安全巡查记录准则

安全巡查记录准则一、总则

(一)目的：依据《中华人民共和国安全生产法》《生产安全事故隐患排查治理办法》等法律法规，结合中小型生产企业安全管理实际，解决当前巡查记录不规范、隐患追踪不闭环、责任界定模糊等问题，通过统一巡查记录标准，实现风险早发现、隐患早整改、责任早明确，保障生产安全，降低事故发生率，提升企业整体安全管理效能。

1、规范安全巡查记录内容与流程，确保巡查过程可追溯、隐患整改可监督；

2、明确各部门及岗位在巡查记录中的职责，避免责任推诿；

3、建立基于记录的安全风险分析机制，为管理层决策提供数据支撑。

(二)适用范围：覆盖企业生产车间、仓储区、设备区、办公区等所有生产经营场所，适用于生产部、设备部、仓储部、行政部等相关部门及班组长、操作工、安全员、设备管理员等岗位，包括正式员工、劳务派遣人员及进入厂区的承包商作业人员。临时性活动（如设备检修、外来施工）的巡查记录参照执行。

(三)核心原则：

1、合规性原则：巡查记录内容必须符合国家及行业安全标准，确保法律风险可控；

2、风险导向原则：聚焦高风险区域（如危化品存储区、特种设备操作区）和关键环节（如动火作业、有限空间作业），优先记录重大隐患；

3、可追溯性原则：巡查记录需包含时间、地点、人员、问题、整改等完整要素，实现“谁巡查、谁记录、谁负责”；

4、持续改进原则：定期分析巡查记录数据，优化巡查频次和重点，形成闭环管理。

(四)层级与关联：本制度为企业安全管理专项制度，与《安全生产责任制》《隐患整改管理办法》《绩效考核制度》等配套执行。如遇制度冲突，以本制度为准；特殊情况需跨部门协调的，由安全部牵头报总经理审批后执行。

(五)相关概念说明：

1、安全巡查：指安全员、班组长及相关岗位人员按照规定频次和标准，对生产经营场所进行的安全检查活动；

2、巡查记录：指巡查过程中发现的安全隐患、问题及整改要求等信息的书面或电子化记载；

3、重大隐患：可能导致人员伤亡或重大财产损失的隐患，如消防设施失效、特种设备超期未检等；

4、一般隐患：指不会立即造成事故，但需及时整改的隐患，如通道堆物、劳保用品佩戴不规范等。

二、组织架构与职责分工

(一)组织架构：企业安全巡查管理实行“总经理负责、安全部统筹、部门执行、全员参与”的层级架构。总经理为第一责任人，安全部为归口管理部门，生产部、设备部、仓储部等部门为执行部门，班组长为现场巡查直接责任人，操作工为配合人员。

(二)决策与职责：

1、总经理：审批安全巡查年度计划，协调解决重大隐患整改资源，监督制度执行情况；

2、安全部负责人：制定巡查标准与频次，组织跨部门联合巡查，审核巡查记录，督办重大隐患整改；

3、安全员：每日开展全厂巡查，记录隐患并下发整改通知，跟踪整改结果，汇总分析巡查数据。

(三)执行与职责：

1、生产部：负责生产车间日常巡查，重点检查设备运行状态、人员操作规范、消防通道畅通情况，班组长每日班前班后巡查并记录；

2、设备部：负责特种设备、电气设施专项巡查，每周检查一次设备安全防护装置、接地线等，记录设备运行参数；

3、仓储部：负责仓储区防火、防潮、防盗巡查，每日检查物料堆放高度、危化品存储条件，记录温湿度等数据；

4、操作工：作业前检查本岗位设备、工具安全状况，发现异常立即上报并记录。

(四)监督与职责：

1、安全部：每月抽查各部门巡查记录，对漏查、瞒报、记录不规范等情况通报批评，情节严重的扣减部门绩效；

2、班组长：监督本班组员工遵守巡查制度，对未按要求记录的员工进行教育。

(五)协调联动：建立“巡查-记录-整改-复查”闭环机制。安全部每周召开巡查分析会，通报共性问题；生产部与设备部每月联合开展一次专项巡查，解决跨部门隐患；重大隐患需整改时，由安全部协调资源，相关部门配合实施。

三、巡查内容与记录规范

(一)巡查区域与重点：

1、生产车间：巡查设备安全防护装置是否完好（如防护罩、急停按钮），人员是否按规程操作（如佩戴劳保用品、禁用明火），消防器材是否在有效期内（灭火器、消防栓），通道是否畅通（无物料堆堵、无油污）；

2、仓储区：巡查危化品是否分类存放（易燃品与氧化剂隔离），通风、防火设施是否正常，物料堆放是否符合“五距”要求（垛距、墙距、柱距、顶距、灯距），温湿度是否在规定范围；

3、设备区：巡查特种设备（锅炉、压力容器）是否定期检验，电气线路是否老化（无裸露、无私拉乱接），设备接地是否可靠，润滑、冷却系统是否正常；

4、办公区：巡查用电安全（下班关闭电源、大功率设备专用插座），消防通道是否畅通，应急照明是否完好。

(二)记录要素与要求：

1、基础信息：巡查日期、时间、天气、巡查区域、巡查人员（签字），确保信息真实完整；

2、问题描述：记录隐患具体位置、类型（设备/消防/人员操作）、严重程度（重大/一般），如“A车间冲床防护罩缺失，可能导致机械伤害”；

3、整改要求：明确责任部门/责任人、整改时限（重大隐患24小时内上报并整改，一般隐患3日内整改）、整改措施（如“立即停机更换防护罩”）；

4、复查情况：整改完成后，由安全员或班组长复查并记录结果（如“已更换防护罩，运行正常”），未整改需说明原因并上报。

(三)记录方式与存档：

1、记录方式：采用纸质巡查表（一式两份，安全部留存一份，责任部门一份）或电子系统（如企业微信小程序），纸质记录需用钢笔或签字笔填写，不得涂改；

2、填写规范：问题描述简明扼要，避免模糊表述（如“设备有问题”应写明“设备轴承异响，温度达85℃”）；整改要求具体可操作，明确“谁来做、何时做、怎么做”；

3、存档管理：纸质巡查表每月由安全部整理归档，保存期限不少于2年；电子记录定期备份，确保数据不丢失。

(四)记录审核与分析：

1、每日巡查结束后，班组长需检查本班组记录，签字确认后交安全部；安全员每日审核全厂记录，对问题分类汇总；

2、安全部每月对巡查记录进行统计分析，找出高频隐患（如某区域消防器材过期频次高），制定针对性改进措施，并在安全例会上通报。

四、管理目标与核心指标

(一)管理目标与核心指标

1、年度目标：实现重大隐患发现率100%，一般隐患整改率不低于95%，巡查记录完整率100%，通过记录分析降低事故发生率30%；

2、核心指标：每月巡查覆盖率100%，隐患整改及时率（24小时内响应）达90%，记录准确率（无遗漏、无错误）98%，员工安全培训参与率100%。

(二)专业标准与规范

1、巡查频次标准：生产车间每日1次，仓储区每日2次，设备区每周2次，办公区每周1次，节假日增加1次专项巡查；

2、隐患分级标准：重大隐患（可能导致停产或人员伤亡）需24小时内整改，一般隐患（不影响生产但需改进）3日内整改，轻微隐患（可延迟处理）7日内整改；

3、记录规范：纸质记录需用统一编号（如AQ-2024-001），电子记录需同步上传至安全管理系统，确保数据可追溯。

(三)管理方法与工具

1、隐患分析法：每月对巡查记录进行分类统计，识别高频隐患（如设备老化、消防过期），制定针对性改进计划；

2、PDCA循环法：计划（制定巡查计划）、执行（现场记录）、检查（审核记录）、改进（优化巡查重点），每季度复盘一次；

3、简易工具：使用手机APP记录（如企业微信小程序），支持拍照上传、定位标注、任务分配，减少纸质记录负担。

五、巡查流程管理

(一)主流程设计

1、发起流程：每日8:00前，安全员根据当日计划分配巡查任务至各班组，明确巡查区域和重点；

2、执行流程：巡查人员按计划开展检查，记录隐患并拍照留存，当日17:00前完成记录提交；

3、审核流程：安全员每日18:00前审核记录，对重大隐患立即上报总经理，一般隐患下发整改通知；

4、归档流程：每月5日前，安全部整理上月记录，分类归档并提交月度分析报告。

(二)子流程说明

1、隐患整改子流程：责任部门收到通知后24小时内制定整改方案，3日内实施整改，完成后反馈安全部复查；

2、联合巡查子流程：每月15日，安全部组织生产、设备、仓储部门联合巡查，重点检查跨区域隐患，形成联合报告；

3、应急巡查子流程：发生事故或紧急情况时，安全部立即启动应急巡查，每小时记录一次现场情况直至风险解除。

(三)流程关键控制点

1、巡查环节：确保巡查人员按时到岗，使用定位打卡，避免漏查；

2、记录环节：问题描述需具体（如“B线传送带异响，温度85℃”），禁止模糊表述；

3、整改环节：重大隐患需总经理签字确认整改方案，安全员全程跟踪；

4、复查环节：整改完成后，安全员和班组长共同签字确认，形成闭环。

(四)流程优化机制

1、优化触发条件：连续3个月同一区域隐患频发或记录错误率超过5%时启动优化；

2、评估流程：安全部组织部门负责人召开分析会，评估流程效率，提出改进建议；

3、审批权限：优化方案由安全部负责人提出，总经理审批后执行；

4、落地要求：优化后流程需培训至相关岗位，1个月内试行并反馈效果。

六、权限与审批管理

(一)权限设计

1、操作权限：班组长负责本班组巡查记录填写，安全员负责记录审核，生产部负责人负责整改方案审批；

2、审批权限：重大隐患整改方案由总经理审批，一般隐患整改由安全部负责人审批，无需层层上报；

3、查询权限：安全部可全量查询记录，部门负责人可查询本部门记录，员工仅可查询本岗位记录。

(二)审批权限标准

1、重大隐患：安全员审核后24小时内上报总经理，总经理48小时内批复整改方案；

2、一般隐患：安全员审核后当日下发通知，责任部门3日内反馈整改结果；

3、记录修改：发现记录错误时，由原记录人更正并说明原因，安全员签字确认。

(三)授权与代理

1、授权条件：安全员出差时，由安全部负责人临时授权代理，期限不超过7天；

2、代理范围：代理人员可执行巡查记录审核和隐患整改督办，无重大隐患审批权；

3、交接要求：代理开始前，双方签字确认工作交接清单，代理结束后3日内归还权限。

(四)异常审批流程

1、紧急情况：如夜间发生设备故障，班组长可直接启动应急巡查，次日补办审批手续；

2、权限外事项：超出本部门职责的隐患，由安全部协调相关部门联合审批，3日内完成；

3、补批流程：因特殊情况未及时审批的，需在2日内提交书面说明，总经理签字后生效。

七、执行与监督管理

(一)执行要求与标准

1、操作规范：巡查人员必须佩戴安全帽、记录仪，按标准路线检查，禁止跳项或简化流程；

2、信息录入：电子记录需实时上传，纸质记录需当日录入系统，确保数据同步；

3、判定标准：未按时巡查、记录漏项、整改超期均视为执行不到位，纳入绩效考核。

(二)监督机制设计

1、日常监督：安全部每日抽查30%的巡查记录，重点核查隐患描述和整改情况；

2、专项监督：每季度开展一次“飞行检查”，不提前通知，直接验证巡查真实性；

3、内控环节：记录上传后自动触发复查提醒，安全员3日内必须完成复查确认。

(三)检查与审计

1、检查内容：巡查记录完整性、隐患整改有效性、员工操作规范性；

2、检查方法：现场核对记录与实际状况，访谈员工了解巡查执行情况；

3、频次要求：日常检查每月1次，专项审计每半年1次，形成报告并通报。

(四)执行情况报告

1、报告主体：安全部每月5日前提交上月执行报告；

2、报告内容：包含巡查覆盖率、隐患整改率、高频隐患分析及改进建议；

3应用场景：报告作为部门绩效考核依据，连续两个月整改率低于90%的部门需提交整改计划。

八、考核与改进管理

(一)绩效考核指标

1、巡查完成率：每月巡查任务完成率不低于98%，未完成项需书面说明原因并补查；

2、隐患整改率：重大隐患整改率100%，一般隐患整改率不低于95%，按月统计并挂钩部门绩效；

3、记录准确率：巡查记录描述清晰、数据准确，错误率低于2%，每季度抽查验证。

(二)评估周期与方法

1、月度评估：每月5日前安全部汇总上月数据，计算各部门指标完成情况，形成简报；

2、年度考核：每年12月结合年度隐患发生率、事故率等综合评分，作为部门评优依据。

(三)问题整改机制

1、一般隐患：责任部门3日内整改，安全员复查确认后销号；

2、重大隐患：24小时内上报总经理，制定整改方案，安全部全程跟踪，完成后验收签字；

3、超期未改：连续两次整改超期，部门负责人需提交书面检讨，扣减当月绩效。

(四)持续改进流程

1、建议收集：每季度通过部门例会、员工反馈箱收集改进建议；

2、简易评估：安全部筛选建议，组织部门负责人讨论可行性；

3、审批实施：改进方案由安全部负责人提出，总经理审批后1个月内试行。

九、奖惩机制

(一)奖励标准与程序

1、一般奖励：月度巡查无遗漏、记录规范，给予班组200元奖励；

2、特殊奖励：重大隐患提前发现并避免事故，一次性奖励500-1000元；

3、程序：由安全部提名，总经理审批，每月10日前公示发放。

(二)处罚标准与程序

1、一般违规：巡查漏项、记录模糊，扣减当月绩效10%；

2、较重违规：瞒报隐患、整改超期，扣减绩效20%并通报批评；

3、严重违规：因巡查失职导致事故，解除劳动合同并追究责任；

4、程序：安全部调查取证，告知员工申辩权，总经理审批后执行。

(三)申诉与复议

1、申请条件：员工对处罚有异议，可在收到通知3日内提交书面申诉；

2、复议流程：安全部5日内组织复核，总经理10日内出具最终决定；

3、结果应用：复议期间暂缓处罚，结果公示后存档备查。

十、附则

(一)制度解释权

1、本制度由安全部负责解释，执行中疑问由安全部统一答复；