矿山安全操作规范办法

矿山安全操作规范办法一、总则

（一）目的：依据《中华人民共和国矿山安全法》《金属非金属矿山安全规程》等法律法规，结合中小型矿山企业生产实际，针对当前存在的安全意识薄弱、操作随意性强、隐患排查不彻底等问题，制定本规范。旨在规范矿山开采、运输、支护等关键环节操作行为，防控冒顶、爆破、机械伤害等安全风险，保障从业人员生命财产安全，提升企业安全管理水平。

（二）适用范围：本规范适用于企业所属地下开采矿山或露天矿山的所有生产作业环节，覆盖生产部、安全部、设备部、爆破队、运输队等部门及岗位人员，包括正式员工、合同工、外包作业人员及进入生产区域的参观、学习人员。临时进入矿区进行设备维修、技术服务的外来人员，需经安全部备案并接受安全交底后方可执行。

（三）核心原则：1.合规性原则：严格遵循国家矿山安全法律法规及行业标准，确保操作行为合法合规；2.预防为主原则：强化风险辨识与隐患排查，将事故防控措施贯穿作业全过程；3.责任到人原则：明确各岗位安全职责，落实“谁操作、谁负责，谁管理、谁负责”的责任机制；4.持续改进原则：定期评估操作规程有效性，结合事故案例与现场实际动态优化规范内容。

（四）层级与关联：本规范为企业专项安全管理制度，与《安全生产责任制》《隐患排查治理制度》《应急管理制度》等相互衔接。当制度内容存在冲突时，以本规范为准；遇特殊情况需调整操作要求的，须经安全部审核、总经理批准后执行。安全操作规范执行情况纳入部门及个人绩效考核，与薪酬、晋升直接挂钩。

（五）相关概念说明：1.安全操作：指从业人员在矿山作业过程中，按照规程要求使用设备、执行工序、防控风险的行为；2.危险源：可能导致事故发生的设备、设施、环境或行为，如松动的顶板、未固定的设备、违规爆破等；3.“三违”行为：违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的行为，包括未佩戴防护用品、擅自改变操作流程等。

二、组织架构与职责分工

（一）组织架构：企业设立安全管理委员会，总经理任主任，生产经理、安全经理任副主任，成员包括生产部、安全部、设备部负责人及班组长。实行“总经理全面负责、安全经理分管负责、部门负责人具体负责、班组长现场负责”的四级安全管理架构，确保安全指令传达与执行无遗漏。安全管理委员会每月召开一次安全例会，分析安全形势，部署重点工作。

（二）决策与职责：1.总经理：审批矿山安全操作规范及重大安全技术措施，组织解决重大安全隐患，保障安全投入资金到位；2.安全经理：牵头制定安全操作规范，组织开展安全培训与隐患排查，监督规范执行情况，对违规行为提出处理意见；3.生产经理：协调生产与安全的关系，确保生产作业符合安全规范，组织落实生产环节安全措施；4.班组长：负责本班组日常安全操作管理，监督班组人员按规程作业，及时制止“三违”行为。

（三）执行与职责：1.生产部：负责开采、运输、支护等生产环节的操作规程执行，确保作业面通风、排水、支护符合标准；2.安全部：配备专职安全员，每日对作业现场进行巡查，记录安全隐患，督促整改；3.设备部：负责矿山设备的安全检查与维护，确保设备防护装置、安全警示标识齐全有效；4.爆破队：严格执行爆破作业安全规程，包括爆破方案审批、爆破器材管理、警戒设置等环节；5.运输队：确保运输车辆制动、灯光、喇叭等安全部件完好，运输路线符合安全要求。

（四）监督与职责：1.安全员每日对作业现场进行不少于两次巡查，重点检查顶板支护、设备操作、爆破警戒等情况，发现隐患立即下达整改通知单，跟踪整改结果；2.班组安全员协助班组长开展班组安全检查，记录班组安全活动情况，每周向安全部提交班组安全周报；3.安全部每月组织一次跨部门联合检查，对检查中发现的重大隐患，上报总经理并挂牌督办。

（五）协调联动：建立“班前会、周例会、月总结”三级沟通机制。班组长每日班前会强调当日作业安全风险及操作要点；安全部每周组织各部门召开安全协调会，通报隐患整改情况，协调解决跨部门安全问题；安全管理委员会每月召开安全总结会，评估安全操作规范执行效果，部署下阶段安全工作。

三、安全操作基本要求

（一）作业前准备：1.安全培训与交底：从业人员上岗前必须接受安全操作规范培训，考核合格后方可上岗；新员工、转岗员工需接受不少于20学时的专项培训，培训内容包括岗位风险、操作规程、应急处置等。班组长每日作业前需向班组人员进行安全交底，明确当日作业任务、安全注意事项及应急处置措施。2.设备与工具检查：操作工开机前必须检查设备安全防护装置（如防护罩、急停按钮）、润滑系统、电气线路等是否完好，确认无异常后方可启动；手动工具（如铁锹、撬棍）需检查有无裂纹、松动，确保使用安全。3.作业环境确认：进入作业面前，必须检查顶板是否稳固、有无浮石，巷道通风是否良好，瓦斯浓度是否符合标准（地下矿山瓦斯浓度不超过0.5%），作业区域照明是否充足，确认安全后方可进入。

（二）作业中规范：1.按规程操作：严格执行岗位操作规程，禁止擅自改变操作流程。如井下开采作业必须遵循“敲帮问顶”制度，先处理松动的岩石再作业；爆破作业必须由持证爆破工实施，严格按照爆破设计装药、填塞、联网，爆破前必须设置警戒范围，清点人数确认无人后方可起爆。2.防护用品使用：作业人员必须正确佩戴和使用劳动防护用品，包括安全帽（系紧下颚带）、防尘口罩（粉尘浓度超标时）、防护眼镜（凿岩、破碎作业时）、防滑鞋（湿滑作业面）等，禁止在作业过程中擅自摘除防护用品。3.禁止“三违”行为：严禁违章指挥（如强令冒险作业）、违章作业（如超载运输、酒后上岗）、违反劳动纪律（如脱岗、睡岗），发现“三违”行为，班组长有权立即制止并上报安全部。

（三）作业后清理：1.现场整理：作业结束后，必须清理作业现场，将工具、设备、物料归位，保持通道畅通，不得随意堆放杂物；井下作业面需清理浮石、积水，确保作业环境安全。2.设备复位：关闭设备电源，清理设备表面的油污、粉尘，检查设备有无损坏，做好设备运行记录；运输车辆需停放在指定区域，拉紧手刹，熄火拔钥匙。3.隐患报告：发现作业现场存在安全隐患（如顶板裂缝、设备异响、瓦斯超标），必须立即停止作业，撤离人员，向班组长和安全员报告，并填写《安全隐患报告表》，详细说明隐患位置、类型及整改建议。

四、风险分级管控

（一）风险分级标准

1、高风险管控：涉及爆破作业、顶板支护、竖井提升等直接威胁生命的环节，风险等级为一级，需24小时监控并制定专项应急预案；

2、中风险管控：包括运输车辆运行、高空作业、有限空间进入等可能造成重伤的场景，风险等级为二级，每日巡查并记录；

3、低风险管控：涵盖劳保用品使用、设备日常点检等轻微伤害风险，风险等级为三级，每周抽查执行情况。

（二）防控措施设计

1、高风险防控：爆破作业必须执行“一炮三检”（装药前、爆破前、爆破后），爆破班长与安全员双人复核警戒范围；顶板支护采用液压支柱支护，每班次由班长使用顶板离层仪监测位移；

2、中风险防控：运输车辆安装防撞预警系统，司机每班次检查制动性能；有限空间进入前需强制通风30分钟并检测氧含量；

3、低风险防控：劳保用品实行“领用登记-使用检查-回收核销”闭环管理，设备点检表由操作工签字确认。

（三）动态评估机制

1、月度风险评估：安全部每月组织生产、设备部门开展风险再评估，重点分析新增作业面或设备变更带来的风险变化；

2、触发式评估：发生险情或事故后3日内启动专项评估，更新风险清单并公示至作业现场；

3、员工反馈通道：设置匿名风险报告箱，对有效建议给予物质奖励，每月汇总分析。

五、应急响应流程

（一）主流程设计

1、事故上报：现场人员立即停止作业，通过防爆电话向调度室报告，内容需包含事故类型、精确位置、伤亡人数及已采取措施；

2、分级响应：调度室根据事故等级启动预案，一级事故（死亡或3人以上重伤）10分钟内上报总经理及安监部门；

3、现场处置：应急小组30分钟内到达现场，优先实施伤员救治和危险源隔离；

4、善后归档：事故处理结束后24小时内提交书面报告，48小时内完成原因分析及整改方案。

（二）专项子流程

1、爆破事故处理：立即切断起爆电源，由爆破技术员排查哑炮，警戒范围扩大50米，持续监测瓦斯浓度；

2、透水事故应对：启动备用排水系统，按避灾路线向高处撤离，使用矿灯或敲击管道发出求救信号；

3、冒顶救援：由支护工架设临时支护，严禁盲目扒矸，优先采用生命探测仪定位被困人员。

（三）关键控制点

1、信息传递：调度室需建立“双报告”机制，既向企业内部应急组报告，同步向属地矿山安全监察部门报备；

2、资源调配：应急物资存放点距作业面不超过500米，每月检查灭火器、急救包、担架等设备状态；

3、演练要求：每季度组织一次实战演练，演练后需评估通讯时效、物资到位率及人员疏散速度。

（四）优化机制

1、复盘改进：事故处置后5日内召开分析会，重点评估响应时间、决策准确性和资源协调效率；

2、预案更新：每年结合演练结果修订预案，新增“极端天气应对”“次生灾害防控”等专项内容；

3、培训强化：新员工应急培训不少于16学时，重点考核自救器使用和避灾路线识别。

六、权限与审批管理

（一）权限设计

1、操作权限：爆破工、主扇司机等特种岗位需持证上岗，权限范围限定在作业证核定的设备或区域；

2、审批权限：隐患整改方案由安全经理审批，单项超过5万元的设备维修需总经理签字；

3、查询权限：班组长可查看本班组安全记录，安全部拥有全矿安全数据调阅权。

（二）审批权限标准

1、常规审批：劳保用品领用由车间主任审批，时限不超过2个工作日；

2、特殊审批：爆破作业申请需提前24小时提交，安全部现场核查后报生产经理批准；

3、越权禁止：严禁班组长擅自批准停用安全防护装置，违者直接追责。

（三）授权与代理

1、代理条件：岗位人员因事离岗超过3天，需提前向部门负责人提交书面申请；

2、代理时限：最长代理期限为15天，期满后重新办理授权；

3、交接要求：代理人需接收原岗位安全风险告知书，并在交接单上签字确认。

（四）异常审批流程

1、紧急处置：夜间设备故障可先口头报备调度室，维修后4小时内补办手续；

2、权限外事项：超出部门预算的维修申请，需附3家供应商比价单，经总经理办公会审议；

3、补批机制：逾期未批事项需说明延迟原因，由分管领导签署“特批说明”后生效。

七、执行与监督管理

（一）执行要求与标准

1、操作规范：爆破作业必须执行“三人连锁制”（爆破工、班组长、安全员签字确认）；

2、信息录入：安全检查记录需在2小时内录入安全管理系统，照片需标注具体位置；

3、违规判定：未按规定佩戴防护用品、擅自更改操作流程等行为视为执行不到位。

（二）监督机制设计

1、日常监督：安全员每日巡查不少于4次，重点检查高风险作业面；

2、专项监督：每月开展“三违”行为专项整治，覆盖运输、支护、通风等环节；

3、内控环节：在爆破、提升等关键环节设置“操作-复核-监督”三重校验。

（三）检查与审计

1、检查内容：包括安全防护装置有效性、应急预案熟悉度、隐患整改完成率；

2、检查方法：采用“四不两直”方式（不发通知、不打招呼、不听汇报、不用陪同接待、直奔基层、直插现场）；

3、整改要求：一般隐患24小时内整改，重大隐患挂牌督办，整改后需安全员签字验收。

（四）执行情况报告

1、报告主体：班组长每日提交《安全日志》，安全部每周汇总分析；

2、报告内容：需包含隐患数量、整改率、典型违规案例及改进建议；

3、应用机制：报告结果纳入部门绩效考核，连续三次排名末位的部门负责人需述职。

八、考核与改进管理

（一）绩效考核指标

1、安全操作达标率：月度考核各班组安全规程执行情况，抽查不少于10人次，合格率需达95%以上，权重30%；

2、隐患整改及时率：统计当月隐患整改单完成情况，24小时内整改率需达80%，重大隐患100%整改，权重25%；

3、培训考核通过率：新员工安全培训考核合格率需达100%，在岗员工年度复训合格率不低于98%，权重20%；

4、事故控制指标：零死亡事故，重伤事故率不超过0.5次/百人年，轻微事故率不超过2次/百人年，权重25%。

（二）评估周期与方法

1、月度评估：每月末由安全部组织各部门负责人进行综合评分，采用数据统计与现场核查相结合的方式；

2、季度评估：每季度末增加专项安全演练考核，重点评估应急响应速度与处置能力，权重提升至40%；

3、年度总评：结合月度评分与重大安全事件表现，由安全管理委员会评定年度安全绩效等级。

（三）问题整改机制

1、问题分类：一般隐患指不影响作业的轻微违规，24小时内整改；重大隐患指可能导致事故的严重缺陷，立即停产整改；

2、整改闭环：发现隐患后下达《整改通知单》，责任部门制定方案并实施，完成后提交《整改验收单》，安全部复核确认；

3、问责措施：一般隐患未按期整改，部门负责人扣减当月绩效10%；重大隐患未整改，直接责任人调离岗位。

（四）持续改进流程

1、建议收集：每季度通过安全例会、匿名信箱收集员工改进建议，安全部汇总整理；

2、简易评估：对建议进行可行性分析，分高、中、低优先级，中高优先级提交安全管理委员会审议；

3、实施跟踪：批准的改进措施明确责任人与完成时限，纳入下月考核重点，未落实的纳入问题整改机制。

九、奖惩机制

（一）奖励标准与程序

1、奖励情形：及时发现重大隐患避免事故者；提出安全创新建议并落地者；年度安全绩效排名前三的班组；

2、奖励类型：通报表扬、物质奖励（500-2000元）、安全标兵称号、优先晋升；

3、奖励程序：班组推荐→部门审核→安全部核查→总经理审批→公示3日→发放奖励，全程不超过10个工作日。

（二）处罚标准与程序

1、一般违规：未按规定佩戴防护用品，口头警告并记录，首次扣减当月绩效5%，二次扣10%；

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