债券业务中介服务合同

PAGE债券业务中介服务合同甲方（委托人）：名称：法定代表人：地址：联系方式：乙方（受托人）：名称：法定代表人：地址：联系方式：鉴于甲方拟开展债券业务，需要专业的中介服务支持；乙方作为一家拥有丰富经验和专业资质的中介服务机构，具备提供债券业务中介服务的能力。双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规，就甲方委托乙方提供债券业务中介服务事宜达成如下协议：一、服务内容1.协助甲方进行债券发行方案的设计与策划，包括但不限于债券种类、期限、利率、发行规模等要素的确定。2.对甲方的财务状况、经营情况、信用状况等进行尽职调查，并出具专业的尽职调查报告，为债券发行提供基础依据。3.协助甲方准备债券发行所需的各类文件，如募集说明书、发行公告、法律意见书等，并确保文件内容符合法律法规及监管要求。4.负责与债券发行相关的审批部门、监管机构进行沟通协调，协助甲方完成债券发行的审批、备案等手续。5.为甲方提供债券承销商、会计师事务所、律师事务所等中介机构的推荐与协调服务，确保各中介机构之间的工作衔接顺畅。6.在债券存续期间，协助甲方进行信息披露工作，确保甲方按照法律法规及债券募集说明书的约定及时、准确地披露相关信息。7.根据甲方的需求，提供与债券业务相关的其他咨询服务，包括但不限于市场动态分析、投资者关系管理等。二、服务期限本合同服务期限自合同签订之日起，至本次债券业务全部完成之日止。预计服务期限为[X]个月，具体以实际业务进展情况为准。三、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.有权要求乙方按照本合同约定提供债券业务中介服务，并对乙方的服务质量进行监督和检查。2.应向乙方提供开展服务所需的真实、准确、完整的资料和信息，并积极配合乙方开展尽职调查、文件准备等工作。3.按照本合同约定及时足额支付服务费用。4.在债券发行及存续期间，应严格遵守法律法规及债券募集说明书的约定，履行信息披露等义务。如因甲方原因导致债券发行失败或出现其他法律纠纷，甲方应承担全部法律责任。5.根据乙方的合理要求，协助乙方与相关第三方进行沟通协调，提供必要的支持与便利。（二）乙方权利与义务1.有权按照本合同约定收取服务费用。2.应按照法律法规及行业规范，勤勉尽责地为甲方提供债券业务中介服务，确保服务质量和工作效率。3.对在服务过程中知悉的甲方商业秘密、财务信息等予以保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露。4.定期向甲方汇报服务进展情况，及时反馈服务过程中发现的问题及解决方案，并根据甲方的意见和建议进行调整和改进。5.在服务过程中，如发现甲方提供的资料或信息存在虚假、误导性陈述等情况，应及时告知甲方，并有权要求甲方予以更正或补充。如因甲方原因导致乙方遭受损失的，甲方应承担赔偿责任。6.乙方应组建专业的服务团队负责本项目，服务团队成员应具备相应的专业资质和经验，并保持相对稳定。未经甲方书面同意，乙方不得擅自更换服务团队成员。四、服务费用及支付方式（一）服务费用甲方应向乙方支付的服务费用为人民币[X]元（大写：[大写金额]）。该费用为固定包干价，不因任何因素调整，但因甲方原因导致服务内容增加或服务期限延长的除外。（二）支付方式1.合同签订后[X]个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的[X]%作为预付款，即人民币[X]元（大写：[大写预付款金额]）。2.乙方完成债券发行方案设计并经甲方书面确认后[X]个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的[X]%，即人民币[X]元（大写：[大写该阶段支付金额]）。3.债券发行成功后[X]个工作日内，甲方向乙方支付剩余服务费用，即人民币[X]元（大写：[大写剩余金额]）。乙方应在每次收款前向甲方提供合法有效的发票，否则甲方有权拒绝付款且不承担任何违约责任。五、保密条款1.双方应对在本合同履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息等予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用。2.本条款的保密期限为自本合同生效之日起[X]年。六、违约责任（一）若甲方未按照本合同约定按时足额支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向乙方支付违约金。逾期超过[X]日的，乙方有权暂停服务，并要求甲方支付已完成服务对应的费用及违约金。如因甲方逾期付款导致乙方遭受其他损失的，甲方应承担赔偿责任。（二）若乙方未按照本合同约定提供服务或服务质量不符合要求，乙方应负责采取补救措施，并承担由此给甲方造成的直接损失。如乙方逾期未采取补救措施或补救措施仍无法达到合同要求的，甲方有权解除本合同，并要求乙方返还已收取的服务费用，同时乙方应按照服务费用总额的[X]%向甲方支付违约金。如因乙方原因导致甲方遭受其他损失的，乙方应承担赔偿责任。（三）任何一方违反本合同的保密条款，应向对方支付违约金人民币[X]元，并赔偿对方因此遭受的全部损失。如违约行为给对方造成的损失超过违约金金额的，违约方还应继续赔偿对方超出部分的损失。七、合同变更与解除1.本合同的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。变更或补充协议作为本合同的组成部分，与本合同具有同等法律效力。2.在本合同履行期间，若一方提出解除合同，需提前[X]日书面通知对方，并经对方书面同意。因解除合同给对方造成损失的，提出解除合同方应承担赔偿责任。3.若出现下列情形之一，一方有权解除本合同：（1）因不可抗力致使本合同无法继续履行的；（2）一方严重违反本合同约定，经另一方书面通知后在合理期限内仍未改正的；（3）法律法规规定的其他可以解除合同的情形。八、争议解决本合同在履行过程中如发生争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。九、其他条款1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。2.本合同一式两份，甲乙双方各执一