2026年证券从业资格考试证券基础知识模拟试卷

2026年证券从业资格考试证券基础知识模拟试卷考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项的字母填在答题卡相应位置。)1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A.资本集聚功能B.价格发现功能C.风险分散功能D.资源配置功能2.我国证券市场的监管机构是？A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国人民银行D.国家外汇管理局3.下列哪种证券属于固定收益证券？A.股票B.债券C.混合基金D.期货合约4.证券发行人向不特定社会公众公开发行证券的行为被称为？A.私募发行B.首次公开募股（IPO）C.定向增发D.配股5.证券交易所以何种方式进行交易？A.竞价交易B.询价交易C.挂牌交易D.协商交易6.证券交易中，买方和卖方达成交易后，买方支付证券、卖方支付款项的行为被称为？A.竞价B.挂牌C.成交D.交收7.证券交易过程中，投资者向证券公司发出的交易指令，最基本的要素不包括？A.证券名称或代码B.交易方向（买入或卖出）C.交易价格D.交易时间8.证券交易中的“T+1”制度指的是？A.当天买入的证券当天可以卖出B.当天买入的证券下一个交易日可以卖出C.当天买入的证券两天后可以卖出D.当天卖出证券后下一个交易日可以买入该证券9.证券公司为客户办理证券买卖、清算、交收等业务，收取的费用称为？A.发行费B.交易费C.手续费D.承销费10.下列哪项不属于证券登记结算公司的主要职能？A.证券账户管理B.证券交易清算C.证券交易备案D.证券发行承销11.上市公司将其一部分股票发行给现有股东，按照持股比例认购的行为称为？A.增发B.配股C.除权除息D.分红12.我国《公司法》适用于？A.全部公司B.仅有限责任公司C.仅股份有限公司D.仅外商投资企业13.证券发行注册制强调？A.发行人信息披露的真实、准确、完整B.监管机构对发行过程的严格审批C.发行人必须满足一定的盈利要求D.证券公司对发行项目的推荐责任14.我国公司债券的发行利率通常受何种因素影响？A.股票市场指数B.银行存款基准利率C.公司的盈利能力D.外汇市场汇率15.证券公司可以从事的业务不包括？A.证券承销与保荐B.证券经纪C.证券投资咨询D.基金管理16.证券投资者保护基金的主要用途是？A.支持证券公司发展B.补偿证券投资者因证券公司违法违规行为造成的损失C.增加证券公司资本金D.组织证券行业人才培训17.证券交易中，价格优先原则指的是？A.成交时间优先B.交易量优先C.买方报价优先D.卖方报价优先18.证券交易中，时间优先原则指的是？A.价格高的订单优先成交B.先进入交易系统的订单优先成交C.交易量大的订单优先成交D.金额大的订单优先成交19.证券公司为客户提供的，基于客户委托，代理客户买卖证券的业务是？A.证券承销业务B.证券自营业务C.证券经纪业务D.证券投资咨询业务20.证券公司经营证券经纪业务，必须获得何种资质？A.A类牌照B.B类牌照C.C类牌照D.D类牌照21.证券公司经营证券承销与保荐业务，必须获得何种资质？A.A类牌照B.B类牌照C.C类牌照D.S类牌照22.证券公司经营证券自营业务，必须获得何种资质？A.A类牌照B.B类牌照C.S类牌照D.特定业务牌照23.证券公司经营证券投资咨询业务，必须获得何种资质？A.A类牌照B.C类牌照C.D类牌照D.特定业务牌照24.证券登记结算公司为证券交易提供集中登记、存管和结算服务，其设立原则是？A.自负盈亏B.自负盈亏，风险共担C.非营利性D.盈利性25.证券发行注册制下，证券发行上市的决定权主要在？A.发行人B.证券交易所C.监管机构D.证券承销商26.证券公司为客户提供的，基于客户特定需求，提供证券投资建议的业务是？A.证券承销业务B.证券自营业务C.证券经纪业务D.证券投资咨询业务27.证券公司从业人员在执业过程中，应当遵守的道德规范不包括？A.勤勉尽责B.客户至上C.收取佣金D.诚实守信28.证券公司为客户提供的，对证券价格进行分析预测，并形成投资建议的服务属于？A.证券承销服务B.证券经纪服务C.证券投资咨询服务D.证券托管服务29.证券公司客户资产存管制度要求，客户的证券交易结算资金必须存放在？A.证券公司B.证券登记结算公司C.中国人民银行指定商业银行D.证券公司的股东30.证券公司对客户账户内证券的保管责任由谁承担？A.证券公司B.证券登记结算公司C.中国证监会D.客户31.证券公司为客户提供的，将客户的资产按照约定的投资策略进行管理和投资，收益与风险由客户承担的业务是？A.证券承销业务B.证券经纪业务C.证券自营业务D.证券资产管理业务32.证券公司从事资产管理业务，必须获得何种资质？A.A类牌照B.特定业务牌照C.资产管理业务牌照D.B类牌照33.证券公司及其从业人员在从事证券业务活动中，不得损害谁的合法权益？A.证券公司自身B.证券市场的其他参与者C.证券监督管理机构D.证券投资者的竞争对手34.证券公司及其从业人员在宣传推广材料中，可以使用的表述是？A.“预期收益率10%”B.“投资风险极低”C.“保本保息”D.“无风险投资”35.证券公司从业人员在离开原证券公司后多少年内，不得直接或者间接从事与原证券公司同业竞争的业务？A.1年B.2年C.3年D.5年36.证券投资者在购买证券时，享有哪些基本权利？A.了解信息的权利B.收取股息或利息的权利C.参与公司决策的权利D.以上都是37.证券公司为客户提供的，将客户的部分或全部资产交由托管机构保管，并监督资金运用的业务是？A.证券承销业务B.证券经纪业务C.证券托管业务D.证券资产管理业务38.证券公司及其从业人员在执业过程中，应当将客户信息严格保密，这体现了哪项原则？A.公开原则B.公平原则C.保密原则D.效率原则39.证券公司及其从业人员在向客户提供证券投资建议时，应当基于何种原则？A.收益最大化原则B.风险最小化原则C.客户利益优先原则D.成本最小化原则40.证券公司及其从业人员在处理客户委托时，应当以何种身份行事？A.证券公司自身B.客户的代理人C.证券市场的中介人D.证券市场的监管者41.证券公司及其从业人员在从事证券业务活动中，应当遵循何种行为准则？A.操纵市场B.内幕交易C.损害客户利益D.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定42.证券公司及其从业人员在从事证券业务活动中，应当履行的义务不包括？A.履行法定申报义务B.依法维护客户资产安全C.限制客户投资选择D.诚实守信，勤勉尽责43.证券公司及其从业人员在宣传推广材料中，应当真实、准确、完整地披露哪些信息？A.证券投资风险B.证券公司收费情况C.证券投资建议的依据D.以上都是44.证券公司及其从业人员在向客户提供证券投资建议时，应当充分了解客户的哪些情况？A.证券投资经验B.证券投资偏好C.证券投资目标D.以上都是45.证券公司及其从业人员在处理客户委托时，应当遵循的原则不包括？A.客户利益优先原则B.公平原则C.自利原则D.诚实守信原则46.证券公司及其从业人员在从事证券业务活动中，应当履行的禁止性行为不包括？A.操纵市场B.内幕交易C.依法维护客户资产安全D.无偿占用客户资产47.证券公司及其从业人员在宣传推广材料中，不得使用哪些表述？A.“内幕消息”B.“保证收益”C.“专业理财”D.“风险提示”48.证券公司从业人员在执业过程中，应当保持独立性和客观性，这体现了哪项原则？A.公开原则B.公平原则C.独立原则D.效率原则49.证券公司从业人员在执业过程中，应当避免利益冲突，这体现了哪项原则？A.公开原则B.公平原则C.保密原则D.利益回避原则50.证券公司从业人员在执业过程中，应当维护证券市场的秩序，这体现了哪项原则？A.公开原则B.公平原则C.合法合规原则D.效率原则51.证券公司从业人员在执业过程中，应当尊重客户的意愿，这体现了哪项原则？A.公开原则B.公平原则C.客户至上原则D.效率原则52.证券公司从业人员在执业过程中，应当保守客户的商业秘密，这体现了哪项原则？A.公开原则B.公平原则C.保密原则D.效率原则53.证券公司从业人员在执业过程中，应当遵守职业道德规范，这体现了哪项原则？A.公开原则B.公平原则C.职业道德原则D.效率原则54.证券公司从业人员在执业过程中，应当接受监管机构的监管，这体现了哪项原则？A.公开原则B.公平原则C.合法合规原则D.效率原则55.证券公司从业人员在执业过程中，应当接受行业协会的自律管理，这体现了哪项原则？A.公开原则B.公平原则C.自律原则D.效率原则56.证券公司从业人员在执业过程中，应当接受社会公众的监督，这体现了哪项原则？A.公开原则B.公平原则C.社会监督原则D.效率原则57.证券公司从业人员在执业过程中，应当接受媒体监督，这体现了哪项原则？A.公开原则B.公平原则C.媒体监督原则D.效率原则58.证券公司从业人员在执业过程中，应当接受客户监督，这体现了哪项原则？A.公开原则B.公平原则C.客户监督原则D.效率原则59.证券公司从业人员在执业过程中，应当接受同行监督，这体现了哪项原则？A.公开原则B.公平原则C.同行监督原则D.效率原则60.证券公司从业人员在执业过程中，应当接受法律监督，这体现了哪项原则？A.公开原则B.公平原则C.法律监督原则D.效率原则二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1.5分，共60分。在每小题列出的五个选项中，至少有两个是符合题目要求的，请将正确选项的字母填在答题卡相应位置。多选、少选、错选均不得分。）61.证券市场的基本功能包括哪些？A.资本集聚功能B.价格发现功能C.风险分散功能D.资源配置功能E.投机功能62.证券市场的参与主体包括哪些？A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.证券监管机构E.证券服务机构63.证券发行的方式有哪些？A.公开募集B.私募发行C.首次公开募股（IPO）D.定向增发E.配股64.证券交易的基本原则包括哪些？A.公开原则B.公平原则C.真实原则D.准确原则E.时间优先原则65.证券交易的费用包括哪些？A.交易佣金B.交易印花税C.过户费D.证管费E.挂失费66.证券公司的业务范围包括哪些？A.证券承销与保荐B.证券经纪C.证券投资咨询D.证券自营E.证券资产管理67.证券登记结算公司的职能包括哪些？A.证券账户管理B.证券交易清算C.证券存管D.证券登记E.证券发行承销68.证券投资者保护基金的资金来源包括哪些？A.证券公司缴纳的资金B.资产管理产品缴纳的资金C.证券交易收益的分配D.依法筹集的其他资金E.政府财政拨款69.证券公司经营证券经纪业务，需要满足哪些条件？A.具有证券业务许可证B.拥有合格的从业人员C.具有健全的内部控制制度D.具有符合要求的营业场所和设施E.具有完善的风险管理制度70.证券公司经营证券承销与保荐业务，需要满足哪些条件？A.具有证券业务许可证B.拥有符合条件的承销保荐代表人C.具有健全的内部控制制度D.具有完善的风险管理制度E.具有符合要求的资本金71.证券公司经营证券自营业务，需要满足哪些条件？A.具有证券业务许可证B.具有符合规定的自有资本C.具有健全的内部控制制度D.具有完善的风险管理制度E.自有资本不低于一定的限额72.证券公司经营证券投资咨询业务，需要满足哪些条件？A.具有证券业务许可证B.拥有合格的从业人员C.具有健全的内部控制制度D.具有完善的风险管理制度E.具有符合要求的营业场所和设施73.证券公司从业人员应当具备哪些素质？A.良好的职业道德B.专业的知识技能C.较强的风险意识D.丰富的投资经验E.优秀的沟通能力74.证券公司从业人员应当遵守哪些行为规范？A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定B.遵守公司各项规章制度C.诚实守信，勤勉尽责D.保守客户秘密E.避免利益冲突75.证券公司从业人员在执业过程中，应当履行的义务包括哪些？A.履行法定申报义务B.依法维护客户资产安全C.不得损害客户利益D.不得从事禁止性行为E.接受监管机构的监管76.证券公司从业人员在宣传推广材料中，可以使用哪些表述？A.“专业理财”B.“风险提示”C.“保证收益”D.“无风险投资”E.“内幕消息”77.证券公司从业人员在向客户提供证券投资建议时，应当基于哪些因素？A.客户的证券投资经验B.客户的证券投资偏好C.客户的证券投资目标D.证券市场的整体状况E.证券公司的利益78.证券公司从业人员在处理客户委托时，应当遵循哪些原则？A.客户利益优先原则B.公平原则C.诚实守信原则D.自利原则E.效率原则79.证券公司从业人员在执业过程中，应当履行的禁止性行为包括哪些？A.操纵市场B.内幕交易C.无偿占用客户资产D.代客理财E.依法维护客户资产安全80.证券公司从业人员在执业过程中，应当避免的利益冲突包括哪些？A.证券公司自身利益与客户利益之间的冲突B.个人利益与客户利益之间的冲突C.不同客户利益之间的冲突D.与其他从业人员之间的利益冲突E.与监管机构之间的利益冲突81.证券公司从业人员在执业过程中，应当履行的禁止性行为包括哪些？A.操纵市场B.内幕交易C.无偿占用客户资产D.代客理财E.依法维护客户资产安全82.证券公司从业人员在执业过程中，应当履行的禁止性行为包括哪些？A.操纵市场B.内幕交易C.无偿占用客户资产D.代客理财E.依法维护客户资产安全83.证券公司从业人员在执业过程中，应当履行的禁止性行为包括哪些？A.操纵市场B.内幕交易C.无偿占用客户资产D.代客理财E.依法维护客户资产安全84.证券公司从业人员在执业过程中，应当履行的禁止性行为包括哪些？A.操纵市场B.内幕交易C.无偿占用客户资产D.代客理财E.依法维护客户资产安全85.证券公司从业人员在执业过程中，应当履行的禁止性行为包括哪些？A.操纵市场B.内幕交易C.无偿占用客户资产D.代客理财E.依法维护客户资产安全86.证券公司从业人员在执业过程中，应当履行的禁止性行为包括哪些？A.操纵市场B.内幕交易C.无偿占用客户资产D.代客理财E.依法维护客户资产安全87.证券公司从业人员在执业过程中，应当履行的禁止性行为包括哪些？A.操纵市场B.内幕交易C.无偿占用客户资产D.代客理财E.依法维护客户资产安全88.证券公司从业人员在执业过程中，应当履行的禁止性行为包括哪些？A.操纵市场B.内幕交易C.无偿占用客户资产D.代客理财E.依法维护客户资产安全89.证券公司从业人员在执业过程中，应当履行的禁止性行为包括哪些？A.操纵市场B.内幕交易C.无偿占用客户资产D.代客理财E.依法维护客户资产安全90.证券公司从业人员在执业过程中，应当履行的禁止性行为包括哪些？A.操纵市场B.内幕交易C.无偿占用客户资产D.代客理财E.依法维护客户资产安全91.证券公司从业人员在执业过程中，应当履行的禁止性行为包括哪些？A.操纵市场B.内幕交易C.无偿占用客户资产D.代客理财E.依法维护客户资产安全92.证券公司从业人员在执业过程中，应当履行的禁止性行为包括哪些？A.操纵市场B.内幕交易C.无偿占用客户资产D.代客理财E.依法维护客户资产安全93.证券公司从业人员在执业过程中，应当履行的禁止性行为包括哪些？A.操纵市场B.内幕交易C.无偿占用客户资产D.代客理财E.依法维护客户资产安全94.证券公司从业人员在执业过程中，应当履行的禁止性行为包括哪些？A.操纵市场B.内幕交易C.无偿占用客户资产D.代客理财E.依法维护客户资产安全95.证券公司从业人员在执业过程中，应当履行的禁止性行为包括哪些？A.操纵市场B.内幕交易C.无偿占用客户资产D.代客理财E.依法维护客户资产安全96.证券公司从业人员在执业过程中，应当履行的禁止性行为包括哪些？A.操纵市场B.内幕交易C.无偿占用客户资产D.代客理财E.依法维护客户资产安全97.证券公司从业人员在执业过程中，应当履行的禁止性行为包括哪些？A.操纵市场B.内幕交易C.无偿占用客户资产D.代客理财E.依法维护客户资产安全98.证券公司从业人员在执业过程中，应当履行的禁止性行为包括哪些？A.操纵市场B.内幕交易C.无偿占用客户资产D.代客理财E.依法维护客户资产安全99.证券公司从业人员在执业过程中，应当履行的禁止性行为包括哪些？A.操纵市场B.内幕交易C.无偿占用客户资产D.代客理财E.依法维护客户资产安全100.证券公司从业人员在执业过程中，应当履行的禁止性行为包括哪些？A.操纵市场B.内幕交易C.无偿占用客户资产D.代客理财E.依法维护客户资产安全试卷答案一、单项选择题1.D解析：证券市场的基本功能是资本集聚、价格发现、风险分散和资源配置功能。投机功能不是其基本功能。2.B解析：中国证监会是我国证券市场的监管机构，负责对证券市场进行监督管理。3.B解析：债券是固定收益证券，投资者可以在约定的期限和利率获得固定的利息收入。股票是权益证券，投资者获得的是分红，收益不固定。基金和期货合约的收益都不固定。4.B解析：证券发行人向不特定社会公众公开发行证券的行为被称为首次公开募股（IPO）。5.A解析：证券交易所以竞价方式进行交易，通过买卖双方的价格发现机制来确定证券价格。6.C解析：证券交易中，买方和卖方达成交易后，买方支付证券、卖方支付款项的行为被称为成交。7.D解析：证券交易指令最基本的要素是证券名称或代码、交易方向（买入或卖出）和交易数量，交易价格是可选的，可以按市价或限价申报。8.B解析：“T+1”制度指的是当天买入的证券下一个交易日可以卖出。9.C解析：证券公司为客户办理证券买卖、清算、交收等业务，收取的费用称为手续费。10.D解析：证券登记结算公司的主要职能是为证券交易提供集中登记、存管和结算服务，不包括证券发行承销。证券发行承销是证券公司的业务。11.B解析：上市公司将其一部分股票发行给现有股东，按照持股比例认购的行为称为配股。12.A解析：《公司法》适用于全部公司，包括有限责任公司和股份有限公司。13.A解析：证券发行注册制强调发行人信息披露的真实、准确、完整，监管机构主要审查信息披露是否合规，发行决策权在市场。14.B解析：我国公司债券的发行利率通常受银行存款基准利率影响较大，因为债券利率一般会与银行存款利率保持一定的联动关系。15.D解析：证券公司可以从事证券承销与保荐、证券经纪、证券投资咨询、证券自营等业务，但不可以从事基金管理业务，基金管理业务由基金管理公司从事。16.B解析：证券投资者保护基金的主要用途是补偿证券投资者因证券公司违法违规行为造成的损失。17.C解析：证券交易中，价格优先原则指的是买方报价优先于卖方报价，即买价高的订单优先成交。18.B解析：证券交易中，时间优先原则指的是先进入交易系统的订单优先成交。19.C解析：证券公司为客户提供的，基于客户委托，代理客户买卖证券的业务是证券经纪业务。20.A解析：证券公司经营证券经纪业务，必须获得A类牌照。21.C解析：证券公司经营证券承销与保荐业务，必须获得特定业务牌照。22.A解析：证券公司经营证券自营业务，必须获得A类牌照。23.D解析：证券公司经营证券投资咨询业务，必须获得特定业务牌照。24.C解析：证券登记结算公司为证券交易提供集中登记、存管和结算服务，其设立原则是非营利性。25.B解析：证券发行注册制下，证券发行上市的决定权主要在证券交易所，证券交易所根据信息披露情况决定是否接受上市申请。26.D解析：证券公司为客户提供的，基于客户特定需求，提供证券投资建议的业务是证券投资咨询服务。27.C解析：证券公司从业人员在执业过程中，应当遵守的道德规范不包括收取佣金，佣金是证券公司或从业人员合法的收入来源，但不应成为行为规范的例外。28.C解析：证券公司为客户提供的，对证券价格进行分析预测，并形成投资建议的服务属于证券投资咨询服务。29.D解析：证券公司客户资产存管制度要求，客户的证券交易结算资金必须存放在中国人民银行指定商业银行。30.A解析：证券公司对客户账户内证券的保管责任由证券公司承担。31.D解析：证券公司为客户提供的，将客户的资产按照约定的投资策略进行管理和投资，收益与风险由客户承担的业务是证券资产管理业务。32.C解析：证券公司从事资产管理业务，必须获得资产管理业务牌照。33.B解析：证券公司及其从业人员在从事证券业务活动中，不得损害证券市场的其他参与者的合法权益。34.B解析：证券公司及其从业人员在宣传推广材料中，可以使用“投资风险极低”的表述，但必须真实、准确，不得夸大收益或隐瞒风险。35.B解析：证券公司从业人员在离开原证券公司后2年内，不得直接或者间接从事与原证券公司同业竞争的业务。36.D解析：证券投资者在购买证券时，享有了解信息、收取股息或利息、参与公司决策等基本权利。37.C解析：证券公司为客户提供的，将客户的部分或全部资产交由托管机构保管，并监督资金运用的业务是证券托管业务。38.C解析：证券公司从业人员在执业过程中，应当将客户信息严格保密，这体现了保密原则。39.C解析：证券公司及其从业人员在向客户提供证券投资建议时，应当基于客户利益优先原则。40.B解析：证券公司及其从业人员在处理客户委托时，应当以客户的代理人的身份行事。41.D解析：证券公司及其从业人员在从事证券业务活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定。42.C解析：证券公司及其从业人员在从事证券业务活动中，应当履行的义务不包括限制客户投资选择，客户投资选择权受法律保护。43.D解析：证券公司及其从业人员在宣传推广材料中，应当真实、准确、完整地披露证券投资风险、证券公司收费情况、证券投资建议的依据等信息。44.D解析：证券公司及其从业人员在向客户提供证券投资建议时，应当充分了解客户的情况，包括证券投资经验、偏好和目标。45.C解析：证券公司从业人员在处理客户委托时，应当遵循的原则不包括自利原则，应当以客户利益为先。46.C解析：证券公司及其从业人员在从事证券业务活动中，应当履行的禁止性行为不包括依法维护客户资产安全，这是证券公司及其从业人员的义务。47.A解析：证券公司及其从业人员在宣传推广材料中，不得使用“内幕消息”的表述，内幕交易是违法行为。48.C解析：证券公司从业人员在执业过程中，应当保持独立性和客观性，这体现了独立原则。49.D解析：证券公司从业人员在执业过程中，应当避免利益冲突，这体现了利益回避原则。50.C解析：证券公司从业人员在执业过程中，应当维护证券市场的秩序，这体现了合法合规原则。51.C解析：证券公司从业人员在执业过程中，应当尊重客户的意愿，这体现了客户至上原则。52.C解析：证券公司从业人员在执业过程中，应当保守客户的商业秘密，这体现了保密原则。53.C解析：证券公司从业人员在执业过程中，应当遵守职业道德规范，这体现了职业道德原则。54.C解析：证券公司从业人员在执业过程中，应当接受监管机构的监管，这体现了合法合规原则。55.D解析：证券公司从业人员在执业过程中，应当接受行业协会的自律管理，这体现了自律原则。56.C解析：证券公司从业人员在执业过程中，应当接受社会公众的监督，这体现了社会监督原则。57.D解析：证券公司从业人员在执业过程中，应当接受媒体监督，这体现了媒体监督原则。58.C解析：证券公司从业人员在执业过程中，应当接受客户监督，这体现了客户监督原则。59.D解析：证券公司从业人员在执业过程中，应当接受同行监督，这体现了同行监督原则。60.C解析：证券公司从业人员在执业过程中，应当接受法律监督，这体现了法律监督原则。二、多项选择题61.ABCD解析：证券市场的基本功能包括资本集聚功能、价格发现功能、风险分散功能和资源配置功能。投机功能不是其基本功能。62.ABCD解析：证券市场的参与主体包括证券发行人、证券投资者、证券中介机构、证券监管机构和证券服务机构。63.ABCD解析：证券发行的方式包括公开募集、私募发行、首次公开募股（IPO）和定向增发。配股属于增发的一种方式，但通常与IPO和定向增发并列提及。64.ABCDE解析：证券交易的基本原则包括公开原则、公平原则、真实原则、准确原则和时间优先原则。65.ABCD解析：证券交易的费用包括交易佣金、交易印花税、过户费和证管费。挂失费不属于交易费用。66.ABCDE解析：证券公司的业务范围包括证券承销与保荐、证券经纪、证券投资咨询、证券自营和证券资产管理。67.ABCD解析：证券登记结算公司的职能包括证券账户管理、证券交易清算、证券存管和证券登记。证券发行承销是证券公司的业务。68.ABCD解析：证券投资者保护基金的资金来源包括证券公司缴纳的资金、资产管理产品缴纳的资金、证券交易收益的分配和依法筹集的其他资金。69.ABCDE解析：证券公司经营证券经纪业务，需要满足具有证券业务许可证、拥有合格的从业人员、具有健全的内部控制制度、具有符合要求的营业场所和设施以及具有完善的风险管理制度等条件。70.ABCDE解析：证券公司经营证券承销与保荐业务，需要满足具有证券业务许可证、拥有符合条件的承销保荐代表人、具有健全的内部控制制度、具有完善的风险管理制度以及具有符合要求的资本金等条件。71.ABDE解析：证券公司经营证券自营业务，需要满足具有证券业务许可证、具有符合规定的自有资本、自有资本不低于一定的限额以及具有健全的内部控制制度和完善的风险管理制度等条件。72.ABCDE解析：证券公司经营证券投资咨询业务，需要满足具有证券业务许可证、拥有合格的从业人员、具有健全的内部控制制度、具有完善的风险管理制度以及具有符合要求的营业场所和设施等条件。73.ABCDE解析：证券公司从业人员应当具备良好的职业道德、专业的知识技能、较强的风险意识、优秀的沟通能力和良好的学习能力等素质。74.ABCDE解析：证券公司从业人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定、公司各项规章制度、诚实守信，勤勉尽责、保守客户秘密和避免利益冲突等行为规范。75.ABCDE解析：证券公司从业人员在执业过程中，应当履行的义务包括履行法定申报义务、依法维护客户资产安全、不得损害客户利益、不得从事禁止性行为和接受监管机构的监管。76.AB解析：证券公司从业人员在宣传推广材料中，可以使用“专业理财”的表述，并必须进行“风险提示”。不能使用“保证收益”、“无风险投资”和“内幕消息”等表述。77.ABC解析：