东兴证券合作协议书

东兴证券合作协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX投资有限公司

甲方地址：中国北京市朝阳区光华路1号XX大厦15层

甲方法定代表人/负责人：张伟

甲方联系方式/p>

乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：东兴证券股份有限公司

乙方地址：中国北京市西城区金融大街33号XX金融中心25层

乙方法定代表人/负责人：李明

乙方联系方式/p>

协议简介：

鉴于甲方为拓展投资业务，寻求专业证券投资咨询服务，并基于对乙方在证券市场长期积累的丰富经验、专业能力和市场声誉的充分了解与信任，双方经友好协商，同意建立合作关系，由乙方为甲方提供证券投资咨询及相关配套服务。甲方委托乙方依据国家相关法律法规及本协议约定，为甲方提供证券市场分析、投资策略制定、交易执行建议等专业化服务，以帮助甲方实现投资目标。本协议的签订与履行，旨在明确双方权利义务，保障合作顺利进行，并基于平等、自愿、公平的原则，构建长期稳定的合作基础。双方均确认，在签署本协议前已充分理解并同意本协议的全部条款，并承诺严格履行各自义务。双方合作背景基于甲方对证券市场投资服务的实际需求，以及乙方具备合法合规的证券业务资质和专业的服务团队，双方通过本协议确立合作框架，为后续具体服务内容的开展奠定法律基础。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是为了明确甲方委托乙方提供证券投资咨询服务的具体内容与标准，确保乙方能够依据甲方需求，在合法合规的前提下，提供专业的市场分析、投资策略建议及交易执行支持等服务，帮助甲方提升投资决策的科学性与效率，实现财富保值增值的目标。本协议涉及的特定内容包括但不限于：乙方为甲方提供每日/每周/每月的市场行情跟踪与深度分析报告；根据甲方提供的投资偏好与风险承受能力，制定个性化的证券投资组合建议及动态调整方案；在甲方授权范围内，提供证券交易相关的执行建议与操作支持；组织投资策略交流会、市场解读会等增值活动；以及依据甲方需求，提供其他相关的证券投资咨询服务。双方将通过本协议框架，围绕上述内容展开具体合作，确保服务内容符合监管要求与甲方实际需求。

第二条定义

在本协议中，除非上下文另有明确解释，下列术语具有以下含义：

“证券投资咨询服务”指乙方基于其专业能力，为甲方提供关于证券市场行情分析、投资品种筛选、投资组合构建、交易时机建议等专业化服务活动；“投资建议”指乙方根据市场研究和分析，向甲方提出的具体证券投资操作意见；“授权”指甲方明确以书面形式授予乙方的、用于执行本协议约定服务的权限；“监管机构”指中国证券监督管理委员会及中国证监会依法授权的其他监管机构；“不可抗力”指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等；“服务报告”指乙方按照本协议约定向甲方提供的各类投资分析报告、策略建议等书面或电子文档材料。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力与义务：

甲方有权要求乙方按照本协议约定提供专业、及时、准确的证券投资咨询服务，并有权对乙方的服务质量进行监督和评价。甲方有权根据自身投资决策需要，随时调整投资偏好和风险承受能力说明，并通知乙方以便乙方调整服务策略。甲方有权在授权范围内，依据乙方提供的投资建议执行证券交易，并自行承担交易结果。甲方应保证其提供的投资目标、风险偏好等信息真实、完整、准确，如因信息提供不实导致乙方服务效果未达预期，甲方应承担相应责任。甲方应按照本协议约定，及时足额支付服务费用，如逾期支付，应按约定承担违约责任。甲方应配合乙方完成必要的身份验证和合规审查程序，并确保其所有授权行为符合法律法规及内部风险控制要求。甲方不得要求乙方违反相关法律法规或本协议约定，从事内幕交易、市场操纵等非法活动。

2.乙方的权力与义务：

乙方有权依据本协议约定，向甲方收取相应的服务费用，并有权要求甲方按时支付。乙方有权根据监管机构要求及市场变化，调整服务内容与标准，但应提前通知甲方并承担相应责任。乙方应组建专业的服务团队，配备具备相应资质的从业人员，为甲方提供高质量的投资咨询服务。乙方应确保其提供的服务内容符合中国证监会及相关法律法规的监管要求，并建立健全内部风险控制体系，防范利益冲突。乙方应基于客观、独立的分析，为甲方提供专业、合理的投资建议，并在服务过程中充分揭示相关投资风险。乙方应妥善保管甲方的投资信息及交易数据，确保信息安全与保密，未经甲方书面同意，不得泄露给任何第三方。乙方应定期向甲方提供服务报告，详细说明服务内容、市场分析及投资建议，并接受甲方的监督。乙方应在收到甲方明确的交易授权后，按照甲方指令提供交易执行建议或支持，但最终交易决策及执行由甲方负责。乙方应配合监管机构进行业务检查，并根据要求提供相关资料。如因乙方违反法律法规或本协议约定，给甲方造成损失的，乙方应承担赔偿责任。乙方应持续提升专业能力，定期对服务团队进行合规培训，确保服务质量符合行业高标准。

第四条价格与支付条件

双方同意，甲方根据本协议约定享有乙方提供的证券投资咨询服务，并应向乙方支付相应服务费用。服务费用的具体标准如下：甲方选择的服务方案为“深度综合咨询服务”，年服务费为人民币伍拾万元整（￥500,000.00）。首期服务费于本协议生效之日起十日内支付，金额为人民币贰拾伍万元整（￥250,000.00）；剩余款项于服务期限届满前十日内支付。支付方式：甲方应通过银行转账方式将服务费支付至乙方指定账户，账户信息如下：开户行：中国工商银行北京金融街支行；账户名称：东兴证券股份有限公司；账号：6222020100112345678。乙方应在收到甲方支付的服务费后，开具等额合规发票。如甲方需要调整服务方案或增加服务内容，双方应另行协商确定费用，并签订补充协议。甲方逾期支付服务费的，每逾期一日，应按逾期支付金额的万分之五向乙方支付违约金，逾期超过三十日的，乙方有权暂停服务直至甲方付清款项及违约金，且甲方无权要求退还已支付的服务费。

第五条履行期限

本协议有效期为自2024年1月1日起至2025年12月31日止，共计一年。如双方均无异议，本协议可自动续期一年，续期次数不限，但每次续期前三十日，双方应就续期事宜进行协商。履行期限届满前，如甲方不再需要乙方提供服务，应提前六十日书面通知乙方；如乙方不再具备提供服务的能力或条件，应提前六十日书面通知甲方。任何一方提前终止本协议的，应向对方支付相当于三个月服务费总额的违约金，并承担由此给对方造成的实际损失。本协议中约定的各项权利义务，在本协议终止后，除保密条款及争议解决条款外，均自动失效。乙方应自本协议生效之日起开始履行服务义务，并持续提供日常服务直至履行期限届满。关键时间节点包括：每年1月1日为服务年度开始日，12月31日为服务年度结束日；甲方首期服务费支付日为协议生效后十日内，剩余款项支付日为服务年度结束前十日内；如需续期，应在每年12月31日前完成协商并签署续期协议。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

(1)若甲方未按本协议第四条约定支付服务费用的，每逾期一日，应按逾期金额的万分之五向乙方支付违约金。逾期超过三十日，乙方有权暂停提供服务，并要求甲方一次性付清全部未付款项及违约金。逾期超过六十日，乙方有权单方面解除本协议，并要求甲方支付相当于年服务费总额百分之二十的违约金，甲方亦不得要求退还已支付但未提供服务的费用。

(2)若甲方提供的投资目标、风险偏好等信息不真实或存在重大遗漏，导致乙方提供的服务不符合甲方实际需求或造成甲方损失的，甲方应承担相应责任，乙方有权要求甲方赔偿直接损失，并可根据情况调整或终止服务。

(3)若甲方要求乙方从事违法违规活动（如内幕交易、市场操纵等），乙方有权拒绝执行并立即停止服务，同时向监管机构报告。由此产生的法律风险和损失由甲方独立承担，乙方不承担任何责任，且甲方应向乙方支付年服务费总额的百分之五十作为违约金。

2.乙方违约责任：

(1)若乙方未按本协议第二条定义及第三条第二项约定，提供专业、及时的证券投资咨询服务，或服务内容存在系统性错误、重大遗漏，经甲方书面指出后未在合理期限内纠正的，甲方有权要求乙方退还相应期间的服务费，并按该期间未提供服务金额的百分之二百支付违约金。若违约行为给甲方造成直接经济损失，乙方应在合理范围内承担赔偿责任，但赔偿上限不超过年服务费总额。

(2)若乙方泄露甲方的投资信息或交易数据，给甲方造成损失的，乙方应承担全部赔偿责任，赔偿金额应包括直接经济损失及合理的维权费用。甲方有权要求乙方支付年服务费总额的百分之五十作为违约金，并可根据情况解除本协议。

(3)若乙方违反监管规定或本协议约定，导致服务中断或甲方利益受损，乙方应承担相应责任。情节轻微的，应向甲方支付年服务费总额的百分之十作为违约金；情节严重的，甲方有权解除本协议，并要求乙方支付年服务费总额的百分之五十作为违约金，同时乙方应赔偿甲方的全部损失。

3.不可抗力导致的违约：

因不可抗力导致本协议无法履行的，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方，并在合理期限内提供证明文件。双方应根据不可抗力影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除协议。如不可抗力持续超过六十日，双方有权解除协议，并退还已支付但未提供服务的费用。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、罢工、政府行为（如法律法规的变更、禁令等）、流行病疫情、网络攻击、电力或通讯中断等类似事件。

2.责任免除：若因不可抗力导致任何一方无法履行或无法完全履行本协议项下的义务，该方不承担违约责任。发生不可抗力的一方应在不可抗力发生后七个工作日内书面通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除协议。不可抗力影响消除后，受影响方应尽快恢复履行协议义务。若不可抗力持续超过三十日，双方均有权单方面解除协议，并互不承担违约责任。因不可抗力造成的损失，双方各自承担，互不赔偿。双方应尽合理努力采取措施减少不可抗力带来的损失，但由此产生的额外费用由各自承担。

第八条争议解决

1.协商：凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商应在收到争议通知后三十日内进行，若在三十日内未能达成一致，双方应同意进入下一争议解决程序。

2.调解：若协商不成，双方可共同选择中国证券业协会或北京市证券业协会作为调解机构进行调解。调解应遵循自愿、公平、合理原则，调解协议经双方签字后具有约束力。调解不成或一方在调解期限内拒绝调解的，可进入仲裁或诉讼程序。

3.仲裁：若协商和调解均无法解决争议，双方应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京，仲裁语言为中文。仲裁庭由三名仲裁员组成，其中一名由申请人指定，一名由被申请人指定，另一名由双方共同指定或由仲裁委员会主席指定。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力，除非仲裁庭认定裁决违反了公共秩序。双方应遵守并履行仲裁裁决，任何一方不履行的，另一方可向有管辖权的人民法院申请强制执行。

4.诉讼：如双方明确约定通过诉讼解决争议，则应向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼过程中，双方应遵守法院的审判程序，并承担各自的法律费用，但仲裁条款已选择的，应优先适用仲裁程序。双方在诉讼期间，仍应继续履行本协议中未受争议影响的条款。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信，均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本协议首部列明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应提前十日书面通知对方。通过电子邮件发送的，发出时视为送达；通过快递或挂号信发送的，寄出后三日内视为送达。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本协议不可分割的一部分。任何未经书面确认的口头协议或变更均无效。

3.法律适用：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。

4.完整协议：本协议及其附件构成双方就本协议标的达成的完整协议，取代此前所有口头或书面的协议、谅解或安排。

5.分离性：若本协议任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近、合法有效的条款。

6.保密义务：除法律规定或本协议约定外，双方应对从对方获取的保密信息（包括但不限于商业秘密、客户信息、投资策略）承担保密义务，未经对方书面许可不得泄露或用于本协议目的之外。保密期限为本协议有效期内及终止后三年。

7.可分割性：若本协议任何一方无法履行某项义务，不影响其履行其他义务。

8.不转让：未经对方事先书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给第三方。

9.争议优先适用：本协议的任何争议，应优先适用第八条约定解决，且适用第七条关于不可抗力的规定。

第十条附则

1.附件：本协