高校科研成果转化管理条例

高校科研成果转化管理条例第一章总则第一条【目的与依据】为深入实施创新驱动发展战略，规范和加强高等学校（以下简称“高校”）科研成果转化工作，促进科技与经济深度融合，激励科研人员积极性和创造性，保护科研成果知识产权，依据《中华人民共和国促进科技成果转化法》、《中华人民共和国专利法》等国家相关法律法规，结合本校实际，制定本条例。第二条【适用范围】本条例适用于本校及所属单位（包括校办企业、独立法人研究机构等）在开展科研活动中产生的，具有实用价值的技术成果、知识产权及其他科技成果的转化管理活动。本校科研人员在职务行为中完成的科研成果转化，亦适用本条例。第三条【定义】本条例所称科研成果转化，是指为提高生产力水平而对高校拥有的科技成果进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新技术、新工艺、新材料、新产品，发展新产业等活动。本条例所称职务科技成果，是指科研人员执行高校工作任务，或者主要利用高校的物质技术条件所完成的科技成果。第四条【基本原则】科研成果转化工作应当遵循以下原则：（一）市场导向与政府引导相结合，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用；（二）激励创新与规范管理并重，保障科研人员的合法权益，激发创新活力；（三）开放合作与安全可控相统一，鼓励产学研协同创新，维护国家利益和社会公共利益；（四）分类管理与精准施策，根据成果类型、成熟度等采取适宜的转化路径和方式。第五条【组织领导】高校应当将科研成果转化工作纳入学校发展总体规划，建立健全党委领导、校长负责、校院协同、部门联动的成果转化工作机制。第二章组织管理与职责第六条【管理机构】高校设立科研成果转化工作领导小组，由校长担任组长，分管科研、产业、人事、财务的校领导任副组长，成员包括科研管理、人事管理、财务管理、资产管理、法律事务、监察审计等部门负责人及相关领域专家。领导小组负责审议成果转化重大政策、发展规划、年度计划，协调解决重大问题。第七条【职能部门】高校科研管理部门是科研成果转化工作的归口管理部门，负责成果转化的日常组织、协调、指导和服务工作，具体包括：政策制定与解读、成果信息汇总与发布、转化项目的审核与备案、转化收益分配的指导、知识产权管理的统筹等。鼓励高校设立独立的科研成果转化专门机构（如技术转移中心），配备专业人员，提供从成果挖掘、专利布局、市场对接、谈判签约到后续服务的全链条专业化服务。第八条【院系职责】各院（系）、研究机构是科研成果转化的基层组织单位，负责本单位科研成果转化的宣传动员、项目培育、组织申报、过程管理以及科研人员的联络与服务工作，配合学校职能部门落实相关政策。第九条【科研人员责任】科研人员是科研成果转化的核心力量，应当遵守本条例规定，积极参与成果转化活动，及时向学校报告所完成的职务科技成果，配合学校做好成果的披露、保护与转化工作，并对所提供信息的真实性、准确性负责。第三章成果的产生、披露与保护第十条【成果产生】高校鼓励科研人员围绕国家战略需求和产业发展方向开展基础研究、应用基础研究和应用开发研究，积极产出具有转化潜力的高质量科研成果。第十一条【成果披露】科研人员完成职务科技成果后，应当自成果完成之日起一定期限内（一般为三个月），通过学校指定的信息系统向科研管理部门进行书面披露。成果披露内容应当包括成果名称、完成人、主要内容、创新点、应用前景、知识产权状况等。对于可能产生重大经济社会效益或涉及国家安全、公共利益的科研成果，科研人员应立即披露。第十二条【成果评估与保护】学校科研管理部门收到成果披露后，应当组织相关专家对成果的技术成熟度、市场前景、转化潜力等进行初步评估。对于具有转化前景的成果，学校应当根据评估意见，指导并支持科研人员及时申请专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权等知识产权保护，或采取技术秘密等方式予以保护。知识产权申请与维护费用从学校科研经费或成果转化收益中列支。对于不拟申请知识产权保护且无转化前景的成果，或科研人员明确要求自行转化并符合相关规定的，需履行备案手续。第十三条【知识产权归属】职务科技成果的知识产权归属学校。但对于主要利用财政资金以外的横向科研项目经费完成的科技成果，其知识产权归属可以由合同双方约定。约定归科研人员或第三方的，应当向学校备案。科研人员在离职、退休、调离或辞职后一年内完成的与其在高校承担的本职工作或分配任务有关的科技成果，仍属于职务科技成果，知识产权归学校所有。第四章成果转化的实施与管理第十四条【转化方式】科研成果转化可以采取下列方式：（一）自行投资实施转化；（二）向他人转让该科技成果；（三）许可他人使用该科技成果；（四）以该科技成果作为合作条件，与他人共同实施转化；（五）以该科技成果作价入股，投资于股份有限公司或有限责任公司；（六）其他符合法律法规规定的转化方式。第十五条【转化程序】科研成果转化一般应当遵循以下程序：（一）项目立项：由科研人员提出转化意向，经所在院（系）审核后，报学校科研管理部门备案或审批；（二）价值评估：对于以转让、许可、作价入股等方式进行转化的成果，应当进行价值评估。评估应当由具有相应资质的资产评估机构进行，评估结果作为确定交易价格的重要参考。涉及国有资产的，应当遵守国有资产管理的相关规定。（三）交易方式：成果转化应当通过协议定价、在技术交易市场挂牌交易、拍卖等方式确定价格。协议定价的，应当在学校内部进行公示，公示内容包括成果名称、拟交易价格、交易对方等，公示期不少于十五日。（四）合同签订：成果转化合同应当由学校法定代表人或其授权的代表签署，并加盖学校公章。合同内容应当明确成果名称、权利义务、转化方式、价格、支付方式、收益分配、违约责任、争议解决方法等。（五）合同备案：转化合同签订后，应当及时报学校科研管理部门和资产管理部门备案。第十六条【作价入股】以科技成果作价入股的，学校应当作为出资人，履行出资人职责，享有出资人权益。可以探索通过设立资产管理公司等形式，代表学校持有和管理成果转化形成的股权。鼓励科研人员以科技成果作价入股的形式参与创办科技型企业，并按照本条例规定享受收益分配。第十七条【产学研合作】高校积极推动与企业、科研院所、地方政府等建立长期稳定的产学研合作关系，通过共建研发平台、联合攻关、人才培养等多种形式，促进科研成果的规模化、产业化应用。第五章转化收益分配与激励第十八条【收益分配原则】科研成果转化所获得的收益（包括转让收入、许可收入、作价入股的股权分红及其他形式的收益），在扣除为转化该成果所发生的直接费用（如评估费、律师费、差旅费等）后，应当按照兼顾学校、科研团队和科研人员个人的原则进行分配。第十九条【收益分配比例】高校应当制定明确的科研成果转化收益分配办法。对完成、转化职务科技成果做出重要贡献的科研人员（包括发明人/设计人、项目负责人以及对转化做出重要贡献的其他人员）给予的奖励和报酬，原则上不低于净收益的百分之五十。具体分配比例和分配方案由学校根据成果类型、转化方式、贡献大小等因素综合确定，并向科研人员公开。鼓励高校提高对科研人员的奖励比例，对于转化效益显著的成果，可以适当提高奖励额度。第二十条【奖励支付】科研成果转化收益在学校和科研团队间的分配，由学校按照规定比例统筹安排。分配给科研团队的部分，由科研团队负责人根据团队成员的实际贡献提出分配方案，经所在院（系）审核后，报学校科研管理部门和财务管理部门审批后执行。奖励和报酬应当及时足额支付给科研人员，不得设置不合理限制条件。可以采取现金、股权、期权等多种形式支付。第二十一条【人员激励】（一）科研人员在职务科技成果转化中获得的奖励和报酬，不纳入学校工资总额基数（国家另有规定的除外）。（二）对在科研成果转化中做出突出贡献的科研人员，在职称评聘、岗位聘任、绩效考核、评优评先、研究生招生指标分配等方面给予倾斜。（三）允许科研人员在履行岗位职责、完成本职工作的前提下，经学校批准，到科技型企业兼职从事科技成果转化活动，或带着科研项目和成果离岗创业，学校保留其人事关系一定期限。（四）鼓励将科研成果转化的业绩作为研究生培养的重要实践内容和评价指标。第二十二条【团队与个人】科研团队负责人在成果转化收益分配中负有组织协调和主导作用，应充分听取团队成员意见，确保分配公平、公正、公开。分配方案应向团队全体成员公示。对成果转化有突出贡献的科技管理人员、技术转移人员，应当纳入奖励范围。第六章资产管理与财务规范第二十三条【资产监管】科研成果属于高校国有资产，其转化过程应当遵守国有资产管理的相关法律法规，确保国有资产的安全与完整，防止国有资产流失。以科技成果作价入股形成的股权，属于学校国有股权，由学校指定的资产管理部门或资产经营公司统一管理和运营。第二十四条【财务管理】科研成果转化收入应当纳入学校财务统一管理，单独核算，专款专用。转化收益的分配、使用应当符合国家财经法规和学校财务管理制度。学校应当建立健全成果转化收益的财务管理制度，明确核算流程、审批权限和监督机制，确保资金规范、高效使用。第二十五条【税收政策】学校和科研人员应当依法缴纳科研成果转化过程中产生的相关税费。充分利用国家关于科技成果转化的税收优惠政策。第七章知识产权管理第二十六条【专利布局】高校应当加强知识产权战略布局，引导科研人员围绕核心技术、关键领域进行专利挖掘和专利组合构建，提升专利质量和市场竞争力。第二十七条【专利维护】学校对其拥有的专利等知识产权，应当根据其技术价值、市场前景和转化潜力进行分类管理。对于有转化前景或战略意义的专利，应当积极维护；对于无转化价值且维护成本过高的专利，可按规定程序予以放弃。专利维护费用从学校科研经费或成果转化收益中列支。第二十八条【权利行使】学校在行使其拥有的知识产权时，应当充分尊重科研人员的创造性劳动，保障科研人员在成果转化中的知情权、参与权和收益权。对于科研人员提出的知识产权转化建议，学校应当认真研究并及时反馈。第二十九条【风险防范】在科研成果转化过程中，应当加强知识产权风险防范，包括专利侵权风险、技术秘密泄露风险等。签订转化合同前，应当进行必要的知识产权尽职调查。第八章监督与考核第三十条【监督机制】高校监察审计部门负责对科研成果转化工作进行监督检查，对成果转化过程中的违规违纪行为进行调查处理。建立健全成果转化信息公开制度，定期公布成果转化情况、收益分配情况等，接受学校师生和社会监督。第三十一条【绩效考核】将科研成果转化工作成效作为评价院（系）、研究机构以及相关管理人员工作业绩的重要指标。将科研成果转化的数量、质量、效益以及对经济社会发展的贡献度作为科研人员职称评聘、岗位考核的重要依据之一，并建立健全相应的评价标准和办法。第三十二条【统计报告】高校应当按照国家有关规定，做好科研成果转化的统计工作，定期向上级主管部门报送成果转化情况报告。第九章法律责任第三十三条【科研人员责任】科研人员在科研成果转化过程中，有下列行为之一的，学校将视情节轻重，给予批评教育、通报批评、取消奖励、扣减绩效、直至纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）未按规定及时、完整披露职务科技成果，造成学校损失的；（二）擅自转让、许可、处置职务科技成果，或在转化过程中弄虚作假、谋取私利的；（三）泄露学校技术秘密或转化过程中知悉的商业秘密的；（四）其他违反法律法规和本条例规定的行为。第三十四条【管理部门责任】学校相关管理部门及其工作人员在科研成果转化管理工作中，滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由学校责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予相应的行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第三十五条【异议处理】科研人员、团队与学校在成果转化收益分配、奖励等方面发生争议的，可以通过协商、调解、申诉等途径解决。第十章附则第三十六条【特别规定】涉及国家安全、国家秘密的