2026年6月证券从业考试证券市场基本法律法规押题及答案（十）

2026年6月证券从业考试证券市场基本法律法规押题及答案（十）1、【单项选择题】证券经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑收入来源、资产状况、（）等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。A、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况B、债务、投资知识和经验、社会资源、诚信状况C、投资知识和经验、风险偏好、兴趣爱好D、债务、投资知识和经验、社会资源答案：A解析：专业投资者之外的投资者为普通投资者。经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑收入来源、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素（A选项正确），确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。故本题选A选项。2、【单项选择题】证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证监会报送年度报告，自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。A、5B、2C、3D、7答案：D解析：D选项正确，证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。故本题选D选项。3、【单项选择题】证券公司应当至少每半年经主要负责人、（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A、首席风险官B、监事长C、合规总监D、独立董事答案：A解析：证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后（A选项正确），向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。故本题选A选项。4、【单项选择题】以下情形不属于证券公司开展证券经纪业务禁止行为的是（）。A、接受客户全权委托代理其买卖证券B、将证券营业部承包给他人经营C、为客户提供融资融券信用交易服务D、对客户买卖股票承诺收益答案：C解析：A选项错误，证券公司员工或其经纪人在执业过程中不得私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券。B选项错误，证券公司不得与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理（营业部属于分支机构）。D选项错误，证券公司员工或其经纪人在执业过程中不得误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿。故本题选C选项。5、【单项选择题】下列关于证券期货经营机构私募资产管理计划募集方式及募集对象的说法，正确的是（）。A、应当以公开方式向普通投资者募集B、应当以公开方式向合格投资者募集C、应当以非公开方式向专业投资者募集D、应当以非公开方式向合格投资者募集答案：D解析：资产管理产品按照募集方式的不同，可分为公募产品和私募产品。公募产品面向不特定社会公众公开发行，公开发行的认定标准依照《证券法》执行。私募产品面向合格投资者通过非公开方式发行（D选项正确）。故本题选D选项。6、【单项选择题】下列关于证券公司网络和信息安全管理的说法，错误的是（）。A、证券公司应当对本机构网络和信息安全负责，相关责任不因其他机构提供产品或者服务进行转移或者减轻B、中国证监会建立集中管理、分级负责的证券期货业网络和信息安全监督管理体制C、中国证券业协会科技监管部门对证券期货业网络和信息安全实施监督管理D、中国证监会派出机构对本辖区经营机构和信息技术系统服务机构网络和信息安全实施日常监管答案：C解析：C选项错误，中国证监会（并非中国证券业协会）科技监管部门对证券期货业网络和信息安全实施监督管理。故本题选C选项。7、【单项选择题】下列关于证券公司内部控制基本要求的说法，正确的是（）。A、证券公司业务授权可以采用书面或口头形式B、证券公司与业务合同直接接触的岗位可选择实行双人负责制C、证券公司的公章应当集中统一保管，由专人专岗独立负责公章的保管、审批、使用D、证券公司应建立自有资金运用的决策、审核、批准、监控相分离的管理体系答案：D解析：A选项错误，证券公司业务授权应当采取书面形式。B选项错误，与资金、有价证券、重要空白凭证、业务合同、印章等直接接触的岗位和涉及信息系统安全的岗位，应当实行双人负责制（"应当"而不是"可选择"）。C选项错误，证券公司公章、合同专用章、业务专用章、财务专用章、电子印鉴等的保管、审批、使用等应适当分离、相互牵制。D选项正确，大力加强自有资金和客户资金的风险控制，建立自有资金运用的决策、审核、批准、监控相分离的管理体系。故本题选D选项。8、【单项选择题】下列关于证券公司客户的交易结算资金和证券的说法，错误的是（）。A、证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行B、证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产C、证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产D、任何情况下不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券答案：D解析：D选项错误，非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结、扣划或者强制执行。故本题选D选项。9、【单项选择题】下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（）。A、信息披露包括公开披露和向特定对象披露B、涉及客户隐私的信息不得公开披露C、涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露D、证券公司不得通过线上方式披露私募产品相关信息答案：D解析：D选项错误，证券公司应当通过本公司网站（并非不得线上披露）、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证券业协会认可的其他信息披露平台，披露私募产品相关信息。故本题选D选项。10、【单项选择题】下列关于违反全国股转系统业务有关规定的法律责任的说法，错误的是（）。A、公司未按照《非上市公众公司监督管理办法》规定，擅自转让或者发行股票的，按照《证券法》有关规定进行处罚B、证券公司及其工作人员未按照《非上市公众公司监督管理办法》规定履行持续督导责任，情节严重的，中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施C、公司向不符合《非上市公众公司监督管理办法》规定条件的投资者发行股票的，中国证监会可以责令改正D、公司及其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，依照《非上市公众公司监督管理办法》有关规定进行处罚答案：D解析：公司及其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，依照《证券法》有关规定进行处罚（D选项错误）。故本题选D选项。11、【单项选择题】下列关于可疑交易报告的说法，正确的是（）。A、可疑报告与所涉资金金额或者资产价值大小有关B、交易监测标准包括但不限于客户的身份、行为，交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形C、既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司可以自行选择其中一种进行报告D、证券公司应当制定本公司的交易监测标准，由证券交易所对其有效性负责答案：B解析：A选项错误，证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。C选项错误，证券公司应当按照规定及时、准确、完整向有关部门提交大额交易和可疑交易报告。对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。D选项错误，证券公司应当制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责。故本题选B选项。12、【单项选择题】下列关于公司分立的说法，错误的是（）。A、公司分立，其财产作相应的分割B、公司分立，应当重新编制资产负债表及财产清单C、公司应当自作出分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上或者国家企业信用信息公示系统公告D、公司分立前的债务由分立前的公司承担答案：D解析：A选项正确，公司分立，其财产作相应的分割。B选项正确，公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。C选项正确，公司应当自作出分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上或者国家企业信用信息公示系统公告。D选项错误，公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。故本题选D选项。13、【单项选择题】下列法律法规及主要部门规章、规范性文件中，不属于证券公司发行与承销业务适用的是（）。A、《企业债券管理条例》B、《证券发行与承销管理办法》C、《上市公司收购管理办法》D、《公司法》答案：C解析：证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括《公司法》（D选项不符合题意）《证券法》《证券公司监督管理条例》《企业债券管理条例》（A选项不符合题意）等。证券发行承销的主要部门规章、规范性文件及业务规则主要包括《证券发行与承销管理办法》（B选项不符合题意）《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》《首次公开发行证券承销业务规则》等。C选项符合题意，《上市公司收购管理办法》属于与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的业务的规章制度。故本题选C选项。14、【单项选择题】投资者通过证券交易所的证券交易持有，或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到5%时，应当履行的义务不包括（）。A、在履行报告及通知上市公司予以公告义务期内，除国务院证券监督管理机构规定的情形外，不得自行买卖该上市公司的股票B、投资者应当通知该上市公司，并予公告C、在该事实公告之日起3日后，仍然不得再行买卖该上市公司股票D、投资者应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告答案：C解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一家上市公司已发行的有表决权股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告（D选项正确），通知该上市公司，并予公告（B选项正确）。在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外（A选项正确）。C选项错误，股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票，所以公告之日起3日后，说法错误。故本题选C选项。15、【单项选择题】私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A、5B、60C、10D、20答案：D解析：D选项正确，私募基金管理人应当自私募基金募集完毕之日起20个工作日内，向登记备案机构报送材料，办理备案。故本题选D选项。16、【单项选择题】设立期货交易所，由（）审批。A、当地政府B、国务院期货监督管理机构C、中国人民银行D、国家金融监督管理总局答案：B解析：B选项正确，设立期货交易所，由中国证监会批准。未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。故本题选B选项。17、【单项选择题】上市公司设（）负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。A、董事助理B、监事长C、董事会秘书D、董事长答案：C解析：C选项正确，上市公司设董事会秘书，负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。故本题选C选项。18、【单项选择题】某证券公司根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定对风险覆盖率设置预警，下列关于风险覆盖率预警线的说法正确的是（）。A、风险覆盖率预警线不低于80%B、风险覆盖率预警线不低于100%C、风险覆盖率预警线不低于110%D、风险覆盖率预警线不低于120%答案：D解析：证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：（1）风险覆盖率不得低于100%；（2）资本杠杆率不得低于8%；（3）流动性覆盖率不得低于100%；（4）净稳定资金率不得低于100%。同时，中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准：（1）对于规定"不得低于"一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%（D选项正确）；（2）对于规定"不得超过"一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的80%。因此风险覆盖率的预警线不低于120%。故本题选D选项。19、【单项选择题】根据《证券市场禁入规定》，下列关于中国证监会及其派出机构可以采取的市场禁入种类的说法，正确的是（）。A、不得从事证券业务B、可以担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员C、任何情况下只能单独适用某一种类市场禁入措施D、经责任人员的强烈要求可以合并适用不同种类的市场禁入措施答案：A解析：场禁入的种类及要求：（1）不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员（A选项正确、B选项错误）；（2）不得在证券交易场所交易证券。C、D选项错误，执法单位可以根据有关责任人员的身份职责、违法行为类型、违法行为的社会危害性和违法情节严重的程度，单独或者合并（并非只能单独）适用前款规定的不同种类市场禁入措施。是否合并适用取决于执法单位对案情的依法认定，而非基于责任人员的个人要求。故本题选A选项。20、【单项选择题】根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》以及《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》，下列关于私募资产管理业务投资经理任职条件的说法，错误的是（）。A、最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚B、已注册成为投资主办人C、应具备良好的诚信记录、职业操守D、应当具备从事证券业务所需的专业能力答案：B解析：私募资产管理业务投资经理应当依法取得基金从业资格（D选项正确），具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守（C选项正确），且最近3年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚（A选项正确），符合法律法规规定的其他条件。B选项错误，"投资主办人"是证券公司资产管理业务中的特定岗位称谓。故本题选B选项。【引申】投资主办人是指中国金融行业（如证券公司）中负责资产管理、投资决策和交易执行的专业人员，通常需通过监管机构（如中国证券业协会）注册或备案。其核心职责是管理客户或机构的投资组合，实现资产增值，并对投资风险承担责任。21、【单项选择题】根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员谋取不正当利益的方式的说法，错误的是（）。A、违规从事营利性经营活动B、为他人提供证券咨询服务C、直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益D、以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益答案：B解析：根据《廉洁规定》，证券经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：（1）直接或者间接以《廉洁规定》第九条规定的方式收受、索取他人的财物或者利益；（2）直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益（C选项正确）；（3）以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益（D选项正确）；（4）违规从事营利性经营活动（A选项正确），违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动；（5）违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件；（6）其他谋取不正当利益的情形。故本题选B选项。22、【单项选择题】根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司委托信息技术服务机构提供信息技术服务责任划分的说法，错误的是（）。A、证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务B、委托信息技术服务机构提供产品或服务的，证券公司依法应当承担的责任可因委托而免除或减轻C、证券公司应当清晰、准确、完整地掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围D、除法律法规及中国证监会另有规定外，证券公司不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施答案：B解析：B选项错误，证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，但证券公司依法应当承担的责任不因委托而免除或减轻。故本题选B选项。23、【单项选择题】根据《证券公司证券自营业务指引》，证券公司证券自营业务最高决策机构是（）。A、自营业务部门B、投资决策机构C、董事会D、股东会答案：C解析：A选项错误，自营业务部门为自营业务的执行机构。B选项错误，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。C选项正确，董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实，自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。D选项错误，股东会是公司的最高权力机构。故本题选C选项。24、【单项选择题】根据《证券公司信用风险管理指引》，下列关于信用风险监控、报告机制要求的说法，错误的是（）。A、证券公司应建立健全存续期业务后续管理和跟踪机制，并明确业务覆盖范围和管理方式B、证券公司应明确信用风险报告的种类、路线、内容、格式和频率C、证券公司应根据监管部门或其派出机构等的要求报送与信用风险有关的报告D、证券公司应通过设置并监测各类信用风险指标，静态监控信用风险状况、管理水平及效果答案：D解析：D选项错误，证券公司应通过设置并监测各类信用风险指标，动态、持续地监控信用风险状况、管理水平及效果（而非"静态监控"）。故本题选D选项。25、【单项选择题】根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定为客户开立账户，相关主体可能承担的法律后果不包括（）。A、公司罚款B、没收违法所得C、责令改正D、对相关责任人员罚款答案：B解析：证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正（C选项不符合题意），情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款（A选项不符合题意），并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款（D选项不符合题意）。故本题选B选项。26、【单项选择题】根据《证券公司柜台交易业务规范》，下列关于柜台交易合同签订、财产担保的说法，错误的是（）。A、证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者以书面或电子方式签订柜台交易合同B、金融衍生产品的柜台交易合同应符合证券业协会对金融衍生产品主协议及配套文件的相关规定C、证券公司向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立专门账户存放D、证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的，不得办理担保设定手续答案：D解析：A选项正确，证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者以书面或电子方式签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。B选项正确，金融衍生产品的柜台交易合同应符合协会对金融衍生产品主协议及配套文件的相关规定。C选项正确、D选项错误，证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的，应当依法办理担保设定手续（并非"不得办理"）；向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立专门账户存放，不得违约动用。故本题选D选项。27、【单项选择题】根据《证券公司风险处置条例》，下列关于证券公司被接管的说法，错误的是（）。A、接管期限届满，确需继续接管的，国务院证券监督管理机构可以决定延长接管期限，延期不得少于6个月B、国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，被接管证券公司的股东会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责C、证券公司治理混乱、管理失控，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司进行接管D、行政接管是监管部门对经营存在严重问题的证券公司介入，全面接收和管理其债权债务和业务经营，防止其经营风险进一步恶化的行政强制措施答案：A解析：接管期限一般不超过12个月。满12个月，确需继续接管的，国务院证券监督管理机构可以决定延长接管期限，但延长接管期限最长不得超过12个月（A选项错误）。故本题选A选项。28、【单项选择题】根据《证券公司风险处置条例》，下列关于国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中应履行的职责，正确的是（）。A、及时向公安机关等通报涉嫌证券违规的情况，按照有关规定移送违规的案件B、派驻纪检工作组，对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导C、协调证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金管理机构，保障被处置证券公司各项证券业务正常进行D、向有关地方人民政府通报证券公司风险状况以及影响社会稳定的情况答案：D解析：A选项错误，国务院证券监督管理机构应当及时向公安机关等通报涉嫌刑事犯罪的情况，按照有关规定移送涉嫌犯罪（并非违规）的案件。B选项错误，国务院证券监督管理机构应当派驻风险处置现场工作组（并非纪检工作组），对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导。C选项错误，国务院证券监督管理机构应当协调证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金管理机构，保障被处置证券公司证券经纪业务正常进行（并非各项）。D选项正确，国务院证券监督管理机构应当向有关地方人民政府通报证券公司风险状况以及影响社会稳定的情况。故本题选D选项。【知识】国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中，还应履行下列职责：（1）制订证券公司风险处置方案并组织实施；（2）对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚；（3）法律、行政法规要求履行的其他职责。29、【单项选择题】根据《证券公司分支机构监管规定》，下列说法错误的是（）。A、分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担B、分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围C、代为履行分支机构负责人职务的时间不得超过6个月D、证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益答案：C解析：A选项正确，分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。B选项正确，分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围。C选项错误，证券公司分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告，代为履行职务的时间不得超过3个月。D选项正确，证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益。故本题选C选项。30、【单项选择题】根据《证券法》，下列关于证券交易所的说法，错误的是（）。A、证券交易所可以自行支配的各项费用收入，应当首先用于保证其证券交易场所和设施的正常运行并逐步改善B、实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有C、实行会员制的证券交易所，其权益由会员共同享有D、实行会员制的证券交易所，在其存续期间积累的财产，在保障业务正常运行的前提下方可分配给会员答案：D解析：证券交易所可以自行支配的各项费用收入，应当首先用于保证其证券交易场所和设施的正常运行并逐步改善（A选项正确）。实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有（B选项正确），其权益由会员共同享有（C选项正确），在其存续期间不得将其财产积累分配给会员（D选项错误）。故本题选D选项。31、【单项选择题】根据《证券法》，下列关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行证券的相关法律责任的说法，错误的是（）。A、责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款B、没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款C、给投资者造成损失的，由发行人承担赔偿责任，证券公司无需承担连带赔偿责任D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款答案：C解析：证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款（A选项正确）。没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款（B选项正确）。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任（C选项错误）。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款（D选项正确）。故本题选C选项。32、【单项选择题】根据《证券法》，下列关于证券登记结算机构业务规则的说法，错误的是（）。A、投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户B、在证券交易所和国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券的登记结算，应当采取全国集中统一的运营方式C、证券登记结算机构作为中央对手方提供证券结算服务的，是结算参与人共同的清算交收对手，进行全额结算，为证券交易提供集中履行保障D、在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券登记结算机构答案：C解析：证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的，依法登记，取得法人资格。设立须经国务院证券监督管理机构批准。业务规则：①投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户。结算机构应按规定为投资者以其开立证券账户（A选项正确）；②在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券结算机构。结算机构不得挪用客户的证券（D选项正确）；③在证券交易所和国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券的登记结算，应当采取全国集中统一的运营方式（B选项正确）；证券登记结算机构作为中央对手方提供证券结算服务的，是结算参与人共同的清算交收对手，进行净额结算，为证券交易提供集中履约保障（C选项错误，并非"全额结算"）。故本题选C选项。33、【单项选择题】根据《证券法》，下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）。A、证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，应当在境内同时披露B、上市公司应在每一会计年度结束之日起两个月内报送并公告年度报告C、董事、监事和高级管理人员无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，发行人应当披露D、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承诺的，应当披露答案：B解析：B选项错误，上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内（并非"两个月"），报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。故本题选B选项。34、【单项选择题】根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》，下列关于证券公司对涉及恐怖活动资产冻结要求的说法，正确的是（）。A、境外有关部门以涉及恐怖活动为理由要求证券公司冻结相关资产的，应积极配合采取冻结措施B、证券公司采取冻结措施后，除中国人民银行及其分支机构、公安机关、国家安全机关另有要求外，不应告知客户C、证券公司可根据客户提供的材料及说明，决定是否采取解除冻结的措施D、证券公司发现恐怖活动人员控制的资产，应立即采取冻结措施答案：D解析：A选项错误，境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求证券公司冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的，证券公司应当告知对方通过外交途径或者司法协助途径提出请求；不得擅自采取冻结措施，不得擅自提供客户身份信息及交易信息。B选项错误，证券公司采取冻结措施后，除中国人民银行及其分支机构、公安机关、国家安全机关另有要求外，应当及时告知客户（并非"不应"），并说明采取冻结措施的依据和理由。C选项错误，证券公司应当严格按照公安部发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施，并不得擅自解除冻结措施（并非"根据客户提供的材料及说明，决定"）。故本题选D选项。35、【单项选择题】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司有下列（）情形的，不得担任财务顾问主办人。A、存在违反诚信的不良记录，已满1年B、因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分，已满3年C、曾因违法违规经营受到处罚，已满5年D、3年前曾因涉嫌违法违规经营被调查答案：A解析：在财务顾问机构中负责并购重组项目的签名人员为财务顾问主办人。财务顾问主办人应当具备下列条件：（1）最近24个月无违反诚信的不良记录（A选项符合题意）；（2）最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分（B选项不符合题意）；（3）最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚（C、D选项不符合题意）。故本题选A选项。【知识】财务顾问主办人应当具备的条件，还包括：（1）具备中国证监会规定的投资银行业务经历；（2）具备从事相关业务的专业能力；（3）所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；（4）未负有数额较大到期未清偿的债务；（5）中国证监会规定的其他条件。36、【单项选择题】根据《期货和衍生品法》，下列关于跨境交易与监管协作的说法，错误的是（）。A、境外期货交易场所在境内设立代表机构的，应当向国务院期货监督管理机构备案，境外期货交易场所代表机构及其工作人员，不得从事或者变相从事任何经营活动B、境内机构为境外机构在境内从事期货市场营销、推介及招揽活动，应当经国务院期货监督管理机构批准C、境外期货交易场所向境内单位或者个人提供直接接入该交易场所交易系统进行交易服务的，应当向国务院期货监督管理机构申请注册D、境内单位或者个人从事境外期货交易，应当委托具有境内期货经纪业务资格的境外期货经营机构进行，国务院另有规定的除外答案：D解析：A选项正确，境外期货交易场所在境内设立代表机构的，应当向国务院期货监督管理机构备案。境外期货交易场所代表机构及其工作人员，不得从事或者变相从事任何经营活动。B选项正确，境外机构在境内从事期货市场营销、推介及招揽活动，应当经国务院期货监督管理机构批准，适用本法的相关规定。境内机构为境外机构在境内从事期货市场营销、推介及招揽活动，应当经国务院期货监督管理机构批准。C选项正确，境外期货交易场所向境内单位或者个人提供直接接入该交易场所交易系统进行交易服务的，应当向国务院期货监督管理机构申请注册，接受国务院期货监督管理机构的监督管理，国务院期货监督管理机构另有规定的除外。D选项错误，境内单位或者个人从事境外期货交易，应当委托具有境外期货经纪业务资格的境内期货经营机构（并非"境外期货经营机构"）进行，国务院另有规定的除外。故本题选D选项。37、【单项选择题】根据《公司法》的规定，公司以其（）对公司的债务承担责任；有限责任公司的股东以其（）对公司承担责任；股份有限公司的股东以其（）对公司承担责任。A、全部财产；全部财产；全部财产B、全部利润；全部财产；全部财产C、全部财产；认缴的出资额为限；认购的股份为限D、全部利润；认缴的出资额为限；认购的股份为限答案：C解析：C选项正确，公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。故本题选C选项。38、【单项选择题】根据《公司法》，如有限责任公司设监事会的，下列关于其成员的说法，错误的是（）。A、总经理可以兼任监事B、监事任期每届三年C、应当有股东代表D、应当有公司职工代表答案：A解析：A选项错误，总经理属于高级管理人员。董事、高级管理人员不得兼任监事。B选项正确，监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选可以连任。C、D选项正确，监事会成员应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。故本题选A选项。39、【单项选择题】根据《公司法》，关于有限责任公司股东会制度，下列事项中，必须经股东会代表2/3以上表决权的股东通过的是（）。A、变更公司名称B、变更公司地址C、变更公司法定代表人D、变更公司形式答案：D解析：股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议（D选项正确），必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。故本题选D选项。40、【单项选择题】按照《证券公司监督管理条例》的要求，以下（）公司应当建立独立董事制度。A、经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司B、经营融资融券业务、自营业务和研究咨询业务的乙公司C、经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司D、经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司答案：A解析：A选项正确，经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。故本题选A选项。41、【多项选择题】资产托管机构办理资产管理资产托管业务，托管人应当履行（）职责。A、安全保管资产管理计划资产B、对所托管的不同财产分别设置账户，确保资产管理计划财产的完整与独立C、按照资产管理合同约定，根据管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜D、复核资产管理计划资产净值和份额净值答案：ABCD解析：托管人应当履行的职责包括：（1）安全保管资产管理计划财产（A选项正确）；（2）对所托管的不同财产分别设置账户，确保资产管理计划财产的完整与独立（B选项正确）；（3）按照资产管理合同约定，根据管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜（C选项正确）；（4）复核资产管理计划资产净值和份额净值等（D选项正确）。故本题选ABCD选项。42、【多项选择题】证券公司于2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的安排和议事规则正确的是（）。A、因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会B、此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录C、此次董事会会议共有2/3的无关联关系的董事参加D、董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避答案：AC解析：A选项正确，董事会会议应当采取现场、视频或者电话会议方式。B选项错误，董事会会议应当制作会议记录，并可以录音。C选项正确、D选项错误，董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议有过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。故本题选AC选项。43、【多项选择题】证券公司营业部员工张某为营销人员，陈某为信息技术人员，钱某为合规人员，杨某为证券经纪人，以下违反证券经纪业务管理规定的有（）。A、张某为客户办理开立证券账户业务B、陈某承担营业部风险监控工作C、钱某从事客户招揽业务D、杨某从事客户招揽业务答案：ABC解析：A选项符合题意，张某（营销人员）不得经办客户账户及客户资金存管业务。B选项符合题意，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位。与合规管理存在职责冲突的岗位（陈某信息技术）人员不得承担合规管理职责。C选项符合题意，钱某（合规人员），根据《证券经纪业务管理办法》，证券公司应确保营销、技术、合规风控、账户业务办理等岗位相分离。合规部门的职责是独立地进行合规审查与监督。直接从事前台业务（如客户招揽）会与其监督职责产生严重冲突，影响独立性。D选项不符合题意，杨某（证券经纪人）是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。故本题选ABC选项。44、【多项选择题】证券公司营业部存在柜台人员违规为他人打印客户的对账单导致客户资料泄露，以及为客户之间的融资提供便利等情形，违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》及其他监管规定。中国证监会及其派出机构可以（）。A、出具警示函B、进行监管谈话C、开除直接责任人D、依法进行行政处罚答案：ABD解析：中国证监会《证券经纪业务管理办法》的有关规定：证券从业人员违反本办法规定的，依法采取出具警示函（A选项正确）、责令改正、监管谈话（B选项正确）等行政监管措施（D选项正确）。构成犯罪的，移送司法机关处理。C选项错误，"开除直接责任人"这一行为的主体是证券公司，并非监管机构。故本题选ABD选项。45、【多项选择题】证券公司为防止敏感信息的不当流动和使用，应当采取的保密措施有（）。A、与公司工作人员签署保密文件B、建立内幕信息知情人管理制度C、仅对确定知悉敏感信息的工作人员的即时通信信息进行监测D、加强对涉及敏感信息的信息系统的管理答案：ABD解析：证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括但不限于：（1）与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密（A选项正确）；（2）加强对涉及敏感信息的信息系统、通信及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全（D选项正确）；（3）对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通信信息和其他通信信息进行监测（C选项错误）；（4）建立内幕信息知情人管理制度（B选项正确）。故本题选ABD选项。46、【多项选择题】证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效（）。A、识别B、监测和控制C、精准预测D、计量答案：ABD解析：A、B、D选项正确，证券公司流动性风险管理的目标，是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足。C选项错误，风险无法做到精准预测。证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。故本题选ABD选项。47、【多项选择题】在融资融券交易中，（）可作为客户对证券公司债务的担保物。A、客户缴纳的保证金B、客户融券卖出的所得全部资金C、客户在证券公司开户账户内的全部证券D、客户的银行存款答案：AB解析：证券公司应当将收取的保证金（A选项正确）以及客户融资买入的全部证券（C选项错误，并非开户账户内）和融券卖出所得全部价款（B选项正确），分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。D选项错误，银行存款与证券公司的融资融券业务无直接法律关系，不属于对证券公司债务的担保物。故本题选AB选项。48、【多项选择题】有下列情形之一的，对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股份（）。A、公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件B、公司转让主要财产C、公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会通过决议修改章程使公司存续D、公司减少注册资本答案：BC解析：有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股份，公开发行股份的公司除外：（1）公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件（A选项错误）；（2）公司转让主要财产（B选项正确）；（3）公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会通过决议修改章程使公司存续（C选项正确）。D选项错误，不属于情形之一。故本题选BC选项。49、【多项选择题】下列证券公司在销售产品过程中，存在投资者适当性方面禁止性行为的有（）。A、甲公司向低风险承受能力普通投资者主动推介中等风险等级的资产管理产品B、为方便投资者，乙公司指导并代投资者填写了《投资者风险承受能力评估问卷》C、经过特别风险警示和投资者坚持，丙公司向高风险承受能力的投资者销售中高风险私募产品D、经过特别风险警示和投资者坚持，丁公司向风险承受能力最低类别的投资者销售中风险理财产品答案：ABD解析：经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，禁止进行下列活动：（1）向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务（A选项正确）；（2）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务（D选项正确）。《投资者基本信息表》《投资者风险承受能力评估问卷》应当由投资者本人或合法授权人填写，经营机构业务人员不得以任何方式诱导、误导或欺骗投资者，从而影响填写结果（B选项正确）。C选项错误，不属于投资者适当性禁止性行为。故本题选ABD选项。【知识点】经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，禁止进行下列活动：（1）向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务；（2）向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见；（3）向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；（4）向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务；（5）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；（6）其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。50、【多项选择题】下列行为中，构成操纵证券、期货市场行为的是（）。A、甲与乙合谋利用资金优势连续买卖，操纵证券交易价格B、甲与乙相互串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格C、甲以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格D、甲是证券公司工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息，从事与该信息相关的证券活动答案：ABC解析：操纵证券、期货市场罪，是指有下列情形之一，操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量：（1）单独或合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖（A选项正确）；（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易（B选项正确）；（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约的（C选项正确）；D选项错误，利用因职务便利获取的内幕信息从事相关的证券活动属于内幕交易行为（并非"操纵证券、期货市场"）。故本题选ABC选项。【知识点】操纵证券、期货市场罪，是指有下列情形之一，操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量：（1）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易；（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约的；（4）不以成交为目的，频繁或者大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报；（5）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易；（6）对证券、证券发行人、期货交易标的公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易或者相关期货交易；（7）以其他方法操纵证券、期货市场的。51、【多项选择题】下列属于证券自营业务禁止性行为的有（）。A、内幕交易B、由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度C、将自营账户借给他人使用D、操纵市场答案：ACD解析：证券自营业务的禁止性行为：（1）禁止内幕交易（A选项符合题意）；（2）禁止操纵市场（D选项符合题意）；（3）其他禁止的行为，包括：将自营账户借给他人使用（C选项符合题意）。B选项不符合题意，证券自营业务需加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。故本题选ACD选项。【知识点】其他禁止的行为包括：（1）假借他人名义或者个人名义进行自营业务；（2）违反规定委托他人代为买卖证券；（3）违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；（4）将自营账户借给他人使用；（5）将自营业务与经纪业务混合操作；（6）法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。52、【多项选择题】下列人员中，不属于证券投资咨询人员的有（）。A、柜台岗B、合规专员C、财务顾问主办人D、证券分析师答案：ABC解析：A、B、C选项符合题意，柜台岗、合规专员、财务顾问主办人不属于证券投资咨询人员。D选项不符合题意，证券投资咨询人员主要包括证券投资顾问人员及证券分析师两类。故本题选ABC选项。【引申】柜台岗是金融机构（如银行、证券公司等）中直接面向客户办理业务的一线岗位，不属于证券投资咨询人员。合规专员是企业负责确保组织经营活动符合法律法规、监管要求及内部规章制度的专业岗位，不属于证券投资咨询人员。在财务顾问机构中负责并购重组项目的签名人员为财务顾问主办人，不属于证券投资咨询人员。53、【多项选择题】下列能成为背信运用受托财产罪主体的有（）。A、保险公司B、证券交易所C、证券公司D、商业银行答案：ABCD解析：背信运用受托财产罪的概念：背信运用受托财产，是指商业银行（D选项正确）、证券交易所（B选项正确）、期货交易所、证券公司（C选项正确）、期货经纪公司、保险公司（A选项正确）或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。故本题选ABCD选项。54、【多项选择题】下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法，错误的有（）。A、证券公司柜台市场可以为资产支持证券挂牌、转让提供服务B、全国中小企业股份转让系统可以为资产支持证券转让提供双边报价服务C、机构间私募产品报价与服务系统可以为资产支持证券转让提供双边报价服务D、中国证券登记结算有限责任公司可以为资产支持证券办理登记结算业务答案：BC解析：A选项正确，资产支持证券可以按照规定在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台市场及中国证监会认可的其他证券交易场所进行挂牌、转让。B、C选项错误，证券公司等机构可以为资产支持证券转让提供双边报价服务。D选项正确，资产支持证券的登记结算业务应当由中国证券登记结算有限责任公司或中国证监会认可的其他机构办理。故本题选BC选项。55、【多项选择题】下列关于证券公司另类投资子公司人员岗位利益冲突防范的说法，正确的有（）。A、证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和另类投资业务B、另类子公司应当建立严格有效的内部控制机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险C、证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员可以兼任另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员D、证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务答案：AB解析：人员岗位的利益冲突防范：（1）证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员（C选项错误，并非"可以兼任"）；其他人员兼任上述职务的，证券公司应当建立严格有效的内部控制机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险；（2）证券公司从业人员不得在另类子公司兼任除前款规定外的职务（D选项错误，并非"不得兼任"）；（3）证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和另类投资业务（A选项正确）。另类子公司应当建立严格有效的内部控制机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险（B选项正确）。故本题选AB选项。56、【多项选择题】下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品的说法，正确的有（）。A、除金融监管部门明确规定事后备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品应当事前审批、备案B、证券公司不得采取做市、拍卖竞价等方式发行、销售与转让私募产品C、证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于证券公司以非公开募集方式承销的公司债务融资工具D、证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品答案：CD解析：在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品：（1）证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品（C选项正确）；（2）银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品（D选项正确）；（3）金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品。A选项错误，除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案。B选项错误，证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。故本题选CD选项。57、【多项选择题】下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法，正确的有（）。A、未经依法注册，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，并处罚款B、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，可以不追究责任C、发行人的控股股东、实际控制人组织、指使发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，只对发行人进行没收违法所得处罚D、证券公司承销或者销售擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处罚款答案：AD解析：A选项正确，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款。B选项错误，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款（并非不追究责任）。C选项错误，发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事前款违法行为的，没收违法所得，并处以违法所得10%以上1倍以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以100万元以上1000万元以下的罚款（并非只追究发行人的责任）。D选项正确，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。故本题选AD选项。58、【多项选择题】下列关于利用未公开信息交易的说法，正确的有（）。A、利用未公开信息交易罪的犯罪主体可能包括有关监管部门或者行业协会的工作人员B、利用未公开信息交易，获利数额在30万的，应予立案追诉C、利用未公开信息交易罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益D、利用未公开信息暗示3人以上从事相关交易活动的，应予立案追诉答案：ACD解析：利用未公开信息交易罪的犯罪主体（特殊主体）：（1）证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员；（2）有关监管部门或者行业协会的工作人员（A选项正确）。侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益（C选项正确）。利用未公开信息交易的刑事立案追诉标准，涉嫌其一：（1）获利或者避免损失数额在100万元以上的（B选项错误，错在"30万"）；（2）2年内3次以上利用未公开信息交易的；（3）明示、暗示3人以上从事相关交易活动的（D选项正确）；（4）具有其他严重情节的。故本题选ACD选项。59、【多项选择题】下列关于合伙人行为的说法，正确的有（）。A、合伙人违反《合伙企业法》或者合伙协议的约定，从事与合伙企业相竞争的业务或者与本合伙企业进行交易的，该收益归合伙企业所有B、合伙人执行合伙事务，利用职务上的便利，将应当归属合伙企业的利益据为己有的，应当将该利益退还合伙企业C、合伙人应当根据合伙协议的约定来执行合伙事务D、不具有事务执行权的合伙人不得擅自执行合伙事务答案：ABCD解析：A选项正确，合伙人违反法律或约定，从事与合伙企业相竞争的业务或者与本合伙企业进行交易的，该收益归合伙企业所有。B选项正确，合伙人执行合伙事务，或者合伙企业从业人员利用职务上的便利，将应当归合伙企业的利益据为己有的，或者采取其他手段侵占合伙企业财产的，应当将该利益和财产退还合伙企业；给合伙企业或者其他合伙人造成损失的，依法承担赔偿责任。C选项正确，合伙人对执行合伙事务享有同等的权利。按照合伙协议的约定或者经全体合伙人决定，可以委托一个或者数个合伙人对外代表合伙企业，执行合伙事务。D选项正确，不具有事务执行权的合伙人擅自执行合伙事务，给合伙企业或者其他合伙人造成损失的，依法承担赔偿责任。故本题选ABCD选项。60、【多项选择题】下列关于股份有限公司的股份发行的说法，错误的有（）。A、股份的发行，实行公平、公开、公正原则B、股票发行价格低于票面金额C、同股同权是指所有发行的股票，发行条件和价格应当相同D、股份有限公司的股份采取股票的形式答案：ABC解析：A、C选项错误，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同类别股份，每股的发行条件和价格应当相同（并非"所有发行"）；认购人所认购的股份，每股应当支付相同价额。B选项错误，面额股股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。D选项正确，股份有限公司的股份采取股票的形式，股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。故本题选ABC选项。61、【多项选择题】下列财产或财产权利中可充当资产证券化业务基础资产的有（）。A、信托受益权B、商业物业财产收益权C、租赁债权D、信贷资产答案：ABCD解析：基础资产可以是企业应收款、租赁债权（C选项正确）、信贷资产（D选项正确）、信托受益权等财产权利（A选项正确），基础设施、商业物业等不动产财产或不动产收益权（B选项正确），以及中国证监会认可的其他财产或财产权利。故本题选ABCD选项。62、【多项选择题】上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产的利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。A、监管谈话B、出具警示函C、责令定期报告D、罚款答案：ABC解析：上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话（A选项正确）、出具警示函（B选项正确）、责令定期报告（C选项正确）等监管措施。D选项错误，"罚款"不是中国证监会对财务顾问及其财务顾问主办人采取的监管措施。故本题选ABC选项。63、【多项选择题】合规管理的基本制度应当明确（）。A、合规风险隐患的报告B、合规管理的目标C、合规考核D、合规管理的机构设置及其职责答案：ABCD解析：证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标（B选项正确）、基本原则、机构设置及其职责（D选项正确）、履职保障、合规考核（C选项正确）、违法违规行为及合规风险隐患的报告（A选项正确）、处理和责任追究等内容。证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。故本题选ABCD选项。64、【多项选择题】关于证券公司独立董事制度及相关内容，下列说法正确的有（）。A、经营证券经纪业务、证券资产管理业务及融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度B、由同一人担任董事长、总经理的证券公司，其独立董事人数不得少于董事人数的1/5C、独立董事与公司其他董事任期相同，可以连选连任，但是连任时间不得超过6年D、任何人员最多可以在5家证券公司担任独立董事答案：AC解析：A选项正确，经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。B选项错误，董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4（并非1/5）。C选项正确，独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间不得超过6年。D选项错误，任何人员最多可以在2家（并非5家）证券公司担任独立董事。故本题选AC选项。65、【多项选择题】关于期货交易，下列说法正确的是（）。A、期货交易是在集中的交易所市场以公开竞价方式进行的标准化合约交易B、期货合约通常不采用实物交割C、期货合约可以进行反向交易、平仓了结D、期货合约交易双方并不知道交易对手的情况答案：ACD解析：A选项正确，期货交易，是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标的的交易活动。期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构依法批准组织开展期货交易的其他期货交易场所（以下统称"期货交易场所"），采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行。B选项错误，期货合约到期时，交易者应当通过实物交割或者现金交割，了结到期未平仓合约。期货合约可以实物交割和现金交割，而不是"通常不采用实物交割"C选项正确，期货合约可以进行反向交易、平仓了结。D选项正确，这是期货交易中中央对手方制度带来的结果。当一笔期货交易达成后，期货交易所的结算机构会介入，成为"所有买方的卖方"和"所有卖方的买方"。故本题选ACD选项。66、【多项选择题】根据《证券投资基金法》，下列关于公开募集基金的说法，正确的有（）。A、未经国务院证券监督管理机构核准，不得公开或者变相公开募集基金B、向不特定对象募集资金的，为公开募集基金C、向特定对象募集资金累计超过二百人的，为公开募集基金D、公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管答案：ABCD解析：A选项正确，设立管理公开募集基金的基金管理公司及其他机构须具备一定条件，并经国务院证券监督管理机构批准。B、C选项正确，公开募集基金，又称"公募基金"，是指以公开方式发售基金份额募集资金设立的证券投资基金。公开募集基金包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。D选项正确，基金管理人，是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，为基金份额持有人的利益，对基金财产进行管理及运作的机构。基金托管人，是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，在证券投资基金活动中承担基金资产保管、基金资金清算、交易监督、会计核算等职责的商业银行或其他金融机构。故本题选ABCD选项。67、【多项选择题】根据《证券期货投资者适当性管理办法》，划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑的因素包括（）。A、流动性B、到期时限C、投资单位产品和相关服务的最高金额D、募集方式答案：ABD解析：划分产品或者服务风险等级时应综合考虑以下因素：流动性（A选项符合题意）、到期时限（B选项符合题意）、杠杆情况、结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额（C选项不符合题意，并非最高）、投资方向和投资范围、募集方式（D选项符合题意）、发行人等相关主体的信用状况、同类产品或者服务过往业绩等。故本题选ABD选项。68、【多项选择题】根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，资产管理计划完成备案前不得开展投资活动，可以现金管理为目的，投资于（）。A、银行活期存款B、地方政府债券C、股票D、公开发行的公司债券答案：AB解析：资产管理计划完成备案前，以现金管理为目的，投资于银行活期存款（A选项正确）、国债、中央银行票据、政策性金融债、地方政府债券（B选项正确）、货币市场基金等中国证监会认可的投资品种。故本题选AB选项。69、【多项选择题】根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券公司廉洁从业制度体系建设的做法，正确的有（）。A、制度内容明确规定了董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员的廉洁文化建设和廉洁从业管理责任B、由于业务承揽阶段未正式建立业务合作关系，董事会决定暂不将业务承揽环节纳入廉洁风险评估范围C、为强化财经纪律，对于业务活动中产生的费用支出制定明确的内部决策流程和具体标准，确保相关费用支出合法合规D、在公司营销制度明确可列入营销费用的具体事项、内容、标准、额度等，并对公司营销制度和标准定期予以评估答案：ACD解析：A选项正确，证券经营机构应当明确董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员的廉洁文化建设和廉洁从业管理责任，并对廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档保存。B选项错误，证券经营机构应当对所从事的业务种类、环节（包括业务承揽、承做、销售、交易、结算、交割、投资、采购、商业合作、人员招聘，以及申请行政许可、接受监管执法和自律管理等）及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。C选项正确，证券经营机构应当强化财经纪律，杜绝账外账等不规范行为。对于业务活动中产生的费用支出制定明确的内部决策流程和具体标准，确保相关费用支出合法合规。D选项正确，证券经营机构应当根据有关规定制定合理完善的公司营销制度，明确可列入营销费用的具体事项、内容、标准、额度等，并对公司营销制度和标准定期予以评估。故本题选择ACD选项。70、【多项选择题】根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券基金经营机构是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信息技术投入，在依法合规、有效防范风险的前提下，充分利用现代信息技术手段完善（）等功能。A、增强合规风控能力B、提升内部管理水平C、改进业务运营模式D、完善客户服务体系答案：ABCD解析：证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信息技术投入，在依法合规、有效防范风险的前提下，充分利用现代信息技术手段完善客户服务体系（D选项正确）、改进业务运营模式（C选项正确）、提升内部管理水平（B选项正确）、增强合规风控能力（A选项正确），持续强化现代信息技术对证券基金业务活动的支撑作用。故本题选ABCD选项。71、【多项选择题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列属于证券公司中间介绍业务范围的有（）。A、协助办理开户手续B、提供期货行情信息、交易设施C、代理客户进行期货交易、结算或者交割D、代期货公司、客户收付期货保证金答案：AB解析：证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括：（1）协助办理开户手续（A选项符合题意）；（2）提供期货行情信息、交易设施（B选项符合题意）；（3）中国证监会规定的其他服务。C、D选项不符合题意，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。故本题选AB选项。72、【多项选择题】根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列说法错误的有（）。A、对投资银行类项目负有主要管理责任人员的收入递延支付年限原则上不得多于3年B、投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10C、投资银行内部控制执行效果评估每两年评估1次D、通过委托外部机构对投资银行类业务内部控制有效性进行评估的，证券公司依法应当承担的责任可以免除答案：ACD解析：A选项错误，对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于（并非多于）3年；B选项正确，投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10；C选项错误，证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估，内部控制执行效果评估每年（并非每两年）不得少于1次；D选项错误，委托外部机构对投资银行类业务内部控制有效性进行评估的，应当对外部机构的独立性和专业性进行审慎调查，避免发生利益冲突。证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除（并非可以免除）。故本题选ACD选项。73、【多项选择题】根据《证券公司声誉风险管理指引》，下列可能引发证券公司声誉风险的行为活动有（）。A、客户投诉及其涉及证券公司的不当言论或行为B、司法性事件及监管调查、处罚C、一般性经营损失D、新闻媒体的不实报道或网络不实言论答案：ABD解析：证券公司应确定可能影响公司声誉的风险来源，全面、系统、持续地收集和识别相关内外部信息，重点关注以下行为活动中可能引发声誉风险的驱动因素：（1）客户投诉及其涉及证券公司的不当言论或行为（A选项正确）；（2）司法性事件及监管调查、处罚（B选项正确）；（3）新闻媒体的不实报道或网络不实言论（D选项正确）。故本题选ABD选项。【补充】可能引发声誉风险的驱动因素还包括：（1）战略规划或调整、股权结构变动、内部组织机构调整或核心人员变动；（2）业务投资活动及产品、服务的设计、提供或推介；（3）内部控制设计、执行及系统控制的重大缺陷或重大经营损失事件；（4）股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司；（5）工作人员出现不当言论或行为，违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为；（6）他人仿冒公司名称、商标、网址等侵权或误导公众行为；（7）其他可能引发公司声誉风险的重要因素。74、【多项选择题】根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，关于另类投