券商和零售店合作协议书

券商和零售店合作协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX证券有限责任公司（以下简称“甲方”），系依法在中国证券监督管理委员会登记注册并取得《证券业务许可证》的证券公司，主要经营证券经纪、投资咨询、融资融券等业务。甲方总部地址位于中国北京市朝阳区金融大街15号，法定代表人为张三，联系电话甲方凭借其专业的金融服务能力、广泛的客户基础以及合规运营的证券交易平台，致力于为零售投资者提供高质量的证券交易及增值服务。为进一步拓展零售业务市场，提升服务网络覆盖范围，甲方拟与乙方合作，在乙方零售店设立证券业务服务点，为零售投资者提供证券交易、投资咨询等服务。

甲方地址：中国北京市朝阳区金融大街15号XX证券有限责任公司总部

法定代表人/负责人：张三

联系方式/p>

乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX连锁零售管理有限公司（以下简称“乙方”），系依法在中国市场监督管理总局登记注册并取得《企业法人营业执照》的连锁零售企业，主要经营日用品零售、电子商务及金融服务代理等业务。乙方总部地址位于中国上海市浦东新区陆家嘴环路1000号，法定代表人为王五，联系电话乙方凭借其遍布全国的服务网点、稳定的客户流量以及成熟的零售运营经验，积极拓展金融服务合作领域，以增强门店综合服务能力。基于此，乙方拟与甲方合作，在其零售店内部署证券业务服务点，由甲方提供证券交易系统及服务支持，共同为零售投资者提供便捷的证券投资服务。

乙方地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1000号XX连锁零售管理有限公司总部

法定代表人/负责人：王五

联系方式/p>

协议简介：

本协议由甲方与乙方基于互利共赢的原则共同签订，旨在明确双方在零售店证券业务合作中的权利与义务。合作背景为：随着中国资本市场的发展，零售投资者对证券交易及投资咨询服务的需求日益增长，而甲方作为专业的证券服务机构，具备提供全面证券交易解决方案的能力；乙方作为大型连锁零售企业，拥有广泛的线下服务网点及稳定的客户群体。双方基于各自的优势，决定建立长期稳定的合作关系，通过在乙方零售店设立证券业务服务点，实现资源共享、市场拓展及服务升级。甲方将负责提供证券交易系统、投资咨询支持及合规风控管理，乙方则提供零售店场地、客户流量及运营支持。双方将通过本协议的履行，共同构建证券零售服务新模式，为投资者提供更加便捷、高效的证券投资体验，同时提升双方的市场竞争力及品牌影响力。协议的签订及履行将基于中国证券监督管理委员会、中国证监会地方派出机构及中国证券业协会的相关规定，确保合作行为的合规性及可持续性。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于明确甲方（XX证券有限责任公司）与乙方（XX连锁零售管理有限公司）在零售店证券业务合作中的权利与义务，通过双方资源共享与优势互补，共同在乙方的零售店网点内设立并运营证券业务服务点，为零售投资者提供便捷、合规的证券交易及投资咨询服务，从而拓展甲方证券业务的市场覆盖面，提升甲方品牌在零售渠道的知名度；同时，乙方通过引入证券服务功能，增强其零售店的综合服务能力与吸引力，满足客户多元化金融服务需求，实现双方业务协同发展及商业价值提升。本协议的范围包括但不限于证券业务服务点的场地合作、系统对接、人员培训、业务运营、合规管理、风险控制以及相关费用结算等事宜，具体涉及证券经纪业务、投资咨询业务（非特定禁止领域）的展示、推广及基础服务支持，以线下零售店为载体，线上线下联动，构建零售投资者接触、了解及使用证券服务的通道。

第二条定义

在本协议中，除非上下文另有明确约定，下列术语具有以下含义：

（一）证券业务服务点：指乙方零售店内部由甲方提供系统及服务支持，供投资者进行证券交易、获取投资咨询信息等服务的功能区域或服务窗口。

（二）零售投资者：指通过证券业务服务点进行证券投资活动的个人客户，包括但不限于证券经纪业务的委托人及投资咨询业务的咨询对象。

（三）证券交易系统：指甲方提供的用于支持证券经纪业务的电子化交易系统，包括下单、成交、查询、转账等功能模块。

（四）投资咨询服务：指甲方基于投资者需求提供的证券市场分析、投资策略建议、风险提示等非特定禁止领域的专业服务。

（五）合规风控管理：指甲方依据相关法律法规及监管要求，对证券业务服务点的运营活动进行的风险识别、评估、控制及监督管理工作。

（六）运营支持：指乙方为证券业务服务点提供场地保障、客户引导、基础维护等辅助性服务。

（七）费用结算：指甲方根据服务提供情况向乙方收取相关服务费用的计算、审核及支付流程。

第三条双方权利与义务

**一、甲方的权力与义务**

（一）甲方有权要求乙方按照本协议约定提供符合要求的零售店场地，确保场地位置适宜、具备必要的网络及电力条件，并配合甲方完成证券业务服务点的装修、设备安装及系统部署工作。

（二）甲方有权对证券业务服务点的运营活动进行合规监督，要求乙方及服务点工作人员遵守相关法律法规及甲方的内部管理规定。

（三）甲方有权根据市场情况及业务发展需要，对证券业务服务点的服务内容、服务时间进行适当调整，并提前通知乙方。

（四）甲方应按照本协议约定，提供稳定、安全的证券交易系统及投资咨询服务，确保投资者能够顺利使用相关功能。

（五）甲方应负责证券业务服务点的技术支持与维护，保障系统正常运行，并及时处理运营中出现的技术问题。

（六）甲方应按照监管要求及本协议约定，对证券业务服务点的运营风险进行管理，采取必要措施防范内幕交易、市场操纵等违法违规行为。

（七）甲方有权按照本协议约定向乙方收取服务费用，并有权要求乙方按时足额支付。

（八）甲方应向乙方提供必要的证券业务培训，包括系统操作、合规要求、服务规范等内容，确保乙方人员及服务点工作人员具备基本的服务能力。

（九）甲方应遵守中国证券监督管理委员会及地方派出机构的监管规定，确保证券业务服务点的合规运营，并承担因自身原因导致的合规风险及法律责任。

（十）甲方应配合乙方进行市场推广活动，根据乙方的需求提供宣传材料及品牌支持，共同提升证券业务服务点的市场认知度。

**二、乙方的权力与义务**

（一）乙方有权要求甲方按照本协议约定提供符合标准的证券交易系统及投资咨询服务，确保投资者能够获得基础的证券交易及投资信息获取渠道。

（二）乙方有权根据自身零售店的运营计划，与甲方协商确定证券业务服务点的具体服务时间，并有权在合理范围内调整服务时间以适应店内客流。

（三）乙方有权要求甲方对证券业务服务点的工作人员进行必要的背景审查及合规培训，确保工作人员具备相应的资质及服务素养。

（四）乙方应按照本协议约定，向甲方提供符合条件的零售店场地，并承担证券业务服务点装修、设备安装等初始投入的成本，确保场地符合甲方的使用需求。

（五）乙方应配合甲方完成证券业务服务点的系统部署、设备调试及试运行工作，并指定专门联系人负责日常对接。

（六）乙方应负责证券业务服务点的日常运营管理，包括但不限于客户引导、秩序维护、基础环境保洁等，确保服务点环境整洁、秩序良好。

（七）乙方应建立内部管理制度，明确证券业务服务点的操作流程及风险防范措施，并要求工作人员遵守甲方的系统操作及合规要求。

（八）乙方应配合甲方进行客户信息的管理工作，按照相关法律法规及监管要求，确保客户信息的安全与保密，并配合甲方完成客户开户、身份验证等必要流程。

（九）乙方应按照本协议约定，按时足额向甲方支付服务费用，并承担因自身原因导致的支付延迟或违约责任。

（十）乙方应配合甲方进行证券业务服务点的市场推广活动，在店内设置相关宣传标识，并向客户推介证券交易及投资咨询服务。

（十一）乙方应建立客户投诉处理机制，及时收集并反馈客户对证券业务服务点的意见及建议，协助甲方改进服务质量。

（十二）乙方应遵守中国证券监督管理委员会及地方派出机构的监管规定，配合甲方及监管机构完成相关检查及信息报送工作，并承担因自身原因导致的合规风险及法律责任。

（十三）乙方应确保证券业务服务点的运营不干扰其零售店的正常经营秩序，并根据甲方的需求，提供必要的空间及资源支持，以保障服务点的顺利运营。

（十四）乙方应在本协议终止后，按照甲方的指示，配合完成证券业务服务点的撤场工作，包括系统拆除、设备回收等，并确保场地恢复原状或按照双方约定进行处理。

第四条价格与支付条件

双方同意，甲方为在乙方零售店设立并运营证券业务服务点，向乙方提供系统支持、投资咨询基础服务及合规管理等服务，乙方应向甲方支付服务费用。服务费用的计算方式为：每月根据证券业务服务点实际服务的有效交易量（以甲方系统记录为准）按约定比例计算，具体费率标准由双方在附件中详细列明，本协议主体部分不包含具体费率细节。乙方应在每月结束后10个工作日内，根据甲方提供的交易量数据及费率标准，向甲方提交费用结算单，并支付当月服务费用。支付方式为银行转账，乙方应在收到结算单后5个工作日内，将费用款项支付至甲方在本协议中载明的银行账户。若乙方对结算单有异议，应在收到后3个工作日内向甲方提出书面异议及相应证据，双方应友好协商解决；协商不成的，可按照本协议第十三条约定处理。首期服务费用应在协议生效之日起30日内支付，支付金额为前三个月预估服务费用。逾期支付的部分，乙方应按每日万分之五的标准向甲方支付逾期付款违约金，直至付清为止。

第五条履行期限

本协议的有效期限为自双方签字盖章之日起三年，自YYYY年MM月DD日起至YYYY年MM月DD日止。协议期满前三个月，若双方均有意继续合作，应另行协商签订续期协议。在协议有效期内，双方应按照约定履行各自的权利与义务。甲方应保证证券交易系统在本协议有效期内正常运行，乙方应保证零售店场地在本协议有效期内持续可用，双方应共同努力确保证券业务服务点的稳定运营。若因特殊情况需要提前终止本协议，应提前180日书面通知对方，并按照对方要求完成场地撤场、系统拆除等后续工作，双方应就未完成服务的费用结算进行协商。

第六条违约责任

**一、甲方违约责任**

（一）若甲方未能按时提供证券交易系统或投资咨询服务，导致证券业务服务点无法正常运营，每逾期一日，甲方应向乙方支付合同总金额千分之五的违约金，但累计违约金不超过合同总金额的百分之二十。若因甲方原因导致乙方或投资者直接遭受损失的，甲方应承担直接赔偿责任，包括但不限于客户资金损失、投资损失等，并承担相应的法律责任。

（二）若甲方提供的系统存在严重故障或安全漏洞，导致乙方或投资者利益受损，甲方应承担全部赔偿责任，并赔偿乙方因此遭受的间接损失，包括但不限于商誉损失、客户流失损失等。同时，甲方应承担因自身违约行为导致的监管处罚及罚款。

（三）若甲方工作人员在服务过程中违反法律法规或本协议约定，给乙方或投资者造成损失的，甲方应先行承担赔偿责任，并有权向违约工作人员追偿。若因此导致甲方被监管机构处罚，相关责任及罚款应由甲方承担。

（四）若甲方未能按时支付应向乙方支付的佣金或其他款项（如有），每逾期一日，甲方应向乙方支付应付未付金额千分之五的违约金，但累计违约金不超过合同总金额的百分之二十。

**二、乙方违约责任**

（一）若乙方未能按照本协议约定提供符合条件的零售店场地，或未能配合甲方完成系统部署、设备安装等工作，导致证券业务服务点无法按时启用，每逾期一日，乙方应向甲方支付合同总金额千分之五的违约金，但累计违约金不超过合同总金额的百分之二十。若因此给甲方造成损失的，乙方应承担赔偿责任。

（二）若乙方未能按时足额支付服务费用，每逾期一日，乙方应向甲方支付应付未付金额千分之五的违约金，并应承担甲方为催收该款项而产生的合理费用，包括但不限于律师费、诉讼费等。若逾期超过30日，甲方有权暂停服务或解除本协议，并要求乙方支付全部应付未付款项及违约金。

（三）若乙方未能建立并执行有效的内部管理制度，导致证券业务服务点工作人员违反法律法规或甲方的合规要求，给甲方或投资者造成损失的，乙方应承担相应的补充赔偿责任，并承担由此产生的监管处罚及罚款。

（四）若乙方未能配合甲方进行客户信息的管理工作，导致客户信息泄露或使用不当，给客户或甲方造成损失的，乙方应承担全部赔偿责任，并承担由此产生的监管处罚及罚款。

（五）若乙方擅自改变证券业务服务点的用途或进行破坏性改造，导致系统无法正常运行或服务中断，乙方应承担全部修复费用及由此给甲方造成的损失，并承担由此产生的监管处罚及罚款。

（六）若乙方在协议终止后未能按照约定完成撤场工作，导致场地或设备被甲方或第三方使用，每逾期一日，乙方应向甲方支付合同总金额千分之五的违约金，并应承担甲方为收回场地或设备而产生的合理费用。

**三、违约金的上限与调整**

双方同意，本协议约定的各项违约金上限为合同总金额的百分之二十。若因一方违约行为导致另一方遭受的损失超过违约金上限，守约方有权要求违约方赔偿实际损失，包括直接损失与可预见的间接损失。双方应在违约发生后，及时协商确定实际损失金额，并依法处理赔偿事宜。双方应合理预见并防范潜在的违约风险，任何一方不得以对方违约行为轻微为由拒绝履行自身义务。

**四、不可抗力导致的违约免责**

若因不可抗力（包括但不限于自然灾害、战争、政府行为、疫情等）导致一方无法履行本协议部分或全部义务，该方不承担违约责任，但应在不可抗力发生后立即通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除协议。因不可抗力导致的履行延迟或履行困难，不视为违约，双方互不承担责任。

**五、违约责任的追究方式**

若一方发生违约行为，守约方有权要求违约方停止违约行为、采取补救措施、赔偿损失，并有权根据协议约定或法律规定解除本协议。守约方应在违约发生后30日内向违约方发出书面催告函，要求其在合理期限内履行义务。若违约方在收到催告函后30日内仍未纠正违约行为，守约方可采取进一步的法律措施维护自身权益。双方应积极配合履行违约责任，包括但不限于配合调查、提供证据、参与调解或仲裁等。

第七条不可抗力

（一）不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、恐怖袭击、政府行为（如法律法规的变更、税收政策的调整、行政命令等）、流行病疫情（如传染病爆发）、网络攻击或系统故障（非任何一方原因造成）以及其他类似无法预见、无法避免的事件。

（二）任何一方因不可抗力导致无法履行或无法完全履行本协议项下的部分或全部义务时，不承担违约责任。但遭遇不可抗力的一方应在不可抗力事件发生后14日内书面通知另一方，说明不可抗力的具体情况、影响范围以及预计持续期限，并提供相关证明文件（如政府公告、新闻报道、公证文书等）。

（三）双方应在不可抗力事件发生后，根据不可抗力的影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除本协议。若不可抗力影响持续超过30日，双方均有权单方面解除本协议，且互不承担违约责任。解除协议时，双方应就未履行部分的费用结算、已履行部分的成果处理等进行协商，并妥善解决后续事宜。

（四）遭遇不可抗力的一方应在不可抗力消除后，立即恢复履行本协议项下的义务。若不可抗力影响持续存在，双方应继续协商处理方案。因不可抗力导致的履行延迟或履行困难，不视为违约，双方互不承担责任。

（五）本协议所称不可抗力不因一方违约行为而免除其违约责任，也不因不可抗力事件的发生而影响本协议其他条款的效力。

第八条争议解决

因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，应提交至甲方所在地有管辖权的人民法院诉讼解决。双方在提交诉讼前，应尽力通过书面形式进行沟通，并给予对方合理的协商期限。若双方在协商期间达成和解协议，应签订书面和解协议，并经法院确认或双方共同申请仲裁庭确认后生效。在任何争议解决过程中，双方均应遵守相关法律法规及司法或仲裁机构的规定，并应配合对方履行最终生效的法律文书。争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议中未受争议影响的其他条款，任何一方不得因此中断或停止履行。若选择诉讼方式解决争议，适用中华人民共和国法律；若选择仲裁方式解决争议，双方可协商确定仲裁机构及仲裁规则，协商不成的，任何一方均有权将争议提交至甲方所在地有管辖权的人民法院诉讼解决。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力，双方应自觉履行，任何一方不得再就同一争议向其他机构提出诉讼或仲裁。

第九条其他条款

（一）通知方式：双方在本协议首部载明的地址、联系人及联系方式为有效联系方式。任何一方变更联系方式，应提前7日书面通知对方。通过书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件、专人递送）发送至本协议载明的地址或对方书面指定的地址，即视为有效送达。电子数据交换方式的通知以系统记录为准。

（二）协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须由双方协商一致，并签署书面补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。未经双方书面同意，任何一方不得单方面修改本协议。

（三）保密条款：双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、技术信息、客户资料等非公开信息承担保密义务。未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露、使用或允许他人使用。保密期限不因本协议的终止而解除，持续有效。

（四）可分割性：本协议任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近、合法有效的条款。

（五）完整协议：本协议及其附件构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所