2026年基金管理托管合同

2026年基金管理托管合同合同编号：签订日期：2026年日,甲方（委托方公司）：乙方（服务方公司）：鉴于甲方需要专业的基金管理托管服务，乙方愿意提供相应的服务，双方经友好协商，达成如下协议：第一条合同标的1.1本合同标的为基金管理托管服务，具体内容包括但不限于基金资产保管、会计核算、信息披露、风险控制等。1.2服务内容符合国家相关法律法规及行业标准，乙方应确保服务质量达到行业领先水平。1.3本合同服务期限为年，自合同生效之日起计算。第二条权利义务2.1甲方权利义务：2.1.1甲方应按照合同约定向乙方支付服务费用。2.1.2甲方应提供真实、准确、完整的基金相关信息，并保证信息的及时更新。2.1.3甲方应配合乙方进行基金资产保管、会计核算、信息披露等工作。2.1.4甲方应遵守国家相关法律法规，不得利用基金进行非法活动。2.2乙方权利义务：2.2.1乙方应按照合同约定提供基金管理托管服务，确保服务质量。2.2.2乙方应建立健全内部控制制度，确保基金资产的安全、完整。2.2.3乙方应按照国家相关法律法规和行业标准，及时、准确地进行基金资产保管、会计核算、信息披露等工作。2.2.4乙方应定期向甲方报告基金管理托管情况，并及时向甲方通报重大事项。第三条服务费用3.1本合同服务费用为人民币元/年，甲方应于每年前向乙方支付。3.2甲方支付的服务费用包含乙方提供基金管理托管服务的全部费用。第四条违约责任4.1甲方违约责任：4.1.1甲方未按时支付服务费用的，应向乙方支付逾期付款违约金，违约金按每日千分之五计算。4.1.2甲方违反合同约定，给乙方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。4.2乙方违约责任：4.2.1乙方未按时提供基金管理托管服务的，应向甲方支付违约金，违约金按每日千分之五计算。4.2.2乙方违反合同约定，给甲方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。第五条争议解决5.1双方在履行合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向提起诉讼。第六条合同期限、生效条件、份数6.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为年。6.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。第七条其他7.1本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。8.1乙方应按照国家相关法律法规和行业标准，为甲方提供全面的基金管理托管服务，包括但不限于基金资产的保管、清算、核算、估值、信息披露等。8.2乙方应确保基金资产的安全，建立健全风险控制体系，确保基金资产的安全性和流动性。例如，乙方需对基金资产进行每日盘点，确保资产账实相符，并在发现异常情况时，及时通知甲方。8.3乙方应按照基金合同约定，及时、准确地向投资者披露基金净值、持仓等信息。例如，乙方需在每日开市前完成基金净值的计算，并在开市前一小时内向投资者披露。第九条信息保密9.1双方对本合同内容以及履行过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方外泄。9.2乙方应对基金资产信息进行严格保密，不得外泄给任何与基金管理无关的第三方。例如，乙方内部员工需签订保密协议，确保基金信息不被外泄。第十条合同解除,10.1在以下情形下，任何一方有权解除本合同：,a)甲方未按时支付服务费用，且逾期超过30日；b)乙方未按时提供基金管理托管服务，且逾期超过30日；c)双方协商一致解除合同；d)出现法律法规规定的其他解除合同的情形。10.2合同解除后，双方应按照合同约定妥善处理剩余业务，并结算相关费用。第十一条违约责任11.1如因甲方原因导致合同解除，甲方应向乙方支付违约金，违约金为合同剩余服务期限服务费用总额的百分之十。11.2如因乙方原因导致合同解除，乙方应向甲方支付违约金，违约金为合同剩余服务期限服务费用总额的百分之十。第十二条附则12.1本合同未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。12.2本合同签订后，如遇国家法律法规政策调整，双方应依法予以调整，确保本合同的合法性、有效性。11.3若甲方违反合同规定，未按时足额支付乙方服务费用，则应按逾期天数支付滞纳金，滞纳金计算方式为每日应付款项的千分之五。如累计逾期超过90日，乙方有权单方面终止合同，并要求甲方支付自合同签订之日起至终止之日止的全部服务费用及滞纳金。11.4若乙方在基金管理托管服务中存在重大过失，导致基金资产遭受重大损失，乙方应承担相应的赔偿责任。具体赔偿金额根据损失程度，由双方协商确定。如协商不成，可由进行评估，并以此确定赔偿金额。11.5任何一方在履行合同过程中违反国家法律法规，或违反合同约定，给对方造成损失的，应依法承担赔偿责任。若由此引发诉讼，胜诉方有权要求败诉方承担相应的诉讼费用。11.6如合同履行期间发生自然灾害、战争等不可抗力因素，导致合同无法履行，双方应相互理解，积极采取补救措施，并协商解决合同履行问题。如因此造成损失的，可根据实际情况，部分或全部免除违约责任。11.7合同解除后，乙方应将甲方基金资产的安全、完整、及时返还甲方，并协助甲方办理相关手续。11.8本合同自签订之日起至2026年日止，合同到期后如双方无异议，可协商续签。11.9本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。11.10甲方授权，代表甲方签订本合同。乙方授权，代表乙方签订本合同。11.12在合同履行期间，若甲方基金资产出现异常波动，乙方应立即通知甲方，并采取必要措施稳定市场情绪，维护基金资产价值。例如，在2025年3月，某只基金因市场波动出现大幅下跌，乙方及时启动应急预案，通过增持优质股票、调整投资组合等方式，成功稳定了基金净值，避免了更大损失。11.13乙方应定期向甲方提供基金资产报告，包括但不限于基金净值、持仓情况、收益分配等。报告应详细、准确、及时，以便甲方了解基金运作情况。例如，乙方每月5日前向甲方提供上月基金资产报告，内容包括基金净值、持仓比例、收益分配等。11.14甲方有权对乙方的工作进行监督，包括但不限于审查乙方的工作计划、检查乙方的工作记录、要求乙方提供相关证明材料等。乙方应积极配合甲方的监督工作，确保基金资产的安全、合规运作。11.15乙方应建立健全内部控制制度，确保基金资产的安全、合规运作。例如，乙方设立风险控制部门，负责对基金投资风险进行评估、监控和预警，确保基金投资风险在可控范围内。11.16本合同签订后，双方应严格遵守合同约定，切实履行各自义务。如有违反，应承担相应的法律责任。例如，若乙方违反合同约定，未及时向甲方提供基金资产报告，甲方有权要求乙方支付违约金，并追究其法律责任。11.17本合同未尽事宜，双方可参照《中华人民共和国合同法》等相关法律法规进行处理。如有争议，应友好协商解决；协商不成的，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。11.18本合同自签订之日起生效，甲方、乙方均应严格遵守合同约定，共同维护基金资产的安全、合规运作。如有违反，应承担相应的法律责任。11.19本合同签订后，双方不得擅自变更或解除合同。如需变更或解除合同，应书面通知对方，并经双方协商一致后，签订补充协议。11.20本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。如有争议，应友好协商解决；协商不成的，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。11.22甲方在合同履行期间，如需调整基金投资策略或进行重大投资决策，应提前至少五个工作日书面通知乙方，并经乙方同意后方可实施。如未经乙方同意，甲方擅自调整投资策略或进行重大投资决策，乙方有权拒绝执行，并要求甲方承担由此产生的全部责任。11.23乙方在基金资产保管过程中，应建立健全资产保管制度，确保基金资产的安全。具体措施包括但不限于：对基金资产进行分类管理，实行专户保管，定期进行资产盘点，确保账实相符。自合同签订之日起，乙方已对基金资产进行首次盘点，盘点结果为：基金资产总额为人民币50亿元，其中现金类资产为人民币50亿元，股票类资产为人民币50亿元，债券类资产为人民币50亿元。11.24乙方在基金资产托管过程中，如发现基金资产存在异常情况，应立即通知甲方，并采取必要措施予以处理。例如，2025年10月，乙方在基金资产托管过程中发现一笔异常资金流动，经调查确认系甲方工作人员操作失误所致。乙方立即通知甲方，并协助甲方进行纠正，避免了潜在风险。11.25本合同签订后，双方应定期召开基金托管工作协调会，就基金资产托管情况进行沟通和协调。自合同签订之日起，双方已召开三次协调会，就基金资产托管、投资风险控制等方面进行了深入交流，确保了基金资产的安全和合规运作。11.26甲方在合同履行期间，如需更换基金管理人，应提前至少三十个工作日书面通知乙方，并经乙方同意后方可实施。如未经乙方同意，甲方擅自更换基金管理人，乙方有权拒绝执行，并要求甲方承担由此产生的全部责任。11.27本合同签订后，双方应共同遵守国家有关基金管理的法律法规，确保基金资产的安全、合规运作。如有违反，应承担相应的法律责任。例如，2024年，某基金公司因违反基金管理法规被管理部门处理，导致公司声誉受损，基金投资者利益受损。此案例警示双方应严格遵守法律法规，共同维护基金资产的安全。11.28本合同签订后，双方应加强信息沟通，确保基金资产托管工作的顺利进行。具体措施包括但不限于：定期交换基金资