GB∕T 45953-2025 供应链安全管理体系规范之18：“8运作-8.5供应链安全政策、程序、流程和处理”专业深度解读和应用指导材料（雷泽佳编制-2026A0）

GB/T45953—2025《供应链安全管理体系规范》之15：“8运作-8.5供应链安全政策、程序、流程和处理”专业深度解读和应用指导材料GB/T45953—2025《供应链安全管理体系规范》之15：“8运作-8.5供应链安全政策、程序、流程和处理”专业深度解读和应用指导材料（雷泽佳编制-2026A0）GB/T45953—2025《供应链安全管理体系规范》 GB/T45953—2025《供应链安全管理体系规范》8运作8.5供应链安全政策、程序、流程和处理8.5.1识别和选择策略、处理方法组织应实施并保持系统的程序，以分析与供应链安全有关的脆弱性和威胁。在这种脆弱性和威胁分析及其后续的风险评估的基础上，组织应确定并选择一种安全战略，其中包括一个或多个程序、过程和处理方法。识别应基于战略、程序、流程和处理的程度：a)维护本组织的供应链安全；b)降低供应链安全漏洞的可能性；c)降低威胁实现的可能性；d)缩短任何供应链安全处理缺陷的期限，并限制其影响；e)规定提供足够的资源。选择应基于战略、流程和处理的程度：a)满足保护组织供应链安全的要求；b)考虑组织可能承担或不承担的风险的数量和类型；c)考虑相关的成本和效益。8.5.2所需资源组织应确定实施所选择的供应链安全程序、过程和处置对策的资源需求。8.5.3处理的实施组织应实施和维护所选择的供应链安全处理方法。“8.5供应链安全政策、程序、流程和处理”术语、定义与涵义解读“8.5供应链安全政策、程序、流程和处理”核心术语、定义与涵义解读表术语定义涵义解读供应链安全政策（供应链安全管理方针）由最高管理者正式发布的，与组织供应链安全及其相关流程和活动的控制框架有关的总体意图和方向。该政策是供应链安全管理体系的纲领性文件，为建立安全目标和战略提供了框架。1)“最高管理者正式发布”：明确安全政策的最高权威性，是组织顶层安全承诺的载体；在所有安全战略、程序、处理方法的识别与选择，都必须以安全政策为根本遵循，确保与组织总体安全方向一致；

2)“总体意图和方向”：说明安全政策的宏观属性，不规定具体操作细节，仅确立安全管理的总目标、总原则；本章节的核心作用就是将宏观的政策要求，逐层拆解为可落地的战略、程序、流程与处理方法；

3)“控制框架有关”：界定安全政策的边界作用，它搭建了供应链安全管理的整体制度框架，所有安全活动均需在框架内开展，确保安全管理的系统性、协调性与一致性。该框架为8.5.1中安全战略的识别与选择提供了根本遵循和决策边界。供应链安全针对供应链全链条中旨在造成损坏、破坏或违规的故意行为所具备的抵御能力，核心是保障货物、信息、资产、人员及运营的完整性、连续性与合规性。1)“针对故意行为的抵御能力”：这是供应链安全的核心属性，本条款语境下特指对盗窃、篡改、走私、恐怖袭击、信息泄露、非法入侵、内部舞弊等人为蓄意破坏行为的防范与抵抗能力，是所有安全策略与措施的最终目标；

2)“供应链全链条覆盖”：明确安全管理的范围，涵盖上游供应、生产加工、仓储物流、下游分销等所有组织管控环节；本条款要求安全战略的识别与选择不能存在环节盲区，必须覆盖组织责任范围内的全部供应链节点；

3)“完整性、连续性与合规性”：指明供应链安全的三大核心目标——货物与信息不被篡改、运营不发生非预期中断、符合法律法规与监管要求，是衡量安全战略、处理方法有效性的核心判断标准。这三大目标在8.5.1的识别和选择维度中被具象化为可衡量的准则。程序为进行某项活动或过程所规定的途径。1)“为某项活动或过程规定的途径”：强调规范性、标准化与可重复性；在指开展脆弱性分析、威胁分析、风险评估、安全管控、事件处置等供应链安全活动时，需遵循的文件化步骤、职责与要求；

2)程序是安全战略的核心落地载体之一，本条款明确安全战略需包含一个或多个程序，目的是确保各项安全活动有章可循、过程可追溯、结果可验证，避免管理的随意性。条款8.5.3“处理的实施”要求组织必须维护所选择的程序，强调其持续有效性。过程（流程）利用输入实现预期结果的相互关联或相互作用的一组活动。1)“利用输入实现预期结果”：明确过程的目的性；供应链安全相关过程的输入为威胁信息、脆弱性信息、风险评估结果、资源等，预期输出为风险降低、安全目标达成；

2)“相互关联或相互作用的一组活动”：强调过程的系统性，各项安全活动不是孤立存在的，而是环环相扣的有机整体；本条款要求安全战略需整合相关过程，确保脆弱性分析-风险评估-措施实施-绩效监测形成完整闭环；

3)条款中“流程”与“过程”为同一概念的不同表述，均指供应链安全管理中的各类活动集合，是安全战略落地的执行路径。这体现了“策划-实施-检查-处置”（PDCA）循环的应用，确保安全管理体系的持续改进。处理方法（安全处理）为降低安全威胁发生的可能性、减轻安全事件造成的影响而采取的具体管控措施与解决方案。1)“降低威胁发生可能性、减轻事件影响”：明确处理方法的两大核心作用方向——事前预防与事后减损；处理方法是安全战略的具体落地手段，直接作用于供应链的薄弱点，实现对威胁的抵御；

2)“具体管控措施与解决方案”：强调可执行性，处理方法是可落地的实操动作，如物理门禁管控、信息加密、人员背景审查、高安全性封印、供应商安全准入等；

3)本条款明确了处理方法的五大识别维度：维护供应链安全、降低安全漏洞可能性、降低威胁实现概率、缩短安全缺陷持续时长、限制缺陷影响范围，确保处理方法的全面性与有效性。条款8.5.3要求对所选定的处理方法进行实施和维护，确保其长期有效运行。脆弱性供应链系统、环节、资产或过程对威胁的作用缺乏抵抗能力，易遭受不利影响的薄弱程度。1)“对威胁缺乏抵抗能力”：脆弱性是威胁能够产生实际危害的前提，即供应链自身的薄弱点；指供应链在物理安保、信息系统、人员管理、流程管控、合作伙伴管理等方面存在的、可被威胁利用的缺陷；

2)“易遭受不利影响的薄弱程度”：脆弱性有高低之分，薄弱程度越高，威胁发生后的后果越严重；本条款要求组织通过系统化程序开展脆弱性分析，是后续风险评估、制定安全战略的核心基础输入；

3)脆弱性是供应链的固有属性，本身不会主动造成危害，但会被威胁利用进而引发安全事件，是安全处理方法需要重点弥补与优化的对象。本条款要求实施的“系统程序”用于分析与脆弱性相关的安全威胁，其目的正是为了识别和评估这些脆弱性。威胁对利益相关方、设施、运行、供应链、社会、经济或业务连续性和完整性造成潜在危害的任何蓄意行为或一系列行为。1)“造成潜在危害的蓄意行为”：明确威胁的人为故意属性，区别于自然灾害等意外事件；指针对供应链的货物盗窃、违禁品走私、货物篡改、信息窃取、恐怖袭击、非法入侵、内部监守自盗等蓄意破坏行为；

2)“危害覆盖多维度”：威胁的危害不仅限于货物或资产损失，还包括运营中断、声誉受损、合规处罚、人员伤害等多个层面；本条款要求组织系统识别并分析各类威胁，是安全策略识别的核心输入之一；

3)威胁是来自内外部的不利动因，与脆弱性结合会转化为实际安全风险，因此是风险评估和安全战略制定的核心分析对象。8.5.1的开篇即要求组织分析威胁，并将其与脆弱性分析的结果共同作为后续风险评估的输入。风险评估包括风险识别、风险分析和风险评价在内的全过程，即识别供应链安全风险、分析风险发生的可能性与后果严重程度、评价风险是否可接受的系统性活动。1)“风险识别、分析、评价的全过程”：明确风险评估的三个核心阶段；它是连接脆弱性与威胁分析、安全战略选择的核心枢纽——先识别存在哪些供应链安全风险，再分析风险的高低等级，最后评价风险是否需要处置；

2)“系统性活动”：强调风险评估需结构化开展，不能仅凭经验判断；本条款明确要求组织在脆弱性与威胁分析的基础上，以风险评估结果为核心依据，确定并选择安全战略，确保安全策略与措施的针对性，避免盲目投入与资源错配；

3)风险评估的结果直接决定安全战略的方向、处理方法的优先级以及资源的投入力度，是8.5章节所有工作的核心决策依据。供应链安全战略组织为实现供应链安全目标，针对识别出的威胁与脆弱性所制定的全局性、长期性安全应对总策略与行动纲领，由一个或多个程序、过程和处理方法构成。1)“全局性、长期性的总策略与行动纲领”：明确安全战略的顶层定位，它不是具体操作细则，而是指导整个供应链安全管理的总路径；组织需从众多可选的安全路径中，基于风险，确定并选择一套适配自身风险特征与业务模式的安全战略；

2)“由程序、过程和处理方法构成”：说明安全战略的落地载体，战略必须通过具体的程序规范、执行过程和管控措施来实现，不能停留在理念层面；

3)安全战略是8.5章节的核心输出，上承脆弱性与威胁分析、风险评估的结果，下接具体的安全实施活动，起到承上启下的关键作用。选择的战略需满足8.5.1中列出的要求，并考虑组织所承担风险的数量、类型以及相关的成本效益。供应链安全漏洞供应链安全管理体系或具体环节中存在的、可能被威胁利用的安全缺陷与薄弱点，是脆弱性的具体表现形式。1)“可能被威胁利用的安全缺陷”：明确漏洞的风险属性，是威胁能够突破安全防线的突破口；降低供应链安全漏洞的可能性，是识别安全战略和选择处理方法的核心目标之一；

2)“脆弱性的具体表现形式”：说明漏洞与脆弱性的逻辑关系——脆弱性是整体属性，漏洞是具体的单点薄弱项；例如“人员安全意识薄弱”是脆弱性，“装卸区门禁管理存在盲区”就是具体的安全漏洞；

3)本条款将降低漏洞可能性作为识别安全战略的核心衡量维度，要求组织从根源上减少安全缺陷，提升供应链整体防御能力。可能性安全威胁场景可能发展成安全事件的难易程度，基于现有安全措施的抵御能力进行评价，可采用定性或定量方式表述。1)“发展成安全事件的难易程度”：明确可能性的核心内涵，即威胁从潜在状态变为实际安全事件的概率；可能性是衡量安全战略与处理方法有效性的核心指标——措施越有效，威胁实现的可能性越低；

2)“基于现有安全措施的抵御能力评价”：说明可能性不是固定值，会随安全措施的优化而变化；本条款要求通过选择合适的安全战略与处理方法，主动降低威胁实现的可能性；

3)可能性可采用定性（高/中/低）或定量（百分比、年发生频次）方式表述，组织可根据自身规模与管理水平选择，但需保持评价标准的一致性与连续性。影响安全事件发生后，对组织供应链安全目标造成的负面结果，包括经济损失、运营中断、声誉损害、合规处罚、人员伤害等多个维度。1)“对安全目标造成的负面结果”：明确影响的负面属性，是安全事件带来的实际不利后果；限制安全处理缺陷的期限和影响，是衡量安全战略有效性的另一核心指标；

2)“多维度的结果”：说明影响的广泛性，不仅限于直接经济损失，还包括运营连续性、品牌声誉、合规责任、人员安全等多个层面；组织在识别和选择安全战略时，需全面考虑各类影响，不能仅关注单一维度；

3)本条款要求安全处理方法能够缩短缺陷持续时间、限制影响范围，核心是通过快速响应与处置，避免小的安全缺陷演变为重大安全事件。这与业务连续性管理中的恢复时间目标（RTO）和恢复点目标（RPO）思维高度相关。资源为运行和实现供应链安全目标，组织可调配使用的所有要素，包括人员、技能、技术、设施、设备、资金、信息、合作伙伴资源等。1)“所有可调配要素”：明确资源的广泛性，涵盖人力、物力、财力、技术、信息、外部合作等多个类别；资源是安全战略与处理方法落地的基础保障，没有足够资源支撑，任何安全策略都无法有效实施；

2)“为实现安全目标服务”：说明资源的目的性，所有资源投入都应服务于供应链安全目标；本条款要求组织在实施前确定资源需求，确保资源配置与安全任务相匹配；

3)本条款将“规定提供足够的资源”作为识别安全战略的衡量维度之一，要求战略制定必须兼顾可行性，不能脱离组织的资源承载能力。8.5.2条款作为一个独立子条款，强调了资源确定是实施前的一个强制性、系统性的前置步骤。处置对策为应对供应链安全风险、降低威胁发生概率或减轻事件后果所采取的具体处置措施与应对方案。1)“应对安全风险的具体措施”：明确处置对策的实操属性，与“处理方法”内涵一致，是风险应对的具体落地手段；处置对策是资源投入的具体对象，组织需针对选定的对策匹配相应的人、财、物资源；

2)“降低概率或减轻后果”：明确处置对策的两大作用方向，分为事前预防类对策和事后减损类对策，与处理方法的核心目标完全一致；

3)本条款要求组织确定实施所选择的处置对策的资源需求，本质是将安全战略转化为具体的资源投入计划，确保对策能够真正落地执行。“所选择的”一词直接关联到8.5.1中基于风险所做出的战略决策。“8.5供应链安全政策、程序、流程和处理”目的和意图解析“8.5供应链安全政策、程序、流程和处理”目的和意图说明表解析维度目的和意图具体说明本条款总体核心目的和意图定位1)本条款是供应链安全管理体系第8章“运作”中的核心落地枢纽，上接8.3风险评估与应对的风险研判输出，下连8.6供应链安全方案的应急与执行管理，旨在通过建立规范化的工作程序，以供应链脆弱性、威胁分析及风险评估结论为基础，系统识别、科学遴选适配组织实际的供应链安全管控战略、程序、流程与处置方法，明确配套资源需求并推动常态化实施维护，将抽象的风险应对要求转化为可落地、可验证的具体管控手段，实现对供应链安全风险的精准、高效管控，为供应链安全方针与管理目标的达成提供直接的运作支撑，是体系实现从“风险识别研判”向“风险实质管控”跨越的关键节点；2)本条款通过8.5.1、8.5.2、8.5.3三个子条款的递进式结构，确立了“基于风险的战略选择→资源需求确定→处理方法实施与维护”的完整实施逻辑，确保安全管控从决策到执行的全过程均具有系统性和可追溯性。核心价值和预期结果/成效/收益1)建立风险导向的安全管控决策逻辑：从制度层面确立“风险研判先行、管控措施后置”的底层决策逻辑，要求所有安全策略、程序与处理方法的确定均以脆弱性威胁分析、风险评估结果为核心依据，彻底扭转经验式、被动式、碎片化的安全管控模式，确保安全管控资源精准投向高风险领域，从决策源头避免管控缺位、管控错位或过度管控的问题。8.5.1条款明确要求“在这种脆弱性和威胁分析及其后续的风险评估的基础上”确定安全战略，从标准层面固化了这一决策逻辑的强制性；

2)实现安全管控方案的多维度效能平衡：通过明确五项识别判定维度与三项选择判定维度，建立统一、规范的安全管控方案遴选标尺，确保最终选定的管控方案既能从漏洞防控、威胁遏制、影响控制、资源保障等维度全面维护供应链安全，又能兼顾组织的风险承受能力与成本效益诉求，达成安全防护效果、风险容忍度与资源投入三者的最优平衡。五项识别维度侧重于管控措施的充分性，三项选择维度侧重于管控决策的适宜性与经济性，两者共同构成安全战略选择的完整评价体系；

3)预先夯实安全管控落地的资源保障基础：在管控方案正式实施前，系统梳理并明确各项安全程序、过程与处置对策的资源需求，提前锁定人、财、物、技术等必要支撑条件，从源头规避因资源配置不足、资源匹配错位导致的安全措施悬空、执行走样等问题，为后续安全处理方法的有效落地提供前置性保障。8.5.2条款作为独立子条款，将资源确定作为战略选择与实施之间的强制性中间环节，确保“所选择的”处置对策与资源供给精准对应；

4)形成持续稳定的安全防控运行能力：通过要求对选定的安全处理方法进行实施与持续维护，将纸面的管控策略转化为嵌入业务流程的常态化管控动作，建立可持续运行的供应链安全防控机制，持续发挥补强脆弱性、遏制安全威胁、控制事件影响的作用，稳定维持供应链的安全运行状态，保障体系持续发挥管控效能。8.5.3条款强调“实施和维护”，其中“维护”的要求确保了安全处理方法不是一次性活动，而是需要持续运行并随环境变化进行动态调整的长期机制；

5)打通供应链风险管控的全流程闭环：作为风险应对流程的核心落地载体，承接8.3风险评估的输出结论，将风险等级、风险优先级与应对方向转化为具体的管控策略与处理方法，同时为8.6供应链安全方案的编制、应急响应机制的建立提供核心输入，打通“风险识别-风险评价-风险处置-应急响应”的完整管理链条，确保6.1条款提出的风险与机遇应对要求在运作层面形成闭环。8.5条款在第8章中处于中枢位置，其输入来自8.3的风险评估结果，其输出（所选择和实施的处理方法）直接构成8.6条款中供应链安全方案和应急响应措施的核心内容。“8.5供应链安全政策、程序、流程和处理”条款与其他条款条款逻辑关联关系分析“8.5供应链安全政策、程序、流程和处理”与GB/T45953—2025其他条款条款逻辑关联关系分析表子条款主题事项关联条款及标题逻辑关联关系分析关联性质说明8.5.1识别和选择策略、处理方法4.2.2法律、法规和其他要求4.2.2条款要求组织建立机制识别、获取并更新与供应链安全相关的适用法律法规及其他合规要求，这些法定要求是8.5.1条款识别、遴选安全战略与风险处理方法的强制性底线约束；所有选定的安全策略、程序与处理方法必须严格符合适用的法律法规，不得突破合规边界，确保供应链安全管控的合法性。合规性约束与边界限定关系，强制要求与策略选择的依据关系5.2供应链安全方针5.2条款确立的供应链安全方针是组织供应链安全管理的总体意图与方向，为8.5.1条款的安全战略识别、处理方法选择提供了顶层准则与框架约束；8.5.1选定的所有管控策略均需与方针保持高度一致，支撑方针承诺在运作层面落地。顶层指导与策略承接关系，方针引领的约束关系6.1应对风险和机遇的行动6.1条款从体系规划层面明确了供应链风险与机遇的应对总要求，确立了风险管理的核心原则与整体方向；8.5.1条款是运作层面的具体落地环节，基于风险评估结果具象化风险应对策略，将6.1提出的宏观风险应对要求转化为可执行的安全战略、程序与处理方法组合，是6.1风险管控要求在运作环节的核心载体。上层规划—下层落地关系，总要求与具体执行的依据关系6.2供应链安全目标和实现这些目标的规划6.2条款设定的供应链安全目标是组织供应链安全管理的量化成果要求，是8.5.1条款遴选安全策略与处理方法的核心导向与判定标尺；所有策略与处理方法的选择均需以支撑安全目标达成为根本标准，最终形成的管控策略组合是实现6.2安全目标的具体运作路径。目标导向与路径支撑关系，管理要求与落地手段的输入输出关系8.2流程和活动的识别8.2条款识别了保障供应链安全所需的全部流程与活动，划定了供应链安全管控的流程边界与活动范围；8.5.1条款需在该边界范围内，针对各流程、各环节的脆弱性与风险匹配对应的安全策略、程序与处理方法，确保管控措施覆盖所有关键供应链环节，无管控盲区。范围边界约束与内部细化的对应关系8.3风险评估和应对8.3条款要求组织建立并维护风险评估流程，完成供应链安全风险的识别、分析、评价，输出风险清单、风险等级、优先级排序及需优先处理的风险项；该输出是8.5.1条款开展脆弱性与威胁分析、确定安全战略、选择风险处理方法的核心前置输入，8.5.1的策略选择结果反向验证8.3风险评估结论的可落地性与合理性。前序过程—后续过程衔接关系，核心信息输入输出关系8.6.1供应链安全方案通则8.5.1条款最终选定的安全战略、常规管控程序与风险处理方法，是8.6.1条款编制供应链安全方案、建立应急响应架构的核心基础与依据；8.6的安全方案是对8.5.1选定策略在安全威胁、违规事件等应急场景下的延伸与具体化，二者共同构成完整的供应链安全管控体系。常态管控决策与应急方案落地的衔接关系，信息输入输出关系8.5.2所需资源6.2.2确定供应链安全目标6.2.2条款从规划层面要求，在制定安全目标实现路径时需明确所需资源、责任主体与时限要求；8.5.2条款是运作层面针对具体安全处理措施的资源需求测算，对6.2.2中规划的资源要求进行量化、细化，确保资源配置与具体管控动作一一对应，支撑目标落地。规划层资源要求与运作层资源测算的承接关系7.1资源7.1条款从体系整体层面规定了组织应确定并提供供应链安全管理体系建立、实施、维护与改进所需的全部资源，是全体系资源管理的总要求；8.5.2条款针对选定的供应链安全处理措施测算专项资源需求，其输出的资源需求清单是7.1条款资源配置决策的核心输入之一，是7.1资源管理要求在供应链安全专项运作中的细化落地。专项需求输入与全局资源管控的对应关系，上层总要求与下层细化落地关系8.5.3处理的实施7.2能力7.2条款要求从事影响供应链安全业绩的工作人员具备必要的能力、经过适当培训与安全审查；8.5.3条款中安全处理方法的落地实施高度依赖具备相应能力的人员执行，7.2的人员能力建设与资质管理为8.5.3的有效实施提供了核心人力资源保障。能力支撑与落地执行的保障关系7.5文件化信息7.5条款对体系文件化信息的创建、审批、控制与留存提出了全流程规范要求；8.5.3条款实施的安全处理方法需按7.5要求形成受控的文件化信息，确保处理方法的规范性、一致性、可追溯性与可执行性，受控文件是处理方法稳定、规范实施的核心载体。文件规范与执行载体的支撑关系8.1业务规划和控制8.1条款从运作总层面要求组织规划、实施和控制满足安全要求的流程，落地第6章确定的风险应对行动；8.5.3条款是运作总要求在供应链安全管控专项的具体执行环节，通过实施并维护选定的安全处理方法，将8.1的流程控制要求转化为实际管控动作，保障供应链运作过程符合安全标准。全局运作管控与专项落地执行的承接关系，总要求与具体实施的对应关系8.4控制8.4条款明确了供应链安全管控的核心控制对象（人力资源、设备设施、信息技术、变更、外部提供过程等）与控制要求；8.5.3条款实施的各类安全处理方法是落实8.4控制要求的具体载体，所有控制要求均通过常态化的安全处理方法运行得以落地；同时8.4的变更控制要求也约束着8.5.3中处理方法的调整与优化，确保变更受控。管控要求与执行载体的对应关系，约束与落地的联动关系8.6供应链安全方案8.5.3条款实施的常态化安全处理方法是供应链安全的第一道防线，承担日常风险防控职责；当常态管控失效、发生安全威胁或违规事件时，触发8.6条款的供应链安全应急响应方案，开展应急处置与恢复；二者构成“常态防控-应急处置-恢复优化”的完整管控链条，相互衔接、互为补充。常态管控与应急处置的层级衔接关系，防线递进的互补关系9.1监测、测量、分析和评估8.5.3条款实施的各类供应链安全处理方法及其运行成效，是9.1条款监测、测量与分析评估的核心对象；9.1通过对处理方法的运行数据、风险管控效果进行监测分析，评价其是否达到预期管控目标，其评价结果反向输入8.5.3，指导处理方法的维护、调整与优化。执行过程与绩效监控的对应关系，实施输出与评估输入的信息传递关系9.2内部审核8.5.3条款要求的安全处理方法实施与维护情况，是内部审核的核心核查内容之一，审核其是否符合标准要求、是否按文件有效落地；内部审核发现的不符合项与改进建议，将推动8.5.3中处理方法的整改、完善与规范运行。实施过程与合规性审核的监督关系，审核输入与整改输出的闭环关系9.3管理评审8.5.3条款中安全处理方法的实施成效、运行稳定性与资源适配性，是9.3管理评审的重要输入内容；最高管理者通过管理评审评价安全管控措施的持续适宜性、充分性与有效性，输出的改进决策将指导8.5.3对处理方法进行系统性调整优化。执行成效输入与顶层评审输出的互动关系，绩效反馈与战略调整的对应关系10.1持续改进8.5.3条款要求“维护所选择的供应链安全处理方法”，即根据内外部环境变化、绩效监测结果持续优化迭代处理方法，这是10.1持续改进总体要求在运作执行层面的直接体现；10.1的持续改进原则，为处理方法的动态维护、效能提升提供了顶层遵循。顶层改进要求与运作层常态化维护的承接关系，PDCA循环改进环节的对应关系10.2不符合和纠正措施当8.5.3实施的安全处理方法出现不符合项、管控失效或未达预期效果时，触发10.2条款的不符合处置与纠正措施流程，开展原因分析、制定并落实纠正措施；10.2输出的纠正措施与改进要求，将反向输入8.5.3，推动处理方法的修订、完善与重新验证，形成“实施-偏差-纠正-优化”的管理闭环。执行偏差与改进闭环的联动关系，PDCA循环处置环节的对应关系“8.5供应链安全政策、程序、流程和处理”条款核心涵义解析（理解要点解读）“8.5供应链安全政策、程序、流程和处理”条款核心涵义解析表子条款原文子条款内容释义概述子条款核心涵义解析8.5.1识别和选择策略、处理方法

组织应实施并保持系统的程序，以分析与供应链安全有关的脆弱性和威胁。在这种脆弱性和威胁分析及其后续的风险评估的基础上，组织应确定并选择一种安全战略，其中包括一个或多个程序、过程和处理方法。

识别应基于战略、程序、流程和处理的程度：

a)维护本组织的供应链安全；

b)降低供应链安全漏洞的可能性；

c)降低威胁实现的可能性；

d)缩短任何供应链安全处理缺陷的期限，并限制其影响；

e)规定提供足够的资源。

选择应基于战略、流程和处理的程度：

a)满足保护组织供应链安全的要求；

b)考虑组织可能承担或不承担的风险的数量和类型；

c)考虑相关的成本和效益。本条款是供应链安全风险处置的核心决策环节，属于体系“运作”板块的关键中枢，承接第6章规划、8.3风险评估的输出成果，要求组织建立常态化、系统化的威胁与脆弱性分析机制，在此基础上全面识别备选安全方案，并按照明确的原则筛选最优的安全战略、程序与处置方法。条款划定了方案识别的五大核心维度与方案选择的三大基本原则，为组织将风险评估结论转化为层级化、可落地的安全管控体系提供了标准化决策框架，是连接风险识别评价与实际运行控制的核心纽带。

本条款作为《GB/T45953-2025》‘运作’板块的核心，是承接第6章‘策划’与第8章其他运行控制条款的关键枢纽，直接指导组织如何将第8.3条风险评估的结果转化为具体可执行的安全战略与处置方案。1)总则句的核心涵义：

（1）“组织应实施并保持系统的程序，以分析与供应链安全有关的脆弱性和威胁”；

-“实施并保持”明确该程序是贯穿体系全生命周期的常态化机制，而非一次性活动，需与风险评估的动态更新要求协同迭代，契合PDCA循环的持续改进逻辑，与标准第10章改进要求形成闭环；

-“系统的程序”强调分析工作必须采用结构化、规范化的方法，不得依赖零散的经验判断，需保障分析范围的完整性、方法的一致性与结果的可追溯性，确保安全管控从决策到执行的全过程均具有系统性和可追溯性，体现管理体系的完整性要求。这充分体现了“系统化方法”原则，要求将分散的安全要求转化为一个连贯的、相互关联的、融入业务的流程活动，从而更高效地达成管理目标；

-“脆弱性和威胁”是供应链安全风险的两大核心构成要素：威胁指可能对供应链造成损害的外部潜在行为或事件，脆弱性指供应链自身可被威胁利用的薄弱环节；对二者的联动分析是风险评估的前置基础，体现了“威胁-脆弱性-影响”的完整风险逻辑链条，共同构成供应链安全风险评估的核心输入。

（2）“在这种脆弱性和威胁分析及其后续的风险评估的基础上，组织应确定并选择一种安全战略，其中包括一个或多个程序、过程和处理方法”

-明确了安全方案决策的刚性前置条件：安全战略的制定必须严格以威胁脆弱性分析与风险评估的输出为依据，将风险应对要求转化为具体的管控策略和措施，严禁脱离风险实际凭空设定管控要求，集中体现了“基于风险”的供应链安全管理核心原则与循证决策思想，避免安全投入的盲目性与形式化；

-这一过程严格遵循PDCA循环的逻辑，确保安全战略的制定具备充分的风险依据，并直接为后续的实施、检查（第9章）和改进（第10章）奠定了基础；

-明确了管控体系的层级逻辑：“安全战略”是组织应对供应链安全风险的总体方略，发挥顶层统领作用；“程序”是标准化的操作规则，“过程”是连贯的活动链条，“处理方法”是针对具体风险点的处置手段，四者共同构成“战略-流程-操作”的层级化管控架构。

-“确定并选择”包含两个递进决策动作：先全面识别所有具备可行性的备选安全方案，再从中筛选适配性最优的方案，体现了决策过程的严谨性与科学性。

2)识别维度的核心涵义。五个维度从目标、防控、响应、保障等层面划定了备选方案的评价基准，确保识别的方案覆盖供应链安全的全场景需求：

a)“维护本组织的供应链安全”是方案识别的核心目标基准，所有备选策略与措施都必须围绕保障供应链安全稳定的根本宗旨，与组织的供应链安全方针（5.2）保持高度一致，是供应链安全目标（6.2）在运作层面的直接体现，也是确保方案识别过程与组织最高层安全承诺保持一致的基石；

b)“降低供应链安全漏洞的可能性”指向脆弱性管控维度，即从根源上减少可被威胁利用的渠道，是威胁-脆弱性配对分析的核心逻辑，通过补强供应链自身的薄弱环节（如加固设施、优化流程、强化人员审查），从根源上减少可被威胁利用的缺口，属于主动防御范畴。这体现了‘预防为主’的安全管理思想，通过加强自身‘免疫系统’来降低风险。

c)“降低威胁实现的可能性”指向威胁管控维度，通过阻隔、威慑、检测等手段减少威胁事件实际发生的概率，属于前端防控范畴。这要求组织通过安全方案建立主动防御能力，如加强访问控制（参考GB/T38702-2020B.2中关于访问控制的威胁场景）、实施人员安全审查（参考GB/T45953-2025第7.2条能力要求）、与合作伙伴进行情报共享等。

d)“缩短任何供应链安全处理缺陷的期限，并限制其影响”指向事件响应与韧性管控维度，即便安全管控出现缺口，也能够快速处置、控制影响范围，这与数字化供应链安全要求中迅速调整以恢复稳定运营的目标一致，体现了供应链韧性管理的核心思想，与GB/T43632-2024中供应链韧性建设的要求形成逻辑呼应。这要求组织在识别方案时，必须考虑快速响应与恢复能力，是构建供应链韧性的关键一环。

e)“规定提供足够的资源”指向可行性保障维度，要求识别方案时同步考量资源配套的落地条件，避免出现方案脱离资源实际、无法执行的问题，与第7章“支持”的资源要求形成体系衔接，是确保方案具备可执行性的前提。这突出强调了安全方案的生命力在于其可行性，从源头规避了“纸上谈兵”的管理风险。

3)选择原则的核心涵义。三大原则为方案筛选提供了明确的决策标尺，保障最终选定的方案兼具合规性、适配性与经济性：

a)“满足保护组织供应链安全的要求”是方案选择的底线原则，具有强制性和基础性，入选方案必须能够实现供应链安全保护的基本目标，符合适用的法律法规、监管要求（4.2.2）及组织自身的安全管理承诺。这是任何方案选择的先决条件，组织在选择时必须优先考虑遵守这些强制性要求。

b)“考虑组织可能承担或不承担的风险的数量和类型”是风险适配原则，方案选择需匹配组织的风险偏好与风险容量：对于不可接受的风险，必须选择处置力度充足的方案；对于可接受风险，可采取适度管控措施，避免过度管控增加不必要的运营成本。这是组织风险接受准则在方案选择中的具体应用，体现了基于风险的精准施策。

c)“考虑相关的成本和效益”是成本效益原则，安全投入需与风险造成的潜在损失相匹配，追求最优投入产出比，要求安全战略的选择必须考量经济可行性，既反对不计成本的过度防护，也禁止为节约成本而放任重大风险。这一原则与“定制化管理”原则高度一致，即管理体系应与组织的内外部环境及需求相匹配，避免一刀切的投入，确保资源的有效利用。8.5.2所需资源

组织应确定实施所选择的供应链安全程序、过程和处置对策的资源需求。本条款是安全方案落地的资源保障环节，承接第7章“支持”的总体资源要求，要求组织在选定安全策略与处置方法后，精准识别配套的资源需求类型与规模，为方案的有效落地提供资源支撑，是衔接安全决策与实际执行的必要前置环节。1)条款明确了资源需求的对应关系：资源需求必须精准匹配已选定的安全程序、过程与处置对策，不同的管控方案对应不同的资源类型与投入规模，不得脱离方案笼统设定资源预算。其输出的资源需求清单是第7章“支持”资源管理要求在供应链安全专项运作中的具体细化和核心输入；

2)结合供应链安全管理的特性，资源需求通常涵盖以下领域，并与GB/T45953-2025第7.1条关于资源的总要求保持一致：人力资源（包括安全管理、访客控制、技术审计以及应急处置等岗位的专业人员，其能力需满足第7.2条要求）、物力资源（如安防设备、信息安全软硬件、隔离设施、应急物资等）、财力资源（日常安全运营预算、应急备用金、安全项目投资等）、技术资源（如威胁情报系统、风险评估模型、数字化安全管控平台、加密工具等）、信息资源（供应链合作伙伴的联络数据、经分析的风险预警信息、应急响应预案等）；

3)“确定”要求组织对资源需求进行文件化、量化的明确界定，形成清晰的资源需求清单，既为资源筹措与配置提供依据，也为后续体系绩效评价提供对照基准，确保资源配置与具体管控动作一一对应，为第8.5.3条的实施提供前置性保障。这为“9.1监测、测量、分析和评估”中评价资源投入的有效性提供了基准，使资源的保障情况成为衡量体系效能的重要输入。8.5.3处理的实施

组织应实施和维护所选择的供应链安全处理方法。本条款是供应链安全管控的落地执行环节，属于PDCA循环中“实施”阶段的核心动作，要求组织将选定的安全处置方法实际部署到供应链全业务流程中，并保持其持续有效，直接决定供应链安全管理体系的实际运行效能。1)“实施”强调落地执行，要求组织将选定的处置方法落实到具体的供应链业务环节，转化为可执行的实际管控动作，不得停留在文件层面，集中体现了管理体系“重在实效”的本质要求，是将8.1条款“业务规划和控制”总要求在供应链安全管控专项的具体执行。实施过程必须遵循第8.1条所确立的业务规划和控制标准，确保安全处理方法与供应链的日常采购、生产、物流、信息交互等业务活动深度融合，而非孤立运行；

2)“维护”强调持续适配，说明处置方法并非一次性部署即可完成，而是需要根据供应链内外部环境的变化、威胁态势的演变、体系运行的反馈进行动态调整与优化，确保其持续满足风险管控需求，其运行成效是9.1条款“监测、测量、分析和评估”的核心对象，与第10章“改进”的持续改进要求形成管理闭环。这种动态维护过程需要与定期的风险评估（第8.3条）和绩效评价（第9章）联动，及时识别新的风险或发现现有措施的不足，从而触发改进活动，这充分体现了“持续改进”的管理原则；

3)条款明确了实施对象的刚性：必须是经过8.5.1程序筛选的合规方案，不得随意变更处置方法；确需调整的，需重新履行风险评估与方案选择程序，保障决策链条的严谨性与可追溯性。这确保了安全管理决策过程的严谨性和风险控制的有效性，任何对安全处理方法的修改，例如引入新供应商、采用新技术（符合第8.4条控制要求），都应作为变更管理（第6.3条）的一部分，重新评估其影响并履行适当的审批程序。这些处置方法也是落实第8.4条“控制”要求的具体载体，所有控制要求均通过常态化的安全处理方法的运行得以落地。实施“8.5供应链安全政策、程序、流程和处理”应开展的核心活动要求实施“8.5供应链安全政策、程序、流程和处理”应开展的核心活动要求说明表子条款主题事项所需开展的核心活动核心活动具体实施要点及要求说明需采用的工具/技术/方法需特别注意事项8.5.1识别和选择策略、处理方法1)供应链安全脆弱性与威胁分析程序建立与运行活动：

-建立并保持系统化的文件化分析程序；

-按程序开展供应链全链路脆弱性与威胁识别分析；

-输出分析结果并对接风险评估过程。

2)供应链安全策略及处置方案识别活动：

-以脆弱性威胁分析与风险评估结果为输入；

-围绕既定维度识别备选安全策略及配套的程序、过程与处理方法；

-形成完整的备选方案集合。

3)供应链安全策略及处置方案遴选确定活动：

-制定标准化的方案评估选择准则；

-按准则对备选方案开展综合评估；

-选定最终适配的安全策略与处置方法。1)供应链安全脆弱性与威胁分析程序建立与运行：

-应根据本标准的要求，建立并保持文件化的系统程序，明确供应链安全脆弱性与威胁分析的职责、范围、频次、方法与输出要求，确保分析工作规范化、系统化开展。分析程序需作为常态化机制贯穿体系全生命周期，与风险评估的动态更新要求协同迭代，不得作为一次性活动处理。这充分体现了本标准所倡导的“系统化方法”与PDCA循环原则，确保了方法的一致性、结果的可追溯性，以及安全管控从决策到执行全过程的质量。

-分析范围应覆盖供应链上游供方、内部运营、下游渠道全链路，涉及物理资产、信息系统、作业流程、人员、合作伙伴等所有相关维度，并与本标准4.1条款确定的组织内外部环境相适应。分析方法应围绕“威胁-脆弱性”配对逻辑展开，识别哪些威胁可能利用哪些脆弱性，形成完整的风险场景。可参考GB/T38702-2020附录B中表B.1列出的安全威胁场景（如侵入资产、信息破坏、货物完整性破坏等）及附录A表A.1中的绩效评审清单进行系统评估。

-分析输出应形成正式的文件化信息，作为后续风险评估及安全策略制定的输入，确保与本标准8.3条款的风险评估过程有效衔接。该输出构成了供应链安全风险决策的核心前序基础，集中体现了“基于风险”和“循证决策”的管理原则。

2)供应链安全策略及处置方案识别：

-以脆弱性与威胁分析结果、本标准8.3条款的风险评估输出为基础，识别可采用的各类安全策略及配套的管理程序、业务流程、风险处理方法；严禁脱离风险实际凭空设定管控要求。

-识别过程应围绕五个核心维度展开，这些维度是评价备选方案效能和可行性的基础：

 a)维护组织供应链安全的有效性（与本标准5.2条款的供应链安全方针保持一致，作为方案识别的核心基准与根本遵循）；

 b)降低供应链安全漏洞发生的可能性（指向脆弱性管控，从根源上减少可被威胁利用的缺陷，属于主动防御范畴，例如参照GB/T46885-2025中6.2.2条款对关键供应商备份、关键物料备份的要求）；

 c)降低威胁落地实现的可能性（指向威胁管控，通过阻隔、威慑、访问控制等手段降低事件发生概率，属于前端防控，可借鉴GB/T38702-2020中关于访问控制、入侵检测等资产安全措施）；

 d)缩短安全处理缺陷的持续时长并限制其影响范围（指向事件响应与韧性管控，即使管控出现缺口也能快速恢复，与业务连续性管理和GB/T43632-2024的供应链韧性要求高度相关，如建立备用工作场所、异地数据存储等）；

 e)保障配套资源的充足性（确保识别出的方案具备可执行性，与本标准7.1条款资源要求、8.5.2条款所需资源要求衔接）。

-对识别出的所有策略与方法进行分类梳理，形成完整的备选方案集，覆盖风险规避、风险降低、风险转移、风险容忍等不同处置路径。

3)供应链安全策略及处置方案遴选确定：

-应基于本标准6.1.3条款确定的风险和机遇，建立方案评估选择的标准化准则，核心评价维度包括：

 a)满足组织供应链安全保护要求的程度（作为底线原则，具有强制性，必须符合本标准4.2.2条款识别的法律法规与合规义务，并满足组织自身的安全管理承诺）；

 b)与组织可接受风险水平、风险类型的匹配度（风险适配原则，体现组织风险准则在方案选择中的具体应用）；

 c)方案投入与预期效益的合理性（成本效益原则，追求最优安全投入产出比，防范风险应对措施本身可能产生的新风险，如GB/T43632-2024附录B.4提到的“没有哪一个组成部分加权应为零”，避免不计成本的过度防护或为节约成本放任重大风险）。

-依据准则对备选方案逐一开展评估，必要时可开展试点验证；此“确定并选择”过程包含“全面识别”与“科学筛选”两个递进决策动作，体现了决策的严谨性与科学性。

-综合权衡后选定最终的安全战略及对应的程序、过程与处理方法，形成文件化的决策结果，安全战略上承风险评估结果，下接具体实施活动，明确方案适用范围、核心要求与责任主体。-脆弱性与威胁分析：供应链映射法、威胁场景分析法、脆弱性评估矩阵、绩效评审清单、WCOSAFE框架对标法；

-方案识别：风险处置分类法、最佳实践对标法、流程梳理法；

-方案遴选：成本效益分析法（考虑本标准8.5.1c)条款）、风险矩阵法、多准则决策法、专家评审法。-脆弱性与威胁分析不得脱离风险评估过程独立开展，应与本标准8.3条款要求形成逻辑闭环；分析程序与风险评估的动态更新应协同迭代，以应对不断变化的威胁态势。

-识别与遴选过程应覆盖外包过程、关键合作伙伴等延伸环节，不得因范围界定遗漏关键风险点。

-方案选择应坚持风险等级与防护等级相适配的原则，避免过度防护或防护不足；确需调整措施的，需重新履行风险评估与方案选择程序，保障决策链条的严谨性。

-选定的策略与方法应与组织现有各类专项管理体系要求协调一致。8.5.2所需资源供应链安全处置资源需求识别与确认活动：

-梳理选定方案的落地实施全量需求；

-分类识别各类资源的配置标准与要求；

-确认资源保障机制并形成文件化需求清单。-基于选定的供应链安全程序、过程与处置对策，全面梳理落地实施的各项输入条件，确保资源需求无遗漏；资源需求必须精准匹配已选定的安全对策，不同的方案对应不同资源类型与投入规模。

-分类识别资源需求，涵盖人员（数量、资质、能力要求，其能力需满足本标准7.2条款要求，并按照本标准7.2条款开展必要的安全审查和培训）、物理设施与安防设备（如GB/T38702-2020附录A表A.1提到的CCTV/DVS影像记录设备、入侵检测系统）、信息系统与技术工具（如SRM、ERP等、资金预算、信息与数据资源（如供应链合作伙伴联络数据、风险预警信息、应急响应预案库等）、外部服务供方等类别，明确每类资源的具体参数与供给要求；

-可基于本标准6.2.2条款实现目标所需资源的规划，结合安全策略的优先级对资源需求进行分级，明确核心保障资源与辅助资源的供给优先级;

-资源需求应形成正式的文件化清单，纳入供应链安全管理方案，作为最高管理者资源配置决策的依据，并为后续体系绩效评价提供对照基准。该清单是实施本标准7.1条款“资源”总要求在供应链安全专项运作中的具体细化和核心输入。-资源分解结构（RBS）、需求矩阵法、成本估算法、资源可用性评估法。-资源需求应与选定的处置方案一一对应，确保资源配置与安全目标相匹配；

-应充分评估外部资源的可获得性与替代性，规避单一来源资源的断供风险；

-资源需求管理应与本标准7.1条款的总体资源要求保持衔接，纳入组织整体资源统筹。8.5.3处理的实施供应链安全处置措施落地与持续保持活动：

-制定处置措施的详细实施计划；

-按计划推进处置措施全流程部署落地；

-建立运维机制保持处置措施持续有效；

-定期复核并动态优化处置措施。-针对选定的供应链安全处理方法，制定详细的实施计划，明确实施阶段划分、时间节点、责任主体、验收标准与沟通协调机制，确保落地过程受控；

-按照实施计划有序部署各项安全处置措施，将安全控制要求嵌入供应链采购、生产、仓储、运输、交付等各业务流程与作业环节，实现安全要求与业务运营的深度融合；处理方法的部署是将本标准8.1条款“业务规划和控制”总要求和8.4条款“控制”要求落地为具体管控动作的核心载体；

-建立处置措施的日常运行维护机制，将此“维护”动作作为本标准10.1条款“持续改进”原则和PDCA循环在运作层面的直接体现，明确日常巡检、状态校准、故障处置、定期保养的职责与流程，确保处理方法持续处于有效运行状态；这种动态维护过程需要与本标准8.3条款的定期风险评估和第9章绩效评价联动，及时识别新风险或发现现有措施的不足，从而触发改进活动；

-当供应链内外部环境、风险水平、业务流程、法律法规要求发生重大变化时，及时对处置措施的适宜性进行复核，任何对安全处理方法的修改（如引入新供应商、采用新技术），都应作为本标准6.3条款“变更管理”的一部分，重新评估其影响并履行正式的审批程序；

-处置措施的实施、运维、调整全过程应保留完整的文件化记录，作为绩效评价、内部审核与管理评审的输入。其实施与维护情况是本标准9.2条款“内部审核”的核心核查内容之一。-项目管理法、流程嵌入法、作业指导书、变更管理流程、定期巡检机制、绩效跟踪法。-处置措施实施应遵循风险优先级原则，优先覆盖高风险环节与关键供应链节点；

-部署阶段应同步开展相关人员的能力培训与意识宣贯，确保操作人员准确掌握处置措施的执行要求；

-应建立处置措施的有效性验证机制，定期评估实际防护效果，避免仅完成形式化部署；可参照本标准9.1条款的监测、测量、分析和评估流程；

-处置措施的调整应履行正式审批程序，确保变更过程受控，不得随意降低安全防护等级。“8.5供应链安全政策、程序、流程和处理”实施工作流程“8.5供应链安全政策、程序、流程和处理”实施工作流程表一级流程二级流程三级流程流程输入活动具体步骤实施和控制要求要点描述流程责任人流程输出供应链安全脆弱性与威胁分析脆弱性威胁系统分析程序建立与执行分析程序建立与更新-供应链安全管理体系范围文件；

-组织供应链全链条业务节点清单；

-适用法律法规及监管安全要求；

-相关方供应链安全需求与期望。-组织应实施并保持系统的程序，以分析与供应链安全有关的脆弱性和威胁。建立系统化的、文件化的脆弱性与威胁分析专项程序，明确分析适用范围、实施频次、技术方法、责任分工及结果输出要求。该程序应作为常态化机制贯穿体系全生命周期，与风险评估（8.3）的动态更新要求协同迭代，符合PDCA循环的持续改进逻辑；

-程序需覆盖上游供应商、内部生产运营、下游仓储配送及合作伙伴等全链路节点，确保无管控盲区；

-设置程序动态更新机制，当供应链结构调整、外部威胁态势变化、发生重大安全事件时及时启动修订；

-程序按体系文件管控要求履行审批、发布、受控分发流程，确保相关岗位可获取有效版本。供应链安全管理部门负责人-受控发布的《供应链安全脆弱性与威胁分析程序》。全链条脆弱性排查识别-《供应链安全脆弱性与威胁分析程序》；

-供应链节点资产与流程清单；

-过往供应链安全事件记录；

-行业供应链安全脆弱性共性案例。-依据所建立的系统程序，围绕物理设施、信息系统、人员管理、物流作业、合作伙伴管理等维度，逐一排查各供应链节点的薄弱环节；

-识别脆弱性需结合正常运营、异常波动、应急状态三类业务场景，区分不同场景下的薄弱点；

-对识别出的脆弱点进行登记，明确其所在节点、影响范围及可被利用的难易程度；

-脆弱性识别过程吸纳业务、物流、信息、安保等多部门人员参与，确保识别全面性。供应链安全管理部门牵头，各业务节点负责人配合-《供应链脆弱性识别清单》。安全威胁场景梳理识别-《供应链安全脆弱性与威胁分析程序》；

-供应链脆弱性识别清单；

-外部安全情报与官方预警信息；

-监管部门发布的风险警示文件。-基于脆弱性分析的结果，结合脆弱性识别结果，梳理可能利用薄弱点的各类安全威胁场景。该过程应围绕“威胁-脆弱性”配对逻辑展开，形成完整的风险场景；

-每个威胁场景明确触发条件、作用路径、侵害对象及潜在影响范围；

-威胁识别参考行业共性威胁、历史事件数据及权威机构安全预警（如WCOSAFE框架），确保威胁场景真实性与前瞻性；

-对识别的威胁场景进行分类分级，为后续风险评估提供标准化输入；供应链安全管理部门牵头，信息安全、安保、法务等部门配合-《供应链安全威胁场景清单》。分析结果与风险评估衔接分析结果与风险评估衔接-供应链脆弱性识别清单；

-供应链安全威胁场景清单；

-组织风险评估管理制度；

-已有的供应链安全风险评估结果；。-在这种脆弱性和威胁分析及其后续的风险评估的基础上，组织应确定并选择一种安全战略。将脆弱性与威胁分析结果正式输入供应链安全风险评估流程，支撑风险发生可能性与后果的分析判定；

-对接已完成的风险评估结果，验证脆弱性与威胁分析的完整性，补充遗漏的风险点；

-形成分析与评估的衔接记录，确保安全策略制定的输入来源可追溯；

-当风险评估结果出现重大调整时，反向触发脆弱性与威胁分析的复核更新。供应链安全管理部门负责人-脆弱性与威胁分析及风险评估衔接记录；

-经确认的供应链安全风险分级清单。安全策略与处理方法识别多维度安全策略与处理方法识别供应链安全维护类策略识别-经确认的供应链安全风险分级清单；

-供应链安全管理方针与目标；

-行业供应链安全最佳实践；

-组织现有安全管控措施清单。-识别应基于战略、程序、流程和处理的程度：a)维护本组织的供应链安全。识别能够维持组织供应链安全基线水平的策略与处理方法，保障日常运营状态下供应链安全态势稳定；

-具体涵盖物理安保常态化管控、信息系统日常安全防护、人员安全管理、物流作业安全规范等基础类管控措施，如GB/T38702-2020附录A中提及的访问控制、入侵检测、CCTV/DVS影像记录等资产安全措施；

-识别的策略方法覆盖所有纳入体系范围的供应链节点，确保安全基线一致性；

-梳理现有已落地的维护类措施，评估其有效性，补充缺失的管控手段。供应链安全管理部门牵头，各相关职能部门配合-供应链安全维护类策略与处理方法备选清单。安全漏洞发生概率降低类策略识别-供应链脆弱性识别清单；

-供应链安全风险分级清单；

-供应链安全管理目标。-识别应基于战略、程序、流程和处理的程度：b)降低供应链安全漏洞的可能性。识别能够降低供应链安全漏洞发生可能性的策略与处理方法，从根源减少脆弱性被利用的概率。这体现了“预防为主”的安全管理思想，属于主动防御范畴；

-具体包括脆弱点加固、流程冗余设计、安全技术升级、作业规范优化等降低脆弱性的措施，可参照GB/T46885-2025中6.2.2条款对关键供应商备份、关键物料备份的要求；

-针对高风险脆弱点优先识别针对性的降漏洞策略，确保资源向高风险环节倾斜；

-策略识别兼顾技术可行性与业务适配性，避免影响供应链正常运营效率；。供应链安全管理部门牵头，技术、运营、物流等部门配合-安全漏洞概率降低类策略与处理方法备选清单。威胁实现概率降低类策略识别-供应链安全威胁场景清单；

-供应链安全风险分级清单；

-外部安全预警与情报渠道信息；。-识别应基于战略、程序、流程和处理的程度：c)降低威胁实现的可能性。识别能够降低威胁事件实际发生概率的策略与处理方法，从威胁端实现事前威慑与阻断；

-具体包括入侵检测、访问控制、身份核验、威胁监测预警、合作伙伴安全准入等威慑检测类措施，可借鉴GB/T38702-2020中关于访问控制、人员安全审查等安全措施；

-针对高发、高后果威胁场景优先识别防控策略，提升威胁拦截能力；

-策略识别考虑内外部威胁的不同特点，分别制定针对性防控手段。供应链安全管理部门牵头，安保、信息安全、采购等部门配合-威胁实现概率降低类策略与处理方法备选清单。安全缺陷影响管控类策略识别-供应链安全风险后果分析结果；

-业务连续性管理要求；

-供应链应急管理相关规定。-识别应基于战略、程序、流程和处理的程度：d)缩短任何供应链安全处理缺陷的期限，并限制其影响。识别能够缩短安全事件处置周期、限制事件影响范围的策略与处理方法，实现事中快速响应与事后损失控制。这体现了供应链韧性管理的核心思想，与GB/T43632-2024中关于供应链韧性建设的要求逻辑呼应，例如建立备用工作场所、异地数据存储等；

-具体包括应急响应预案、业务恢复方案、冗余备份机制、多源供应商备选等损失减缓类措施；

-针对高后果风险场景重点识别影响管控策略，明确事件发生后的止损路径与恢复目标；

-策略识别与组织现有应急管理、业务连续性体系相衔接，避免重复建设。供应链安全管理部门牵头，应急管理、业务运营、采购等部门配合-安全缺陷影响管控类策略与处理方法备选清单。资源保障配套机制识别-各类安全策略与处理方法初步清单；

-组织资源配置管理规定；

-供应链安全管理资源现状。-识别应基于战略、程序、流程和处理的程度：e)规定提供足够的资源。识别支撑各类安全策略与处理方法落地的资源保障机制，确保资源供给的稳定性与充足性。这是确保方案具备可执行性的前提，从源头防范“纸上谈兵”的管理风险；

-具体包括人员配置、资金预算、技术装备、外部服务采购等配套保障措施；

-资源保障机制明确供给责任部门、供给周期与考核标准，避免策略落地出现资源缺口；

-针对应急场景下的资源需求，识别紧急资源调配的流程与权限。供应链安全管理部门牵头，人力资源、财务、行政等部门配合-资源保障配套机制备选清单。安全策略与处理方法选择多准则评估与最优方案选定安全保护需求满足度评估-各类安全策略与处理方法备选清单；

-供应链安全管理方针与目标；

-法律法规及监管强制要求；

-相关方安全保护需求。-选择应基于战略、流程和处理的程度：a)满足保护组织供应链安全的要求。对照供应链安全保护的核心要求，逐一评估备选策略与处理方法的需求满足程度。这是方案选择的底线原则，具有强制性；

-优先确保法律法规、监管规定中的强制性要求（如4.2.2条款所识别的内容）得到全面满足，不允许出现合规性缺口；

-评估覆盖供应链全链条安全需求，验证策略组合是否能够实现预期的安全保护目标；

-对不能满足核心需求的备选方案直接予以淘汰，保留符合底线要求的方案。供应链安全管理部门负责人-安全需求满足度评估报告。风险可接受性匹配评估-安全需求满足度评估后保留的备选方案；

-组织风险偏好与风险可接受准则；

-供应链安全风险分级清单。-选择应基于战略、流程和处理的程度：b)考虑组织可能承担或不承担的风险的数量和类型。对照组织既定的风险偏好与风险可接受标准，评估备选策略实施后的残余风险是否在可接受范围内。这体现了基于风险的精准施策原则，避免过度管控或管控不足；

-针对高等级风险，验证备选策略是否能够将风险降至可接受水平；对无法降至可接受水平的方案，补充附加控制措施或予以淘汰；

-评估考虑风险的传导性，避免单一节点风险降低引发上下游其他节点风险上升；

-风险匹配评估结果形成书面记录，作为方案选择的核心决策依据。供应链安全管理部门牵头，风险管理部门配合-风险匹配性评估报告。成本效益综合分析-通过前两项评估的备选方案；

-方案全生命周期成本测算数据；

-安全风险损失量化数据。-选择应基于战略、流程和处理的程度：c)考虑相关的成本和效益。对备选方案开展全生命周期成本测算，涵盖建设投入、运营维护、更新迭代等直接与间接成本；

-量化评估方案实施后能够规避的风险损失、带来的安全收益与间接管理效益；

-对比不同方案的投入产出比，在满足安全要求的前提下优先选择成本效益更优的方案。这符合“定制化管理”原则，确保资源有效利用；

-成本效益分析兼顾短期投入与长期收益，避免因短期成本压缩牺牲长期安全能力。供应链安全管理部门牵头，财务部门配合-备选方案成本效益分析报告。安全战略与处理方法最终确认安全战略与处理方法最终确认-三项评估的结果文件；

-供应链安全管理体系审批权限规定。-组织应确定并选择一种安全战略，其中包括一个或多个程序、过程和处理方法。此过程包含“全面识别”与“科学筛选”两个递进决策动作，体现了决策的严谨性。综合三项评估结果，确定最终采用的供应链安全战略，以及配套的程序、过程与具体处理方法；

-最终方案按组织审批权限履行报批程序，由相应管理层审批确认；

-方案确认后正式发文明确，作为后续资源配置与落地实施的依据；

-对未入选的备选方案进行归档留存，作为后续体系优化的备选参考。供应链安全管理分管领导审批，供应链安全管理部门执行-经审批的供应链安全战略及配套处理方法清单；实施资源需求确定资源需求梳理与保障方案确认分类资源需求识别-经审批的供应链安全战略及处理方法清单；

-组织资源配置标准；

-同类安全措施资源投入基准数据。-组织应确定实施所选择的供应链安全程序、过程和处置对策的资源需求。对照选定的安全程序、过程与处置对策，分类识别所需的全部资源类型，涵盖人力资源、财务资源、技术装备、信息系统、外部服务等类别。资源需求必须精准匹配已选定的安全对策，不同的方案对应不同资源类型与投入规模；

-明确每项资源的数量要求、资质标准、配置时间节点与责任供给部门；

-区分常态化运营资源与应急备用资源，分别明确储备与调配要求；

-资源需求识别细化到具体岗位、具体设备、具体预算科目，确保需求可落地、可核查。供应链安全管理部门牵头，各相关资源供给部门配合-供应链安全处理方法实施资源需求清单。资源需求合理性评估-供应链安全处理方法实施资源需求清单；

-组织年度资源预算盘子；

-供应链安全管理优先级排序。-对识别出的资源需求开展合理性评估，核查需求与安全策略目标的匹配性，避免过度配置或配置不足；

-结合组织年度资源承载能力与安全工作优先级，对资源需求进行优化调整，区分必配项与选配项；

-对存在缺口的资源，识别替代方案与分阶段配置路径，确保核心安全措施优先落地；

-评估过程与资源供给部门充分沟通，达成共识后形成最终资源需求方案。供应链安全管理部门牵头，财务、人力资源等部门会审-经优化确认的资源需求方案。资源保障方案审定-经优化确认的资源需求方案；

-组织资源审批管理规定。-将最终资源需求方案按审批权限报送管理层审定，明确资源供给的责任部门、到位时限与考核要求；

-审定后的资源保障方案纳入组织年度预算与人力资源规划，确保资源稳定供给；

-针对应急场景下的紧急资源需求，明确专项调配流程与审批权限；

-资源保障方案正式发文后，作为安全处理方法实施的资源依据。最高管理者或授权分管领导审批-经审定的供应链安全资源保障方案。安全处理方法实施与维护处理方法落地部署与持续保持实施推进计划编制-经审批的安全战略与处理方法清单；

-经审定的资源保障方案；

-组织项目管理相关规定。-组织应实施和维护所选择的供应链安全处理方法。编制安全处理方法落地实施的专项推进计划，明确各项措施的实施内容、阶段节点、责任主体、验收标准与依赖关系；

-计划设置里程碑节点，明确分阶段验收要求，确保实施进度可控；

-针对跨部门协同的实施事项，明确牵头部门与配合部门的职责边界，避免出现管理真空；

-实施计划报送分管领导审批后正式发布执行。供应链安全管理部门负责人-供应链安全处理方法实施推进计划。处理方法分阶段部署实施-供应链安全处理方法实施推进计划；

-配套资源保障方案。-按照实施计划分阶段部署各项安全处理方法，涵盖制度流程发布、技术系统部署、人员培训、物理设施改造等具体工作。部署过程应遵循8.1条款“业务规划和控制”的总要求，将安全控制要求嵌入供应链采购、生产、仓储、运输、交付等各业务流程；

-每项措施部署完成后及时组织验收，验证其功能符合性与业务适配性，验收通过后方可正式投入运行；

-实施过程中出现计划偏差时，及时启动调整流程，报分管领导审批后更新实施计划；

-做好实施过程记录，留存各项措施的部署、调试、验收文档，确保实施过程可追溯。供应链安全管理部门牵头，各责任部门分头落实-各项安全处理方法部署完成并通过验收；

-实施过程记录与验收文档。日常运行维护管理-已上线运行的安全处理方法清单；

-体系运行维护管理规定。-确保所选择的供应链安全处理方法得到维护。建立常态化运行维护机制，对已实施的安全处理方法进行日常巡检、保养、更新，确保其持续有效运行。此“维护”动作是10.1条款“持续改进”原则在运作层面的直接体现；

-明确各项处理方法的运维责任主体、运维频次与运维标准，定期核查措施的有效性与适配性；

-针对信息系统、物理安防设备等技术类措施，制定专项运维规程，定期开展漏洞修复、版本升级与性能优化；

-针对制度流程类措施，定期开展执行情况检查，纠正违规操作，确保流程落地执行。各责任部门按职责分工开展运维，供应链安全管理部门监督-安全处理方法日常运维记录。有效性监测与动态更新-日常运维数据；

-内外部安全态势变化信息；

-供应链结构与业务调整信息。-定期监测各项安全处理方法的实施效果，对照安全目标评估其有效性，识别效能衰减或不适配的问题。此监测过程是9.1条款“监测、测量、分析和评估”的核心对象；

-当内外部威胁态势、供应链业务结构、法律法规要求发生重大变化时，及时对安全处理方法进行评审更新；

-结合安全事件处置经验、内部审核与管理评审输出，持续优化安全处理方法，提升适配性与有效性；

-处理方法的重大变更应作为变更管理的一部分，重新履行风险评估与审批程序，确保变更不会引入新的安全风险。供应链安全管理部门负责人-安全处理方法有效性评估报告；

-优化更新后的安全处理方法清单。“8.5供应链安全政策、程序、流程和处理”基于PDCA循环的过程方法应用“8.5供应链安全政策、程序、流程和处理”条款”PDCA循环与过程方法应用说明表PDCA核心目标对应条款具体活动内容过程方法应用要点输出成果策划（）以供应链安全方针与目标为导向，基于风险评估结果和组织内外部环境分析（包括法律法规、相关方需求），系统识别全链路脆弱性与威胁，筛选确定适宜的安全策略、管控程序与风险处理方法，明确资源配置基准，形成可落地的实施蓝图1)对应8.5.1识别和选择策略、处理方法

-建立并持续运行系统化程序，开展供应链全链路的脆弱性识别与威胁分析，覆盖物理设施、信息系统、作业流程、人员、合作伙伴等核心维度；

-以脆弱性与威胁分析输出、正式风险评估结果为输入，识别多套备选安全战略，配套对应管控程序、业务流程与风险处理方法；

-按五项判定维度开展备选方案适配性识别：维护供应链整体安全的有效性、降低安全漏洞发生概率的能力、降低威胁落地概率的能力、缩短事件处置周期并限制影响的效果、资源供给可行性；

-按三项决策准则开展最终方案选择：满足安全保护底线要求、与组织风险承受水平相匹配、基于数据和信息的分析评价以确保决策的客观性和可信度，投入与安全收益具备成本效益合理性。

2)对应8.5.2所需资源

全面测算选定安全策略、程序与处置措施落地的资源需求，覆盖人力资源、技术设备、信息系统、资金预算、外部服务、资质能力等类别，明确资源供给责任主体与保障要求1)以“供应链安全风险处置策划”为核心过程，明确过程输入为安全方针目标、风险评估报告、法律法规要求、相关方安全需求，并确保这些输入源自对组织内外部环境因素的可靠分析，过程输出为选定的安全策略与资源配置方案；

2)拆解为“脆弱性威胁分析→备选方案识别→方案评价选型→资源需求测算”四个子过程，界定各子过程的责任部门、输入输出、接口关系与时间节点；

3)建立方案评价的量化/定性准则与标准化决策流程，并运用循证决策原则，确保选型过程可追溯、可验证；

4)识别资源供给的内外部依赖关系，以及资源供给相关的风险和机遇，将资源供给风险纳入供应链整体风险管控范围1)供应链安全脆弱性与威胁分析报告

2)供应链安全策略与处理方法选型评价报告(包含决策所依据的数据和事实分析记录)

3)供应链安全管控程序、流程文件初稿

4)供应链安全措施资源需求清单与配置方案

5)供应链风险处置实施计划实施（D）严格按照策划确定的策略、方案与资源配置，将各项安全处理方法嵌入供应链全业务流程，包括但不限于采购、生产、物流、服务等业务环节，确保安全管控要求有效落地并持续保持常态运行对应8.5.3处理的实施

-全面落地选定的供应链安全处理方法，将安全管控程序、流程要求融入采购、生产加工、仓储管理、运输配送、信息交互、合作伙伴管理等全链路业务活动；

-针对已识别的重大风险点，确保对应处理措施覆盖到位，达到预设的防护强度与控制要求；

-建立常态化维护机制，持续保持各项安全处理措施的运行状态，随业务活动动态调整管控执行力度；

-向内部各岗位、上下游供应链合作伙伴传递安全管控要求，确保相关方知晓并落实对应职责，必要时建立跨企业的协同防控机制和明确各方分工职责1)将安全管控要求嵌入各业务过程节点，明确每一项处理措施的执行主体、职责权限、操作步骤、控制准则与记录要求，实现安全与业务过程深度融合；

2)梳理跨部门、跨主体的过程接口，建立内部职能协同、上下游伙伴联动的沟通机制，确保安全管控流程无断点；如涉及跨企业协同应急，需明确协同机制与各方职责；

3)针对物理防护、技术管控、流程管理、人员意识等不同类型处理措施，分别设定运行标准与执行规范；

4)实行过程痕迹化管理，完整保留措施执行记录，支撑后续监视、追溯与验证1)正式发布的供应链安全管理程序、作业流程与管控规范

2)安全处理措施实施运行记录

3)供应链合作伙伴安全告知与协同协议

4)人员安全培训与能力确认记录

5)安全设施/系统上线运行验收记录检查（Ck）对照策划的安全目标与管控要求，系统监视、测量与评价安全处理措施的运行有效性与执行符合性，识别运行偏差、管控短板与