矿山安全开采制度

矿山安全开采制度一、总则

(一)目的：依据《中华人民共和国矿山安全法》《金属非金属矿山安全规程》（GB16423）等法律法规及行业标准，针对中小型矿山开采环境复杂、安全风险集中、管理链条薄弱等痛点，明确安全开采的核心目标，规范开采作业流程，防控坍塌、透水、爆破等重大安全风险，提升安全管理效能，保障从业人员生命财产安全与企业可持续发展。

1、规范开采作业全流程管理，消除操作随意性，降低人为失误导致的安全事故发生率；

2、建立风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制，实现重大危险源动态监控；

3、明确各岗位安全责任，强化全员安全意识，推动安全管理从被动应对向主动预防转变。

(二)适用范围：覆盖矿山生产开采全业务流程，涉及生产部、安全部、技术部、设备部、各生产班组及外包施工单位。适用于企业正式员工、合同制工人、外包作业人员及相关供应商，临时性地质勘探、设备检修等专项作业需参照本制度执行，特殊作业需经总经理审批后方可例外。

1、生产部负责开采作业现场执行，涵盖凿岩、爆破、铲装、运输等工序；

2、安全部负责安全监督、检查与培训，覆盖所有作业区域及人员；

3、技术部负责开采方案设计、地质勘探与技术指导，确保开采参数合规。

(三)核心原则：坚持“安全第一、预防为主、综合治理”方针，遵循合规性、全员参与、风险导向、持续改进原则，结合矿山开采实际特点，突出“按设计开采、按规程操作、按标准验收”的专项要求。

1、合规性原则：所有开采活动必须符合国家法律法规及行业标准，严禁超能力、超强度、超定员开采；

2、全员参与原则：从管理层到一线作业人员均承担安全责任，建立“人人管安全、安全人人管”的责任体系；

3、风险导向原则：以重大危险源管控为重点，优先解决顶板管理、爆破安全、通风防尘等关键风险；

4、持续改进原则：定期评估制度执行效果，根据事故案例、技术进步及现场变化动态更新管理要求。

(四)层级与关联：本制度为企业专项安全管理制度，层级高于部门内部操作规程，与《安全生产责任制》《设备维护保养制度》《应急管理制度》等关联制度共同构成安全管理体系。制度冲突时，以本制度为准，特殊情况需经总经理办公会审议通过并书面记录。

1、与《安全生产责任制》衔接：明确各部门及岗位在开采作业中的具体安全职责，纳入绩效考核；

2、与《应急管理制度》衔接：针对坍塌、透水等事故制定专项应急响应流程，定期组织联合演练。

(五)相关概念说明：

1、安全开采：在确保人员安全、资源合理利用的前提下，按照设计规范和技术标准进行的矿产资源开采活动；

2、重大危险源：可能导致矿山重大事故的场所、设备或区域，如高陡边坡、采空区、爆破作业区等；

3、“三违”行为：违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的行为，一经发现立即制止并严肃处理；

4、隐患排查：对开采作业场所、设备设施、人员操作等进行系统性检查，识别可能导致事故的不安全因素。

二、组织架构与职责分工

(一)组织架构：建立“总经理—安全总监—部门负责人—班组长—作业人员”五级管理架构，决策层统筹安全战略，执行层落实开采作业，监督层全程管控风险，确保管理层级精简、责任清晰，适配中小型矿山扁平化管理需求。

1、决策层：总经理为安全开采第一责任人，负责审批重大开采方案、安全投入及事故处理决策；安全总监协助总经理统筹安全管理工作，监督制度执行；

2、执行层：生产部部长负责开采作业现场组织，技术部部长负责开采技术方案设计与实施，设备部部长负责设备安全运行保障；

3、监督层：安全部设专职安全员，各班组设兼职安全员，负责日常安全巡查与隐患跟踪。

(二)决策与职责：明确管理层级决策权限，简化审批流程，聚焦重大安全事项的快速响应与责任落实，避免因流程冗长延误安全处置。

1、总经理决策范围：年度安全开采计划、重大安全技术措施、事故应急预案、安全费用使用方案，需书面记录决策依据；

2、安全总监职责：每周组织安全例会，审核开采作业方案，监督隐患整改，直接向总经理汇报重大安全风险；

3、生产部部长职责：按批准的开采方案组织生产，确保作业人员持证上岗，协调解决现场安全问题。

(三)执行与职责：按部门与岗位细化安全职责，明确责任主体与协同节点，确保每个环节均有专人负责，杜绝责任悬空。

1、生产部职责：

a、班组长负责班组日常安全管理，检查作业人员劳动防护用品佩戴情况，监督按规程操作；

b、凿岩工负责按设计参数钻孔，检查凿岩设备状态，发现异常立即停机并上报；

c、爆破工严格执行爆破作业规程，负责爆破器材领用、使用与退库，确保爆破警戒到位。

2、安全部职责：

a、安全员每日巡查作业现场，重点检查顶板稳定性、通风效果、爆破警戒范围，填写安全巡查记录；

b、培训专员负责安全培训计划制定，组织新员工岗前安全培训、特种作业人员复审培训。

3、技术部职责：

a、地质工程师每月开展地质测量，绘制采场地质平面图，及时反馈断层、破碎带等地质变化；

b、采矿工程师负责开采方案设计，明确开采顺序、边坡参数、采空区处理方法，经安全部审核后实施。

4、设备部职责：

a、设备操作工负责设备日常点检，记录运行参数，发现异响、漏油等问题立即停机检修；

b、维修工按计划设备维护保养，确保提升、运输、通风等关键设备安全装置完好。

(四)监督与职责：建立“日常巡查+专项检查+季节性检查”三级监督机制，明确监督频次、内容及结果应用，确保安全要求落地。

1、安全监督范围：作业人员操作规范、设备安全设施、作业环境安全状况、隐患整改落实情况；

2、监督方式：

a、日常巡查：安全员每日对采场、巷道、爆破区等区域巡查，发现问题现场整改或下达隐患整改通知；

b、专项检查：每月由安全部牵头，组织技术部、生产部对顶板管理、爆破安全、通风系统开展专项检查；

c、季节性检查：雨季重点检查边坡稳定性、排水系统；冬季重点检查防冻、防滑措施。

3、监督结果应用：对检查中发现的“三违”行为，当场制止并记录；对未按时整改的隐患，扣相关部门当月安全绩效分，情节严重的追究负责人责任。

(五)协调联动：建立跨部门信息共享与快速响应机制，通过定期会议与即时沟通解决开采作业中的安全问题，避免部门推诿。

1、安全例会：每周一由安全总监主持，生产部、技术部、设备部负责人参加，通报上周安全隐患、协调解决跨部门安全问题；

2、现场协调会：遇重大地质变化、设备故障等紧急情况，由生产部部长组织相关部门现场处置，2小时内形成处置方案；

3、信息共享：建立安全信息台账，各部门每日更新隐患整改、设备状态、地质变化等信息，确保信息实时同步。

三、开采作业安全规范

(一)开采前准备管理：严格执行“勘探—设计—审批—检查”流程，确保开采作业基础数据准确、方案合规、设备完好，从源头防控安全风险。

1、地质勘探：

a、技术部每月对采场进行地质测量，采用探槽、钻探等方式查明矿体产状、断层、裂隙发育情况，形成《地质勘探报告》；

b、发现采场顶板破碎、边坡失稳等异常情况，立即停止作业，制定专项支护或加固方案，经总经理审批后实施。

2、开采方案审批：

a、技术部根据地质勘探结果，编制《开采设计方案》，明确开采范围、开采顺序、边坡参数、采空区处理方法，报安全部审核；

b、安全部重点审核方案安全性，核查是否符合《金属非金属矿山安全规程》要求，审核通过后报总经理审批，未经审批严禁开工。

3、设备与人员检查：

a、设备部在开采前对凿岩机、装载机、运输车辆等设备进行全面检查，确保制动系统、液压系统、安全防护装置完好，填写《设备检查记录表》；

b、生产部核查作业人员特种作业操作证（如爆破证、安全员证），对证件过期或未持证人员禁止安排上岗，班组长每班清点作业人数并记录。

(二)开采中操作管控：聚焦凿岩、爆破、铲装、运输等关键工序，制定标准化操作流程，强化现场监督，杜绝违规操作。

1、凿岩作业：

a、凿岩工必须佩戴护目镜、防尘口罩，检查凿岩机风水管连接是否牢固，确保作业面通风良好；

b、严格按照设计参数钻孔，孔位偏差不超过50毫米，孔深误差不超过200毫米，发现卡钻、漏水等异常立即停机；

c、班组长每班检查作业面顶板，采用“敲帮问顶”方式处理浮石，确认安全后方可继续作业。

2、爆破作业：

a、爆破工必须持有效爆破作业证，领取爆破器材时需核对品种、数量，填写《爆破器材领用登记表》，严禁私存、私带爆破器材；

b、爆破前由生产部部长组织设置警戒区，警戒范围按设计确定，距爆破点不少于200米，警戒人员到位后发出预警信号；

c、爆破后通风时间不少于30分钟，安全员检测有毒气体浓度（一氧化碳不超过30ppm，氮氧化物不超过5mg/m³），确认安全后解除警戒。

3、铲装与运输作业：

a、装载机驾驶员作业前检查铲斗、动臂、转向系统，装载时铲斗下方严禁站人，装车高度不超过车厢挡板；

b、运输车辆必须符合安全标准，制动、灯光、喇叭完好，矿区限速不超过20公里/小时，弯道、坡道处减速鸣笛；

c、运输道路及时平整排水，雨季增设防滑设施，禁止车辆超载、超速行驶。

(三)开采后现场处理：落实采空区治理、现场清理、安全撤离等措施，消除开采遗留隐患，为后续作业创造安全条件。

1、采空区处理：

a、技术部制定《采空区处理方案》，采用充填法、崩落法或封闭法处理，明确处理时间、工艺及安全措施；

b、生产部按方案组织施工，安全部全程监督，确保采空区顶板稳定，地表沉降监测数据每周上报总经理。

2、现场清理与安全撤离：

a、每班作业结束后，生产部组织作业人员清理作业现场，将设备、工具、材料整齐存放，消除浮石、积水等隐患；

b、班组长清点作业人数，确认全部撤离后关闭作业区域电源、锁好通道，向生产部部长汇报当日作业情况。

3、安全检查与总结：

a、安全部每日对采场、巷道、设备停放区进行安全巡查，重点检查采空区稳定性、边坡位移、设备停放状态；

b、每周召开开采作业安全总结会，分析本周安全隐患、操作违规问题，制定下周改进措施，形成会议纪要并存档。

四、开采作业管理标准

(一)管理目标与核心指标：设定可量化、易统计的安全开采目标，配套核心KPI，明确统计口径与责任部门，确保管理成效可衡量。

1、事故控制目标：年度重伤及以上事故为零，轻伤事故率不超过0.5‰，隐患整改完成率不低于95%，由安全部每月统计并通报；

2、效率与质量指标：开采计划完成率不低于98%，矿石回采率不低于设计标准的92%，爆破大块率控制在5%以内，由生产部每周核算；

3、设备管理指标：设备故障停机时间不超过8小时/月，安全装置完好率100%，由设备部每日点检记录。

(二)专业标准与规范：制定贴合矿山开采的专项管理标准，标注高中低风险点，对应简易防控措施，确保操作有据可依。

1、爆破作业标准（高风险）：

a、爆破设计参数必须符合《爆破安全规程》（GB6722），最小抵抗线误差不超过10%，单耗控制在0.3-0.5kg/m³；

b、爆破警戒范围按300米设置，警戒人员佩戴明显标识，采用二次预警信号。

2、通风防尘标准（中风险）：

a、采场风速不低于0.25m/s，粉尘浓度不超过10mg/m³，由安全部每周检测；

b、凿岩作业必须采用湿式作业，防尘口罩佩戴率100%。

3、边坡管理标准（高风险）：

a、边坡角设计不超过自然安息角加5°，每季度位移监测数据偏差不超过20mm；

b、雨季前完成截水沟清淤，边坡植被覆盖率不低于30%。

(三)管理方法与工具：明确简易管理方法及工具，说明应用场景与操作要求，适配中小型矿山管理能力。

1、风险分级管控法：

a、采用LEC法（可能性-暴露频率-后果）对作业风险分级，高风险作业每日班前会重点交底；

b、技术部每季度更新风险清单，标注新增风险点及防控措施。

2、隐患排查五步法：

a、按“看、听、问、测、记”流程排查，班组长每日执行，安全员每周复核；

b、隐患分为立即整改、限期整改、计划整改三类，明确整改时限与责任人。

3、可视化看板管理：

a、在作业区设置安全看板，每日更新隐患、整改、培训等信息；

b、关键设备张贴操作流程图，标注“禁止”“必须”等警示标识。

五、开采作业流程管理

(一)主流程设计：拆解“勘探设计-审批开工-作业执行-验收归档”全流程，明确责任主体、操作及时限。

1、勘探设计环节：

a、技术部每月开展地质勘探，形成《采场地质报告》，明确矿体参数与风险点；

b、采矿工程师编制《开采方案》，包含开采顺序、参数、安全措施，5个工作日内完成。

2、审批开工环节：

a、安全部审核方案安全性，重点核查合规性，2个工作日内反馈意见；

b、总经理审批后，生产部3日内组织开工前检查，确认设备、人员、环境达标。

3、作业执行环节：

a、班组长每日按方案组织作业，填写《开采日志》，记录参数、异常及处理；

b、安全员全程监督，发现“三违”立即制止并记录，24小时内上报安全部。

4、验收归档环节：

a、每班结束后，班组长组织现场清理与安全检查，确认无隐患后签字；

b、生产部每周汇总作业记录，技术部归档地质数据与方案变更记录。

(二)子流程说明：拆解爆破、运输等关键环节的子流程，明确衔接节点与操作细则。

1、爆破作业子流程：

a、爆破工领取器材时核对品种数量，填写《爆破器材领用单》，由安全员签字；

b、爆破前30分钟设置警戒，发出预警信号，爆破后通风30分钟检测气体。

2、运输作业子流程：

a、装载机装车时铲斗下方严禁站人，装载高度不超过车厢挡板；

b、运输车辆出矿区前过磅检查，超载立即卸货并记录，司机签字确认。

3、采空区处理子流程：

a、技术部制定《采空区处理方案》，明确充填材料与工艺，报总经理审批；

b、生产部按方案施工，安全部每日监督充填质量，留存影像资料。

(三)流程关键控制点：梳理核心管控标准，高风险点增设双重校验，确保流程安全可控。

1、爆破设计控制点：

a、参数必须经采矿工程师与安全员双重复核，签字确认后方可实施；

b、爆破警戒范围需经生产部部长实地测量，误差超过50米重新设置。

2、设备操作控制点：

a、关键设备操作前由班组长检查安全装置，确认完好方可启动；

b、设备异常时立即停机，维修工签字确认故障原因，严禁带病运行。

3、隐患整改控制点：

a、重大隐患整改方案需技术部与安全部联合审核，总经理批准；

b、整改完成后由生产部、安全部共同验收，签字确认方可恢复作业。

(四)流程优化机制：明确优化发起条件、评估流程及时限，每年至少一次全流程复盘。

1、优化触发条件：

a、发生事故或未遂事件后，3日内启动流程复盘；

b、连续两周同一类问题重复出现，由安全部发起优化。

2、评估流程：

a、由安全总监组织生产、技术、设备部门评估，分析流程痛点；

b、形成《优化建议报告》，标注改进点与责任部门，5个工作日内完成。

3、审批与实施：

a、优化方案经总经理审批后，明确新旧流程切换时间（不超过7天）；

b、生产部组织全员培训，留存培训记录，新流程实施后1周内跟踪效果。

六、安全权限与审批

(一)权限设计：按业务类型与岗位层级分配权限，明确操作、审批、查询权限，区分常规与特殊权限。

1、爆破作业权限：

a、操作权限：仅限持有爆破作业证人员，班组长每日核查证件有效性；

b、审批权限：爆破方案由生产部部长审批，重大爆破（超过500kg炸药）报总经理批准。

2、设备维修权限：

a、常规维修：设备部维修工自行处理，填写《维修记录单》；

b、大修审批：单次维修费用超5000元，由设备部部长审核，总经理批准。

3、安全投入权限：

a、常规投入：安全部提出计划，生产部部长审批，单次不超过2万元；

b、重大投入：年度安全预算超10万元，需总经理办公会审议。

(二)审批权限标准：细化审批层级、节点及时限，禁止越权审批，建立责任追溯机制。

1、爆破作业审批：

a、日常爆破：班组长提出申请，生产部部长1个工作日内审批；

b、特殊爆破（雨季、夜间）：技术部补充安全措施，总经理2个工作日内审批。

2、隐患整改审批：

a、一般隐患：班组长立即整改，24小时内报告生产部；

b、重大隐患：安全部下达《整改通知单》，生产部部长3日内制定方案，总经理批准。

3、人员变更审批：

a、岗位调动：部门负责人审批，报人力资源部备案；

b、特种作业人员更换：需重新培训取证，安全部审核，总经理批准。

(三)授权与代理：规范授权条件、范围及备案要求，临时代理简化管理，明确时限与交接要求。

1、授权管理：

a、授权条件：因公外出或休假时，可授权副职代行职责，期限不超过15天；

b、授权范围：明确代行权限事项，书面报安全部备案，禁止全权委托。

2、临时代理：

a、代理时限：最长不超过7天，到期自动失效；

b、交接要求：代理人需书面交接工作内容，签字确认后生效。

(四)异常审批流程：明确紧急、权限外、补批等场景的简易审批路径，设置加急通道。

1、紧急审批：

a、场景：设备突发故障需立即停机、险情处置；

b、流程：现场负责人电话请示总经理，事后2小时内补签《紧急审批单》。

2、权限外审批：

a、场景：超预算安全投入、特殊作业；

b、流程：由部门负责人说明原因，总经理加急审批，24小时内完成。

3、补批流程：

a、场景：因客观原因未能及时审批；

b、流程：申请人提交《补批申请》，说明原因，部门负责人确认，3日内完成。

七、安全执行与监督

(一)执行要求与标准：明确操作规范、信息录入及痕迹留存，界定执行不到位的简易判定标准。

1、操作规范要求：

a、作业人员必须按《开采作业指导书》操作，关键步骤班组长现场监督；

b、发现参数偏差超过10%，立即停止作业，报告技术部调整方案。

2、信息录入标准：

a、班组长每日填写《开采日志》，记录作业时间、参数、异常及处理；

b、安全员每日录入隐患信息，明确整改时限与责任人，24小时内更新状态。

3、执行不到位判定：

a、未按方案施工、未佩戴防护用品、未及时报告隐患，视为执行不到位；

b、首次违规口头警告，二次违规纳入绩效考核。

(二)监督机制设计：建立“日常+专项”双重监督机制，明确监督周期、范围及流程，嵌入关键内控环节。

1、日常监督：

a、班组长每班巡查作业现场，重点检查操作规范与防护措施；

b、安全员每日抽查3个作业点，填写《日常监督记录》，每周汇总。

2、专项监督：

a、每月由安全部牵头，组织生产、技术、设备部门开展安全大检查；

b、雨季、节假日前后增加专项检查，重点排查边坡、排水、用电安全。

3、关键内控环节：

a、爆破作业前安全员必须确认警戒到位；

b、设备维修后操作工签字确认方可使用。

(三)检查与审计：明确监督内容、方法及频次，检查结果形成报告，明确整改要求。

1、检查内容：

a、作业人员持证上岗、劳动防护用品佩戴；

b、设备安全装置完好、隐患整改落实情况。

2、检查方法：

a、现场观察：查看操作流程与现场环境；

b、台账审计：核查记录完整性与真实性。

3、检查频次：

a、日常检查：安全员每日执行；

b、专项检查：每月一次，覆盖所有作业区域。

4、整改要求：

a、一般隐患24小时内整改，重大隐患3日内制定方案；

b、整改完成后由检查人验收，签字确认。

(四)执行情况报告：规范上报流程、主体、周期及内容，报告简化，含核心数据、风险与建议。

1、报告主体：

a、班组长每日提交《班次安全报告》；

b、安全部每周汇总形成《安全执行周报》。

2、报告周期：

a、日报：班次结束后1小时内提交；

b、周报：每周一10时前提交。

3、报告内容：

a、核心数据：事故、隐患、整改完成率；

b、风险提示：重大风险点及防控建议；

c、改进建议：流程优化、培训需求等。

4、报告应用：

a、作为部门绩效考核依据；

b、总经理办公会通报，决策改进措施。

八、安全考核与改进管理

(一)绩效考核指标：设定专项安全考核指标，明确权重与评分标准，挂钩生产目标与风险管控，适配中小型矿山考核需求。

1、事故控制指标（权重40%）：

a、重伤及以上事故发生次数，每发生一起扣20分；

b、轻伤事故率，超过0.5‰每0.1‰扣5分。

2、隐患管理指标（权重30%）：

a、隐患整改完成率，低于95%每1%扣3分；

b、重大隐患按期整改率，100%得满分，逾期每项扣10分。

3、安全培训指标（权重20%）：

a、全员培训覆盖率，低于100%每5%扣2分；

b、特种作业人员持证率，100%得满分，每缺1人扣5分。

4、设备安全指标（权重10%）：

a、安全装置完好率，低于100%每1%扣1分；

b、设备故障停机时间，超过8小时/月每小时扣1分。

(二)评估周期与方法：明确考核周期及简易评估方法，突出阶段性管理重点。

1、月度考核：

a、每月25日由安全部汇总数据，评分结果次月3日前通报；

b、采用数据统计+现场抽查，重点检查隐患整改落实情况。

2、季度评估：

a、每季度末组织跨部门联合检查，评估制度执行效果；

b、分析事故趋势与重复性问题，形成季度改进报告。

3、年度总评：

a、结合月度考核与季度评估，计算年度综合得分；

b、纳入部门年度绩效，与评优、奖金直接挂钩。

(三)问题整改机制：建立“发现-整改-复核-销号”闭环管理，按风险等级分类处理。

1、一般隐患整改：

a、班组长24小时内组织整改，安全员48小时内复核；

b、整改完成后填写《隐患销号单》，签字确认后归档。

2、重大隐患整改：

a、安全部下达《整改通知单》，明确技术方案与责任人；

b、生产部3日内制定整改计划，总经理审批后实施；

c、整改完成后由安全部、技术部联合验收，7日内完成销号。

3、问题问责：

a、未按期整改的部门负责人，扣当月绩效10%；

b、因整改不到位导致事故的，依法追究责任。

(四)持续改进流程：基于考核、检查及业务变化优化制度，简化流程确保落地。

1、建议收集：

a、每月安全例会收集一线员工改进建议；

b、设置安全意见箱，每周汇总整理。

2、简易评估：

a、安全部