企业三体系内审检查表模板2023版

企业管理体系的有效运行，离不开持续、规范的内部审核。一份结构清晰、内容全面且贴合实际的内审检查表，是确保审核质量、提升审核效率的关键工具。本模板（2023版）旨在为各企业提供一个相对通用的三体系（ISO9001质量管理体系、ISO____环境管理体系、ISO____职业健康安全管理体系）内部审核检查参考框架。企业在使用时，应结合自身规模、行业特点、组织架构及管理体系的实际运行情况进行调整和细化，使其更具针对性和操作性。一、内审检查表通用说明1.审核目的：验证企业质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系是否符合标准要求、是否得到有效实施和保持，并识别改进机会。2.审核范围：根据当次内审计划确定，通常包括特定的部门、过程、活动或场所。3.审核依据：*ISO9001:2015、ISO____:2015、ISO____:2018标准（或其他适用版本）*企业质量/环境/职业健康安全管理手册、程序文件及相关作业文件*适用的法律法规及其他要求*合同、客户要求等4.检查方式：通过查阅文件记录、现场观察、与相关人员沟通（访谈）、数据统计分析等方式进行。5.判定标准：*符合：满足审核依据的要求。*一般不符合：轻微偏离，不影响体系有效性，可通过常规改进措施纠正。*严重不符合：系统性或区域性失效，或可能导致严重后果的偏离，需立即采取纠正措施。*观察项：存在潜在风险或可改进之处，但尚未构成不符合。6.填写要求：客观、准确、清晰地记录检查发现，包括事实陈述、证据来源。二、通用部分检查表序号检查项目/要素检查内容/要点检查方法/样本检查记录/发现(符合/不符合/观察项及具体描述)评价/备注:---:--------------------:------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------:----------------------------------------------------------------------------:-------------------------------------------:------------1.1管理体系总要求企业是否建立、实施、保持并持续改进三体系的整合或分立管理？体系范围是否明确并形成文件？查阅管理手册、体系范围文件，与管理层沟通1.2文件控制文件发布前是否经过审批？文件是否清晰、易于识别和检索？外来文件是否得到识别和控制？作废文件是否得到适当管理？抽查各类文件（手册、程序、作业指导书、记录表单、外来法规等）的审批记录、版本状态、发放回收记录1.3记录控制记录是否清晰、完整、准确，并有适当的保存期限和保管方式？是否易于检索？抽查关键过程记录、检验记录、培训记录、内审记录、管理评审记录等的完整性、标识、存储条件1.4内外部沟通三体系相关的内外部信息交流渠道是否建立？沟通是否有效？与不同层级员工沟通，查阅沟通记录（会议纪要、通知、报告等）1.5改进是否建立了识别和处理实际或潜在不符合的过程？是否采取纠正和预防措施？是否有持续改进的机制和案例？查阅不符合报告、纠正/预防措施记录、改进项目记录、员工合理化建议等三、质量管理体系（QMS）检查表3.1领导作用与承诺序号检查项目/要素检查内容/要点检查方法/样本检查记录/发现(符合/不符合/观察项及具体描述)评价/备注:-----:--------------------:------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------:----------------------------------------------------------------------------:-------------------------------------------:------------3.1.1领导作用与承诺最高管理者是否对QMS的有效性负责？是否确保质量方针和目标的制定与沟通？是否提供资源支持？是否促进全员参与？是否主持管理评审？与最高管理者及部门负责人访谈，查阅质量方针、目标文件、管理评审记录3.1.2质量方针质量方针是否与企业宗旨一致，是否包括对满足要求和持续改进的承诺？是否提供了制定和评审质量目标的框架？是否在组织内得到沟通、理解和应用？查阅质量方针文件，与不同层级员工沟通了解其理解程度3.1.3组织内的角色、职责和权限各部门及岗位的质量职责、权限是否明确并予以沟通？是否明确了向最高管理者报告体系绩效和改进需求的渠道？查阅岗位职责说明书、组织架构图，与各层级人员访谈了解其职责权限3.2策划序号检查项目/要素检查内容/要点检查方法/样本检查记录/发现(符合/不符合/观察项及具体描述)评价/备注:-----:--------------------:------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------:----------------------------------------------------------------------------:-------------------------------------------:------------3.2.1质量目标及其实现策划质量目标是否与质量方针一致，是否可测量，是否在相关职能和层次上得到分解？为实现目标是否策划了所需的资源、措施和时间表？查阅质量目标文件、目标分解方案、实现目标的策划输出3.2.2风险和机遇的应对措施企业是否识别了影响产品和服务符合性及顾客满意的内外部因素？是否识别和评估了相关风险和机遇？是否策划了应对措施？查阅风险和机遇识别与评估记录、应对措施策划文件3.2.3变更的策划当企业内外部环境发生变化，或体系需要变更时，是否对变更进行策划和控制，以确保体系的完整性？查阅变更申请、评审、批准记录，以及变更实施后的验证记录3.3支持序号检查项目/要素检查内容/要点检查方法/样本检查记录/发现(符合/不符合/观察项及具体描述)评价/备注:-----:--------------------:------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------:----------------------------------------------------------------------------:-------------------------------------------:------------3.3.1资源提供是否确定并提供了建立、实施、保持和改进QMS所需的资源（人员、基础设施、过程运行环境、监视和测量资源、组织的知识等）？现场观察，查阅设备台账、维护记录、人员配置、培训计划、检测设备校准证书等3.3.2能力从事影响产品质量工作的人员是否具备相应的能力？如何识别能力需求并提供培训或采取其他措施满足需求？是否对培训效果进行评价？查阅岗位能力要求、人员资质证明、培训计划、培训记录、能力评价记录3.3.3意识员工是否知晓质量方针、质量目标，理解其在体系中的作用和职责，以及不符合体系要求可能带来的后果？与不同岗位员工访谈3.4运行序号检查项目/要素检查内容/要点检查方法/样本检查记录/发现(符合/不符合/观察项及具体描述)评价/备注:-----:--------------------:------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------:----------------------------------------------------------------------------:-------------------------------------------:------------3.4.1产品和服务的要求是否明确并评审了顾客要求及相关法律法规要求？是否与顾客就产品和服务要求进行沟通？查阅合同/订单评审记录、与顾客沟通记录、产品规范3.4.2设计和开发（如适用）设计和开发策划、输入、控制、输出、验证、确认、更改是否得到有效管理？查阅设计开发计划、输入输出文件、评审验证确认记录、更改记录如不适用注明3.4.3外部提供的过程、产品和服务的控制是否对外部供方及采购产品/服务进行控制？控制方式和程度是否基于风险和对后续产品实现的影响？是否对外部提供过程的实施进行控制？查阅供方名录、供方评价记录、采购文件、进货检验/验证记录、外包过程控制记录3.4.4生产和服务提供是否策划并在受控条件下进行生产和服务提供？是否获得和使用适宜的监视和测量资源？是否实施了放行、交付和交付后活动？现场观察生产/服务过程，查阅作业指导书、过程参数记录、设备运行记录、产品标识和可追溯性记录、交付记录3.4.5产品和服务的放行是否在策划的安排已圆满完成之前，除非得到有关授权人员的批准，否则不应放行产品和交付服务？查阅产品检验/试验记录、服务验收记录、放行授权记录3.4.6不合格输出的控制是否识别和控制不合格品/不合格服务？是否采取纠正、隔离、报废、让步接收等措施？让步是否得到授权？对交付后发现的不合格是否采取适当措施？查阅不合格品/不合格服务处理记录、让步接收记录、客户投诉处理记录3.5绩效评价序号检查项目/要素检查内容/要点检查方法/样本检查记录/发现(符合/不符合/观察项及具体描述)评价/备注:-----:--------------------:------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------:----------------------------------------------------------------------------:-------------------------------------------:------------3.5.1监视、测量、分析和评价是否确定需要监视和测量的内容、方法、时机和分析评价方法？是否收集和分析数据，以评价体系绩效和有效性？查阅监视测量计划、数据分析报告（如顾客满意、过程绩效、产品符合性、目标达成率等）3.5.2顾客满意是否监视顾客对其需求和期望得到满足的程度的感受？如何获取和利用顾客满意/不满意的信息？查阅顾客满意度调查结果、顾客反馈（投诉、建议）记录及处理情况3.5.3内部审核是否按照策划的时间间隔进行内部审核？审核方案是否考虑风险和以往审核结果？审核员是否独立于被审核活动？审核发现是否被报告，纠正措施是否被跟踪？查阅内审计划、审核方案、审核记录、不符合报告、纠正措施验证记录3.5.4管理评审最高管理者是否按策划的时间间隔评审体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性？评审输入是否充分？评审输出是否包括改进决定和资源需求？查阅管理评审计划、评审输入资料、评审记录、评审报告及后续行动跟踪记录四、环境管理体系（EMS）检查表4.1领导作用与承诺序号检查项目/要素检查内容/要点检查方法/样本检查记录/发现(符合/不符合/观察项及具体描述)评价/备注:-----:--------------------:------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------:----------------------------------------------------------------------------:-------------------------------------------:------------4.1.1环境方针环境方针是否与组织的宗旨和战略方向一致，是否包括对持续改进、污染预防、合规性承诺的内容？是否为设定环境目标提供框架？是否得到沟通和理解？查阅环境方针文件，与不同层级员工沟通，观察方针的宣贯情况4.1.2环境因素是否识别和评价了其活动、产品和服务中能够控制和能够施加影响的环境因素及其相关的环境影响？是否确定了重要环境因素？查阅环境因素识别与评价记录、重要环境因素清单4.1.3法律法规及其他要求是否识别并获取了适用于其环境因素的法律法规和其他要求？是否将这些要求应用于体系中？查阅法律法规及其他要求清单、更新记录，以及在环境因素、目标指标、运行控制中的应用证据4.2策划序号检查项目/要素检查内容/要点检查方法/样本检查记录/发现(符合/不符合/观察项及具体描述)评价/备注:-----:--------------------:------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------:----------------------------------------------------------------------------:-------------------------------------------:------------4.2.1环境目标、指标和方案是否建立环境目标和指标？目标指标是否可测量、与方针一致、考虑重要环境因素和合规义务？是否制定方案以实现目标指标？查阅环境目标指标文件、环境管理方案（包括职责、时间表、资源）4.2.2应对风险和机遇的措施是否识别和评估了与环境因素相关的风险和机遇，以及合规义务方面的风险？是否策划了应对措施？查阅环境风险和机遇识别评估记录、应对措施策划文件4.3支持序号检查项目/要素检查内容/要点检查方法/样本检查记录/发现(符合/不符合/观察项及具体描述)评价/备注:-----:--------------------:------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------:----------------------------------------------------------------------------:-------------------------------------------:------------4.3.1资源是否提供建立、实施、保持和改进EMS所需的资源（人员、基础设施、技术、财力等）？与管理层沟通，查阅资源配置计划、环保设施台账4.3.2能力、培训和意识员工是否具备环境管理所需的能力？是否提供培训或采取其他措施？员工是否意识到其活动对环境的影响、符合环境方针和程序的重要性、紧急情况的应对？查阅环境方面的培训计划、培训记录、能力评价记录，与员工访谈4.4运行序号检查项目/要素检查内容/要点检查方法/样本检查记录/发现(符合/不符合/观察项及具体描述)评价/备注:-----:--------------------:------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------:----------------------------------------------------------------------------:--------------------------