特种设备双控工作制度

特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作制度一、总则（一）目的与依据为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，落实企业特种设备安全主体责任，强化特种设备安全风险管控和隐患排查治理工作，有效防范和遏制特种设备事故发生，保障人民群众生命财产安全，依据《中华人民共和国特种设备安全法》、《特种设备安全监察条例》等相关法律法规及标准要求，结合本单位实际，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本单位（以下简称“单位”）内所有特种设备的安全管理，包括特种设备的采购、安装、改造、修理、使用、检验检测、维护保养直至报废的全过程。所称特种设备，是指涉及生命安全、危险性较大的锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施和场（厂）内专用机动车辆。（三）工作原则特种设备双重预防工作坚持“统一领导、分级负责、全员参与、持续改进”的原则。以风险辨识为基础，以风险分级管控为核心，以隐患排查治理为手段，形成“源头辨识、分级管控、隐患排查、动态治理、持续改进”的闭环管理机制。（四）定义1.风险分级管控：指通过对特种设备存在的安全风险进行辨识、评估，确定风险等级，采取相应的管控措施，将风险控制在可接受范围的过程。2.隐患排查治理：指对特种设备在使用过程中可能存在的不安全因素（即隐患）进行排查、登记、评估、整改、验收、销号的全过程管理。二、组织机构与职责（一）领导小组单位应成立特种设备双控工作领导小组，由单位主要负责人任组长，分管安全负责人任副组长，相关职能部门（如设备、安全、生产、采购、财务等）负责人为成员。领导小组负责统筹协调双控工作的开展，审定风险分级标准、重大风险管控措施、重大隐患治理方案等。（二）牵头部门单位安全管理部门或设备管理部门为本单位特种设备双控工作的牵头部门，具体负责：1.组织制定和修订本单位特种设备双控工作制度及相关实施细则；2.组织开展特种设备风险辨识、评估与分级工作；3.监督、指导各部门、各岗位落实风险管控措施；4.组织或督促开展特种设备隐患排查治理工作；5.收集、汇总、分析双控工作信息，定期向领导小组汇报；6.组织双控工作的培训和宣传教育。（三）相关部门及基层单位各相关部门及基层单位负责人是本部门/本单位特种设备双控工作的第一责任人，负责：1.组织本部门/本单位人员开展特种设备风险辨识和隐患排查；2.落实本部门/本单位特种设备风险管控措施；3.对排查发现的隐患及时组织整改，无法立即整改的按规定上报；4.建立和管理本部门/本单位特种设备双控工作档案。（四）岗位人员特种设备操作人员、维护保养人员、安全管理人员及其他相关岗位人员应严格履行岗位职责：1.参与本岗位相关的特种设备风险辨识和评估；2.严格执行风险管控措施和安全操作规程；3.开展日常性的隐患排查，发现隐患及时报告并采取可能的应急措施；4.参与隐患整改和风险管控措施的落实。三、风险分级管控（一）风险辨识1.辨识范围：覆盖特种设备的全生命周期，包括设计（选型）、采购、安装、改造、修理、使用、维护保养、定期检验、报废等各个环节及相关的作业活动、作业环境、人员行为、管理体系等。2.辨识方法：可采用查阅资料、现场勘查、人员访谈、工作危害分析法（JHA）、安全检查表法（SCL）、故障类型和影响分析法（FMEA）等方法，结合特种设备的种类、特性及使用情况进行。3.辨识内容：重点辨识设备本身的固有风险（如结构缺陷、材质问题、安全附件失效等）、运行过程中的动态风险（如超温超压、超速、疲劳运行等）、环境风险（如高温、高湿、腐蚀、粉尘等）、人员操作风险（如违章操作、误操作、技能不足等）以及管理风险（如制度缺失、培训不到位、监护缺失等）。（二）风险评估1.评估方法：根据辨识出的风险点，结合其发生的可能性和后果的严重性进行评估。可采用定性、定量或定性与定量相结合的方法。2.风险等级划分：根据评估结果，将特种设备安全风险划分为不同等级。一般可分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级（可分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示）。具体分级标准由单位结合实际制定。*重大风险：可能导致群死群伤或造成重大财产损失的风险。*较大风险：可能导致人员重伤或较大财产损失的风险。*一般风险：可能导致人员轻伤或一般财产损失的风险。*低风险：不太可能导致人员伤害，但仍需关注的风险。（三）风险分级管控1.管控原则：风险等级越高，管控层级越高。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。2.管控措施制定：针对不同等级的风险，从工程技术、管理、培训教育、个体防护、应急处置等方面制定并落实有效的管控措施。优先采用工程技术措施降低风险。3.重大风险管控：对于重大风险，应制定专项管控方案，明确管控责任部门、责任人和管控时限，必要时可采取停产停业、限制使用等措施，并报单位主要负责人批准。4.风险告知：通过公告栏、风险告知卡、操作规程、培训等方式，将特种设备的风险点、风险等级、管控措施等信息告知相关岗位人员和可能受影响的人员。（四）风险动态管理单位应根据特种设备的种类、数量、使用状况、法律法规及标准变化、新技术新方法应用等情况，定期（如每年至少一次）或不定期组织对特种设备风险进行重新辨识、评估和分级，及时调整风险等级和管控措施。四、隐患排查治理（一）隐患定义与分类1.隐患：指特种设备在使用管理过程中，违反特种设备有关法律法规、安全技术规范、标准、操作规程或管理制度，可能导致事故发生的物的不安全状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。2.隐患分类：隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患。*一般事故隐患：指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。*重大事故隐患：指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。（二）排查方式与内容1.排查方式：包括日常排查、专项排查、季节性排查、节假日排查、综合性排查等。*日常排查：由特种设备操作人员、维护保养人员在日常工作中进行。*专项排查：针对特定设备、特定环节、特定时段或特定问题组织的排查。*综合性排查：由单位双控工作领导小组或牵头部门组织相关部门进行的全面排查。2.排查内容：依据特种设备安全技术规范、标准、操作规程、风险管控措施及相关管理制度要求，重点排查以下内容：*设备本体及安全附件、保护装置的完好性、有效性；*安全管理制度、操作规程的执行情况；*作业人员的持证上岗情况及操作行为规范性；*维护保养、定期检验的落实情况；*作业环境的安全性；*应急预案及演练情况等。（三）排查周期根据特种设备的风险等级、使用频率、重要程度等因素，确定不同频次的排查周期。如：*高风险设备：每日或每班至少一次日常排查，每月至少一次专项排查。*中风险设备：每周至少一次日常排查，每季度至少一次专项排查。*低风险设备：每月至少一次日常排查，每半年至少一次专项排查。单位应根据实际情况细化具体设备的排查周期。（四）隐患治理流程1.隐患发现与登记：排查人员发现隐患后，应立即记录（可采用隐患排查表、信息化系统等形式），明确隐患部位、隐患描述、可能导致的后果、发现人及日期等信息。2.隐患上报：一般隐患应及时向本部门负责人报告；重大隐患必须立即向单位双控工作牵头部门和分管负责人报告，情况紧急时可直接向单位主要负责人报告。3.隐患评估与分级：收到隐患报告后，牵头部门或相关负责人应组织对隐患进行评估，确定隐患等级。4.制定整改方案：对一般隐患，由所在部门制定整改措施，明确责任人、整改时限；对重大隐患，由单位领导小组组织制定专项整改方案，明确整改目标、措施、责任部门、责任人、资金保障、整改时限和应急预案。5.隐患整改：责任部门和责任人按照整改方案组织实施整改，确保整改到位。整改过程中应采取有效的安全防范措施，防止事故发生。6.整改验收与销号：隐患整改完成后，由整改责任人申请验收。一般隐患由部门负责人组织验收；重大隐患由单位领导小组或其授权的部门组织验收。验收合格后予以销号。对验收不合格的，应继续整改直至合格。（五）重大隐患管理对于重大事故隐患，单位应当按照国家有关规定及时向所在地特种设备安全监督管理部门报告。在重大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当责令从危险区域内撤出作业人员，暂时停止使用相关特种设备或者停产停业。重大隐患治理完成后，应当组织对治理情况进行评估。五、保障措施（一）组织保障明确各级组织机构和人员的职责，确保双控工作有人抓、有人管、有人落实。定期召开双控工作会议，研究解决工作中存在的问题。（二）制度保障不断完善特种设备双控工作相关制度、标准和操作规程，形成系统化、规范化的制度体系，并确保制度的有效执行。（三）经费保障单位应设立专项资金，保障特种设备风险辨识评估、隐患排查治理、安全培训、防护用品配备、设备更新改造、应急物资储备等双控工作所需经费。（四）培训保障定期组织开展特种设备双控工作相关知识和技能的培训，提高全员风险辨识能力、隐患排查能力和风险防控意识。培训内容应包括法律法规、风险辨识方法、隐患判定标准、管控措施、应急处置等。（五）信息化保障鼓励采用信息化手段（如建立特种设备安全管理系统）对特种设备风险信息、隐患排查治理情况进行记录、统计、分析和管理，提高双控工作的效率和信息化水平。（六）