GB∕T 45953-2025 供应链安全管理体系规范之14：“8运作-8.1业务规划和控制”专业深度解读和应用指导材料（雷泽佳编制-2026A0）专业深度解读和应用指导材料（雷泽佳编制-2026A0）

GB/T45953—2025《供应链安全管理体系规范》之14：“8运作-8.1业务规划和控制”专业深度解读和应用指导材料GB/T45953—2025《供应链安全管理体系规范》之14：“8运作-8.1业务规划和控制”专业深度解读和应用指导材料（雷泽佳编制-2026A0）GB/T45953—2025《供应链安全管理体系规范》 GB/T45953—2025《供应链安全管理体系规范》8运作8.1业务规划和控制组织应通过以下方式规划、实施和控制满足要求所需的流程，并实施第6章中确定的行动：a)为流程制定标准；b)根据标准对流程实施控制。应在必要的范围内提供文件化信息，以使人们相信这些流程已按计划执行。“8.1业务规划和控制”术语、定义与涵义解读“8.1业务规划和控制”核心术语、定义与涵义解读表术语定义涵义解读业务规划和控制组织为实现供应链安全管理目标，对满足安全要求所需的业务流程进行系统性策划、执行和监督管理，确保流程符合既定标准并有效运行的一体化活动，是将第6章确定的风险应对措施转化为实际安全能力的核心环节。具体包括为流程制定标准、根据标准对流程实施控制，并提供必要的文件化信息以证明流程按计划执行。1)“为实现供应链安全管理目标”：明确了业务规划和控制的根本目的，所有活动都必须围绕保护供应链完整性、防范安全威胁、实现第6章设定的安全目标展开；

2)“对满足安全要求所需的业务流程”：界定了活动范围，仅针对与供应链安全直接或间接相关的业务流程，而非组织全部业务流程；

3)“系统性策划、执行和监督管理”：强调了活动的完整性和闭环性，三个环节缺一不可，共同构成流程管理的PDCA循环；

4)“确保流程符合既定标准并有效运行”：明确了活动的核心要求，既要保证流程合规性，又要保证流程能够实际发挥安全防护作用；

5)“将第6章确定的风险应对措施转化为实际安全能力”：指明了本条款与第6章“规划”的逻辑关联，业务规划和控制是落实风险应对措施的载体。转换过程需要配置必要的资源，包括人力、专业技能、设备、技术、信息和财务资源等；

6)本条款的实施需与第7章支持（资源、能力、意识、沟通、文件化信息）和第9章绩效评价相结合，形成完整的闭环管理。规划为实现目标而确定行动方案的过程。1)“为实现目标”：目标包括第6章确定的供应链安全目标、风险应对目标以及流程绩效目标。规划的范围需基于对内部和外部环境的充分理解，包括内外部利益相关方的需求和期望，以及影响供应链安全的关键驱动因素和趋势；

2)“确定行动方案”：具体指明确满足安全要求所需的业务流程范围、制定流程标准、分配所需资源、明确各环节职责和权限、制定实施时间表等活动，是后续实施和控制的基础。行动方案应形成可量化、可测量或可评价的管理目标。实施将计划付诸行动的过程。1)“将计划付诸行动”：指按照规划好的流程标准和行动方案，实际执行各项与供应链安全相关的业务活动；

2)“实施第6章中确定的行动”：明确了实施的核心内容，必须将第6章识别的风险应对措施、安全改进措施等全面落实到具体业务流程中。为确保有效实施，组织应建立沟通和合作机制，将相关安全要求传达给供应链各相关方，以获取其理解和支持，例如建立与主要供应商的培训和合作机制；

3)实施过程中应保留必要的文件化信息作为证据。控制掌握住对象不使任意活动或超出范围，或使其按控制者的意愿活动。1)“掌握住对象不使任意活动或超出范围”：对象指满足安全要求的业务流程，控制的目的是防止流程偏离既定标准，避免安全风险的发生；

2)“使其按控制者的意愿活动”：具体指通过监视、测量、检查、纠正等手段，确保业务流程严格按照制定的标准执行，及时发现并纠正流程中的偏差，保障供应链安全目标的实现。控制活动应基于风险评价的结果，对于已识别的风险，特别是高风险的供应商或环节，应增加专项审核、培训和能力提升项目等控制措施。组织可利用物联网、大数据等信息技术建立信息平台，对供应链安全关键活动和信息进行动态监控与披露。要求明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望。1)“明示的需求或期望”：包括适用的法律法规要求、GB/T45953-2025标准要求、组织自身的供应链安全方针和目标要求、与客户和供应商签订的安全协议要求等；

2)“通常隐含的需求或期望”：指行业惯例、普遍认可的供应链安全最佳实践以及相关方未明确表述但合理存在的安全需求；

3)“必须履行的需求或期望”：指具有强制性的法律法规要求和监管要求，组织必须严格遵守。在识别这些要求时，组织应充分进行供应链尽职调查，全面收集和分析相关信息。流程将输入转化为输出的相互关联或相互作用的一组活动。1)“将输入转化为输出”：在供应链安全语境下，输入包括原材料、零部件、信息、能源、人员等，输出包括安全的产品、服务、信息以及符合要求的业务成果；

2)“相互关联或相互作用的一组活动”：强调了流程的系统性，供应链安全流程不是孤立的活动，而是由多个相互关联的环节组成，如采购流程包括对供应商进行风险分类、尽职调查、合同签订、物料与生产过程符合性验证、货物验收等环节，每个环节都对供应链安全产生影响。标准组织为确保业务流程满足供应链安全要求而制定的，共同使用和重复使用的规范性要求，包括流程步骤、操作规范、绩效指标、安全控制措施等。1)“为确保业务流程满足供应链安全要求”：明确了标准制定的目的，所有标准都必须围绕防范安全风险、保障供应链安全展开（标准的制定需与组织安全方针及安全目标一致；

2)“共同使用和重复使用的规范性要求”：强调了标准的通用性和重复性，适用于同类业务流程的所有执行场景，确保流程执行的一致性和稳定性；

3)“包括流程步骤、操作规范、绩效指标、安全控制措施等”：明确了标准的核心内容，既要规定流程的运行步骤和操作方法，也要规定流程的安全要求和绩效衡量标准。标准应覆盖产品生命周期各相关过程，并可包含对供应商行为准则的要求，如要求供应商进行可持续设计、对有害物质进行有效管理并提供碳足迹报告等。文件化信息组织需要控制和保持的信息及其承载媒介。1)“组织需要控制和保持的信息”：特指能够证明业务流程已按计划执行的信息，包括流程标准文件、操作记录、过程关键特性数据、监视测量报告、检查与整改报告、不符合项处理记录等；

2)“及其承载媒介”：文件化信息的承载媒介可以是纸张、电子文档、磁盘、光盘等任何形式，组织应根据信息的重要性和安全要求选择合适的承载媒介。在供应链安全管理中，可应用信息技术建立数字化管理流程和信息平台，对文件化信息进行高效控制和披露；

3)“应在必要的范围内提供”：强调了文件化信息的适度性原则，组织应根据实际需要确定文件化信息的范围和详略程度，既要满足合规性和可追溯性要求，又要避免过度文件化增加管理负担。文件化信息的详略程度应使其能够为流程已按计划执行提供信心。“8.1业务规划和控制”目的和意图解析“8.1业务规划和控制”目的和意图说明表解析维度“8.1业务规划和控制”目的和意图具体说明本条款总体核心目的和意图定位1)本条款是供应链安全管理体系“运行”（第8章）的开篇，其核心目的和意图可定位为“从策划到执行的桥梁，以及业务运行控制的基准”。它旨在将第6章识别与分析的风险、机遇及制定的应对措施，以及第6章确定的供应链安全目标及其实现规划，系统性地转化为受控的、可执行的具体业务流程；2)通过明确要求“为流程制定标准”和“根据标准实施控制”，本条款确立了所有供应链安全相关流程必须遵循的“标准-控制”框架，确保这些流程从设计、实施到监控都具备一致性、可预测性和可重复性。这不仅解决了“策划与执行脱节”的普遍问题，更为后续的8.2（流程和活动的识别）、8.3（风险评估和应对）、8.4（控制）等运作活动提供了基本的、统一的管理范式与执行准则，是保障整个供应链安全管理体系在实际运营中有效、稳定和高效运行的根本前提。核心价值和预期结果/成效/收益1)实现策划成果向业务实践的有效转化与整合：确保第6章确定的供应链安全风险应对措施、安全目标、指标及实现方案等全部策划内容，通过明确的、标准化的业务流程得以落地实施，将抽象的战略意图转化为具体的、可操作的活动与任务。此过程强制要求组织将安全管理要求嵌入日常业务（如采购、生产、物流），消除策划与执行“两张皮”现象，真正实现从“顶层设计”到“一线操作”的贯通，保障供应链安全管理体系预期结果的达成。

2)建立标准化、一致性的流程安全管控机制：通过严格执行本条款a)和b)的要求，为所有影响供应链安全的业务活动（例如：供应商准入评估、货物收发核验、运输过程监控、信息系统访问控制等）制定明确的执行标准（该“标准”可理解为过程准则、作业指导书、操作规范或程序文件），并据此实施控制。此举旨在能够明确界定流程的关键节点、活动要求、责任部门（岗位）及管控边界，从根本上消除不同部门、不同岗位、甚至不同区域在执行过程中的主观随意性和差异性，确保供应链安全管控要求在组织内纵向到底、横向到边地得到一致、连贯的落实，有效降低因流程不规范或执行标准不一而引发的系统性安全风险。

3)建立流程执行的可验证、可追溯与可信的客观基础：本条款明确要求，“应在必要的范围内提供文件化信息，以使人们相信这些流程已按计划执行”。其目的不仅是证明工作做了，更是为了对所做的流程和过程进行掌控，并建立内外部信任。这些文件化信息（如：检验记录、过程监控报表、审核记录、设备维护日志等）是：

-证明组织有效履行其供应链安全方针、遵守法规及实现目标的“客观证据”；

-支撑组织进行绩效评估（9.1）、内部审核（9.2）和管理评审（9.3）的“可追溯数据”；

-供给认证机构、客户、监管方等相关方确认组织供应链安全管控有效性的“信任基础”；

从而形成从策划（P）到执行（D）再到检查（C）与处置（A）的完整的PDCA闭环证据链。

4)奠定供应链安全全流程受控与防止非预期输出的底层基础：本条款要求对“满足要求所需的流程”实施控制，这广泛覆盖了从产品/服务设计、原材料采购、生产制造、仓储物流到交付售后服务等全过程。通过对这些核心业务流程进行系统化的策划和控制，能够确保每个可能产生安全风险的环节都处于管理者的视野和管控之下，有效预防和减少如供应链中断、货物损坏/丢失、信息泄露、延误交付等非预期的过程输出。这为保障供应链的整体安全、稳定、高效和韧性运行，提供了最根本、最扎实的管理支撑。“8.1业务规划和控制”条款与其他条款条款逻辑关联关系分析“8.1业务规划和控制”与GB/T45953—2025其他条款条款逻辑关联关系分析表子条款主题事项关联GB/T45953-2025其他条款及标题逻辑关联关系分析（深化版）关联性质说明规划、实施和控制满足要求所需的流程，实施第6章确定的行动6.1应对风险和机遇的行动6.1要求组织识别供应链安全风险与机遇并制定应对行动计划，8.1是将这些计划转化为实际流程管控的执行环节，确保风险应对措施落地。这种转化要求将抽象的风险应对策略（如规避、转移、缓解、接受）具体化为操作层面的控制节点和标准。流程顺序与衔接关系（Plan→Do）、决策与行动关系6.2供应链安全目标和实现这些目标的规划6.2明确了供应链安全目标及实现路径，8.1通过流程规划与控制将目标分解为可执行的业务活动，是目标落地的核心载体。具体而言，每一个供应链安全目标都需通过8.1所规划的流程和控制标准来实现，确保目标不悬置。8.1的执行效果直接决定了6.2目标的达成程度，两者构成“战略-战术”的支撑关系。信息输入输出关系、支持和依据关系6.3变更规划6.3要求对体系变更进行系统性规划，8.1需将变更要求纳入流程控制，确保变更在受控条件下实施，避免对供应链安全造成不利影响。约束与影响关系、流程顺序与衔接关系8.1业务规划和控制（自身）本条款自身构成了一个微观的PDCA循环：“规划”（制定标准a）->“实施”（按标准控制b）->“检查”（提供文件化信息以证实执行情况）->“处置”（通过后续9.2内部审核、10.1持续改进等环节发现问题，驱动流程优化）。这揭示了8.1不仅是孤立的要求，而是一个动态的管理过程。组织应以PDCA视角理解和执行本条款，确保流程始终处于受控和改进状态。条款内部逻辑自洽关系、PDCA循环关系a)为流程制定标准4.2.2法律、法规和其他要求流程标准必须符合适用的法律法规、监管要求及相关方约定，是制定流程标准的法定和合规性依据。这是流程标准制定过程中不可逾越的底线要求。约束与影响关系、支持和依据关系4.3确定供应链安全管理体系的范围流程标准的制定需严格限定在体系确定的边界和适用性范围内，确保覆盖所有需管控的供应链安全相关业务流程。这要求组织在界定范围时，必须识别出所有与安全相关的核心流程（如采购、仓储、运输、回收），并为其制定标准，避免出现管控盲区。超出范围或遗漏范围的流程标准都是无效的。约束与影响关系、支持和依据关系5.2供应链安全方针供应链安全方针为流程标准制定提供总体框架和方向，流程标准需与方针保持一致，体现方针的核心要求。例如，若安全方针承诺“零容忍于贿赂和腐败”，则在销售、采购、物流清关等流程标准中就必须嵌入反商业贿赂的审查、审批和报告节点，成为方针落地的具体抓手。流程标准是安全方针贯彻到操作层面的具体体现。支持和依据关系、约束与影响关系7.5.2创建和更新文件化信息流程标准属于体系文件化信息范畴，其创建、标识、审查和批准需严格遵循7.5.2的规定，确保标准的规范性和权威性。这意味着流程标准应有正式的文件编号、版本控制、审批记录，确保所有地点使用的均为现行有效版本，并通过适当的格式和媒介（如文本、流程图、视频）便于理解和使用。流程标准的文件化是其有效执行和管理的基础。约束与影响关系、支持和依据关系8.2流程和活动的识别8.2要求先识别实现供应链安全目标所需的全部流程和活动，8.1a)是在识别基础上为这些流程制定可执行的操作标准，是流程管控的前提。两者的关系是“输出-输入”关系，8.2输出的“流程清单”直接作为8.1a)“为流程制定标准”的输入项，确保每个已识别的流程都有对应的管控标准。没有8.2的全面识别，8.1a)的流程标准就可能存在缺失。流程顺序与衔接关系、信息输入输出关系8.3风险评估和应对流程标准需融入8.3识别的供应链安全风险及对应的应对措施，确保流程本身具备风险管控能力，实现“预防为主”。这是一种“风险嵌入”的设计思想，要求流程的每一步骤、每个岗位都考虑到已知风险。信息输入输出关系、支持和依据关系8.5供应链安全政策、程序、流程和处理8.5确定的安全战略、管控程序和风险处理方法需转化为具体的流程标准，将安全要求嵌入日常业务流程。8.5提供的是一种宏观的安全治理框架，而8.1a)则负责将这些框架性要求“翻译”成一线员工能够理解和执行的标准化作业程序（SOP），如将“供应商安全审查政策”转化为“新供应商准入流程标准”。8.1a)是8.5要求的具体化和可操作化。信息输入输出关系、支持和依据关系8.6供应链安全方案8.6制定的应急响应、警告沟通、恢复程序等安全方案需纳入流程标准，确保正常和应急状态下的业务流程均受控。这要求在制定流程标准时，不仅要规定正常状态下的操作，还必须包含在发生安全事件（如恐怖威胁、自然灾害）时的应急操作流程和恢复流程，实现业务流程的全状态覆盖。流程标准应覆盖业务的生命周期，包括正常运行和中断恢复状态。信息输入输出关系、支持和依据关系b)根据标准对流程实施控制5.3角色、职责和权限5.3明确了供应链安全管理各岗位的责任和权限，为流程控制中职责划分、任务分配提供了组织保障，确保流程控制责任到人。流程控制的关键在于将流程标准中的每个控制节点落实到具体的岗位职责说明书或授权文件中。支持和依据关系、约束与影响关系7.1资源流程控制需要充足的人力、物力、财力和技术资源支撑，7.1要求组织识别并提供这些资源，是流程有效运行的基础。这包括为流程控制配置合格的安检人员、采购智能锁和GPS定位设备、建设监控中心，并为这些资源投入提供预算保障。缺乏必要的资源，流程控制将无从谈起。支持和依据关系7.2能力从事流程控制的人员需具备相应的教育、培训和经验，并通过安全审查，7.2确保人员能力满足流程控制要求。比如，执行集装箱安全检查的人员，必须经过专项培训，了解偷渡手法、货物夹带风险，并通过背景调查，其能力需经考核合格后方可上岗。人员能力不足是流程控制失效的主要原因之一。支持和依据关系、约束与影响关系7.3意识7.3要求相关人员了解供应链安全方针、自身职责及不符合的后果，提升人员的安全意识和执行力，保障流程标准得到严格遵守。通过常态化培训、绩效挂钩、案例分享等方式，让员工从“要我安全”转变为“我要安全”，主动识别和报告流程执行中的可疑行为和潜在威胁。意识是确保流程标准被主动遵守的内在驱动力。支持和依据关系7.4沟通流程控制过程中的内部指令传递、外部相关方协调需遵循7.4的沟通要求，确保信息准确、及时、安全传递。例如，当监控中心发现货物运输途中偏离预设电子围栏时，必须遵循既定的沟通程序，在规定时间内（如5分钟内）联系到司机或安保人员，核实情况并下达指令，整个过程需保留沟通记录。有效的沟通机制是流程控制体系得以协同运作的神经网络。支持和依据关系、约束与影响关系8.4<流程>控制8.4细化了流程控制的具体内容，包括人力资源、设备设施、信息技术、外包过程等方面的管控要求，是8.1b)的具体延伸和落地。8.1b)是总体控制要求，而8.4则为如何实施控制提供了具体维度的指导。例如，8.1b)要求“对流程实施控制”，8.4则进一步说明这种控制可以通过“对IT系统的访问控制”或“对关键设备的物理隔离”等技术手段实现。8.4为8.1b)中的“控制”提供了操作指南。流程顺序与衔接关系、信息输入输出关系9.1监测、测量、分析和评估9.1要求对流程控制的效果进行持续监测和测量，验证流程是否按标准执行，为流程改进提供数据支撑。这需要为8.1b)中的关键控制点设定可测量的过程指标（KPIs），如“X光机扫描异常发现率”、“封条完整性检查合格率”，通过数据趋势分析来判断流程控制的有效性。没有测量，就无法验证控制的有效性。流程顺序与衔接关系（Do→Check）、信息输入输出关系9.2内部审核内部审核需检查流程控制的符合性和有效性，识别流程运行中的不符合项，是监督8.1b)执行情况的重要手段。审核员会通过观察、访谈、查阅记录等方式，验证实际操作是否与8.1a)制定的标准一致。流程顺序与衔接关系（Do→Check）、信息输入输出关系10.2不符合和纠正措施当流程控制出现不符合时，需按10.2的要求采取纠正和纠正措施，消除不符合原因，防止再次发生，持续提升流程控制水平。例如，审核发现某次出货未进行规定的封条检查，不仅要立即纠正（补检），更要分析是人员疏忽、时间紧迫还是标准不清，并针对根本原因采取措施，如加强培训或优化流程。10.2是保障8.1b)持续有效的纠正和预防机制。流程顺序与衔接关系（Check→Act）、信息输入输出关系提供必要的文件化信息以证实流程已按计划执行7.5.1通则用于证实流程执行的文件化信息属于7.5.1规定的“体系有效性所必需的文件化信息”，其类型与详细程度应与组织规模、流程复杂度相匹配。文件化信息的详略程度应基于风险，而非“越多越好”。支持和依据关系、约束与影响关系7.5.3文件化信息的控制证实性文件化信息需按7.5.3进行分发、储存、保留和处置，确保其在需要时可用、完整且得到充分保护。这些记录是组织自证合规的关键证据，因此需要设定明确的保存期限、存储媒介（云盘、物理档案）、查阅权限和防篡改措施，以确保证据链的完整性和法律效力。对证实性信息的控制不当，可能导致其失却证据效力。约束与影响关系、支持和依据关系9.1监测、测量、分析和评估流程执行的证实性文件是9.1开展绩效分析和评估的重要客观证据，支撑体系有效性的判定。离开了如“岗前安全检查记录”、“温度监控曲线图”、“运输路径回放报告”等真实记录，任何关于体系有效性的分析与评估都只是主观臆断。证实性信息是连接“执行”与“评价”的桥梁。信息输入输出关系9.2内部审核证实性文件化信息是内部审核判断体系是否符合标准要求的核心依据，直接影响审核结论。审核过程本质上是对“做的过程”和“记的结果”进行交叉验证，寻找客观证据的过程。一份清晰、完整、可追溯的记录可以使审核过程顺畅，而混乱或缺失的记录则直接构成不符合项。证实性文件是内部审核的“呈堂证供”。信息输入输出关系9.3管理评审流程执行的证实性文件是管理评审评估体系适用性、充分性和有效性的重要输入，为最高管理层决策提供支撑。最高管理者通过审阅汇总后的安全事件报告、审核不符合项统计等证实性信息，才能准确判断当前安全管理体系的运行状态，并做出资源再分配或战略调整的决策。汇总后的证实性信息是管理评审不可或缺的事实基础。信息输入输出关系10.1持续改进流程执行的记录和证实性文件是识别持续改进机会的重要依据，改进后的要求需反馈至流程标准并更新相关文件。“8.1业务规划和控制”条款核心涵义解析（理解要点解读）“8.1业务规划和控制”条款核心涵义解析表子条款原文子条款内容释义概述子条款核心涵义解析8.1业务规划和控制组织应通过以下方式规划、实施和控制满足要求所需的流程，并实施第6章中确定的行动：本条款是供应链安全管理体系运行阶段的总纲领，明确了流程管理的基本方法和核心要求，旨在建立从策划到实施再到控制的闭环管理机制，确保第6章中确定的风险应对措施、安全目标及实现方案得到有效落地，同时为后续的绩效评价（第9章）和持续改进（第10章）提供基础。本条款强调了将策划的意图转化为受控的、产生预期结果的行动，是体系落地执行的关键承上启下环节。1)“规划、实施和控制满足要求所需的流程”的内涵：

-“满足要求”涵盖四个核心层面：一是本文件（GB/T45953-2025）规定的全部强制性要求；二是适用的法律法规、监管要求及行业规范；三是客户、供应商等相关方提出的明确供应链安全要求；四是组织自身制定的供应链安全方针、目标及内部管理制度要求；

-“流程”覆盖供应链全链条所有环节，包括但不限于采购、生产加工、仓储管理、运输配送、装卸搬运、包装、通关、交付、逆向物流等核心业务流程，以及信息系统管理、人员管理、资产管理（参照GB/T42109-2022运行策划要求）、设备管理、应急管理等支持性流程；组织应运用过程方法，识别并管理这些相互关联和相互作用的流程及其顺序与关系，以高效实现预期结果；

-“规划、实施和控制”体现了PDCA(策划-实施-检查-处置)循环在运行阶段的具体应用；这三个环节共同构成了对单个流程的运行管理模型，确保其受控和有效。

2)“并实施第6章中确定的行动”的衔接要求：

-第6章“策划”明确了组织应对风险和机遇的措施、供应链安全目标及实现目标的策划方案，本条款要求将这些策划输出转化为具体的流程和控制要求，确保策划与实施的一致性，杜绝“策划与执行两张皮”现象；

-组织应将第6章中确定的风险控制措施、安全目标分解到各个相关流程中，明确每个流程在实现安全目标、管控特定风险方面的具体职责和要求，使安全管理融入日常业务流程；这种衔接确保了体系运行的指向性，即所有运行活动都是为了实现既定的安全目标、应对已识别的风险。a)为流程制定标准本子条款规定了流程控制的前提条件，要求组织为所有与供应链安全相关的流程制定明确、可执行的标准，为流程的规范化运行提供统一依据，确保不同人员、不同时间、不同地点执行同一流程时保持一致性和有效性。标准的制定是变“人治”为“法治”的基础，是实现流程受控和可复制的核心保障。1)“标准”的类型及内涵：

-操作标准：规定流程的具体步骤、操作方法、输入输出要求、使用的设备工具及作业环境要求，明确每个环节的操作规范；这类似于GB/T38702-2020绩效评审清单中对资产安全、人员安全、信息安全提出的具体操作要求；

-安全控制标准：规定流程中需实施的安全控制措施，如人员准入控制、货物查验控制、运输封条控制、信息加密控制、物理安防控制等，明确控制的时机、方法和判定准则；

-绩效标准：规定流程需达到的安全绩效指标，如货物完好率、准时交付率、安全事件发生率、异常响应时间、合规达标率等，为流程绩效评价提供量化依据；

-合规标准：明确流程需遵守的具体法律法规及监管条款，确保流程运行的合规性；组织还应将本标准第7.5条款关于文件化信息控制的要求作为制定这些标准的管理性标准。

2)标准的制定要求：

-标准应与流程所涉及的风险等级相匹配，高风险流程（如危险品运输、高价值货物仓储、跨境数据传输等）应制定更严格、更详细的标准；

-标准应具有可操作性和可测量性，避免模糊不清的表述，确保执行人员能够准确理解和执行，同时便于监督检查；应明确回答“5W1H”（谁、何时、何地、做什么、为什么做、怎么做）；

-标准应覆盖流程的全生命周期，包括流程的启动、执行、监控、收尾及异常处置等各个阶段，不留管理盲区；

-标准应定期评审和更新，当组织的内外部环境发生变化、发生安全事件、出现新技术或法律法规更新时，及时修订标准以保持其适用性；这是本标准第10章持续改进精神在运行层面的具体体现。

3)外包流程的标准要求：

-组织应为外包的供应链流程制定相应的安全标准，并在与外包方签订的合同中明确这些标准要求，确保外包流程的安全控制水平与组织自身要求一致；

-标准应明确外包方需承担的安全责任、需实施的控制措施及需提供的证据要求，为对外包方的管控提供依据；对外包过程的标准要求，是组织履行尽责管理义务和确保整个供应链安全的关键。b)根据标准对流程实施控制本子条款规定了流程控制的核心动作，要求组织依据已制定的标准对流程的全生命周期实施动态管控，及时发现和处置流程运行中的偏差和异常，确保流程始终处于受控状态，有效防范供应链安全风险。控制的核心在于将标准的“标尺”作用落到实处，通过监测、测量、对比、干预，确保实际运行与既定标准保持一致。1)“根据标准对流程实施控制”的三个维度：

-事前控制：在流程启动前，确认流程所需的资源、人员、能力、设备、文件等是否满足标准要求，排查潜在风险，确保流程具备安全启动条件；

-事中控制：在流程执行过程中，通过实时监控、现场检查、数据采集、系统预警等方式，对流程的关键节点和关键参数进行持续监控，及时发现偏离标准的情况；

-事后控制：在流程结束后，对流程的执行结果进行全面检查和评价，验证是否达到标准要求，总结经验教训，识别改进机会；这三个维度的控制活动所产生的信息，是第9章绩效评价的重要输入。

2)控制的关键机制

-职责与权限机制：明确每个流程的负责人、执行人员及相关人员的具体职责和权限，确保事事有人管、人人有专责，避免职责不清导致的管理漏洞；

-异常处置机制：建立流程异常的识别、报告、评估和分级处置流程，明确不同等级异常的处置权限和时限要求，确保异常情况得到及时有效的处理，防止事态扩大；

-变更控制机制：组织应控制策划的变更，评审非预期变更的后果，必要时采取措施减轻负面影响；任何涉及流程的变更（如流程步骤调整、设备更换、人员变动、外包方变更等）都应经过策划、风险评估和审批，确保变更不会引入新的安全风险；此机制直接响应了本标准第6章关于应对风险和机遇的措施的要求；

-外包控制机制：组织应确保外包过程和供应链得到控制；通过合同约束、过程监控、定期审核、绩效评价等方式，对外包流程实施全生命周期管控，确保外包方持续符合标准要求；外包控制的深度和严格程度应与外包流程的风险程度相适应。

3)控制的闭环要求：

-对于流程运行中发现的偏离标准的情况，应及时采取纠正措施，并验证纠正措施的有效性，防止类似问题再次发生；

-定期对流程控制的有效性进行系统评价，识别流程和控制措施中的薄弱环节，持续优化流程和控制方法；这体现了体系自我修复和持续改进的能力，是PDCA循环中“检查”和“处置”环节在流程控制中的应用。应在必要的范围内提供文件化信息，以使人们相信这些流程已按计划执行。本子条款规定了流程控制的证据要求，要求组织保留必要的文件化信息，以证明流程已按策划的要求执行，为内部审核、管理评审、第三方认证及监管检查提供可追溯的客观证据。文件化信息是建立信任、证明合规和实现追溯的核心基础。其根本目的是提供“信心”，而不仅是满足存档要求。1)“必要的范围”的界定原则：

-风险导向原则：高风险流程应保留更全面、更详细的文件化信息，低风险流程可适当简化文件化要求；

-合规要求原则：法律法规及监管要求必须保留的文件化信息，应严格按照规定的期限和要求保留；

-可追溯原则：确保流程的关键环节和关键活动能够通过文件化信息进行追溯，便于安全事件调查、责任认定和问题整改；追溯应能在正向（从源头到交付）和逆向（从交付回源头）两个方向进行；

-成本效益原则：在满足上述要求的前提下，合理确定文件化信息的范围和详略程度，避免过度文件化增加不必要的管理成本。

2)文件化信息的类型：

-规范性文件：包括管理制度、操作规程、作业指导书等，用于规定流程的标准和要求，是流程执行的依据；

-记录性文件：包括流程执行记录、监控记录、检查记录、异常处置记录、变更记录、审核记录、培训记录等，用于证明流程已按计划执行，是流程运行的客观证据；记录性文件应具备原始性、清晰性和可识别性。

3)文件化信息的控制要求：

-组织应按照本标准第7.5条款“文件化信息”的要求，对文件化信息进行统一标识、分类存储、安全保护、便捷检索和规范处置，确保文件化信息的完整性、准确性和可用性；

-文件化信息的保留期限应符合法律法规及监管要求、客户要求及组织自身的管理需要，关键安全记录应保留足够长的时间，以备追溯和核查；组织应在其程序中明确规定不同类别文件化信息的保存期限和最终处置方式。实施“8.1业务规划和控制”应开展的核心活动要求实施“8.1业务规划和控制”应开展的核心活动要求说明表子条款主题事项所需开展的核心活动核心活动具体实施要点及要求说明需采用的工具/技术/方法需特别注意事项8.1a)为流程制定标准1)供应链安全关键流程识别与梳理活动：

-识别覆盖供应链全链条的安全相关流程；

-明确各流程的边界、输入输出及接口关系；

-确定流程中的关键控制点与安全风险点。1)供应链安全关键流程识别与梳理：

-覆盖从上游原材料采购、生产加工、仓储保管、运输配送、终端交付到逆向物流的端到端供应链环节；应基于对组织及其环境的评审（见4.1）来确定供应链范围。

-重点识别涉及货物安全、人员安全、信息安全、设施设备安全、外包服务安全的核心流程；

-明确各流程与上游、下游合作伙伴（见第3章术语3.7、3.8）、内部职能部门之间的接口与责任划分；

-基于对组织内外部环境及供应链安全风险的评估结果（见6.1和8.3），识别流程中可能导致安全事件的关键控制点与高风险环节。-流程识别：端到端供应链映射、SIPOC分析、乌龟图、流程图法；

-风险识别：失效模式与影响分析（FMEA）、安全威胁场景分析。-流程识别不得遗漏外包流程及供应链合作伙伴相关的安全管理流程；

-应基于风险评估结果确定流程的优先级，重点管控高风险流程；

-流程边界应清晰明确，避免出现责任真空或交叉重叠。

-应确保所有活动符合组织关于供应链安全管理的总体方针和目标。2)流程安全标准制定活动：

-制定各流程的运行规范与安全要求；

-明确流程的绩效指标与验收准则；

-规定流程中各岗位的职责与权限。2)流程安全标准制定：

-标准内容应包括流程步骤、操作要求、安全防护措施、异常处置规则、记录要求等；

-安全要求应符合适用的法律法规、相关标准（如ISO28000系列、GB/T38702）及顾客等相关方的要求；

-绩效指标应可测量，且能够评价控制措施的有效性，可以包括安全合规性指标、事件发生率、响应时间等；

-明确流程中各岗位的安全职责、操作权限及审批流程，确保责任到人。-标准制定：控制计划、作业指导书、责任分配矩阵（RACI矩阵）；

-指标设定：SMART原则、关键绩效指标（KPI）体系。-流程标准应与组织的供应链安全方针（见5.2）、安全目标（见6.2.2）保持一致，并为实现这些目标做出贡献；

-应充分考虑供应链的动态性，标准应具有一定的灵活性；

-涉及外包流程的标准应纳入外包合同条款，明确对承包方的安全要求。3)流程标准评审与批准活动：

-组织跨职能部门对流程标准进行评审；

-对标准的适宜性、充分性和有效性进行验证；

-按规定权限对流程标准进行批准发布。3)流程标准评审与批准：

-评审应包括安全管理、采购、生产、物流、信息、法务等相关职能部门及必要时的供应链合作伙伴代表；

-验证标准是否能够有效管控已识别的安全风险，是否符合法律法规及相关方要求；

-标准经最高管理者或其授权人员批准后发布实施；

-保留标准评审与批准的相关记录**，作为**文件化信息（见7.5和8.1c）。-评审方法：跨职能评审会、专家评审、试运行验证；

-批准流程：文件审批程序、版本控制。-评审应充分听取一线操作人员的意见，确保标准的可操作性；

-标准发布前应进行必要的培训，确保相关人员理解并掌握标准要求；

-标准的变更应执行变更控制程序（见下方8.1b）第4项活动），避免随意修改。8.1b)根据标准对流程实施控制1)流程运行过程监控活动：

-按照流程标准对日常运行进行监督检查；

-实时监控流程绩效指标的完成情况；

-识别流程运行中的偏差与异常。1)流程运行过程监控：

-建立日常巡检、定期检查与专项检查相结合的监控机制，明确监控频次与责任人；

-对关键控制点进行重点监控，采用自动化监控手段（如视频监控、门禁系统、GPS定位）提高监控效率；

-定期统计分析绩效指标，识别趋势性问题，以验证控制措施的有效性；

-及时发现流程运行中偏离标准的情况及潜在的安全隐患。-监控方法：检查表法、统计过程控制（SPC）、自动化监控系统；

-绩效分析：趋势图、帕累托图、雷达图。-监控应覆盖流程的所有环节，特别是对供应链安全有重大影响的外包流程及供应链合作伙伴的相关活动；

-应确保监控数据的真实性、准确性和及时性；

-对监控中发现的问题应及时记录并上报，不得隐瞒或拖延。2)异常情况识别与处置活动：

-建立异常情况的识别与分级标准；

-制定异常情况的应急处置流程；

-及时处置流程运行中的异常事件，防止事态扩大。2)异常情况识别与处置：

-根据异常事件的影响范围、严重程度及对供应链安全的潜在影响进行分级，明确不同级别异常的响应流程与责任人；

-异常处置流程应包括事件报告、原因分析、应急措施、纠正措施等环节；

-发生安全事件时，应立即启动应急预案，采取措施控制事态发展，减少损失，并根据事件等级启动相应的危机管理机制；

-保留异常事件处置的完整记录，作为后续改进的依据（见第10章改进）。-异常处置：应急预案、事件响应流程、根本原因分析（RCA）；

-原因分析：5Why法、鱼骨图、故障树分析（FTA）。-异常情况的识别应及时准确，避免因延误处置导致安全事件升级；

-应急处置措施应具有可操作性，相关人员应经过培训并熟练掌握，必要时进行应急演练；

-对重大安全事件应按规定及时向监管部门及相关方报告。3)外包流程与供应链合作伙伴管控活动：

-对外包方及供应链合作伙伴进行准入评估；

-对其流程运行情况进行定期监督与审核；

-对不符合安全要求的情况采取纠正措施。3)外包流程与供应链合作伙伴管控：

-建立外包方及供应商的准入标准，对其安全管理能力进行评估，选择符合要求的合作伙伴；

-在合同中明确双方的安全责任与义务，规定安全绩效要求与考核标准及不符合时的后果；

-定期对承包方及供应商的安全管理体系运行情况进行监督检查与第二方审核；

-对发现的不符合项，要求其限期整改，并跟踪验证整改效果；对整改不力的，按合同约定采取相应措施，包括但不限于减少业务量、暂停合作直至终止合作。-管控方法：供应商评估表、第二方审核、绩效评价；

-合同管理：安全协议模板、合同评审流程。-组织应对外包活动承担最终责任，不得将安全管理责任完全转移给外包方或供应商，组织应保留最终的安全责任；

-应将供应链合作伙伴的安全绩效纳入组织的整体供应链安全管理体系绩效评价；

-对关键供应商及外包方应进行重点管控，建立应急备选方案。4)流程变更控制活动：

-建立流程变更的申请与审批流程；

-对变更可能带来的安全风险进行评估；

-实施变更并验证变更的有效性。4)流程变更控制：

-任何可能影响供应链安全的变更（包括组织结构、人员、设备、工艺、供应商、信息系统等变更）均应提出书面申请；

-变更实施前应进行安全风险评估，识别变更可能带来的新风险，并制定相应的控制措施；

-变更应按规定权限审批后实施，实施过程中应进行监督；

-组织应控制策划的变更，评审非预期变更的后果。变更完成后，应验证变更的效果，确保流程安全运行，并及时更新相关文件化信息。-变更控制：变更管理流程、风险评估表、验证方案；

-风险评估：变更潜在失效模式与影响分析、SWOT分析、PESTLE分析。-未经批准不得擅自变更流程；

-对可能影响供应链安全的重大变更，应进行充分的论证与测试；

-变更实施后应及时通知所有受影响的相关人员及供应链合作伙伴，确保所有相关人员了解变更内容。8.1c)提供文件化信息证明流程按计划执行1)文件化信息的编制与管理活动：

-建立文件化信息的控制程序；

-编制流程运行所需的各类文件；

-对文件的分发、使用、保管进行控制。1)文件化信息的编制与管理：

-制定并保持文件控制程序，明确文件的编制、审核、批准、分发、访问、检索、使用、修订、作废等要求（见7.5.2）；

-流程文件应包括管理手册、程序文件、作业指导书、安全规范、应急预案等；

-文件应保持清晰、易于识别和检索，采用适宜的载体（纸质或电子）；

-确保在使用场所可获得现行有效的文件版本，及时撤回作废文件并防止其非预期使用。-文件管理：文件控制清单、版本控制、电子文档管理系统；

-信息保护：加密技术、访问控制、备份与恢复。-组织的供应链安全管理体系中应包括该标准要求的文件化信息（见7.5.1a），其范围和详略程度应与管理体系的范围相适应，应根据组织的规模及其活动类型、流程、产品和服务以及过程的复杂性等确定。

-电子文件应采取安全保护措施，防止未经授权的访问、修改或丢失；

-对安全敏感信息（见GB/T38702-20203.23）应按保密要求进行管理。2)记录的收集与保存活动：

-明确需要保留的记录类型与内容；

-及时、准确地收集流程运行记录；

-按规定期限保存记录，确保可追溯性。2)记录的收集与保存：

-作为流程已按计划执行的证据，记录应包括监控记录、检查记录、异常处置记录、培训记录、审核记录、供应商评估记录等；

-记录应真实、准确、完整，清晰可辨，具有可追溯性；

-应明确记录的保存期限，一般安全记录至少保存3年，涉及重大安全事件的记录应永久保存；

-记录的存储环境应安全可靠，防止损坏、变质或丢失，电子记录应定期备份。-记录管理：记录清单、档案管理系统、电子签名；

-追溯管理：批次管理、条码技术、RFID技术。-记录是证明流程按计划执行的关键证据，任何组织和个人都不得伪造、篡改或销毁记录；

-记录的保存期限应符合法律法规、行业规范及合同要求；

-应建立记录的检索机制，确保在需要时能够快速获取相关记录。3)文件化信息的评审与更新活动：

-定期对文件化信息进行评审；

-根据流程变化、法律法规更新及改进需求及时更新文件；

-确保文件化信息的持续适宜性。3)文件化信息的评审与更新：

-应定期**（例如每年至少一次）对文件化信息进行评审，必要时增加评审频次；

-当流程发生变更、法律法规更新、发生安全事件或管理评审提出要求时，应及时更新相关文件；

-文件更新后应**重新履行审批程序，并及时通知所有相关方；

-保留文件评审与更新的相关记录。-评审方法：文件评审会、与标准、法规的符合性检查；

-更新管理：变更通知、版本升级。-文件化信息应与实际运行情况保持一致，避免“文件与实际两张皮”；

-应跟踪法律法规及标准的更新情况，确保文件始终符合最新要求；

-若文件发生变更，应确保对其进行版本控制，并防止使用旧版文件。基于PDCA循环与过程方法的整体应用1)策划（Plan）阶段：

-基于风险评估结果，确定流程安全目标与要求；

-制定流程运行计划与控制措施；

-配置所需的资源。1)策划（Plan）：

-依据组织的供应链安全方针（见5.2）与安全目标（见6.2.2），以及第6章所确定的行动计划，结合8.3的风险评估结果，确定各流程的安全目标与指标；

-针对已识别的安全风险，制定相应的控制措施（包括预防和减缓措施）与应急预案；

-合理配置人力、物力、财力、信息和技术等资源，确保流程能够按计划运行；

-在规划如何实现其供应链安全目标时，组织应确定：做什么、需要哪些资源、谁来负责、何时完成、如何评估结果（见6.2.2）。-策划工具：方针管理（X矩阵）、目标管理法（MBO）、风险登记册；

-资源配置：资源需求分析表、预算管理。-策划应充分考虑供应链的复杂性与不确定性，留有适当的余量以应对突发状况；

-目标与指标应具体、可测量、可实现、相关且有时限（SMART）；

-策划结果应形成文件，并传达至所有相关人员。2)实施（Do）阶段：

-按照策划的流程标准与控制措施组织实施；

-开展人员培训，确保其具备相应的能力；

-对流程运行过程进行实时控制。2)实施（Do）：

-严格按照批准的流程文件、作业指导书及控制计划组织实施，并对影响供应链安全的外包过程实施控制；

-对参与流程运行的所有人员（包括外包方人员，适用时）进行针对性培训，使其掌握相关的安全知识与操作技能；

-组织应控制计划中的变更，并审查非预期变更的后果，必要时采取行动以减轻任何不利影响（见8.4）。

-如实记录流程运行的各项数据与信息。-实施方法：标准化作业、培训与考核、过程监督；

-能力建设：岗位说明书、能力评估表（见7.2）。-实施过程中应严格遵守流程标准，不得随意简化或省略操作步骤；

-应确保所有相关人员（包括外包方人员）都经过适当的培训并具备相应的能力（见7.2）；

-实施过程中如发现策划存在不足，应及时反馈并按变更控制程序处理。3)检查（Check）阶段：

-监视测量流程绩效与安全目标的完成情况；

-开展内部审核与管理评审；

-评估流程控制的有效性。3)检查（Check）：

-定期监视和测量流程绩效指标，对比目标值分析偏差并评价其实现程度；

-按策划的时间间隔开展内部审核（见9.2），检查供应链安全管理体系的符合性与有效性；

-最高管理者应定期组织管理评审（见9.3），评价体系的持续适宜性、充分性和有效性；

-分析流程运行中存在的问题，识别改进机会。-检查方法：内部审核（见9.2）、管理评审（见9.3）、绩效评价；

-分析工具：数据分析、对标管理、SWOT分析。-检查应客观公正，基于事实和数据；

-内部审核应由具备相应能力且与被审核活动无直接责任的人员实施；

-管理评审应输入充分的信息，确保评审结果能够指导体系的持续改进。4)处置（Act）阶段：

-针对检查发现的问题采取纠正措施；

-实施预防措施，防止潜在问题的发生；

-持续改进流程的安全性与有效性。4)处置（Act）：

-对检查中发现的不符合，分析根本原因，制定并实施与风险相适应的纠正措施（见10.1），跟踪验证整改效果；

-识别潜在的安全风险，制定并实施预防措施，防止问题发生；

-总结经验教训，将有效的改进措施固化或纳入流程标准与管理体系；

-持续优化流程，不断提升供应链安全管理水平（见10.2持续改进）。-改进方法：纠正措施程序、预防措施程序、持续改进机制；

-根本原因分析：5Why法、鱼骨图、根本原因分析（RCA）。-纠正措施应与问题的严重程度和风险大小相适应；

-预防措施应具有前瞻性，基于风险评估结果制定；

-持续改进应成为组织的常态化活动，融入日常管理工作中。“8.1业务规划和控制”实施工作流程“8.1业务规划和控制”实施工作流程表一级流程二级流程三级流程流程输入活动具体步骤实施和控制要求要点描述流程责任人流程输出流程策划与标准制定安全流程需求识别确定需管控的核心流程-组织环境分析结果（4.1）；

-相关方需求与期望（4.2）；

-供应链安全方针与目标（5.2）；

-风险评估与处置计划（6.1）；

-适用的法律法规要求（4.2.2）。-必须基于风险评估结果和业务影响分析，系统性地识别出所有对供应链安全有关键影响的业务流程（如采购、生产、仓储、物流、信息管理等）；

-需明确各流程在供应链中的具体位置及相互接口，确保覆盖端到端的供应链环节；

-应定义流程中涉及的关键控制点，包括但不限于：货物交接、信息变更、供应商准入、运输途中等；

-需清晰记录并建立各流程与供应链安全目标、风险控制措施之间的对应矩阵，确保流程策划的针对性。供应链安全负责人（管理者代表）需管控的关键流程清单；

流程-风险关系矩阵。流程标准编制（准则）建立安全运行准则-需管控的关键流程清单；

-行业最佳实践及标准指南；

-风险控制措施的具体要求；

-组织现有的作业指导书或程序文件。-必须为每一项识别的关键流程制定明确的、文件化的运行准则（程序和计划），准则应包含流程目标、适用范围、操作步骤、验收标准；

-准则中必须明确规定保证供应链安全所需的具体控制措施，例如：物理安全（门禁、监控）、人员安全（背景审查）、信息安全（数据加密、访问控制）、货物安全（封条、查验）等；

-准则的制定应确保其与组织供应链安全方针一致，并能够有效应对已识别的风险；

-应充分考虑不同的业务场景（如正常、高峰期、紧急状态），制定差异化的流程控制要求。各相关业务部门负责人（如物流、生产、采购）；

供应链安全团队提供技术支持。各关键流程的《安全运行控制准则/程序》文件草案。流程标准评审与批准流程文件审批发布-《安全运行控制准则/程序》文件草案；

-跨部门（法务、运营、IT）评审意见；

-外包方或关键合作伙伴的反馈。-必须组织对流程文件的正式评审，确保其与组织内其他管理体系（如质量、环境）的协调性，避免冲突；

-评审需重点关注流程的适宜性、可操作性、合规性，以及控制措施是否充分、有效；

-流程文件的发布需经最高管理者或其授权代表批准，赋予其正式效力；

-应以受控文件形式发布，明确生效日期、版本号和分发范围，确保现场使用版本为有效版本。最高管理者或其授权代表；

供应链安全管理代表。经批准并受控的正式版《流程运行准则/程序》文件。流程实施与控制运行资源准备资源提供与能力确认-经批准的《流程运行准则/程序》文件；

-人力资源需求计划及岗位能力要求；

-基础设施、技术及财务资源预算。-管理者必须确保为实施流程控制提供必要且充分的资源，包括但不限于：人力资源（安全人员、操作人员）、专业技能（培训）、基础设施（设备、门禁、监控系统）、技术（信息系统、追溯系统）和财务资源；

-必须对所有相关人员进行针对性培训，确保其理解流程要求、掌握安全操作技能，并具备履行岗位职责的能力；

-培训后需通过考核、演练等方式验证能力达成，并保留人员能力证据；

-应维护相关设备、系统处于良好状态，确保其功能和性能满足流程控制要求。最高管理层（资源提供）；

人力资源部门（能力确认）；

各业务部门（能力应用）。能力考核与培训记录；

基础设施配置清单及维护记录；

人员胜任能力评估报告。日常运行控制按准则执行与监控-经批准的《流程运行准则/程序》文件；

-供应链安全目标；

-相关的作业指导书和记录表单。-必须严格要求所有工作人员（包括代表组织工作的人员）一丝不苟地按照已建立的流程准则执行各项活动；

-需对流程运行实施常态化监控，包括但不限于：现场巡查、视频监控抽查、信息系统数据核验、关键绩效指标（KPI）统计分析；

-监控应重点聚焦于预定安全控制点的执行情况，如：人员是否合规操作、安全装置是否有效、货物交接手续是否完备等；

-应建立并维护监控记录，对偏离准则的行为和异常情况进行及时记录和预警。各业务部门主管；

供应链安全监控团队。流程运行监控记录；

KPI绩效统计报告；

异常事件记录与预警通知。变更管理评审并控制非预期变更-已识别的影响流程的变更请求（如产品、过程、设备、人员、法规变化）；

-变更可能引入的新风险或影响评估报告。-组织必须对策划的变更（如采用新设备、调整供应商、更改运输路线）进行控制，在变更实施前对其潜在后果进行评审，确保不损害供应链安全；

-必须应对非预期的变更（如紧急订单、突发故障），评审其可能造成的不利影响，并采取必要措施以减轻任何负面影响；

-变更的评审结果和授权更改的证据（如批准单、风险评估报告）必须形成文件化信息并予以保留；

-变更实施后，应及时更新相关的运行准则、作业指导书等文件。提出变更的部门；

供应链安全负责人；

受影响的业务部门负责人。变更申请单；

变更风险评审报告；

变更授权批准记录；

更新后的流程文件。外部提供过程控制对外包过程的管控-与外部供方签订的服务协议或合同；

-对外包方的安全要求及评估准则；

-外部供方的安全资质及绩效记录。-当涉及外部供方（如仓储物流商、第三方信息平台）提供的过程或服务时，组织必须确保其得到有效控制；

-应在招投标或合同签订阶段，明确对供应链安全的强制性要求（如安全审查、数据保密、应急响应等）；

-建立对外包方的监督与再评价机制，定期或不定期对其安全绩效进行审核、监控和评估；

-根据外包方的绩效和风险水平，动态调整控制力度，确保其安全活动始终符合组织的管理要求。采购部门；

供应链安全团队；

业务接口部门。分包合同中的安全附加条款；

外包方安全绩效评价报告；

外包方现场审核记录。检查与改进不符合项处置不符合项的识别与纠正-监控、测量（9.1）、审核（9.2）或事故调查中的发现；

-相关方的投诉或反馈。-必须及时识别和处置在流程运行中发生的不符合项（未按程序操作、控制措施失效、安全事件等）；

-对已确认的不符合项，必须立即采取措施以控制其影响并纠正问题；

-随后，需对不符合原因进行深入分析，制定并实施消除根本原因的纠正措施，防止问题再次发生；

-必须对纠正措施的有效性进行评审，确保其达到预期效果，并保留所有纠正和纠正措施的证据。不符合项发现部门；

责任部门负责人；

供应链安全团队（验证）。不符合项报告；

纠正措施计划；

纠正措施验证与关闭报告。文件化信息管理文件化信息控制过程记录的形成与保管-所有8.1流程活动产生的证据，如培训记录、监控记录、审核报告、变更记录、不符合项处置记录等。-组织需保留必要的文件化信息，以证明流程已按策划进行且有效；

-这些记录应确保清晰、易读、易于识别和检索；

-需为记录的存储、保护（防止泄密、不当使用或缺失）以及处置（保留期限、销毁）建立并实施控制程序；

-当涉及外部供方时，应在协议中明确记录（如发货单据、交接凭证）的提供、核对与保管要求。各业务部门文档管理员；

档案管理部门或IT部门。完整、受控的流程运行证据档案（各类记录、报告）。“8.1业务规划和控制”基于PDCA循环的过程方法应用“8.1业务规划和控制”条款”PDCA循环与过程方法应用说明表PDCA核心目标“8.1业务规划和控制”条款的具体活动内容过程方法应用要点输出成果策划

(Plan)依据4.1（组织及其环境）和4.2（相关方要求）的理解，以及第6章（策划）确定的供应链安全风险和机遇措施，按照8.1a)的要求，系统性地为所有必需的业务过程制定明确、可执行的执行标准。-此举旨在建立一个覆盖全过程、标准化的控制框架，明确过程执行的准则、资源配置、职责权限及管控要求，确保所有安全相关活动与组织的供应链安全方针和目标保持一致。1)系统识别并定义实施供应链安全管理体系所需的所有过程；这些过程应涵盖8.2（流程和活动的识别）-中确定的内容，包括但不限于-8.3（风险评估和应对）、8.4（控制）、8.5（供应链安全政策、程序、流程和处理）-以及8.6（供应链安全方案）-中描述的各类活动；

2)严格遵循8.1a)条款，为每个已识别的过程制定书面化的执行标准；标准应包含过程的目的、范围、输入、输出、执行步骤、责任岗位、时序要求及所需的资源；

3)明确过程中关键的控制点、绩效指标和验收准则，确保标准可衡量、可验证，并与6.2（供应链安全目标）-保持一致；

4)根据8.4条款中“组织应控制计划中的变更”的要求，策划并明确计划内变更的控制流程，包括变更的申请、评估、审批、实施及验证程序；

5)按照4.3（确定供应链安全管理体系的范围）及相关要求，对外包过程及供应链伙伴的安全控制边界、职责与要求进行明确规划，确保对其的有效控制。1)运用“乌龟图”等过程分析工具，从资源（人、机、料、法、环）、程序、输入、输出、绩效测量和过程所有者六个维度，对每个供应链安全过程进行结构化描述，确保标准的全面性和可操作性；

2)遵循过程导向原则，将孤立的安全活动整合为相互关联、互为输入与输出的过程网络，清晰识别并管理过程间的依赖关系、接口和信息流；

3)将6.1.2（确定供应链安全相关的风险）的评估结果作为关键的输入；对评估出的高风险过程，必须制定更为严格和冗余的控制标准与措施；

4)确保制定的过程标准与4.2.2（法律法规要求）以及其他相关要求（如客户合同要求、行业规范）完全兼容和协调。1)供应链安全过程清单及范围界定文件（依据ISO28004:2007附录A中4.4.4关于文件的要求）；

2)供应链安全管理体系文件，包括过程执行标准手册或程序文件，其中包含关键控制点、绩效指标（KPI）及验收准则；

3)过程职责分配矩阵（RACI图）与过程接口关系图；

4)计划内变更控制程序文件（依据8.4）；

5)外包过程及供应链伙伴安全管理要求文件（依据4.3）；

6.根据7.5（文件信息）-要求，制定的文件化信息管理清单，明确需保留的文件种类、范围、格式和保存期限。实施

(Do)严格按照策划阶段制定的标准，依据8.1b)的要求对过程进行控制。全面、有效地执行所有供应链安全过程，落实第6章确定的风险应对措施，并对计划内变更、外包及供应链环节实施受控管理，确保所有活动在标准化的框架下运行。1)遵循8.1b)条款，依据策划阶段制定的过程标准，全面执行并监控所有供应链安全活动，确保每项活动均在受控条件下进行；

2)严格执行计划内变更的申请、评估、审批及实施流程，确保变更过程受控，且不影响供应链安全水平（符合8.4中“控制计划中的变更”-的要求）；

3)对外包方进行安全管理能力验证，并依据外包过程控制标准对其履约过程进行监督，确保其满足合同约定的安全要求（符合4.3中“组织应确保外包过程受到控制”-的要求）；

4)对供应链上下游合作伙伴的安全过程实施协同管控，确保安全要求在链条中有效传递；

5)按照策划要求，实时、准确地记录过程执行的关键信息，为证明“流程已按计划执行”提供完整、可追溯的文件化证据（符合8.1条款的最终要求）。1)遵循分级管控原则，依据各过程标准中设定的关键控制点，对高风险环节实施重点监控和增加检查频次，确保执行偏差能被及时发现和纠正；

2)建立过程执行的内部沟通与动态反馈机制（依据7.4沟通），及时协调解决跨部门或跨组织过程中的接口问题和资源冲突；

3)确保所有过程执行人员均经过8.2（能力）条款所要求的培训，并具备相应的能力，完全理解并能够遵循既定的过程标准；

4)对外包过程采用“过程符合性+结果有效性”的双重管控模式，避免以包代管，确保外包活动的安全水平与内部一致。1)各过程执行记录（如安全检查记录、操作记录、审批记录、交接记录等）；

2)计划内变更的审批及实施记录；

3)外包方安全能力验证报告及过程监督记录；

4)供应链上下游安全协同管控记录及沟通记录；

5)过程执行中的问题、偏差及临时处置记录。检查

(Check)依据策划阶段建立的标准，对业务过程的执行情况及其效果进行系统的监视、测量、分析和评价。重点验证过程执行是否符合计划安排，评估安全控制的有效性，识别非预期变更及其影响，并评价过程文件化信息的充分性、准确性和可追溯性。1)定期组织内审（依据9.2）和过程审核，对照8.1a)建立的所有过程标准，全面检查各过程的执行符合性和有效性；

2)根据8.4条款要求，评审和评估非预期变更的发生原因、影响范围及其对供应链安全造成的后果；

3)评价外包过程和供应链合作伙伴的安全绩效，验证其是否满足组织设定的安全要求；

4)重点核验过程文件化信息的完整性、准确性和可追溯性，判断其是否足以作为证据，使他人相信“流程已按计划执行”（这是8.1条款的核心验证点）；

5)分析过程绩效指标（KPI）的达成情况，识别过程执行中的偏差和潜在风险趋势，为改进提供依据。1)采用定性与定量相结合的方法，通过内部审核、过程审核、绩效数据分析、合规性评价（9.1.2）等方式开展系统性的检查；核心是回答：“实际执行的，是否就是策划要求的？”

2)重点关注过程的有效性，而不仅仅是符合性；不仅要看“是否按标准做”，更要评估该过程是否真正实现了预期的安全目标（如降低了风险）；

3)建立非预期变更的快速识别与评审机制，特别是针对那些偏离了既定标准的安全活动，应及时评估其潜在影响并采取应对措施；

4)将外包方和供应链合作伙伴的安全绩效（如安全事件记录、审核分数）纳入组织的整体绩效评价体系。1)过程符合性检查报告（内部审核报告）；

2)过程绩效分析报告（含KPI达成情况、趋势分析）；

3)非预期变更评审及影响评估报告；

4)外包方及供应链安全绩效评价报告；

5)文件化信息审核报告（评估其是否能充分、有效地证明过程按计划执行）；

6)不符合项及观察项清单（作为改进的输入）。处置

(Act)针对检查阶段发现的不符合项、问题及改进机会，采取有效的纠正和预防措施。-评审并优化过程控制标准与管理机制，确保问题根源被消除，防止问题复发，并推动供应链安全过程管理体系的持续改进，提升其整体有效性和韧性。1)对识别出的不符合项，依据10.2（不符合和纠正措施）的流程，深入分析根本原因，制定并实施纠正措施，并验证措施的有效性，以防止问题再次发生；

2)针对已发生的非预期变更和负面安全影响，制定并落实缓解与补救措施；

3)基于检查结果，系统评审8.1a)条款所建立的过程控制标准本身的适宜性和充分性；对不合理的标准、流程、绩效指标等进行修订和优化，以提升标准的可执行性和有效性；

4)根据标准优化结果，更新相关的文件化信息，确保文件持续符合8.1“使人们相信流程已按计划执行”的要求，并与优化后的过程保持一致；

5)将改进成果、经验教训和最佳实践，作为下一轮策划（Plan）的输入文件，实现PDCA循环的持续上升。1)实施闭环管理，对所有纠正和预防措施的实施效果进行跟踪验证，确保问题得到根本解决；

2)采用根因分析方法（如5Why、鱼骨图）深入分析问题的本质，避免仅解决表面问题而导致同类事件再次发生；

3)结合行业最佳实践、技术进步及组织环境变化（4.1），持续优化过程控制标准和管控方法；

4)将标准优化、文件更新等改进结果，通过沟通机制（7.4）向所有相关方（包括供应链伙伴）进行通报和培训，确保新的要求得到理解和遵循。1)不符合项纠正措施报告及有效性验证记录；

2)非预期变更缓解与补救措施实施报告；

3)过程控制标准优化方案及更新后的标准文件；

4)文件化信息更新记录；

5)持续改进总结报告及经验教训数据库；

6)作为下一轮PDCA“策划”阶段输入的正式文件。“8.1业务规划和控制”实施的证实方式“8.1业务规划和控制”实施活动的证实方式清单（过程审核检查单）核心主题活动事项子条款实施的证实方式证实方式如何实施的要点详细说明所需证据材料名称供应链安全关键业务流程标准的制定8.1a)为流程制定标准

以及与6.1.3的关联：组织应实施并维护风险评估和应对流程1.查阅记录和文件

2.人员访谈

3.现场观察-a)系统性识别关键流程：检查是否依据本标准4.1（组织环境）、4.2（相关方要求）及8.2（流程和活动的识别）的要求，系统性识别并形成了文件化的所有影响供应链安全的关键业务流程。这些流程应覆盖采购、仓储、运输、装卸、包装、分拣、信息管理、外包管理、应急处置等全链条环节，并确保其与8.3（风险评估和应对）所确定的风险应对措施直接关联，确保所有需要控制的风险点均已纳入标准管理。

-b)基于风险