上市公司抓赌协议书

上市公司抓赌协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX控股集团有限公司，

地址：中国北京市朝阳区金融街X号XX大厦X层，

法定代表人/负责人：张明，

联系方式

甲方是一家在中国证券市场挂牌交易的上市公司，主营业务涉及金融投资、资产管理及风险控制领域。近年来，随着金融市场的高杠杆化运作，非法赌博活动在部分交易环节中逐渐蔓延，严重扰乱了市场秩序并损害了公司及股东的利益。为维护公司声誉、防范法律风险及保护投资者权益，甲方基于监管要求及内部合规管理需要，决定与具备专业反赌博服务能力的乙方合作，通过签订本协议，共同建立并执行一套针对非法赌博行为的监测、识别及处置机制。

根据《中华人民共和国证券法》《反洗钱法》及上市公司监管规定，甲方需持续强化对关联交易及第三方合作的风险管控，特别是针对可能涉及非法资金流的交易行为。乙方作为业内领先的金融风险技术服务商，拥有自主研发的智能反赌博监测系统及多维度数据验证技术，能够精准识别可疑交易模式，并提供实时预警及事后追溯服务。基于双方的资源互补及专业协同，甲方委托乙方提供为期三年的专项服务，以实现对非法赌博风险的系统性防控。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX智能风控技术有限公司，

地址：中国上海市浦东新区陆家嘴金融城X号XX中心X层，

法定代表人/负责人：李强，

联系方式

乙方是一家专注于金融风险智能防控的高科技企业，核心业务聚焦于反欺诈、反洗钱及反赌博领域的解决方案研发与技术服务。公司依托大数据分析、机器学习及区块链技术，为银行、券商、保险及上市公司等机构提供定制化风险监测系统及咨询服务。自成立以来，乙方已成功服务超过200家金融机构客户，积累了丰富的非法赌博行为识别经验，并建立了完善的风险处置协作网络。

在当前金融监管趋严的背景下，乙方通过本协议向甲方提供的技术服务将覆盖甲方所有关联交易及第三方资金流，包括但不限于证券交易、资产租赁及委托投资等环节。乙方承诺采用银行级加密技术及分级权限管理，确保数据传输与存储的合规性与安全性，同时严格遵守《网络安全法》及《数据安全法》等相关法律法规，避免客户信息泄露风险。双方的合作为甲方应对监管检查、降低潜在诉讼及维护市场公信力提供重要支撑，具有显著的协同价值。

本协议的签订是双方基于市场实际需求及合规要求的必然选择。甲方作为上市公司，其风险防控能力直接关系到投资者信心及市场稳定；乙方作为技术服务商，通过专业能力协助甲方实现合规目标，同时亦可借此拓展在金融风控领域的业务布局。双方合作的前提是建立长期稳定的信任关系，通过明确的服务范围、技术标准及责任划分，确保反赌博工作的有效性及可持续性。后续协议条款中关于服务内容、技术对接、费用结算及违约责任等细节，均围绕这一合作基础展开，以保障双方权益并推动项目顺利实施。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于构建并实施一套系统化、智能化的反赌博风险防控机制，以有效识别、监测、预警并处置甲方运营过程中可能涉及的非法赌博活动及其关联风险。具体范围包括但不限于以下几个方面：

1.**数据监测与分析**：乙方利用其专业技术平台，对甲方关联交易、资金流水、账户行为及第三方合作等环节进行实时数据采集与深度分析，识别符合非法赌博特征的风险指标，如高频小额交易、异常资金循环、虚拟货币流转等。

2.**技术系统对接**：乙方负责将反赌博监测系统与甲方现有业务系统（包括但不限于交易系统、客户管理系统、租赁管理系统等）进行技术对接，确保数据传输的稳定性与安全性，并提供必要的接口维护服务。

3.**风险预警与处置支持**：乙方根据预设阈值及算法模型，向甲方推送风险预警报告，包含可疑交易详情、风险评估等级及初步处置建议。同时，乙方协助甲方完成对高风险行为的进一步核查，并提供法律合规建议的参考。

4.**合规报告与审计支持**：乙方按照甲方要求，定期出具反赌博防控工作报告，并配合监管机构或内部审计的问询，提供技术验证及数据佐证。

本协议的适用范围涵盖甲方所有直接或间接涉及的资金往来及业务合作，包括但不限于证券自营业务、资产租赁业务、委托投资管理及其他衍生业务，旨在实现风险防控的全流程覆盖。双方均确认，通过本协议约定的合作方式，能够有效降低非法赌博行为对甲方可能造成的法律风险、声誉损失及财务损失。

第二条定义

本协议中下列词语具有以下含义：

1.**“非法赌博”**：指违反《中华人民共和国刑法》《赌博法律制度》及相关地方法规的任何形式的赌博活动，包括但不限于线上赌博、线下赌博、带有博彩性质的金融衍生品交易及虚拟货币赌场等。

2.**“风险监测系统”**：指乙方提供的基于大数据分析、机器学习及人工智能技术的反赌博监测平台，包括数据采集模块、模型分析模块、风险预警模块及报告生成模块。

3.**“关联交易”**：指甲方与其关联方之间发生的资金拆借、资产租赁、投资委托等经济活动，此处特指可能被用于赌博资金流转的关联交易。

4.**“可疑交易”**：指通过风险监测系统识别出的符合非法赌博特征指标的交易行为，如短期内频繁的小额资金划转、与高风险地区账户的关联等。

5.**“技术文档”**：指乙方提供的服务说明书、系统操作手册、算法说明及数据安全承诺等文件。

6.**“保密信息”**：指一方以书面、口头或电子形式向另一方披露的，标明为“保密”或根据其性质应合理认定为保密的所有商业信息、技术信息及客户数据。

第三条双方权利与义务

1.**甲方的权力与义务**

(1)**权力**：甲方有权要求乙方按照本协议约定提供完整的技术服务，并有权对乙方的服务过程进行监督与评估，包括系统运行效率、风险识别准确率及预警响应时效。甲方有权根据业务需求调整监测范围及风险阈值，但需提前三十日以书面形式通知乙方。

(2)**义务**：

a.**数据提供与授权**：甲方应及时、准确地向乙方提供开展服务所需的必要数据，包括但不限于客户身份信息（经脱敏处理）、交易流水、账户行为日志等，并确保数据的真实性、完整性及合规性。甲方需获得客户授权或法律许可，方可向乙方共享涉及客户隐私的数据。

b.**系统对接配合**：甲方应指定专门的技术团队配合乙方完成系统对接工作，提供必要的开发环境及技术支持，并确保甲方系统具备与乙方平台进行数据交互的接口能力。

c.**风险处置执行**：甲方对乙方推送的风险预警报告有审查权，并应根据报告内容采取相应的风险处置措施，如限制交易权限、中止合作、上报监管机构等。甲方需将处置结果反馈给乙方，以便双方记录及复盘。

d.**合规与保密**：甲方应确保自身在反赌博合作中的行为符合《证券法》《反洗钱法》等法律法规，并对从乙方获取的保密信息承担保密义务，未经乙方书面同意，不得向第三方披露。

2.**乙方的权力与义务**

(1)**权力**：

a.**服务定价权**：乙方有权按照本协议附件一约定的价格标准收取服务费用，甲方逾期支付费用时，乙方有权根据约定收取滞纳金。

b.**技术改进主导权**：乙方有权根据行业动态及监管要求，自主对风险监测模型进行迭代优化，但需提前十五日通知甲方，并在变更后三十日内提供技术说明及效果评估报告。

c.**异常报告权**：当监测系统识别出可能涉及洗钱、恐怖融资等更高层级风险的行为时，乙方有权直接向国家金融监督管理总局或地方监管机构报告，同时通知甲方。

(2)**义务**：

a.**专业服务提供**：乙方需组建不少于五人的专业服务团队，包括数据分析师、算法工程师及合规顾问，确保服务响应时间不超过两小时内。乙方应定期（每季度一次）向甲方提交服务报告，详细说明监测数据量、风险事件数量及处置建议。

b.**技术安全保障**：乙方需提供符合国家信息安全等级保护三级要求的技术平台，对甲方的数据存储采用加密存储及访问控制机制，每年通过第三方机构进行安全测评，并出具测评报告。乙方承诺不将甲方数据用于任何第三方商业用途。

c.**风险处置协助**：乙方在收到甲方风险处置需求后，需四十八小时内提供技术支持，协助甲方完成数据核查、模型校准及后续监测调整。乙方应建立应急响应预案，针对重大赌博风险事件提供现场技术指导。

d.**知识产权保护**：乙方提供的风险监测系统及算法模型享有知识产权，甲方仅获得在本协议范围内的使用权，不得进行逆向工程或二次开发。如服务过程中产生新的数据成果，其知识产权归双方共有，具体分配方式由双方另行协商。

e.**合规培训义务**：乙方需每年为甲方至少提供两次反赌博合规培训，内容包括法律法规解读、风险案例剖析及系统操作演示，培训材料需事先获得甲方审核。

第四条价格与支付条件

1.**价格条款**：甲方同意按照本协议约定向乙方支付反赌博风险防控服务费用。服务费用总额根据甲方需求及服务范围确定，具体明细详见本协议附件一《服务费用明细表》。该费用包含数据采集、模型分析、系统对接、风险预警、报告生成及必要的技术支持等全部服务内容。

2.**支付方式**：甲方应通过银行转账方式将服务费用支付至乙方指定账户，账户信息如下：

开户名称：XX智能风控技术有限公司

开户银行：中国工商银行上海陆家嘴支行

银行账号：6222020100123456789

3.**支付时间**：

a.**首期付款**：本协议签订后十日内，甲方应支付首期服务费用，金额为附件一总额的30%；

b.**中期付款**：服务期限过半（即满十八个月）后十日内，甲方应支付中期费用，金额为附件一总额的30%；

c.**尾期付款**：服务期限届满后十日内，甲方应支付剩余尾款，金额为附件一总额的40%。

4.**费用调整**：如因监管政策变化、服务范围扩大或技术升级导致费用增加，双方应在服务变更前三十日协商调整，并签订补充协议确认。甲方逾期支付任何款项，每逾期一日，应按逾期金额的万分之五向乙方支付滞纳金，逾期超过三十日，乙方有权暂停服务直至款项付清，且甲方需承担因此产生的全部损失。

第五条履行期限

1.**协议有效期**：本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为三年，自202X年X月X日至202X年X月X日止。

2.**续约条款**：协议期满前三个月，如双方无书面异议，本协议自动续期两年。甲方需提前三十日书面通知乙方是否续约，续约费用根据届时服务标准重新协商确定。

3.**关键时间节点**：

a.**系统对接完成时间**：协议生效后三十日内，乙方需完成与甲方核心业务系统的对接，并确保数据传输稳定。

b.**首次风险报告提交时间**：系统对接完成后七日内，乙方需向甲方提交首期风险监测报告。

c.**年度评估时间**：每年11月1日至30日，双方共同对服务效果进行年度评估，并签署评估报告。

4.**提前终止**：如一方严重违约或发生不可抗力导致协议目的无法实现，守约方有权书面通知对方提前终止协议，并要求违约方承担相应责任。提前终止不影响已产生费用的结算。

第六条违约责任

1.**甲方违约责任**

a.**数据提供违约**：甲方未按约定提供真实、完整数据，导致乙方系统监测失效或产生错误预警，应承担由此给乙方造成的系统调优成本（最高不超过当期服务费的50%），若因此引发第三方索赔，甲方应先行赔偿并承担乙方全部损失。

b.**付款延迟违约**：甲方逾期支付服务费用，除按第四条约定支付滞纳金外，乙方有权解除协议，甲方需赔偿乙方已投入的研发成本及市场推广费用，金额不低于总服务费的30%。

c.**系统对接配合延迟**：因甲方原因导致系统对接逾期超过六十日，乙方有权按实际服务天数收费，不足一个月按一个月计费，且甲方需额外支付赶工费10万元/次。

d.**风险处置不力**：甲方对乙方明确提示的高风险事件未及时处置，导致风险扩大或产生法律纠纷，应承担相应的行政或司法责任，并赔偿乙方因此遭受的直接经济损失，包括但不限于监管罚款、诉讼费用及声誉修复成本。

2.**乙方违约责任**

a.**系统监测失效**：因乙方技术缺陷或操作失误导致系统连续72小时无法正常监测，或风险识别准确率低于85%（经双方抽检验证），乙方应立即修复并免费提供当期服务，同时赔偿甲方当期服务费的30%。若失效超过三十日仍未修复，甲方有权解除协议，乙方需退还80%已收费用并赔偿甲方业务损失（不超过上一年度服务费总额）。

b.**数据泄露责任**：乙方未能履行保密义务，导致甲方客户数据泄露，应承担全部赔偿责任，包括客户索赔、行政处罚及诉讼费用，且甲方有权索赔等值以上惩罚性赔偿。

c.**报告延迟责任**：乙方未按约定时间提交风险报告，每延迟一日，应向甲方支付报告金额的千分之五作为违约金，累计违约金不超过当期服务费的20%。若延迟超过十五日，甲方有权要求乙方减免当期费用。

d.**技术支持不力**：乙方未按时提供约定的技术支持，导致甲方业务中断，应承担直接损失赔偿，且甲方有权要求乙方提供额外紧急支持（不超过2人/天），费用按市场标准减半收取。

3.**不可抗力免责**：任何一方因不可抗力（如战争、自然灾害、法律政策变更）无法履行义务，应在事件发生后七日内书面通知对方，并提供证明文件，可部分或全部免除责任，但应及时采取措施减少损失。

4.**争议优先解决**：如因违约产生争议，违约方应首先采取补救措施，并赔偿守约方因此遭受的直接损失，包括但不限于时间成本、第三方费用等。双方仍需通过争议解决机制协商处理。

第七条不可抗力

1.**定义**：本协议所称“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：

(a)自然灾害，如地震、台风、洪水、海啸、火山爆发、雷击等；

(b)政治事件，如战争、动乱、政府行为（包括但不限于法律、法规、规章的修订或政策调整）、禁运、制裁措施等；

(c)疫情或其他公共卫生事件，导致政府实施封锁、隔离或商业活动限制；

(d)技术故障，如无法预见的服务器宕机、网络中断（非因一方过错导致）、关键设备毁损等；

(e)法律变更，如监管机构颁布的强制性规定导致协议部分条款无法履行。

2.**举证责任**：任何一方因不可抗力导致无法履行或延迟履行协议义务时，应立即通知对方，并在合理期限内（不超过十五日）提供不可抗力事件的证明材料，包括但不限于政府公告、新闻报道、第三方机构鉴定报告等。

3.**责任免除**：

(a)因不可抗力导致协议部分或全部无法履行的，受影响一方可部分或全部免除相应责任，且不承担违约金或赔偿金；

(b)如不可抗力影响持续超过三十日，双方应协商修改协议条款或解除协议，双方互不追究违约责任；

(c)因不可抗力造成的直接损失（如已产生费用、已投入成本等），由各方自行承担，但双方应通过合理措施减少损失扩大。

4.**通知义务**：发生不可抗力事件时，双方应立即采取必要措施防止损失扩大，并在事件发生后四小时内书面通知对方，包括事件性质、影响范围及预计持续时间。任何一方未履行通知义务，导致对方无法及时应对的，应承担相应责任。

第八条争议解决

1.**协商解决**：凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商应至少尝试两次，具体安排由双方书面约定。

2.**调解机制**：如协商未果，双方可共同选定中国国际贸易促进委员会（CIETAC）或上海市经济合同仲裁委员会作为调解机构，通过调解方式解决争议；调解协议经双方签字盖章后具有约束力。

3.**仲裁选择**：若调解仍无法解决争议，或双方未选择调解，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（SHIAC），按照该会现行仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

4.**诉讼管辖**：除仲裁选择外，任何一方也可向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼，甲方同意乙方可在其所在地法院提起诉讼。如选择诉讼，应以书面形式通知对方，并停止其他争议解决程序。

5.**适用法律**：所有争议的解决均适用中华人民共和国法律（不包括香港、澳门及台湾地区法律），仲裁时以仲裁地法律为准。

6.**费用承担**：仲裁或诉讼过程中产生的费用（包括仲裁费、律师费、保全费等）由败诉方承担，但双方均需预先支付己方律师费及仲裁费的一半。如协商或调解成功，相关费用由双方平均分摊。双方均应积极配合争议解决程序，避免无谓拖延。

第九条其他条款

1.**通知方式**：本协议项下的所有通知、请求、文件等均应以书面形式（包括但不限于专人递送、挂号信、电子邮件、传真及本协议约定的送达地址）送达。电子送达需使用双方确认的官方邮箱地址，且发送后二十四小时内应获得对方确认回执。送达地址如下：

甲方：中国北京市朝阳区金融街X号XX大厦X层，收件人：法务部；

乙方：中国上海市浦东新区陆家嘴金融城X号XX中心X层，收件人：业务拓展部。

如一方变更通知地址，应提前十日书面通知对方，否则按原地址送达视为有效送达。

2.**协议变更**：对本协议的任何修改或补充，均需双方授权代表以书面形式签署补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。任何口头约定或非正式文件均不作为修改依据。

3.**终止条件**：除本协议另有约定外，协议终止包括以下情形：

(a)协议有效期届满且双方未续约；

(b)一方严重违约且在收到守约方书面通知后三十日内未能纠正；

(c)发生不可抗力导致协议目的无法实现；

(d)双方协商一致同意终止。

协议终止后，双方应结清所有费用，乙方需在三十日内向甲方交付最终版本的服务报告