对赌协议书要求规定

对赌协议书要求规定1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX房地产开发集团有限公司。

甲方地址：中国北京市朝阳区光华路1号XX大厦18层。

甲方法定代表人/负责人：张明。

甲方联系方式

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX科技服务有限公司。

乙方地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1000号XX金融中心25层。

乙方法定代表人/负责人：李强。

乙方联系方式

协议简介：

鉴于甲方为拓展商业地产投资业务，拟通过股权转让方式取得乙方持有的XX科技服务有限公司（以下简称“目标公司”）100%股权，且双方就目标公司的资产质量、盈利能力及未来发展达成初步共识；

鉴于乙方同意在本次股权转让交易中，为保障甲方的投资安全及预期收益，双方经友好协商，在遵循《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的前提下，就目标公司未来经营业绩与股权转让对价调整事宜达成以下协议。本协议的签订是双方完成股权转让交易的前提条件之一，所有条款内容应作为后续协议不可分割的一部分。双方确认，本协议的履行将直接影响股权转让协议的生效及履行，任何一方违约均可能导致交易的终止或解除。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是通过设定业绩目标及相应的对价调整机制，明确目标公司未来一定期限内（以下简称“业绩考核期”）的经营业绩目标，并将该业绩目标的实现情况与甲方支付股权转让对价的部分或全部挂钩。具体而言，若目标公司在业绩考核期内未能达到约定的业绩标准，甲方有权要求乙方按照本协议约定的计算方式调整应支付的部分股权转让对价，或采取其他双方事先约定的补救措施。本协议的范围涵盖业绩考核期的确定、业绩指标的设定、业绩核算方法、业绩达标与未达成的处理方式（包括对价调整的具体计算公式、调整比例、调整方式等）、相关责任的承担以及争议解决机制等内容，是股权转让协议履行过程中不可或缺的组成部分。本协议旨在平衡双方在交易中的风险与收益预期，确保甲方投资回报的实现，同时保障乙方在实现业绩目标后的合理利益。

第二条定义

在本协议中，除非上下文另有明确解释，下列词语具有以下含义：

“业绩考核期”指本协议附件一（如有）或本协议中明确约定的、用于衡量目标公司经营业绩的时间段，自本协议生效之日起计算，为期三年；

“目标公司”指XX科技服务有限公司，其名称、注册信息及业务范围以工商登记为准；

“基准业绩”指目标公司在业绩考核期开始前一个完整会计年度经审计的财务报表所反映的经营数据，具体指标及数值以双方确认的审计报告为准；

“调整后业绩”指在基准业绩基础上，根据本协议约定考虑特定影响因素（如宏观经济波动、政策变化等，具体范围由双方另行约定或排除）调整后的预期业绩；

“业绩达标”指目标公司在业绩考核期内，经双方认可的审计报告显示其实际实现的经营业绩不低于本协议约定的业绩目标；

“对价调整”指根据本协议约定，因目标公司业绩未达标而由甲方对乙方应得的股权转让对价进行减少或增加的行为；

“审计报告”指由双方共同认可或指定具有证券期货业务资格的会计师事务所出具的目标公司财务报表审计报告。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

(1)权利：

甲方有权根据本协议约定，要求目标公司提供业绩考核期内的财务及运营数据，并有权指定或认可具有资质的会计师事务所对目标公司进行审计，审计费用由双方另行约定承担方式；甲方有权依据经审计的结果，判断目标公司是否达到约定的业绩目标；若目标公司未达标，甲方有权要求按照本协议约定进行对价调整，包括但不限于要求乙方返还部分转让款、取消部分对赌条款下的补偿等；甲方有权要求乙方就业绩未达标提供合理化解释，并有权根据解释结果及实际情况决定是否采取进一步行动。

(2)义务：

甲方应按照本协议约定的价格及支付进度，足额向乙方支付股权转让对价，任何延迟支付均应按本协议约定承担违约责任；甲方应配合乙方提供目标公司经营所需的部分外部市场信息或资源支持，但甲方不保证目标公司一定能实现业绩目标；甲方应确保其具备完整的交易决策授权，并就本协议项下的权利行使作出及时、有效的决策；甲方有义务对在履行本协议过程中知悉的乙方商业秘密承担保密义务，保密期限不因本协议的终止而解除。

2.乙方的权力和义务：

(1)权利：

乙方有权要求甲方按照约定支付股权转让对价；若目标公司业绩未达标，乙方有权要求甲方进行对价调整，或根据本协议约定采取其他补救措施（如延长业绩考核期、要求甲方提供补充资金支持或资源协助等，具体以双方约定为准）；乙方有权要求甲方配合提供目标公司所需的审计所需资料及数据；乙方有权在业绩考核期内，根据公司经营状况，在符合本协议框架的前提下，制定并执行经营计划，但其最终业绩是否达标由双方依据本协议标准衡量。

(2)义务：

乙方应保证其提供的目标公司信息及文件真实、准确、完整，并对因信息虚假或不实给甲方造成的损失承担赔偿责任；乙方应在本协议约定的业绩考核期内，按照公司章程及本协议约定，积极履行经营管理职责，采取一切必要措施努力实现约定的业绩目标，包括但不限于优化业务结构、提升运营效率、拓展市场渠道、控制成本费用等；乙方应保证目标公司在业绩考核期内持续经营，并遵守相关法律法规，不得发生可能严重影响其经营或偿债能力的重大不利变动（如重大诉讼、资产处置、合并分立等，具体标准由双方约定）；乙方应按照本协议约定，向甲方及时提供业绩考核期内的财务及运营数据，并配合甲方或其委托的会计师事务所完成审计工作；乙方有义务对在履行本协议过程中知悉的甲方商业秘密承担保密义务，保密期限不因本协议的终止而解除；若业绩未达标，乙方除配合甲方进行对价调整外，还应根据本协议约定，承担相应的违约责任，例如，若约定包含补偿责任，乙方应支付一定比例的补偿金给甲方，补偿金计算方式及支付条件以本协议具体条款为准。

第四条价格与支付条件

1.股权转让总价款：甲方同意向乙方支付目标公司100%股权的转让总价款为人民币壹亿元整（¥100,000,000.00）。

2.支付方式：本协议项下的股权转让价款采用分期支付方式。首期款人民币伍仟万元整（¥5,000,000.00），于本协议生效之日起五个工作日内支付至双方共同指定的银行账户；二期款人民币肆仟万元整（¥4,000,000.00），于目标公司首次经审计的业绩考核期结束且审计报告提交甲方十个工作日后支付；剩余一期款人民币贰仟万元整（¥2,000,000.00），于目标公司第二次经审计的业绩考核期结束且审计报告提交甲方二十个工作日后支付。

3.支付条件：甲方支付二期及三期股权转让价款的前提条件是：目标公司在相应的业绩考核期内经审计后实现了本协议约定的业绩目标。若未实现，则根据本协议第五条约定执行，甲方支付二期或三期款项的条件相应解除或调整。

4.银行账户：甲方指定收款账户信息如下：户名：XX科技服务有限公司；开户行：XX银行XX支行；账号：XXX；税务登记号：XXXXXXXXXXXXXXXXXX。乙方应及时向甲方提供准确有效的收款账户信息，如有变更应提前书面通知甲方。

第五条履行期限

1.协议有效期：本协议自双方授权代表签字并盖章之日起生效，有效期为自生效之日起至目标公司第三次经审计的业绩考核期结束之日止，共计三年。协议期满后，双方可根据目标公司经营情况及本协议约定协商是否续约或签署后续协议。

2.业绩考核期：本协议约定三个独立的业绩考核期，分别为：

(1)第一次业绩考核期：自本协议生效之日起至次年同月同日止（即第一个完整会计年度）；

(2)第二次业绩考核期：自第一次业绩考核期结束次日（或根据实际情况调整）起至次年同月同日止（即第二个完整会计年度）；

(3)第三次业绩考核期：自第二次业绩考核期结束次日（或根据实际情况调整）起至三年期满日止。

3.关键时间节点：

(1)本协议生效：双方完成签署、工商变更登记等手续后十个工作日内；

(2)首期款支付：本协议生效之日起五个工作日内；

(3)审计报告提交期限：每次业绩考核期结束后的四十五个工作日内；

(4)二期/三期款支付：收到满足支付条件的审计报告后相应工作日内核实后支付；

(5)业绩未达标处理：收到不满足支付条件的审计报告后三十个工作日内，双方应就后续安排进行协商或执行本协议约定。

4.不可抗力：如遇不可抗力事件（定义见本协议第十条），导致任何时间节点或履行期限延迟，延迟时间应根据不可抗力影响程度由双方协商确定，最长不超过六个月，并可视情况顺延相应业绩考核期或支付期限。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

(1)逾期支付：若甲方未按本协议第四条约定的期限和金额支付股权转让价款，每逾期一日，应按逾期支付金额的万分之五向乙方支付违约金。逾期超过三十日，乙方有权解除本协议及关联股权转让协议，甲方除支付全部转让款及违约金外，还应赔偿乙方因此遭受的直接经济损失，包括但不限于机会成本、中介费用等。

(2)支付条件不符：若甲方支付二期或三期款的条件要求目标公司业绩达标，而最终未能达标，甲方仍强行支付或未按本协议第五条约定处理，视为违约。甲方应退还已支付但不符合条件的二期或三期款项，并按该款项金额的20%向乙方支付违约金。若甲方未按期退还，则每逾期一日，按未退还金额的万分之五继续支付违约金。

(3)信息提供不配合：若甲方无正当理由拒绝或拖延提供审计所需资料，导致审计工作无法按时完成，每延误一日，应按本协议总价款的万分之五向乙方支付违约金，累计违约金不超过总价款的5%。

2.乙方违约责任：

(1)逾期支付对价调整款项：若因目标公司业绩未达标导致乙方需向甲方支付补偿款、返还部分对价等，且该款项有明确支付期限而乙方未按期支付，每逾期一日，应按应付未付金额的万分之五向甲方支付违约金。逾期超过六十日，甲方有权解除本协议及关联股权转让协议，乙方除支付全部应付金额及违约金外，还应赔偿甲方因此遭受的直接经济损失，包括但不限于股权价值损失、融资成本增加等。

(2)业绩目标虚假陈述：若乙方在股权转让前隐瞒或提供虚假财务数据，导致目标公司实际业绩远低于预期且经查证属实，乙方应按本协议总价款的30%向甲方支付违约金，并赔偿甲方全部直接及间接损失。甲方同时有权要求乙方退还已支付的全部转让款，并解除所有相关协议。

(3)经营管理严重失职：若乙方在业绩考核期内存在重大经营失误或违法行为（如重大资产流失、严重债务违约、刑事犯罪等），导致目标公司价值显著缩水或无法持续经营，经审计确认后，乙方应按实际损失金额的30%向甲方支付赔偿金。甲方同时有权要求乙方承担部分或全部已支付转让款的返还责任。

(4)保密义务违反：若乙方违反本协议项下的保密条款，泄露甲方商业秘密，给甲方造成直接经济损失的，应全额赔偿甲方的损失；若损失难以计算，则按侵权行为发生时乙方年营业额的10%支付赔偿金，但最高不超过人民币壹仟万元整。

3.违约金与损失赔偿：

(1)累计违约金上限：本协议项下所有违约金累计支付金额原则上不超过本协议总价款的10%，但若因乙方原因导致甲方实际损失超过此比例，甲方有权就超出部分另行追偿。

(2)不可抗力免责：任何一方因不可抗力事件导致违约的，根据不可抗力影响程度减轻或免除相应责任，但应及时通知对方并提供证明文件。

4.协商补救：除上述明确约定外，任何一方违约时，守约方应在违约发生后三十日内书面通知违约方，要求其在合理期限内纠正违约行为或承担相应责任。违约方应在收到通知后十五日内作出答复并提出补救方案，双方应就违约后果进行协商确定。协商不成的，按本协议第十条约定处理。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：

(1)自然灾害，如地震、台风、洪水、海啸、瘟疫等；

(2)政治事件，如战争、动乱、暴乱、政府行为（包括但不限于法律法规、行政命令、税收政策调整等）导致的禁令或限制；

(3)经济事件，如严重的金融危机、汇率大幅波动、市场系统性风险等；

(4)技术事故，如影响目标公司正常运营的系统性网络故障、关键设备毁坏等非因一方过错造成的意外事件。

2.通知与证明：

(1)任何一方因不可抗力而无法履行本协议全部或部分义务时，应在不可抗力发生后七日内书面通知对方，说明不可抗力事件的发生、影响范围及预计持续时间，并提供相关证明文件（如政府公告、新闻报道、公证文书等）。

(2)若不可抗力持续超过三十日，双方应就履行期限的相应顺延或部分义务的免除进行协商；协商未果的，任何一方均有权依据通知及证明文件，部分或全部免除相应违约责任，但应承担因不可抗力导致的其他直接损失。

3.责任免除：

(1)因不可抗力导致本协议任何条款无法履行或履行条件发生重大变化的，受影响方不承担违约责任，但应及时采取合理措施减少损失，并通知对方。若未采取合理措施导致损失扩大的，仍需承担扩大部分的责任。

(2)不可抗力事件消除后，双方应立即恢复履行本协议，已延迟履行的义务应在不可抗力消除后继续履行，此前因不可抗力已产生的违约金等责任相应抵销。

(3)若不可抗力导致本协议整体目的无法实现的，双方均有权单方面解除协议，并互不承担违约责任，但应就解除前的准备投入、已产生费用等进行合理结算，并按实际履行情况返还或调整相应对价。解除协议后的损失承担，参照本协议第九条（如有）或相关法律规定处理。

第八条争议解决

1.争议类型：本协议履行过程中发生的任何争议，包括但不限于协议解释、权利义务履行、违约责任认定等，均应首先通过友好协商解决。协商应本着公平合理、高效解决的原则进行，任何一方均有义务就争议问题与对方进行沟通。

2.协商不成处理：若双方在收到争议通知后三十日内（或双方书面约定的其他期限）无法通过协商达成一致意见，争议应提交至具有管辖权的仲裁委员会进行仲裁或人民法院通过诉讼解决。

3.争议解决方式选择：双方就争议解决方式（仲裁或诉讼）达成一致后，应选择以下其中一种方式处理后续争议：

(1)仲裁：若选择仲裁，则应提交至中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点在中国北京，仲裁语言为中文。双方应各自指定一名仲裁员，并共同选定或由仲裁委员会主席指定首席仲裁员，组成三人的仲裁庭。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担，或按仲裁规则约定分担。

(2)诉讼：若选择诉讼，则应向目标公司住所地有管辖权的人民法院提起诉讼。适用中华人民共和国法律。甲方所在地或乙方所在地法院的管辖权，由双方协商确定，协商不成的，以目标公司住所地法院为管辖法院。诉讼过程中，双方应积极履行应诉义务，并承担相应的诉讼费用。

4.争议解决期间的临时措施：在争议解决期间，不因争议的存在而影响本协议其他条款的继续履行，包括但不限于付款义务、保密义务、不可抗力条款等。任何一方均有权在争议解决前，根据法律规定申请财产保全、证据保全或强制执行等临时措施，但应提供担保并承担相应费用，且法院或仲裁机构应结合争议情况及证据材料决定是否准许。

5.争议解决效力：最终生效的仲裁裁决或法院判决，对本次争议具有终局决定效力，双方均应自觉履行。任何一方不得就同一争议事项再行向其他仲裁机构申请仲裁或向其他法院提起诉讼，但基于仲裁裁决或法院判决的执行异议等程序除外。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、同意或其他通讯，均应以书面形式作出，并可以通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件或双方确认的其他可靠方式送达。通知在以下情况下视为有效送达：

(1)专人递送：在交付时视为送达；

(2)挂号信：寄出后第五日视为送达；

(3)传真/电子邮件：在发送时视为送达，但需对方确认收到；

(4)特定地址：通过本协议首部列明的地址或任何一方书面变更后的地址送达。

2.协议变更：本协议的任何修改、补充或变更，均须经双方授权代表签署书面文件后方能生效。任何口头约定或非正式的修改均不产生法律效力，除非得到另一方的明确书面确认。

3.协议完整性与可分割性：本协议构成双方就本协议主题事项达成的完整协议，取代此前所有口头或书面的协议、谅解或承诺。若本协议任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力，双方应协商替换为内容最接近且合法有效的条款。

4.法律适用与解释：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港、澳门特别行政区及台湾地区法律）。双方应遵守适用的反垄断法、证券法及相关监管规定，确保本协议的履行不违反任何强制性法律规定。

5.可分割性：若本协议任何部分因法律原因被认定为无效或不可执行，不影响其他部分的效力，双方应协商修改该部分内容，使其尽可能符合原意并合法有效。

6.分让权限制：未经乙方事先书面同意，甲方不得将其在本协议项下的权利义务部分或全部转让给第三方；未经甲方事先书面同意，乙方不得将其在本协议项下的权利义务部分或全部转让给第三方，但转让给其关联方或合并至关联方应在事先通知甲方后三十日内获得甲方书面同意。

7.独立性：本协议各条款是相互独立的，任一条款的违约不影响其他条款的效力及履行。

8.利益冲突：双方在本协议签署前及履行期间，均应避免从事与本协议目的相冲突或可能影响本协议顺利履行的活动，包括但不限于与第三方签订可能对本协议构成竞争或利益冲突的协议。如有潜在冲突，应事先书面通知对方并协商解决。

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