基金与信托合作协议书范本

基金与信托合作协议书范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX投资基金管理有限责任公司（以下简称“甲方”）。

甲方地址：中国北京市朝阳区金融街XX号XX大厦XX层。

甲方法定代表人/负责人：张三。

甲方联系方式

甲方是一家经中国证券投资基金业协会登记备案的私募基金管理人，依法注册成立，具备从事私募基金管理业务的资质。甲方作为委托方，拟通过设立或参与设立信托计划，委托乙方提供信托服务，以实现资产保值增值的目的。甲方拥有丰富的投资经验和专业的资产管理团队，根据自身投资策略和风险偏好，选择乙方作为信托服务提供方，旨在通过信托制度实现资金的优化配置和风险分散。

甲方在投资领域拥有广泛的资源网络和深厚的行业背景，能够为信托计划提供稳定的资金来源和专业的投资决策支持。甲方与乙方在前期已进行充分沟通，就合作事宜达成初步共识，现依据相关法律法规，双方拟通过本协议明确合作内容、权利义务及风险责任，以规范双方合作行为。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX信托有限责任公司（以下简称“乙方”）。

乙方地址：中国上海市浦东新区世纪大道XX号XX金融中心XX层。

乙方法定代表人/负责人：李四。

乙方联系方式

乙方是一家经中国银保监会批准设立的信托公司，具备从事信托业务的完全资质。乙方作为信托服务提供方，根据甲方的委托要求，提供信托计划的设计、设立、管理和清算等服务。乙方拥有专业的信托团队和丰富的信托产品经验，能够为甲方提供符合市场需求的信托服务，确保信托财产的安全和信托目的的实现。

乙方在信托领域具有雄厚的行业资源和卓越的运营能力，与多家金融机构和大型企业建立了长期稳定的合作关系。乙方具备完善的风险控制体系和合规管理机制，能够为甲方提供高质量的信托服务，保障信托计划的顺利履行。在前期沟通中，乙方已向甲方充分展示其服务能力、项目经验和风险控制水平，甲方对乙方的服务能力表示认可，双方同意就信托合作事宜签订本协议。

协议简介：

本协议的签订基于甲乙双方在信托领域的专业能力和合作意愿。甲方作为委托方，拥有一定的资金实力和投资需求，希望通过信托制度实现资产的专业管理和增值；乙方作为信托服务提供方，具备提供信托服务的资质和能力，能够为甲方提供符合市场需求的信托产品和服务。双方基于平等自愿、诚实信用的原则，经充分协商，就基金与信托合作事宜达成一致，特签订本协议。

本协议的签订，旨在明确双方在信托计划中的权利义务，规范合作行为，确保信托计划的顺利实施。甲方通过委托乙方提供信托服务，实现资产的专业管理和风险控制；乙方通过提供信托服务，获取相应的服务费用，并提升自身市场竞争力。双方的合作符合中国信托市场的监管要求，且双方均具备履行本协议的完全能力和意愿。

在本协议有效期内，甲乙双方将共同遵守协议约定，协同推进信托计划的设立、管理和清算等工作。双方将本着互利共赢的原则，充分发挥各自优势，确保信托财产的安全和信托目的的实现。如双方在合作过程中出现争议，将依据本协议约定的争议解决机制进行处理，以维护双方的合法权益。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于明确甲乙双方在基金与信托合作事务中的权利、义务及责任，规范双方的合作行为，确保信托计划（以下简称“本项目”）能够依据相关法律法规及本协议约定顺利设立、管理和最终清算，并保障信托财产的安全及受益人的合法权益。协议范围涵盖但不限于：信托计划的基本事项约定（如信托目的、期限、资金规模等）、信托财产的管理与运用、双方在信托管理中的具体职责划分、费用支付标准与方式、信息披露要求、风险控制措施以及争议解决机制等核心合作内容的约定。本协议旨在为甲乙双方在本项目项下的合作提供全面、系统的法律框架。

第二条定义

1.**信托计划**：指由乙方作为受托人，根据甲方的委托，依据信托文件的规定，管理、运用或处置信托财产，为受益人的利益或特定目的，以独立信托财产进行运作的一种法律安排。

2.**委托人**：指甲方，即将其合法拥有的财产转让给乙方作为信托财产，并委托乙方依照信托文件管理信托财产的人。

3.**受托人**：指乙方，即依据信托文件的规定，以自己的名义管理和运用信托财产，并承担相应责任的信托机构。

4.**信托财产**：指由委托人转移给受托人，并由受托人独立管理的、用于实现信托目的的财产，包括但不限于资金、股权、债权、不动产等。

5.**受益人**：指在信托文件中确定享有信托利益的人。

6.**信托文件**：指设立信托时，需要依法制作的，规定信托当事人之间权利义务的基本法律文件，包括信托合同、信托计划说明书等。

7.**信息披露**：指乙方按照本协议约定或法律法规要求，向甲方提供与本项目相关的重要信息，包括信托财产状况、投资运作情况、财务报告等。

第三条双方权利与义务

1.**甲方的权力与义务**：

1.1甲方有权依据本协议约定，对乙方的信托服务提供进行监督，并要求乙方定期或不定期提供信托财产管理运作的报告及有关资料。

1.2甲方有权了解信托财产的收支情况、投资运作详情及其他与信托计划相关的重大事项。

1.3甲方应当按照本协议约定及信托文件的规约，按时、足额向乙方支付委托资金及根据协议约定应承担的其他费用。

1.4甲方应当按照信托文件的约定，行使作为委托人的其他法定权利。

1.5甲方应保证其委托的信托财产来源合法，权属清晰，并已取得必要的处分权。如因甲方原因导致信托财产权属纠纷，由此产生的风险和责任由甲方承担。

1.6甲方应配合乙方完成信托财产的交付、登记等手续。

1.7甲方应遵守中国相关法律法规及监管机构的规定，其行为不得损害信托计划及受益人的合法权益。

1.8除非本协议另有约定或法律法规另有规定，甲方不得干预乙方的正常信托管理行为，但乙方的行为违反法律法规或本协议约定的除外。

2.**乙方的权力与义务**：

2.1**设立与备案**：乙方有权依据甲方的委托和资金规模，设计信托计划方案，并负责信托计划的申报、设立及在中国信托业协会或相关监管机构进行备案（如需）。

2.2**管理权与受托责任**：乙方作为受托人，依据信托文件的约定及本协议规定，对信托财产进行独立、专业的管理和运用。乙方的核心义务在于：

a.**审慎管理**：乙方应以受益人的最大利益为根本宗旨，恪尽职守，谨慎、勤勉地管理信托财产，遵循投资策略，进行合理的投资运作。

b.**独立运作**：乙方应将信托财产与其固有财产严格分开管理，保持信托财产的独立性，不得混用、挪用。

c.**信息隔离**：乙方应确保信托财产的管理与运用不受乙方固有业务的干扰，避免利益冲突。

d.**专业能力**：乙方应运用其专业知识和能力，审慎地处理信托事务，包括投资决策、风险控制、资产清算等。

2.3**费用收取权**：乙方有权按照本协议第四条约定的标准和方式，向甲方收取提供信托服务所应得的报酬（包括但不限于管理费、托管费、业绩报酬等），并应向甲方提供合法有效的收费依据和明细。

2.4**信息披露义务**：乙方有权（也必须）按照本协议约定及信托文件的规约，定期（通常为每月、每季或每年）向甲方提供信托财产管理报告、财务报告、投资运作情况说明等文件，确保甲方及时了解信托计划的运营状况。乙方应保证所提供信息的真实性、准确性和完整性。

2.5**报告与沟通**：乙方应建立有效的内部报告机制，确保项目相关信息的及时传递。乙方应指定专门人员负责与甲方的沟通协调，及时响应甲方的合理询问。

2.6**风险控制与合规**：乙方应建立并执行完善的信托风险控制体系，包括投资风险、操作风险、流动性风险等的管理，并确保信托业务活动符合所有适用法律法规及监管要求。

2.7**资产保护**：乙方应采取必要的措施保护信托财产的安全，防止因乙方的原因导致信托财产的损失、毁损或灭失。

2.8**利益分配**：乙方有权根据信托文件的约定，在扣除应扣除的费用后，按照约定比例或方式将信托收益分配给受益人。

2.9**信托终止与清算**：在信托计划到期或出现法定终止事由时，乙方有权（并应）依据信托文件的规定，负责信托财产的清算工作，包括资产变现、债务清偿、剩余财产分配等，并应向甲方提供清算报告。

2.10**保密义务**：乙方对于在合作过程中获悉的甲方的商业秘密、财务信息以及其他不愿公开的内容，负有严格的保密义务，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露。

2.11乙方应配合甲方完成与本项目相关的政府审批、登记等手续。

2.12乙方应遵守中国相关法律法规及监管机构的规定，其行为不得损害信托计划及受益人的合法权益。

第四条价格与支付条件

4.1甲方应向乙方支付因本协议项下信托服务而产生的费用，具体包括但不限于管理费、托管费、业绩报酬及其他根据本协议约定应由甲方承担的费用。各项费用的具体标准、计算方式及支付节点详见本协议附件一（费用明细表），该附件构成本协议不可分割的一部分。

4.2管理费：按信托资产净值的一定比例逐日计算，按月收取。具体费率在附件一中明确。

4.3托管费：按信托资产净值的一定比例逐日计算，按季收取。具体费率由甲乙双方根据市场惯例协商确定，并在附件一中载明。

4.4业绩报酬：在信托计划实现特定业绩目标时，按事先约定的方式计算并支付。业绩报酬的计算基数、支付条件、支付比例等细节在附件一中详细规定。

4.5支付方式：甲方应通过银行转账方式将各项费用支付至乙方指定的银行账户。乙方应在收到款项后通知甲方，并在每个支付周期结束后提供相应的费用结算单据。

4.6支付时间：管理费于每个自然月结束后10个工作日内支付；托管费于每个季度结束后15个工作日内支付；业绩报酬根据信托计划的实际业绩及约定的支付条件在达成条件后30个工作日内支付。具体支付时间可能根据附件一的约定或双方协商进行调整。

4.7甲方应确保支付资金来源合法，并承担因支付安排而产生的所有银行手续费。如因甲方原因导致支付延迟或失败，乙方有权要求甲方立即补足，并可能按日加收滞纳金。

第五条履行期限

5.1本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，有效期为【】年，自【】年【】月【】日起至【】年【】月【】日止。协议期满前【】个月，如双方均有意继续合作，应另行协商续签事宜。

5.2信托计划的期限根据信托文件的约定执行，通常为【】年。在本协议有效期内，乙方应依据信托文件约定及本协议的约定，全面履行受托职责，管理并运用信托财产。

5.3在信托计划存续期间，如发生法定或约定的事由导致信托计划提前终止，乙方应在信托计划终止事由发生后【】日内，按照信托文件的约定完成信托财产的清算工作，并向甲方提交清算报告。

5.4协议中约定的各项通知、报告、支付等时间节点，均应以书面形式送达至本协议首部载明的地址或联系方式为准。如需变更，一方应提前【】日书面通知另一方。

第六条违约责任

6.1**甲方违约责任**：

6.1.1**未按时足额支付费用**：若甲方未按照本协议第四条约定的时间及金额向乙方支付管理费、托管费、业绩报酬或其他应付款项，每逾期一日，甲方应按逾期金额的【千分之零点五】向乙方支付违约金。逾期超过【】日，乙方有权暂停信托计划的管理或服务，直至甲方付清全部款项及违约金。若甲方拒不支付，乙方有权解除本协议，并要求甲方赔偿因此给乙方造成的全部损失，包括但不限于信托财产的管理成本损失、乙方为追索欠款付出的合理费用等。

6.1.2**提供虚假信息**：若甲方在协议履行过程中向乙方提供虚假的财务状况、资信证明或其他重要信息，导致乙方基于该虚假信息做出错误判断或决策，给乙方或信托计划造成损失的，甲方应承担全部赔偿责任。

6.1.3**违反财产来源规定**：如甲方未能保证其委托财产的合法来源或权属清晰，导致乙方因甲方原因产生法律纠纷或监管处罚的，甲方应承担由此产生的一切法律责任和费用，并赔偿乙方的全部损失。

6.1.4**非法干预**：若甲方非法干预乙方的正常信托管理活动，或其行为违反法律法规损害信托计划及受益人利益，乙方有权要求甲方停止侵害，并赔偿由此造成的损失。情节严重的，乙方有权解除本协议。

6.2**乙方违约责任**：

6.2.1**违反受托义务**：乙方作为受托人，若未能恪尽职守、履行勤勉、审慎的管理职责，导致信托财产受到损失或未能实现预期收益的，应根据信托文件的约定及本协议的约定承担赔偿责任。若损失是由于乙方重大过失或故意行为造成的，乙方应承担全部赔偿责任，并可能被追索相应的业绩报酬。

6.2.2**违反费用收取规定**：若乙方未经甲方同意或超出本协议约定的标准和方式收取费用，甲方有权拒绝支付该部分费用，并有权要求乙方退还已收取的违规费用及相应的违约金。

6.2.3**泄露保密信息**：若乙方违反本协议第二条第7款及保密义务的约定，泄露甲方的商业秘密或财务信息给第三方，给甲方造成损失的，乙方应承担全部赔偿责任。

6.2.4**未能履行信息披露义务**：若乙方未能按照本协议第四条约定的内容、时间向甲方提供真实、准确、完整的信息披露文件，影响甲方了解信托计划状况的，甲方有权要求乙方立即补正，并可根据情况要求乙方支付违约金【】元或相当于当期管理费【】%的金额。若因乙方信息披露不及时或不充分，导致甲方无法及时做出决策并产生损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。

6.2.5**信托财产管理运用不当**：若因乙方在投资决策、风险管理等方面的重大失误，导致信托财产发生重大损失或无法按计划变现的，乙方应在合理范围内承担赔偿责任。具体的责任承担方式及比例应依据信托文件的约定执行。

6.2.6**违反信托终止与清算义务**：若信托计划依法终止后，乙方未能按期完成信托财产的清算工作，或清算报告存在重大错漏，影响受益人权益的，乙方应承担相应的违约责任，并可能面临监管机构的处罚。甲方有权要求乙方加快清算进程，并就延误造成的损失要求赔偿。

6.3**不可抗力导致的违约**：因不可抗力（定义见本协议第十条）导致一方无法履行本协议项下全部或部分义务的，该方不承担违约责任，但应在不可抗力发生后【】日内书面通知另一方，并提供相关证明。双方应根据不可抗力的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除协议。因不可抗力造成的损失，双方各自承担。

6.4**违约金的限制**：本协议约定的各项违约金条款，是对违约方的一种补偿机制。任何一方行使违约金请求权时，违约金总额不应超过实际损失总额。若违约金不足以弥补实际损失的，守约方有权要求违约方补足差额。

6.5**协议解除权**：发生本协议约定的严重违约情形（如一方欺诈、重大过失导致对方核心利益受损、一方进入破产或清算程序等），守约方有权单方解除本协议，并要求违约方承担全部赔偿责任。解除协议后，乙方应立即停止一切信托管理活动，并配合甲方或相关机构完成信托财产的接管或清算。

6.6**损失的进一步追偿**：除本协议约定的违约责任外，任何一方因另一方违约行为遭受的直接损失和可预见的间接损失（包括但不限于合同履行后可以获得的利益、为处理违约事宜支付的合理费用等），均有权向违约方进一步追偿。

第七条不可抗力

7.1定义：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、动乱、政府行为（如法律法规的变更、政策调整、禁令等）、流行病疫情、网络攻击、社会事件等。不可抗力事件应导致或合理预期将导致履行本协议约定的部分或全部义务发生实质性困难或延迟。

7.2通知义务：任何一方在发生或预见到不可抗力事件可能影响其履行本协议义务时，应在合理范围内尽快（通常不超过【】日）通知另一方。通知应包含不可抗力事件的基本情况、预计影响范围以及可能的持续期限。

7.3举证责任：主张不可抗力的一方应承担举证责任，提供相关证据证明不可抗力事件的存在及其对履行协议义务的影响。

7.4责任免除：因不可抗力导致任何一方未能履行或未能完全履行本协议项下的部分或全部义务的，该方不承担违约责任，但应在不可抗力影响消除后，立即恢复履行其义务。双方应根据不可抗力影响的实际情况，协商决定是否延期履行、部分履行或变更履行方式。

7.5协议解除：若不可抗力事件持续存在超过【】个月，导致本协议的主要目的无法实现，任何一方均有权单方书面通知另一方解除本协议。解除协议后，双方应就各自应得的费用结算、信托财产的处理等事宜进行协商，并按照实际情况返还已收取的款项或进行相应调整。

7.6不可抗力持续：若不可抗力事件的影响在一定期限内可能反复出现或持续存在，双方应就协议的履行问题保持密切沟通，并根据实际情况采取必要措施，以减少不可抗力带来的不利影响。

第八条争议解决

8.1争议解决原则：双方应本着友好协商、互谅互让的原则，自行解决本协议履行过程中发生的任何争议或分歧。

8.2协商解决：若发生争议，双方应首先通过书面形式或友好会谈进行协商，尝试达成和解协议。协商应在不影响协议其他部分有效履行的情况下进行。

8.3争议范围：本协议项下的任何争议，包括但不限于协议的订立、效力、解释、履行、违约责任、终止及争议解决等所有问题。

8.4仲裁约定：若双方通过协商无法解决争议，或在本协议生效后【】日内未能达成协商解决争议的初步方案，该争议应提交【】（例如：中国国际经济贸易仲裁委员会，以下简称“CIETAC”）按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点设在中国【】市。仲裁语言为中文。

8.5仲裁庭组成：仲裁庭由三名仲裁员组成，其中双方各任命一名仲裁员，第三名仲裁员由双方共同任命或由仲裁委员会主席指定。若双方在收到仲裁通知后【】个月内未能就第三名仲裁员达成一致，则由【】主席指定。

8.6仲裁裁决：仲裁庭应依据事实，依照相关法律法规和本协议的约定，以书面形式作出裁决。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁庭有权在认为必要时，自行决定其审理范围。

8.7仲裁费用：仲裁费用（包括仲裁员费用、仲裁机构收取的仲裁费等）由败诉方承担；双方均有责任负担其仲裁律师及其他代理人的费用。仲裁庭有权在裁决中决定仲裁费用的承担方式。

8.8专属管辖与法律：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的法律）。本协议的任何条款均不得被解释为限制了当事人依据相关法律选择适用仲裁规则的权力。争议解决条款是本协议不可分割的一部分，即使本协议其他条款无效，争议解决条款仍具有独立的效力。

第九条其他条款

9.1通知：与本协议有关的任何通知、请求、要求或其他通信，均应以书面形式按本协议首页所列地址、传真或电子邮件送达。以邮寄方式发出的通知，寄出后【】日视为送达；以传真或电子邮件方式发出的通知，发送成功时视为送达。任何一方变更联系方式，应至少提前【】日以书面形式通知另一方。

9.2协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本协议不可分割的一部分。任何口头约定或非书面形式的变更均无效。

9.3完整协议：本协议及其附件构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。双方均不得以任何其他事项作为本协议履行的先决条件。

9.4可分割性：若本协议任何条款被认定为无效或不可执行，该条款应被视为从本协议中删除，但本协议的其他条款及其效力不受影响。双方应协商替换为内容最接近、合法有效的条款。

9.5保密：除本协议另有约定或法律法规要求外，双方应对本协议内容及在合作过程中获悉的对方的商业秘密、财务信息等承担保密义务。此保密义务不因本协议的终止而解除。

9.6转让：未经另一方事先书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给第三