销售管理部（信用风险办公室）危险源辨识与风险评价培训

销售管理部（信用风险办公室）危险源辨识与风险评价培训勇于跨越追求卓越CONTENTS目录01危险源辨识基础概念02危险源辨识方法与流程03风险评价方法与标准04销售管理部危险源辨识实例CONTENTS目录05风险评价表填写规范06风险控制措施制定与实施01危险源辨识基础概念危险源的定义与内涵危险源的标准定义根据GB/T28001－2011标准，危险源是可能导致人身伤害和(或)健康损害的根源、状态或行为，或其组合。危险源与事故的因果关系危险源是事故发生的根本原因，没有危险源就没有事故隐患，更不会发生生产安全事故，二者存在直接因果关系。核心要素构成危险源构成要素包括：可能引发伤害的根源（如能量源）、不安全状态（如设备缺陷）、不安全行为（如违章操作），三者可单独或组合存在。与相关术语的区别危险因素侧重突发性损害，有害因素侧重慢性健康影响，而危险源是二者的载体，风险则是危险源导致事故的可能性与后果的组合。危险源辨识的意义与目标危险源辨识的核心意义危险源辨识是安全管理的基础与核心，是预防事故发生、保障员工职业健康安全、改善企业安全管理绩效的首要环节，通过全面识别潜在风险，为后续风险评价与控制提供依据。职业健康安全管理体系的基石在职业健康安全管理体系（如ISO45001）建设中，危险源辨识是体系运行的灵魂，直接关联多个核心要素，其工作质量占体系建立总工作量的40%左右，是实现体系目标的前提。销售管理部危险源辨识的特定目标针对销售管理部（信用风险办公室）的办公环境、业务活动及相关方互动，识别如用电安全、办公设备使用、文件资料管理、外出商务活动等场景中的潜在危险源，为制定针对性管控措施奠定基础。物理性危险源销售管理部常见危险源分类包括办公区用电设施（如电脑、电灯未切断电源）、高处堆放物品坠落风险、玻璃门/窗碰撞伤害等，例如电脑光辐射可能导致眼疾，办公区域地滑易致摔倒。化学性危险源涉及危险物品装卸泄漏（如运输中的化学品）、空调制冷剂泄漏等，可能引发中毒或环境污染；办公区存放的清洁剂等化学物质也存在误用风险。行为性危险源涵盖人员违章行为，如上下班违章骑乘车辆、进入生产车间不戴安全帽、酒后进入工作区域，以及司机违章驾驶导致交通事故等。心理生理性危险源包括长期办公导致的视力/体力负荷超限、工作压力引发的情绪异常，以及因知识不足导致的操作失误（如对危险区域辨识错误）。管理性危险源表现为安全制度缺失或执行不到位，如灭火器材配置不足、未定期开展安全培训、相关方作业（如送货方）未按规定执行安全要求等。

危险源辨识的基本原则全面性原则需覆盖销售管理部（信用风险办公室）所有工作场所、活动及相关方，包括办公区、外出公务、合同方活动等，确保无遗漏。

系统性原则从人、机、环、管四个方面进行辨识，例如人员违章行为、办公设备隐患、作业环境不良、管理制度缺陷等。

动态性原则危险源可能随工艺、设备、人员等因素变化而变化，应定期（如每年）及在非常规活动（如设备维修、应急演练）前重新辨识。

全员参与原则发动部门所有员工参与各自岗位危险源辨识，提交辨识结果并提出防范措施，发挥集体智慧确保辨识全面性。02危险源辨识方法与流程方法定义与核心思路常用辨识方法：询问与调查法

询问与调查法是通过与现场工作人员、管理人员及相关方进行交流访谈，结合问卷调查、专题讨论等形式，全面收集工作活动中潜在危险源信息的辨识方法，核心在于利用人员经验与实践认知发现风险点。实施步骤与操作要点

首先明确辨识对象与范围，如销售部办公区、外出作业等场景；其次设计针对性访谈提纲或问卷，涵盖常规与非常规活动（如客户拜访、文件传递）；最后组织多岗位人员参与（包括新员工与资深员工），确保信息全面性，避免遗漏偶发风险。适用场景与优势分析

适用于办公环境、人员行为类危险源辨识，如销售部电脑辐射、文件柜倾倒、外出交通安全等；优势在于直接获取一线实践经验，能识别管理制度未覆盖的隐性风险，如客户接待中的资料泄密隐患、快递签收环节的物品损坏风险等。注意事项与案例参考

需避免主观臆断，对模糊表述（如"偶尔忘记关电源"）进行量化确认；参考案例：某销售部通过询问调查发现，外勤人员雨天携带客户资料步行时存在文件淋湿与滑倒风险，进而补充了防雨装备与应急处理流程。

常用辨识方法：现场观察法现场观察法的定义与核心现场观察法是通过直接观察办公区域、作业流程及人员行为，识别潜在危险源的方法，核心在于直观发现物的不安全状态、人的不安全行为及环境隐患。

实施步骤：从准备到记录1.明确观察范围（如办公区、档案室、接待区）；2.制定观察清单（含用电设施、消防通道、物品堆放等）；3.现场巡查并记录异常情况（如电线裸露、通道堵塞）；4.标注风险点位置及关联活动。

销售管理部典型观察要点包括：电脑/打印机电源线杂乱、文件柜顶层堆放重物、饮水机旁地面湿滑、涉密文件随意摆放、应急通道被办公家具占用等。

优势与注意事项优势：操作简便，可实时发现动态风险；注意事项：需避免干扰正常办公，观察人员应具备基本安全知识，对隐蔽风险（如空调管线老化）需结合工具检查。

常用辨识方法：安全检查表法

安全检查表法的核心原理通过预先编制标准化检查表，对工作场所、活动、设备设施等进行系统性检查，逐项确认潜在危险源是否存在，确保辨识过程全面性和规范性。

销售管理部定制化检查表设计要点需覆盖办公区域用电安全（如电脑未关电源）、文件存储（涉密信息泄露）、客户接待（外来人员管理）、差旅出行（交通安全）、合同评审（法律风险）等特有场景。

实施步骤与操作示例1.组建跨岗位小组（含信用审核、销售支持、行政）；2.参考《生产过程危险和有害因素分类与代码》GB/T13861-2009，结合部门实际列出检查项；3.对“客户资料电子版未加密存储”等项标记风险等级，如“办公区电脑辐射”可参考LEC法打分（L=3,E=6,C=1,D=18）。

方法优势与局限性优势：操作简便、全员可参与，适用于常规状态下的危险源排查；局限性：对非常规活动（如临时促销活动）和潜在紧急情况（如突发客户投诉冲突）辨识能力较弱，需结合专家咨询法补充。销售管理部辨识实施步骤

明确辨识范围与对象覆盖销售管理部及信用风险办公室全区域，包括办公区、接待区、档案室、会议室等场所，聚焦日常办公、客户接待、文件处理、系统操作等活动。

收集相关资料与信息收集部门岗位职责、作业指导书、历史安全记录、办公设备说明书（如电脑、打印机、碎纸机等）、消防设施配置情况等资料，为辨识提供依据。

现场勘查与危险源识别组织人员对各场所进行实地检查，结合《生产过程危险和有害因素分类与代码》，识别如用电设备老化、文件柜倾倒、地面湿滑、长期使用电脑导致的职业健康危害等潜在危险源。

填写危险源登记表将识别出的危险源按“场所-活动-危险源描述-可能导致的事故/事件”格式详细记录，如办公区长期使用电脑产生辐射导致眼疾，参照示例表格规范填写内容。

辨识结果汇总与分类对登记表中的危险源进行汇总，按照物理性（如设备设施缺陷）、化学性（如打印机墨水挥发）、行为性（如违章操作）、心理生理性（如工作压力）等类别进行分类整理。辨识范围：办公区域与作业活动办公区域危险源覆盖范围包括电脑、打印机等办公设备运行风险，电源线路老化、插座过载等电气隐患，文件柜倾倒、地面湿滑等环境因素，以及空调、饮水机等设施潜在故障。常规作业活动辨识要点涵盖文件处理、数据录入等久坐导致的肌肉劳损风险，会议组织中的人员密集踩踏隐患，办公设备维护时的触电风险，以及纸质文件堆放引发的火灾隐患。非常规作业活动辨识要求包含设备检修、系统升级等临时作业中的高处坠落风险，外来人员接待中的信息泄露隐患，节假日值班期间的应急响应不足问题，以及突发停电时的应急照明缺失风险。相关方活动风险辨识需关注快递配送人员进入办公区的交通安全风险，保洁作业使用化学清洁剂的中毒隐患，以及外部审计人员临时用电不当引发的电气事故风险。03风险评价方法与标准风险的定义与构成要素风险的核心定义风险是指特定危险事件发生的可能性与后果的结合，例如开箱时界刀割伤手、在加油站吸烟导致火灾等场景均属于风险案例。风险构成要素一：可能性指事故/危险事件发生的概率，如地滑导致人员摔倒受伤害的可能性，是风险程度评估的关键维度之一。风险构成要素二：严重程度指事故/危险事件发生后可能造成的后果大小，包括人身伤害、财产损失、环境破坏等，与第一类危险源的有害物质数量、能量强度密切相关。风险评价的本质风险评价是估计风险程度（可能性与后果的大小）并确定风险是否可容许的全过程，其中心在于判断风险是否在可接受范围。

LEC法（作业条件危险性评价法）LEC法核心原理LEC法通过将危险源发生事故的可能性（L）、人员暴露于危险环境的频繁程度（E）、事故后果严重程度（C）三个因素相乘，计算风险值（D=L×E×C），实现对作业条件危险性的量化评估。

关键参数定义与取值可能性（L）：从“极不可能”到“极可能”划分为6级，取值范围1-10；暴露频率（E）：从“非常罕见”到“连续暴露”划分为6级，取值范围0.5-10；后果严重度（C）：从“轻微伤害”到“灾难性后果”划分为5级，取值范围1-100。

风险等级判定标准根据计算得到的风险值（D）划分风险等级：D＜20为低风险（1级），20≤D＜70为一般风险（2级），70≤D＜160为较大风险（3级），160≤D＜320为重大风险（4级），D≥320为极其重大风险（5级）。

销售管理部应用示例以“客户信用信息系统权限管理不当导致数据泄露”为例，L=3（可能发生），E=6（每日暴露），C=15（严重后果），计算得D=3×6×15=270，判定为重大风险（4级），需优先采取管控措施。风险矩阵法核心原理风险矩阵法应用指南风险矩阵法是通过将危险源发生事故的可能性（L）与后果严重程度（S）作为两个维度，构建矩阵表格进行风险等级判定的半定量评价方法，具有简单直观、操作性强的特点。可能性（L）等级划分标准通常划分为5个等级：1级（极不可能，年度≤1次）、2级（不太可能，1-3年1次）、3级（可能，1年几次）、4级（很可能，1月几次）、5级（频繁发生，每周≥1次），需结合销售部历史数据（如违章驾驶记录频次）进行调整。严重程度（S）等级划分标准通常划分为5个等级：1级（轻微伤害/微经济损失）、2级（局部伤害/小经济损失）、3级（重伤/较大经济损失）、4级（多人重伤/重大经济损失）、5级（死亡/灾难性损失），参考销售部“酒后进入车间造成设备损坏”等案例后果。风险等级判定矩阵表以L（1-5）为行、S（1-5）为列构建矩阵，交叉点赋值为风险值（R=L×S），通常将R值划分为：低风险（1-5）、一般风险（6-10）、较大风险（11-15）、重大风险（16-25）四个等级，对应采取不同管控措施。销售部应用实例：送货车辆违章驾驶结合参考资料中“送货开车违章驾驶”案例，其可能性L=3（可能发生），后果严重程度S=6（人身伤害、财产损失、交通事故），按风险矩阵法计算R=3×6=18，判定为较大风险，需优先采取专项驾驶培训及GPS动态监控措施。01风险等级划分标准风险等级划分原则根据危险源可能导致事故的可能性（L）、暴露频率（E）和后果严重程度（C），结合LEC法等评价方法，将风险划分为不同等级，实施差异化动态管理。02四色风险等级标识安全风险等级从高到低划分为重大风险（红色）、较大风险（橙色）、一般风险（黄色）和低风险（蓝色），并通过四色安全风险空间分布图直观展示。03LEC法风险分值范围采用LEC法（D=L×E×C）计算风险值，通常重大风险D值≥320，较大风险160≤D＜320，一般风险70≤D＜160，低风险D＜70（具体数值可结合企业实际调整）。04重大风险直接判定情形涉及危险化学品重大危险源、有限空间作业、高处坠落、火灾爆炸等高风险作业活动，或历史上发生过死亡、重伤事故的危险源，直接评定为重大风险。04销售管理部危险源辨识实例

办公区域危险源辨识01用电安全类危险源包括电脑、电灯、电扇等用电设施下班后未切断电源导致火灾或浪费；未关闭电源对电脑进行清洁、维护或搬动导致人员触电；电源开关、插座、线路老化漏电；在电脑、电源旁边堆放杂物造成火灾隐患。

02办公设备与环境类危险源包括长期使用电脑产生辐射导致眼疾；空调氟利昂泄漏挥发可能导致人员中毒；空调主机、天花板常年未检修存在脱落伤人风险；玻璃门透明度高，进出时易撞门导致人员受伤；玻璃窗松动，在风雨天或特殊条件下可能脱落伤人；清洁办公场地时地面湿滑导致人员滑倒受伤。

03消防与应急类危险源包括未设置灭火器材，发生火灾时无法施救或导致事态扩大化；办公区域随意吸烟、乱扔烟头造成周边环境污染或发生火灾。

04人员行为与管理类危险源包括办公垃圾未日产日清造成环境污染或易发疾病；办公区域人员在进行清洁、搬运等活动时的不安全行为；以及对办公区域潜在风险的管理疏忽，如未定期检查消防设施、电气设备等。

外勤作业危险源辨识01交通出行风险违章驾驶（如超速、疲劳驾驶）可能造成交通事故，导致人身伤亡及财产损失；上下班或因公外出违章骑（乘）车也易引发交通事故。

02现场环境风险进入生产车间等场所不按规定佩戴安全帽，易发生人身安全伤害；周边环境存在的坑井、沟洞等可能导致人员绊倒、摔伤等安全事故。

03物品装卸与运输风险装卸危险物品时若发生泄露，可能造成周边环境污染，甚至引发火灾、导致人身和财产损害；运输过程中物品堆放不当也可能发生物体打击等风险。

04人员行为风险外勤人员在作业过程中若出现不安全行为，如酒后进入作业现场，可能造成人身伤害、安全事故、设备损坏等严重后果。

相关方活动危险源辨识相关方活动范围界定包括送货方运输作业、外来施工单位现场作业、参观人员进入生产区域等外部单位及人员在公司范围内的活动，需全面覆盖其作业流程各环节。

典型危险源类型分析运输环节存在违章驾驶导致交通事故、危险物品泄漏引发环境污染或火灾；装卸作业中违规操作造成物体打击或危险品泄漏；外来人员进入生产区域不遵守安全规定，如酒后进入车间可能导致人身伤害、设备损坏等重大风险。

辨识方法与责任划分采用预先危险分析法结合现场观察，对外来单位作业前进行资质审核与安全交底，明确我方“一封信”等安全要求。如送货方需遵守我方运输及装卸安全规程，施工单位需接受现场安全监督，责任落实至双方对接人。

动态管理与风险监控建立相关方活动危险源台账，对非常规作业（如临时抢修、大型设备搬运）实施专项辨识。定期检查相关方安全措施落实情况，对违章驾驶、不按规定佩戴劳保用品等行为及时纠正，确保风险可控。

文件与数据管理风险辨识电子文档存储与传输风险办公区电脑、服务器等存储设备中，涉及客户信息、合同数据等敏感电子文档，若未设置访问权限或加密，易发生非授权访问、数据泄露。在传输过程中，通过非加密邮件、即时通讯工具发送敏感文件，可能导致信息被截取或篡改。

纸质文件保管与销毁风险销售合同、客户资料、财务报表等纸质文件随意堆放、未按保密级别分类存放，易被无关人员翻阅。作废文件未使用碎纸机彻底销毁，而是作为普通垃圾丢弃，可能造成商业信息泄露。

数据备份与恢复机制缺失风险电脑、服务器等设备未定期进行数据备份，或备份介质未妥善保管、异地存放，一旦发生设备故障、病毒攻击或自然灾害，可能导致数据丢失且无法恢复，影响业务连续性。

办公设备使用不规范风险员工在电脑、复印机等办公设备上存储敏感文件后未及时清理，或使用外部存储设备（如U盘）拷贝数据时未进行病毒查杀，可能导致数据泄露或设备感染病毒，进而引发更大范围的数据安全问题。05风险评价表填写规范评价表核心要素解析

危险源及风险描述需清晰说明危险源的具体存在形式和可能导致的风险，如“办公区所用电脑、电灯、电扇等用电设施下班后未切断电源易发火灾或浪费”。发生可能性（L）表示危险源导致事故发生的概率，通常按一定标准取值，如频繁发生取6、可能发生取3、不太可能发生取1等。暴露于危险环境的频率（E）指人员暴露在危险环境中的频繁程度，例如每日工作时间暴露取6、每周暴露取3、每月暴露取2等。事故后果严重程度（C）反映事故发生后可能造成的后果，包括人员伤亡、财产损失、环境影响等，如造成死亡或重大财产损失取40、重伤取15、轻伤取7等。风险值（D=L×E×C）通过可能性（L）、暴露频率（E）和后果严重程度（C）的乘积计算得出，用于衡量风险的大小，如某风险L=3、E=6、C=1，则D=18。危险等级根据风险值（D）的大小划分，通常分为多个级别，如D≥320为重大风险、160≤D<320为较大风险、70≤D<160为一般风险、D<70为低风险，并用不同颜色标示。控制方法针对辨识和评价出的风险，制定具体的控制措施，如“下班后切断办公用电设施电源”“设置灭火器材”等，以降低风险。LEC法三要素定义LEC法评分示例与计算

L（可能性）：事故发生的可能性大小；E（暴露频率）：人员暴露于危险环境的频繁程度；C（后果严重度）：事故发生可能造成的后果等级。风险值R=L×E×C，用于判定风险等级。销售部典型危险源评分示例

例1：酒后进入生产车间（危险源）。L=3（可能发生），E=2（每月暴露），C=15（重伤），R=3×2×15=90，判定为重大风险（级）。例2：办公区未切断电源（危险源）。L=1（不太可能），E=6（每日暴露），C=3（轻微伤害），R=1×6×3=18，判定为一般风险（1级）。风险值计算与等级对应

根据LEC法标准，R值＜20为低风险（1级），20-70为一般风险（2级），70-200为较大风险（3级），＞200为重大风险（4级）。销售部“酒后进入车间”R=90，对应较大风险，需优先管控。评分注意事项

评分需结合实际场景，如“违章驾驶”在运输环节E值（每日暴露）高于办公区；C值需参考GB6441事故分类，区分轻伤、重伤、死亡等级。计算结果需经小组讨论复核，确保客观性。重大风险判定标准与案例重大风险直接判定标准根据相关规定，重大危险源的风险等级直接评定为重大风险。对于可能导致群死群伤、重大财产损失或严重环境污染的危险源，应直接判定为重大风险。LEC法重大风险判定标准采用作业条件危险性评价法（LEC法），当风险值D=L×E×C≥590时，判定为重大风险。其中L为发生事故的可能性，E为暴露于危险环境的频繁程度，C为事故后果的严重程度。销售部重大风险案例1：酒后进入生产车间某销售部相关方人员酒后进入生产车间，存在导致人身伤害、安全事故、设备损坏、质量事故等风险，其LEC值为3×21×5=315（此处根据参考资料中数据修正，原数据3×21×5=315，示例中可能存在笔误，正确应用标准判定），根据标准判定为重大风险。销售部重大风险案例2：相关方送货违章驾驶销售部相关方送货车辆违章驾驶，可能造成人身伤害、财产损失、交通事故等后果，其LEC值为3×21×5=315（同上，根据实际数据应用判定标准），符合重大风险判定条件，需重点管控。01常见填写错误与注意事项危险源描述不具体错误示例：仅填写"用电危险"，未明确具体设备（如电脑、空调）或行为（如未断电清洁）。正确做法应详细描述至"办公区电脑未关闭电源进行清洁导致触电"。02风险等级判定不准确错误示例：未按LEC法（L-可能性、E-暴露频率、C-后果严重度）计算分值，主观判定风险等级。如"酒后进入生产车间"应按L=3、E=2、C=15计算D=90，评定为重大风险（参考销售部案例）。03管控措施缺乏针对性错误示例：对"电脑辐射"仅写"加强防护"，未明确具体措施。正确做法应制定"每工作1小时远眺休息10分钟""设置防蓝光屏幕"等可操作措施。04三种状态与时态覆盖不全易遗漏非常规状态（如设备维修）和紧急情况（如火灾），或未考虑过去、现在、将来三种时态。需确保覆盖常规生产、异常停机、应急处置等全场景。05表单填写规范性问题存在漏填"LECD分值""危险等级"等关键项，或签字不全、日期未标注。应严格按《危险源辨识和风险评价控制程序》要求，确保信息完整、签署规范。06风险控制措施制定与实施

风险控制的优先级原则消除危险源优先原则通过停止使用危险物质、替代为安全材料或移除危险设备等方式，从根本上消除危险源，是最彻底的风险控制措施，适用于高风险场景。

工程技术措施次之原则当无法消除危险源时，应优先采取工程技术手段降低风险，如安装防护装置、设置安全隔离、改进设备结构等，从物理层面减少危险暴露。

管理措施补充原则在工程措施基础上，通过制定安全操作规程、实施作业许可制度、加强监督检查等管理手段，规范行为并控制风险，适用于中等风险管控。

个体防护最后防线原则当以上措施仍不能将风险降至可接受水平时，佩戴符合标准的个体防护用品（如安全帽、防护眼镜、防毒面具等）作为最后防护手段，需确保正确使用与定期维护。

工程技术措施应用设备设施安全防护对办公区用电设备（如电脑、空调、电热水器）加装漏电保护装置和过载保护开关，定期检查线路绝缘性，防止触电和火灾风险。

作业环境优化改造在玻璃门、玻璃窗等透明区域张贴防撞条和警示标识，办公区域划分安全通道并保持畅通，地面湿滑区域设置防滑垫和警示标牌，减少滑倒、碰撞伤害。

危险物质隔离管控对涉及的少量危险化学品（如打印机墨水、清洁剂）设置专用储存柜，分类存放并张贴安全技术说明书（SDS），限制非授权人员接触，降低泄漏和中毒风险。

自动化与智能化防护推广使用带自动断电功能的办公设备，安装烟雾报警器和自动灭火装置，对高风险区域（如档案室、服务器机房）采用视频监控和温度感应系统，实现风险实时监测与预警。

管理措施与应急处置风险管控措施分类针对信用风险办公室危险源，采取工程技术措施（如设备安全改造）