理体系，适应内外部环境的变化。

1)“通过学习和经验进行改进”包括从内部安全事件、未遂事件、演练结果、审核发现中吸取教训，从行业最佳实践、外部事故案例、威胁情报中学习，不断完善安全管理措施；在其管理评审输入中明确要求包括演练和测试的结果以及先前风险评价中未充分阐明的弱点或威胁。

2)“保持绩效水平”是持续改进的基本目标，确保体系能够稳定地实现预期的安全绩效，避免因组织、环境或技术的变化而导致绩效滑坡；

3)“对变化做出反应”要求组织及时响应内外部环境的变化，如新的监管要求、供应链结构调整、新型安全威胁（如网络攻击、新型走私手法）出现等，对体系进行相应的调整和优化；

4)“创造新的机会”指通过持续改进，不仅能够降低风险，还能提升供应链可视化水平、增强客户信任、优化运营效率、获得竞争优势，为组织创造新的发展机会。持续改进是管理体系保持生命力的源泉。4.2.3.8考虑人文因素

人员行为和文化对安全管理的各个方面都有影响。决策应基于对数据和信息的分析和评估，以确保决策更加客观、可信，更有可能产生预期的结果，同时宜考虑个人的看法。本条款强调人员和文化在供应链安全管理中的重要作用，要求在数据驱动决策的同时兼顾人文因素。

1)“人员行为和文化对安全管理的各个方面都有影响”指出人的不安全行为是导致供应链安全事件的重要原因，组织的安全文化直接影响安全管理的有效性。因此，必须重视人员培训、安全意识提升和安全文化建设，并设计能够引导和塑造积极安全行为的流程与环境；

2)“决策应基于对数据和信息的分析和评估”要求采用科学的方法进行决策，避免主观臆断，确保决策的客观性和准确性。这要求组织建立有效的安全绩效测量与监控体系，为决策提供高质量的数据输入。

3)“同时宜考虑个人的看法”要求在决策过程中尊重员工的意见和感受，关注员工的工作状态、认知偏差和心理需求，提高员工对安全决策的认同度和执行意愿。一项技术上完美的安全措施，如果完全不考虑用户的使用习惯和感受，往往会以失败告终。4.2.3.9关系管理

为确保持续成功，组织应管理好相关方的关系，因为它们可能影响本组织供应链管理的绩效。本条款强调相关方关系管理对供应链安全的重要性，要求通过良好的关系管理实现供应链协同安全。

1)“相关方的关系可能影响本组织供应链管理的绩效”指出供应链安全是全链条的安全，任何一个相关方的安全漏洞都可能传导至整个供应链。因此，组织必须与供应商、物流商、客户等建立超越简单交易的长期稳定合作关系，共同提升供应链安全水平。企业应从风险源头管控ESG问题，与供应商形成联动。

2)“管理好相关方的关系”包括建立常态化的沟通机制、明确各方的安全责任、开展联合安全培训和演练、共享经过脱敏的安全信息、建立风险共担与利益共享机制等，形成利益共享、风险共担的供应链安全命运共同体。这种关系管理不仅在于日常的协同，更体现在危机时刻的响应能力，与外部相关方（如承包商、政府当局）的合作是韧性管理体系的重要组成部分。良好的关系管理能够在危机发生时，促进各方协同响应，共同抵御风险，实现快速恢复。实施“4.2了解相关方的要求和期望”应开展的核心活动要求；实施“4.2了解相关方的要求和期望”应开展的核心活动要求说明表子条款主题事项对应所需开展的核心活动核心活动具体实施要点及要求说明需采用的工具/技术/方法需特别注意事项4.2.1通则1)供应链安全管理体系相关方识别与分类活动：

-识别所有与供应链安全管理体系相关的内外部相关方；

-对识别出的相关方进行分类，明确其与供应链安全的关联程度；

-建立并维护相关方登记册。1)相关方识别与分类：

-全面识别内部相关方（最高管理者、各职能部门、员工、内部审计人员等）和外部相关方（政府监管机构、客户、供应商、物流服务商、金融机构、行业协会、社区、公众等）；

-根据相关方对供应链安全的影响程度和受供应链安全影响的程度，划分为核心相关方、重要相关方和一般相关方；

-建立相关方登记册，记录相关方名称、联系方式、主要职责、与供应链安全的关联点等信息；

-当组织业务、供应链结构或外部环境发生重大变化时，及时更新相关方登记册。

-应基于对组织环境的理解（见标准4.1），系统性地识别影响或被组织供应链安全绩效影响的实体。

-识别范围应延伸至供应链的间接环节，如二级或三级供应商、最终用户的客户、标准制定组织、学术界和媒体等。-相关方矩阵（权力-利益矩阵）；

-端到端供应链映射图；

-部门协同会；

-相关方访谈。

-供应链尽职调查-相关方识别必须覆盖供应链全链条所有参与方，不得遗漏海关、公安、关键供应商、核心客户等关键相关方；

-分类标准应客观量化，确保资源向高影响度相关方倾斜；

-相关方登记册必须作为受控文件保存并动态更新。

-“相关方”定义是广泛的，包括了那些可能不直接参与供应链，但其决策或活动可能影响供应链安全的实体（如政策制定者、社区组织）。2)相关方要求与期望收集活动：

-针对不同类别相关方制定差异化信息收集方案；

-系统性收集各相关方对供应链安全的要求和期望；

-对收集信息进行整理验证，确保准确性和完整性。2)要求与期望收集：

-根据相关方特点选择匹配的信息收集渠道和方法；

-收集内容包括强制性要求（法律法规、合同条款、行业标准）和期望性要求（响应速度、恢复能力、透明度、可持续性等）；

-对收集信息进行交叉验证，剔除无效信息，确认信息真实性；

-完整保存信息收集过程和结果的文件化记录。

-除直接沟通外，还应通过间接渠道获取信息，如：监管机构发布的执法案例、行业最佳实践报告、负面舆情事件分析等。-结构化问卷调查；

-深度访谈；

-合同评审；

-客户反馈系统；

-行业调研；

-监管部门文件检索。

-舆情监控工具

-对标分析（标杆对比）-信息收集应具有针对性，避免泛泛而谈；

-对核心相关方必须采用深度访谈等方式确保信息全面性；

-严格遵守保密规定，妥善处理相关方提供的敏感信息。

-应识别并区分明确表述的要求（如合同）和隐含的期望（如对社会责任的默认期待）。3)相关方要求与期望筛选与确认活动：

-基于供应链安全管理目标和风险评估结果筛选收集到的要求和期望；

-确定需要通过供应链安全管理体系解决的要求和期望；

-将筛选结果与相关方沟通确认，达成共识。3)要求与期望筛选确认：

-对照组织供应链安全管理方针和目标，评估相关方要求的合理性和可行性；

-结合供应链安全风险评估结果，识别对供应链安全有重大影响的要求；

-明确区分需纳入体系解决的要求和通过其他方式解决的要求；

-将筛选结果反馈给相关方，对分歧内容进行沟通协调并达成一致；

-完整记录筛选和确认过程，形成文件化信息。

-筛选的核心是确定哪些要求和期望若不满足，将导致供应链中断、安全失效或声誉受损的重大风险。

-此过程应与组织“应对风险和机遇的措施”（见标准6.1）的策划活动紧密相连，成为其关键输入。-风险评估矩阵；

-要求符合性评价表；

-专家评审会；

-相关方沟通会。

-成本效益分析-筛选过程必须基于客观数据和事实，避免主观决策；

-对无法满足的要求必须向相关方书面说明原因并协商替代方案；

-筛选结果必须作为体系策划和实施的核心输入。

-筛选确认后形成的要求清单，是制定供应链安全管理体系目标和管理方案的直接依据。4.2.2法律、法规和其他要求1)法律法规与其他要求识别与获取活动：

-建立并维护稳定的法律法规与其他要求识别获取渠道；

-全面识别与组织供应链安全相关的法律、法规和其他要求；

-及时获取最新有效版本的要求文本。1)要求识别与获取：

-明确要求范围包括国际公约、国家法律、行政法规、部门规章、地方性法规、地方政府规章、国家标准、行业标准、地方标准、客户要求、合同义务、行业协会规范、自愿性承诺等；

-建立多渠道信息获取机制，包括政府官方网站、行业协会平台、专业法规数据库、法律顾问咨询、客户通知等；

-定期检索最新发布或修订的要求，至少每季度进行一次全面检索；

-保存所有获取的要求文本，建立电子和纸质双重档案。

-“其他要求”的范围应扩展至组织签署的自愿性协议、与工会的集体协议、母公司对子公司的指令、以及行业公认的良好实践规范等。-专业法规数据库（如北大法宝、威科先行）；

-政府官网信息订阅；

-行业协会通讯；

-法律顾问服务；

-合同管理系统。

-合规义务管理软件-识别范围必须覆盖组织供应链活动涉及的所有国家和地区；

-重点关注海关监管、反恐、数据安全、网络安全、危险品运输、食品安全等与供应链安全直接相关的领域；

-确保获取的文本为最新有效版本，及时废止失效版本。

-应关注法规的域外适用效力，例如某些国家的长臂管辖权可能对组织的供应链产生影响。2)法律法规与其他要求适用性评估活动：

-对识别获取的要求进行逐条分析；

-评估其对组织供应链安全管理体系的适用性；

-明确各项要求的责任部门和实施要求。2)适用性评估：

-组织法务、安全、采购、物流、销售等相关职能部门进行联合评审；

-分析每项要求的适用范围、具体条款、实施期限和法律责任；

-确定组织供应链活动中需满足的具体要求，明确牵头部门、配合部门和实施节点；

-形成《法律法规与其他要求适用性清单》，作为受控文件保存。

-评估应具体到条款层面，将概括性的法条要求，转化为组织可执行、可检查的特定安全控制要求。-适用性评估表；

-部门协同评审会；

-条款分解矩阵；

-责任分配矩阵（RACI）。

-合规差距分析-评估必须结合组织实际业务和供应链特点，避免生搬硬套；

-对跨部门要求必须明确牵头部门，避免职责不清；

-当要求发生变更时，必须在15个工作日内重新评估适用性。

-法律顾问应作为核心成员参与评审，以准确理解法律风险和后果。3)法律法规与其他要求文件化与动态更新活动：

-建立法律法规与其他要求的文件化管理机制；

-对适用性清单进行动态更新；

-保存所有管理记录。3)文件化与动态更新：

-将《法律法规与其他要求适用性清单》纳入体系文件控制范围；

-建立年度全面评审机制，每年至少进行一次适用性全面评审；

-当有新要求发布或现行要求修订、废止时，立即启动专项更新；

-记录所有评审和更新过程，确保文件可追溯性。

-此更新机制应被视为一个连续的“信息流”，触发点不仅是定期评审，还包括来自4.1和4.2.1中环境与相关方变化的信号。-文件控制程序；

-版本控制表；

-变更管理流程；

-定期评审计划。

-法规跟踪预警系统-确保所有使用场所都能获取最新有效版本；

-作废文件必须明确标识并隔离存放，防止误用；

-所有评审和更新记录必须保存至少3年。

-对于即将生效的新要求，应提前策划合规方案，确保在生效日实现合规。4)法律法规与其他要求传达与落实活动：

-将适用要求传达给内部相关人员和供应链相关方；

-确保相关人员理解并掌握职责范围内的要求；

-监督要求的落实情况。4)传达与落实：

-通过培训、会议、公告、内部网站等方式向内部所有相关人员传达适用要求；

-向供应商、物流服务商、承包商等供应链相关方传达与其相关的要求，并纳入合同条款；

-对关键岗位人员进行专项培训和考核，确保熟练掌握相关要求；

-定期开展合规性检查，及时发现和纠正不符合项；

-保存传达、培训、检查和整改的全部记录。

-传达不仅是单向通知，更应是一个确保接收方“理解并承诺遵守”的双向沟通过程，需要时可通过培训、签署确认函等方式验证效果。

-合规性评价（见标准9.1.2）的结果应作为管理评审的输入。-内部培训体系；

-供应商大会；

-合同附件；

-安全告知书；

-合规性检查清单；

-绩效考核。

-供应商门户网站-传达内容必须准确清晰，避免歧义；

-对供应链相关方的要求必须以书面形式明确双方责任；

-建立合规性问责机制，确保要求得到有效落实。

-对不履行合规义务的相关方，应建立明确的纠正、惩罚直至淘汰的管理机制。4.2.3.1原则-通则1)供应链安全管理目的明确与共识活动：

-明确组织供应链安全管理的核心目的；

-在组织内部和供应链相关方之间达成共识；

-将安全管理目的融入组织整体战略。1)目的明确与共识：

-最高管理者明确组织供应链安全管理的核心目的是确保供应链安全稳定、防控供应链风险、持续创造价值；

-通过宣贯、培训、战略研讨会等方式，使内部各级人员和供应链相关方理解并认同该目的；

-将供应链安全管理目的与组织整体战略目标相结合，在业务规划中体现；

-每年评审目的的适宜性，根据内外部环境变化调整。

-建立共识的过程，本质上是将“安全是成本”的观念转变为“安全是价值创造和竞争优势来源”的观念。

-此目的应作为制定4.2.3.2中“统一的供应链安全管理目标和方向”的顶层指导。-战略研讨会；

-方针宣贯会；

-培训教材；

-战略地图。-安全管理目的必须具体明确，符合组织实际情况和发展需求；

-必须确保所有相关方理解并支持该目的，形成管理合力；

-目的应具有前瞻性，能够指导组织长期安全管理工作。2)供应链安全管理原则应用策划活动：

-制定9项管理原则的整体应用方案；

-明确各项原则的应用要求和责任部门；

-建立原则应用的监督评价机制。2)原则应用策划：

-结合组织实际制定9项原则的具体应用方案，明确应用范围、实施步骤和责任部门；

-将原则要求融入体系各个过程和文件，确保协同应用；

-建立定期监督评价机制，评估原则应用效果；

-根据评价结果及时调整应用方案。

-原则并非孤立的，策划时应注重原则间的内在联系和相互作用，例如“领导力”是驱动“持续改进”和建立“综合性体系”的关键。-原则应用矩阵；

-实施方案；

-绩效考核指标；

-内部审核。

-管理成熟度模型-应用方案必须具有可操作性，能够指导实际工作；

-各项原则应协同应用，形成有机整体；

-应根据内外部环境变化及时调整应用重点。4.2.3.2原则-领导力1)统一供应链安全管理目标与方向活动：

-最高管理者制定供应链安全管理方针和总体目标；

-各级管理者将总体目标分解为各部门、各层级具体目标；

-确保各级目标与总体目标保持一致。1)目标制定与分解：

-最高管理者基于组织整体战略制定清晰的供应链安全管理方针和可测量的总体目标；

-各级管理者按照SMART原则将总体目标分解到各部门、各岗位；

-建立目标沟通机制，确保所有人员理解其目标和职责；

-每季度评审目标完成情况，及时采取纠正措施。

-统一目标的关键在于“垂直对齐”和“水平协同”，即上下级目标一致，跨部门目标不冲突，共同服务于最高方针。-方针声明；

-目标分解矩阵；

-SMART原则；

-目标管理（MBO）。-方针和目标必须与组织整体战略保持一致；

-目标分解必须责任到人，避免责任真空；

-目标应具有挑战性但可实现，避免过高或过低。2)供应链安全管理资源保障与协调活动：

-最高管理者为体系提供必要的人力、物力、财力和技术资源；

-各级管理者协调本部门资源支持安全活动；

-建立跨部门协调机制解决跨领域安全问题。2)资源保障与协调：

-最高管理者确保为体系提供充足资源，资源配置与风险水平相匹配；

-各级管理者合理调配本部门资源，优先保障关键安全活动；

-建立跨部门安全协调委员会，每月召开协调会议；

-建立资源应急保障机制，应对突发安全事件。

-“资源”不仅指财务预算，还包括技术工具、信息系统、合格的岗位人员、外部专家支持以及时间。-资源配置表；

-预算管理；

-跨部门协调会；

-项目管理工具。-资源保障必须与组织供应链风险水平相匹配；

-必须建立资源应急储备，确保突发事件时可用；

-跨部门协调必须明确牵头部门，提高决策效率。3)供应链安全文化建设活动：

-最高管理者带头践行安全理念，发挥示范作用；

-各级管理者在本部门宣贯安全文化；

-建立安全激励约束机制，引导员工安全行为。3)安全文化建设：

-最高管理者通过言行传递对安全的重视，带头遵守安全制度；

-各级管理者将安全文化融入日常管理，通过培训、案例分享等提高员工意识；

-将安全绩效纳入员工和部门考核，建立安全举报奖励制度；

-每年开展安全文化评估，持续改进文化建设。

-安全文化建设的核心是建立“人人有责、人人尽责”的正面安全氛围，而非“问责式”的恐惧文化，这与4.2.3.8考虑人文因素原则直接相关。-安全文化手册；

-安全培训；

-案例分析会；

-绩效考核制度；

-举报奖励制度。-安全文化建设是长期过程，必须持续投入；

-避免形式主义，注重实际效果；

-各级管理者的示范作用是文化建设的关键。4.2.3.3原则-系统化方法1)供应链安全管理流程体系构建活动：

-基于PDCA循环构建覆盖全链条的安全管理流程体系；

-明确各流程的输入、输出、活动步骤和责任接口；

-将安全要求转化为具体流程控制措施。1)流程体系构建：

-按照策划-实施-检查-改进循环，构建风险评估、风险控制、应急响应、绩效评价、持续改进等核心流程；

-明确每个流程的输入、输出、关键活动、责任部门和时间节点；

-梳理流程接口，确保顺畅衔接；

-将法律法规、客户等要求转化为流程中的具体控制措施