电梯使用单位风险分级管控清单汇编12

电梯使用单位风险分级管控清单汇编12前言本汇编旨在为电梯使用单位提供一套系统性的风险分级管控参考框架。电梯作为特种设备，其安全运行直接关系到人民群众的生命财产安全。使用单位作为安全责任主体，必须树立“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，通过科学识别、评估电梯使用过程中的各类风险，并实施分级管控，才能有效防范和减少事故发生。本汇编第十二期聚焦于日常管理中易被忽视但潜在风险较高的若干环节，力求内容详实、重点突出，为各单位提升电梯安全管理水平提供务实指导。一、组织机构与职责落实风险管控清单风险点描述风险等级管控措施责任部门/人检查频次:-----------------------------:-------:-----------------------------------------------------------------------:----------:-------安全管理机构不健全或未明确职责高依法设立或指定专职/兼职安全管理部门，明确其在电梯安全管理中的各项职责，形成文件并公示。单位负责人季度安全管理人员配备不足或资质不符高按照规定配备足够数量并持有有效资格证书的电梯安全管理人员，确保其具备履职能力。人力资源部月度岗位职责未有效落实中签订安全责任书，将电梯安全管理责任分解到具体岗位和人员，定期进行考核。安全管理部门季度未建立健全安全管理制度高根据单位实际，制定涵盖电梯使用登记、日常巡检、维保监督、应急处置等完整的安全管理制度体系。安全管理部门年度评审二、法律法规与技术标准的符合性风险管控清单风险点描述风险等级管控措施责任部门/人检查频次:-----------------------------:-------:-----------------------------------------------------------------------:----------:-------电梯未办理使用登记或登记信息失效高新安装电梯投用前必须办理使用登记；登记信息发生变更或有效期届满前，及时办理变更或换证手续。安全管理部门月度未获取或未能持续满足相关许可要求高确保所使用电梯的制造、安装、改造、修理单位具备相应资质，相关活动符合许可要求。采购/安全管理部门季度技术档案不完整或管理混乱中建立健全电梯技术档案，包括产品合格证、安装验收报告、使用登记证、维保记录、检验报告等，并妥善保管。安全管理部门季度未能及时跟踪和执行最新法规标准中指定专人负责跟踪电梯相关法律法规、技术标准的更新动态，并组织学习宣贯，确保管理活动符合最新要求。安全管理部门半年三、电梯选型与配置合理性风险管控清单风险点描述风险等级管控措施责任部门/人检查频次:-----------------------------:-------:-----------------------------------------------------------------------:----------:-------电梯选型与使用需求不匹配中新装或更新电梯时，根据建筑物用途、客流量、使用环境等因素，科学合理选型，必要时进行专家论证。基建/采购部门项目前期电梯数量或容量不足导致过度使用中评估建筑物内人员流动情况，确保电梯数量和额定载重量能满足高峰时段使用需求，避免因超载或疲劳运行引发故障。安全管理部门年度电梯安装位置或井道设计不合理中电梯安装位置应便于疏散和救援，井道、机房等设计应符合相关标准，避免存在安全隐患。基建/设计单位设计阶段未考虑特殊人群使用需求低在公共建筑中，宜考虑配置适合老年人、残疾人等特殊人群使用的电梯，或采取相应辅助措施。基建/采购部门项目前期四、日常巡检与维护保养管理风险管控清单风险点描述风险等级管控措施责任部门/人检查频次:-----------------------------:-------:-----------------------------------------------------------------------:----------:-------未制定或未有效执行日常巡检制度高制定详细的电梯日常巡检内容、标准和频次，明确巡检人员，做好巡检记录，对发现的问题及时处理。安全管理部门/巡检员每日/每班维保单位选择不当或监督不到位高选择具备相应资质、信誉良好的维保单位，签订规范的维保合同，明确维保内容、频次和质量要求，并对维保工作进行有效监督和评价。安全管理部门月度/季度维保记录不真实、不完整或未存档中监督维保单位如实、详细填写维保记录，使用单位应予以确认并妥善存档，对维保中发现的问题及处理情况进行跟踪。安全管理部门每次维保后未按规定对维保单位进行评价和更换中定期（如每半年或一年）对维保单位的服务质量、响应速度、问题解决能力等进行评价，对不满足要求的及时更换。安全管理部门半年/年度五、故障应急处置风险管控清单风险点描述风险等级管控措施责任部门/人检查频次:-----------------------------:-------:-----------------------------------------------------------------------:----------:-------未制定或未定期演练应急救援预案高制定电梯困人、冲顶、蹾底等突发事件的应急救援预案，明确应急组织机构、职责、处置程序和联系方式，并每年至少组织一次应急演练。安全管理部门年度演练，预案年度评审紧急报警装置失效或无人应答高确保电梯内紧急报警装置（如对讲、电话）24小时有效畅通，接到报警后能及时响应和处置。安全管理部门每周应急救援人员未经过专业培训高组织电梯安全管理人员和相关应急救援人员参加专业培训，使其掌握应急救援知识和操作技能。安全管理部门年度未建立有效的外部救援联动机制中与当地特种设备安全监督管理部门、消防救援机构、维保单位等建立联动机制，确保突发事件时能得到及时支援。安全管理部门季度确认事故/故障报告不及时或隐瞒不报中发生电梯事故或严重故障时，按照规定及时向当地特种设备安全监督管理部门和相关单位报告，不得迟报、漏报、谎报或瞒报。单位负责人/安全管理部门事件发生后六、关键安全部件检查风险管控清单风险点描述风险等级管控措施责任部门/人检查频次:-----------------------------:-------:-----------------------------------------------------------------------:----------:-------门锁装置失效或损坏高日常巡检和维保中重点检查门锁装置的机械和电气联锁功能，确保其可靠有效，防止开门运行。巡检员/维保单位每次巡检/维保安全钳、缓冲器等安全保护装置失效高监督维保单位按照技术规范对安全钳、限速器、缓冲器、上行超速保护装置等进行定期检查和试验，确保其性能完好。安全管理部门/维保单位按维保规范制动器性能不良高检查制动器工作是否正常，制动间隙是否适当，制动片是否磨损超标，确保制动可靠。巡检员/维保单位每次巡检/维保限速器失效高检查限速器动作速度是否符合要求，钢丝绳是否完好，润滑是否良好，确保其能在超速时有效动作。维保单位按维保规范导轨、导靴磨损或松动中检查导轨是否变形、松动，导靴是否磨损，间隙是否适当，确保电梯运行平稳。维保单位按维保规范七、乘用人员安全管理与教育风险管控清单风险点描述风险等级管控措施责任部门/人检查频次:-----------------------------:-------:-----------------------------------------------------------------------:----------:-------未设置明显的安全警示标识中在电梯轿厢内、层门附近等显著位置张贴乘梯安全须知、警示标识（如禁止超载、禁止打闹、儿童乘梯需监护等）。安全管理部门每周检查未对乘用人员进行安全乘梯教育中定期组织对本单位员工、外来人员进行电梯安全使用知识的宣传教育，提高安全意识。安全管理部门/行政部门季度儿童或特殊人群乘梯缺乏监护低加强对儿童乘梯的引导和管理，提示需有成人陪同；对行动不便人员提供必要协助。物业/行政部门日常电梯运行中发生异常未及时制止乘用中告知所有人员，如发现电梯运行中有异响、震动、异味等异常情况，应立即停止使用并报告。安全管理部门纳入安全教育八、使用登记与定期检验风险管控清单风险点描述风险等级管控措施责任部门/人检查频次:-----------------------------:-------:-----------------------------------------------------------------------:----------:-------电梯未按期申报定期检验高在电梯定期检验合格有效期届满前一个月，向特种设备检验检测机构申报定期检验。安全管理部门到期前一个月检验不合格或逾期未检仍继续使用高对检验不合格的电梯，应立即停止使用，按照要求进行整改，经复检合格后方可重新投入使用；严禁使用逾期未检的电梯。单位负责人/安全管理部门检验后/日常未及时办理停用、报废手续中电梯拟停用一年以上或报废的，应按照规定向原登记机关办理停用或注销手续。安全管理部门需停用/报废时检验报告及相关资料管理不善中妥善保管电梯定期检验报告及相关整改记录，作为电梯安全管理的重要依据。安全管理部门长期保存九、电梯报废与更新风险管控清单风险点描述风险等级管控措施责任部门/人检查频次:-----------------------------:-------:-----------------------------------------------------------------------:----------:-------达到设计使用年限或存在严重安全隐患的电梯未及时评估和处置高对达到设计使用年限或经评估存在严重安全隐患、无改造修理价值的电梯，应及时予以报废，停止使用。安全管理部门/单位负责人年度评估/发现隐患时报废电梯处置不当造成安全风险中报废电梯的拆除工作应由具备相应资质的单位承担，拆除过程应遵守安全规定，防止发生事故。安全管理部门/采购部门报废处置时电梯更新换代未进行充分论证中电梯更新时，应结合建筑物功能变化、最新法规标准要求以及技术发展趋势，进行充分的技术和经济论证，选择安全可靠、节能环保的电梯。基建/安全管理部门更新前十、安全技术档案管理风险管控清单风险点描述风险等级管控措施责任部门/人检查频次:-----------------------------:-------:-----------------------------------------------------------------------:----------:-------档案内容不齐全或缺失关键信息中确保安全技术档案包含电梯产品出厂资料、安装验收资料、使用登记证、历次维保记录、定期检验报告、故障记录、应急演练记录等。安全管理部门季度检查档案更新不及时中电梯发生维保、检验、改造、修理、故障等情况后，应及时将相关记录归入档案，确保档案的时效性和准确性。安全管理部门事件发生后档案保管不善，出现损坏或丢失低档案应存放在干燥、通风、安全的地方，可采用电子化管理备份，防止档案损坏、丢失或泄露。安全管理部门半年检查档案查阅和借阅制度不健全低建立档案查阅和借阅登记制度，明确查阅权限和程序，防止档案被随意翻阅或带出。安全管理部门年度评审十一、智能化与物联网（IoT）应用风险管控清单风险点描述风险等级管控措施责任部门/人检查频次:-----------------------------:-------:-----------------------------------------------------------------------:----------:-------智能化监控系统数据不准确或失效中如安装电梯远程监控系统（物联网系统），应确保系统运行稳定，数据采集准确、传输及时，报警功能有效。安全管理部门/系统运维方每周检查数据安全与隐私保护不足中对于物联网系统收集的电梯运行数据及可能涉及的乘用人员信息，应采取必要的安全保护措施，防止数据泄露、丢失或被篡改。安全管理部门/IT部门季度评估过度依赖智能化系统而忽视人工巡检中智能化系统是辅助管理手段，不能替代人工日常巡检和专业维保，应坚持“人机结合”的管理模式。安全管理部门日常强调系统运维与升级不及时低定期对智能化系统进行维护保养和软件升级，确保系统功能满足管理需求。安全管理部门/系统运维方按系统要求十二、风险评估与持续改进机制风险管控清单风险点描述风险等级管控措施责任部门/人检查频次:-----------------------------:-------:------------------------