建筑工程招标与合同管理

第二章建设工程施工招标第一节建设工程施工招标概述一、招标投标的概念、性质及意义(一)招标投标的概念招标投标是指招标人对工程建设、货物买卖、劳务承担等交易业务，事先公布选择采购的条件和要求，招引他人承接，若干或众多投标人做出愿意参加业务承接竞争的意思表示，招标人按照规定的程序和办法择优选定中标人的活动。建设工程招标是指招标人在发包建设项目之前，公开招标或邀请投标人，根据招标人的意图和要求提出报价，择日当场开标，以便从中择优选定中标人的一种经济活动。建设工程投标是工程招标的对称概念，指具有合法资格和能力的投标人根据招标条件，经过初步研究和估算，在指定期限内填写标书，提出报价并等候开标，决定能否中标的经济活动。从法律意义上讲，建设工程招标一般是建设单位(或业主)就拟建的工程发布通告，用法定方式吸引建设项目的承包单位参加竞争，进而通过法定程序从中选择条件优越者来完成工程建设任务的法律行为。建设工程投标一般是经过特定审查而获得投标资格的建设项目承包单位，按照招标文件的要求，在规定的时间内向招标单位填报投标书，并争取中标的法律行为。(二)招标投标的性质招标实际上是邀请投标人对其提出要约(即报价)，属于要约邀请。投标则是一种要约。招标人向中标的投标人发出的中标通知书，则是招标人同意接受中标的投标人的投标条件，即同意接受该投标人的要约的意思表示，应属于承诺。(三)招标投标的意义1．形成了由市场定价的价格机制2．不断降低社会平均劳动消耗水平3．工程价格更加符合价值基础4．公开、公平、公正的原则5．能够减少交易费用二、建设工程施工招投标的特点(1)在招标条件上，比较强调建设资金的充分到位。(2)在招标方式上，强调公开招标，邀请招标。议标方式受到严格限制甚至被禁止。(3)程序中要求必须有编制和审定标底这一环节，比较看重标底在招标投标运作和评标定标办法中的作用。(4)在投标和评标定标中，要综合考虑价格、工期、技术、质量、信誉等因素，价格因素所占分量比较突出，可以说是关键一环，常常起决定性作用。三、建设工程施工招标的范围(一)必须进行招标的范围1．按工程性质划分(1)关系社会公共利益和公众安全的基础设施项目(2)关系社会公共利益和公众安全的公用事业项目(3)使用国有资金投资项目(4)使用国家融资项目(5)使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金项目2．按委托任务的规模划分(1)施工(含土建施工、设备安装和装饰装修等)单项合同估算价在200万元人民币以上的。(2)重要设备和材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的。(3)勘察、设计和监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的。(4)单项合同估算价低于第(1)、(3)项规定的规模标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。(二)可以不进行招标的建设项目范围《招标投标法》第66条规定：涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾或者属于利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工等特殊情况，不适宜进行招标的项目，按照国家有关规定可以不进行招标(1)涉及国家安全、国家秘密的工程。(2)抢险救灾。(3)利用扶贫资金实行以工代赈，需要使用农民工等特殊情况。(4)勘察、设计采用特定专利或者专有技术或者其建筑艺术造型有特殊要求的。(5)停建或者缓建后恢复建设的单位工程，且承包人未发生变更的。(6)施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等级符合工程要求的。(7)在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程，且承包人未发生变更的。(8)法律、法规和规章规定的其他情形。四、建设工程施工招标的类别1．按照工程建设程序分类按照工程建设程序，可以将建设工程招标投标分为建设项目前期咨询招标投标、工程勘察设计招标投标、材料设备采购招标投标、施工招标投标。2．按工程项目承包的范围分类按工程承包的范围可将工程招标划分为项目总承包招标、项目阶段性招标、设计施工招标、工程分承包招标及专项工程承包招标。3．按行业或专业类别分类按与工程建设相关的业务性质及专业类别划分，可将工程招标分为土木工程招标、勘察设计招标、材料设备采购招标、安装工程招标、建筑装饰装修招标生产工艺技术转让招标、咨询服务(工程咨询)及建设监理招标等。4．按工程承发包模式分类随着建筑市场运作模式与国际接轨进程的深入，我国承发包模式也逐渐呈多样化，主要包括工程咨询承包、交钥匙工程承包模式、设计施工承包模式、设计管理承包模式、BOT工程模式、CM模式。5．按照工程是否具有涉外因素分类按工程是否具有涉外因素，可将建设工程招标分为国内工程招标投标和国际工程招标投标。五、建设工程施工招标方式(一)建设工程施工招标的方式(一)公开招标公开招标又称为无限竞争性招标，是指招标单位以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。1．公开招标方式的优点公开招标方式的优点是：投标的承包商多、竞争范围大，业主有较大的选择余地，有利于降低工程造价，提高工程质量和缩短工期。2．公开招标方式的缺点公开招标的缺点是：由于投标的承包商多，招标工作最大，组织工作复杂，需投入较多的人力、物力，招标过程所需时间较长，因而此类招标方式主要适用于投资额度大、工艺、结构复杂的较大型工程建设项目。3．公开招标方式的特点(1)公开招标是最具竞争性的招标方式。(2)公开招标是程序最完整、最规范、最典型的招标方式。(3)公开招标也是所需费用最高、花费时间最长的招标方式。(二)邀请招标邀请招标又称为有限竞争性招标。这种方式不发布广告，业主根据自己的经验和所掌握的各种信息资料，向有承担该项工程施工能力的三个以上(含三个)承包商发出投标邀请书，收到邀请书的单位有权利选择是否参加投标。1．邀请招标方式的优点邀请招标方式的优点是参加竞争的投标商数目可由招标单位控制，目标集中，招标的组织工作较容易，工作量比较小。2．邀请招标方式的缺点邀请招标方式的缺点是由于参加的投标单位相对较少，竞争性范围较小，使招标单位对投标单位的选择余地较少。(三)议标议标(又称协议招标、协商议标)是一种以议标文件或拟议的合同草案为基础的，直接通过谈判方式，分别与若干家承包商进行协商，选择自己满意的一家，签订承包合同的招标方式。1．议标的适用范围和条件(1)议标方式适用面较窄。议标只适用于保密性要求或者专业性、技术性较高等特殊工程。(2)议标必须经招标投标管理机构审查同意。(3)直接进入谈判并通过谈判确定中标人。(4)程序的随意性太大且缺乏透明度。2．议标的程序(1)招标人向有权的招标投标管理机构提出议标申请。(2)招标投标管理机构对议标申请进行审批。(3)议标文件的编制与审查。(4)协商谈判。(5)授标。3．议标的监督管理建设行政主管部门和招标投标管理机构对议标负有重要的监督管理责任。(1)议标项目的报建。(2)对议标项目的审查。(3)议标投标人的条件限制。(4)公开招标或者邀请招标失败后议标方式的选择。(四)邀请招标和公开招标的区别(1)邀请招标的程序上比公开招标简化，(2)邀请招标在竞争程度上不如公开招标强。(3)邀请招标在时间和费用上都比公开招标节省。但是，邀请招标也存在明显缺陷。它限制了竞争范围，由于经验和信息资料的局限性，会把许多可能的竞争者排除在外，不能充分展示自由竞争、机会均等的原则。六、建设工程施工招标方法1．一次性招标一次性招标指建设工程建筑用地、设计图纸、工程概算和建设许可证等均已具备，整个工程只招一次标就能建立全部的承发包关系的方法。2．多次性招标多次性招标就是对建设项目实行分阶段招标，可按单项工程、单位工程分阶段招标，也可按分部工程招标，例如，按基础、主体、装修和室外工程等分别进行招标。3．两阶段招标两阶段招标是指在工程招标投标时将技术标和商务标分阶段评选，先评技术标，被选中技术标的单位，才有权参加商务标竞争。第二节建设工程施工招标程序一、建设工程招标投标的工作流程二、建设工程招标的一般程序(一)成立招标组织，由招标人自行招标或委托招标招标方式分为自行招标和委托招标两种方式，招标人具有选择权，任何单位和个人不得干涉。1．招标人自行组织招标招标人只有持有招标组织资质证书的，才能自己组织招标、自行办理招标事宜。2．招标人委托招标代理人代理组织招标、代为办招标事宜招标人取得招标组织资质证书的，任何单位和个人不得强制其委托招标代理人代理组织招标、办理招标事宜。招标人委托招标代理人代理招标，必须与之签订招标代理合同(协议)。(二)办理招标备案手续，申报招标的有关文件招标人在依法成立招标组织并取得相应招标组织资质证书，或者书面委托具有相应资质的招标代理人后，就可开始组织招标、办理招标事宜。招标人自己组织招标、自行办理招标事宜或者委托招标代理人代理组织招标、代为办理招标事宜的，应当向有关行政监督部门备案。实践中，各地一般规定，招标人进行招标，要向招标投标管理机构申报。(三)发布招标公告或者发出投标邀请书1．采用公开招标方式招标人要在报纸、杂志、广播、电视等大众传媒或工程交易中心公告栏上发布招标公告，邀请一切愿意参加工程投标的不特定的承包商申请投标资格审查或申请投标。2．采用邀请招标方式招标人要向三个以上具备承担招标目的能力、资信良好的特定的承包商发出投标邀请书，邀请他们参加投标资格审查，参加投标。采用议标方式的，由招标人向拟邀请参加议标的承包商发出投标邀请书(也有称之为议标邀请书的)，向参加议标的单位介绍工程情况和对承包商的资质要求等。(四)对投标资格进行审查1．公开招标资格预审2．邀请招标方式邀请招标方式时，招标人对投标人进行投标资格审查，是通过对投标人按照投标邀请书的要求提交或出示的有关文件和资料进行验证，确认自己的经验和所掌握的有关投标人的情况是否可靠、有无变化。3．议标方式议标的资格审查，则主要是查验投标人是否有相应的资质等级。经资格审查合格后，由招标人或招标代理人通知合格者，领取招标文件，参加投标。(五)分发招标文件和有关资料，收取投标保证金招标人向经审查合格的投标人分发招标文件及有关资料，并向投标人收取投标保证金。公开招标实行资格后审的，直接向所有投标报名者分发招标文件和有关资料，收取投标保证金。招标文件发出后，招标人不得擅自变更其内容。需进行必要的澄清、修改或补充的，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间至少15天前，书面通知所有获得招标文件的投标人。(六)组织投标人踏勘现场，对招标文件进行答疑1．踏勘现场的目的招标人组织投标人进行踏勘现场，主要目的是让投标人了解工程现场和周围环境情况，获取必要的信息。2．踏勘现场的内容3．答疑形式(1)以书面形式解答，并将解答内容同时送达所有获得招标文件的投标人。(2)通过投标预备会进行解答，同时借此对图纸进行交底和解释，并以会议记录形式同时将解答内容送达所有获得招标文件的投标人。4．投标预备会投标预备会也称答疑会、标前会议，是指招标人为澄清或解答招标文件或现场踏勘中的问题，以便投标人更好地编制投标文件而组织召开的会议。(七)确定投标人编制投标文件所需要的合理时间确定投标人编制投标文件所需要的合理时间，并确定相应的投标日期。(八)接受投标书1．投标文件的递交投标人应在招标文件所规定的投标文件递交日期和地点将密封后的投标文件送达给招标人。2．投标文件的接收在投标文件递交截止时间前，招标人应做好投标文件签收，并对所有接受的投标文件在开标前妥善保存，规定投标递交截止时间后递交的投标文件，将不予接受或原封退回。(九)召开开标会议1．开标会议的时间、地点及人员2．开标会议的程序3．确认投标文件无效所需要的条件(十)组建评标组织进行评标1．评标组织由招标人的代表和有关经济、技术等方面的专家组成。2．评标会的程序(十一)定标、签发中标通知书在招标管理机构的监督下，按相关规定成立的评标委员会依据评标原则、评标办法对各投标单位递交的投标文件进行综合评价，公正合理、择优向招标人推荐中标单位。中标单位由招标管理机构核准，获准后由招标单位向中标人发出“中标通知书”。(十二)签订合同经审查后，招标人与中标人应当自中标通知书发出之日起30天内，按照招标文件和中标人的投标文件正式签订书面合同。第三节建设工程施工招标文件的编制一、建设工程施工招标文件概述(一)建设工程施工招标文件的概念建设工程招标文件是建设工程招标人单方面阐述自己的招标条件和具体要求的意思表示，是招标人确定、修改和解释有关招标事项的各种书面表达形式的统称。从合同订立过程来分析，建设工程招标文件在性质上属于一种要约邀请(要约引诱)。(二)建设工程施工招标文件的组成一般来说，招标文件在形式上的构成，主要包括正式文本、对正式文本的解释和对正式文本的修改三个部分。(三)建设工程施工招标文件的编审规则(1)遵守法律、法规、规章和有关方针、政策的规定，符合有关贷款组织的合法要求。(2)真实可靠、完整统一、具体明确、诚实信用。(3)适当分标。(4)兼顾招标人和投标人双方利益。(四)建设工程施工招标文件的意义(1)建设工程招标文件是投标的主要依据和信息源。(2)建设工程招标文件是合同签订的基础。(3)建设工程招标文件是政府监督的对象。二、编制前的准备工作(一)确定招标发包承包方式以及便利发包人、承包人等因素，适当地选择拟在招标文件中采用的招标发包承包方式。1．建设全过程发包承包、阶段发包承包和专项发包承包(1)建设全过程发包承包，也叫统包、一揽子承包、交钥匙合同。(2)阶段发包承包是指发包人、承包人就建设过程中某一阶段或某些阶段的工作，如勘察、设计或施工、材料设备供应等，进行发包承包。2．总承包、分承包、独立承包、联合承包、直接承包按照承包人所处的地位，可以将建设工程招标发包承包方式分为总承包、分承包、独立承包、联合承包和直接承包。(二)总价合同、计量估价合同、单价合同按照合同计价方法，可以将建设工程招标发包承包的方式分为总价合同、计量估价合同、单价合同、成本加酬金合同、按投资总额或承包工程量计取酬金的合同。(三)分标方案的选择1．划分原则分标时必须坚持不肢解工程的原则，保持工程的整体性和专业性。所谓肢解工程，是指将本应由一个承包人完成的工程任务，分解成若干个部分，分别发包给几个承包商去完成。分标时要防止和克服肢解工程的现象，关键是要弄清工程建设项目的一般划分和禁止肢解工程的最小单位。2．标段划分原则(1)工程的特点。(2)对工程造价的影响。(3)工程资金的安排情况。(4)对工程管理上的要求。三、建设工程招标文件的内容一般来说，建设工程招标文件应包括投标须知，合同条件和合同协议条款，合同格式，技术规范，图纸、技术资料及附件投标文件的参考格式等几方面内容。(一)投标须知投标须知正文的内容，主要包括对总则、招标文件、投标文件、开标、评标、授予合同等诸方面的说明和要求。(二)合同条件和合同协议条款招标文件中的合同条件和合同协议条款，是招标人单方面提出的关于招标人、投标人、监理工程师等各方权利义务关系的设想和意愿，是对合同签订、履行过程中遇到的工程进度、质量、检验、支付、索赔、争议、仲裁等问题的示范性、定式性阐释。1．通用合同条款(1)通用条件(或称标准条款)是运用于各类建设工程项目的具有普遍适应性的标准化的条件，其中凡双方未明确提出或者声明修改、补充或取消的条款，就是双方都要遵行的。(2)专用条件(或称协议条款)是针对某一特定工程项目对通用条件的修改、补充或取消。2．常用条款我国目前在工程建设领域普遍推行国家建设部和国家工商行政管理局制定的《建设工程施工合同示范文本》(GF—91—0201)、《工程建设监理合同示范文本》(GF—95—0202)等。《建设工程施工合同示范文本》(GF—91—0201)由合同条件(仅指合同通用条件)和合同协议条款(即合同专用条件)两部分组成。(三)合同格式招标文件中的合同格式，主要有合同协议书格式、银行履约保函格式、履约担保书格式、预付款银行保函格式等。(四)技术规范招标文件中的技术规范，反映招标人对工程项目的技术要求。通常分为工程现场条件和本工程采用的技术规范两大部分。(五)图纸、技术资料及附件招标文件中的图纸，不仅是投标人拟定施工方案、确定施工方法、提出替代方案、计算投标报价必不可少的资料，也是工程合同的组成部分。(六)投标文件投标文件的参考格式，主要有投标书及投标书附录、工程量清单与报价表、辅助资料表等。四、建设工程招标标底的编制(一)工程招标标底的概念、组成、作用1．工程招标标底的概念与特点工程招标标底，是指建设工程招标人对招标工程项目在方案、质量、期限、价金、方法、措施等方面的综合性理想控制(即自预期控制)指标或预期要求。按发包工程总造价包干的标底；按发包工程的工程量单位造价包干的标底；按发包工程扩初设计总概算包干的标底；按发包工程施工图预算包干、包部分材料的标底；包工程施工图预算加系数包干的标底；按发包工程每平方米造价包干的标底。2．工程招标标底文件的组成工程招标标底文件，是对一系列反映招标人对招标工程交易预期控制要求的文字说明、数据、指标、图表的统称，是有关标底的定性要求和定量要求的各种书面表达形式。其核心内容是一系列数据指标。一般来说，建设工程招标标底文件，主要由标底报审表和标底正文两部分组成。3．工程招标标底的作用(1)标底是控制、核实预期投资的重要手段。(2)标底是衡量投标报价的主要尺度之一。(二)工程招标标底的编制依据和原则1．工程招标标底的编制依据(1)国家公布的统一工程项目划分、统一计量单位、统一计算规则。(2)招标文件，包括招标交底纪要，含施工方案交底。(3)招标人提供的由有相应资质的单位设计的施工图及相关说明。(4)