《爆破行业安全生产风险分级管控与隐患排查治理规范》

ICS01.080.20

CCSA22

DB13

河北省地方标准

DB13/T—5030

爆破行业安全生产风险分级管控与隐患排

查治理规范

ClassificationandControlofSafetyProductionRisksandHiddenDanger

InvestigationandManagementStandardsintheBlastingIndustry

（征求意见版）

在提交反馈意见时，请将所知道的相关专利以及支持文件一并附上。

XXXX-XX-XX发布XXXX-XX-XX实施

河北省市场监督管理局发布

DB13/T—5030

爆破行业安全生产风险分级管控与隐患排查治理规范

1范围

本文件规定了爆破作业单位安全生产风险分级管控和隐患排查治理的基本要求、风险分级管控、隐

患排查与治理、考核与奖惩、文件管理和持续改进。

本文件适用于河北省爆破作业单位安全生产风险分级管控和隐患排查治理工作，安全生产安全执法

及监督管理。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB6441企业职工伤亡事故分类

GB6722—2014爆破安全规程

GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码

GB/T23694风险管理术语

GB/T24353风险管理原则与实施指南

GB/T27921风险管理风险评估技术

GB/T28001—2011职业健康安全管理体系要求

DB13/T5366—2021危险化学品企业安全风险管控与隐患排查治理规范

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1爆破作业blasting

利用炸药的爆炸能量对介质做功，以达到预定工程目标的作业。

[来源：GB6722-2014，定义3.1]

3.2爆破作业单位blastingunit

持有爆破作业单位许可证从事爆破作业的单位，分非营业性和营业性两类。非营业性爆破作业单位

是指为本单位的合法生产活动需要，在限定区域内自行实施爆破作业的单位；营业性爆破作业单位是指

具有独立法人资格，承接爆破作业项目设计施工、安全评估、安全监理的单位。

[来源：GB6722-2014，定义3.2]

3.3爆破作业人员blastingpersonnel;personalsengagedinblastingoperations

指从事爆破作业的爆破工程技术人员、爆破员、安全员和保管员。

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[来源：GB6722-2014，定义3.4]

3.4安全风险safetyrisks

生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。

[来源：GB/T23694—2013，定义2.1，有修改]

3.5风险点riskpoints

风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的爆破作业

活动，或以上两者的组合。

3.6危险源hazard

危害因素

危害来源

可能导致伤害和健康损害（3.7）的来源。

注1：危险源可包括可能导致伤害或危险状态的来源，或可能因暴露而导致伤害和健康损害的环境。

注2：考虑到中国安全生产领域现实存在的相关称谓，本标准视“危险源”“危害因素”和“危害来源”同义。但

对于中国安全生产领域中那些仅涉及对“物”或“财产”的损害而不涉及对“人”的伤害和健康损害的情况，本标准的

术语“危险源”“危害因素”或“危害来源”则不适用。

[来源：GB/T28001—2011，定义3.19]

3.7危险源辨识hazardidentification

识别危险源的存在并确定其特性的过程。

[来源：GB/T28001—2011，定义3.7]

3.8风险评估riskassessment

评估风险大小以及确定是否可接受的全过程。

3.9风险分析riskanalysis

认知风险属性和推断风险水平的过程。

3.10风险识别riskIdentification

发现、确认和描述风险的过程。

[来源：GB/T23694—2013，定义4.5.1]

3.11风险评价riskevaluation

对比风险分析结果和风险准则，以确定风险和/或其大小是否可以接受或容忍的过程。

[来源：GB/T23694—2013，定义4.7.1]

3.12风险等级levelofrisk

单一风险或组合风险大小，以后果和可能性的组合来表达。

[来源：GB/T23694—2013，定义4.6.1.8]

3.13风险分级管控riskclassificationcontrol

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按照风险等级、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素，确定不同管控层级的

管控方式。

3.14风险管控措施riskcontrolmeasures

为将风险降低至可接受程度，采取的相应消除、隔离、控制的方法和手段。

[来源：DB13/T5052—2019，定义3.9]

3.15风险信息riskinformation

风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、

责任单位、责任人等一系列信息的综合。

3.16事故隐患hiddenaccident

不符合安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或因其他因素在生产

经营活动中存在可能导致事故发生或导致事故后果扩大的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺

陷。

3.17隐患排查hiddeninvestigation

对风险管控措施落实的有效性和生产过程中产生的隐患进行检查、监测、分析、定级的过程。

[来源：DB13/T5052—2019，定义3.11]

3.18隐患治理hiddendangermanagement

对排查出的隐患进行登记、上报，制定整改方案或措施、预案、资金计划，明确整改责任和时限，

并组织实施、跟踪落实、提级督办、验收销号等一系列闭环管理过程。

4基本要求

4.1基本程序

安全生产风险分级管控与隐患排查治理建设基本程序包括策划和准备、安全风险辨识与评估、安全

风险分级管控、安全风险公告警示及隐患排查治理等，具体流程见图1。

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图1安全生产风险分级管控与隐患排查治理建设流程图

4.2机构及职责

4.2.1成立领导小组

应成立由主要负责人任组长，分管安全负责人任副组长，爆破技术负责人、治安保卫负责人、各职

能部门负责人为成员的领导小组。

4.2.2领导小组职责

4.2.2.1负责安全生产风险分级管控与隐患排查治理机制的建设、运行、评估、考核与奖惩。

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4.2.2.2负责建立健全全员安全生产责任制，保障工作开展所需的人力、物力和资金的投入。

4.2.2.3负责组织本单位风险评估单元的划分、风险辨识、风险分级、风险管控措施的制定与落实，

隐患排查与治理。

4.2.2.4负责安全生产风险分级管控与隐患排查治理工作教育培训。

4.2.3组长职责

4.2.3.1组长为安全生产风险分级管控与隐患排查治理工作的第一责任人。

4.2.3.2负责组织制定安全生产风险分级管控与隐患排查治理机制建设总体方案。

4.2.3.3负责组织制定并审核批准安全生产风险分级管控与隐患排查治理管理制度文件。

4.2.3.4负责组织实施安全生产风险分级管控，并负责重大风险管控，督促落实本单位各级安全风险

管控措施。

4.2.3.5负责组织实施风险管控措施落实情况的排查，组织开展安全生产风险分级管控动态评估，持

续改进风险管控措施，有效管控风险，及时消除事故隐患。

4.2.3.6将风险分级管控与隐患排查治理工作纳入年度安全生产教育和培训计划并督促实施。

4.2.3.7保障风险分级管控与隐患排查治理工作所需的人力、物力和资金。

4.2.4副组长职责

4.2.4.1副组长为安全生产风险分级管控与隐患排查治理工作的具体负责人，负责其日常管理工作。

4.2.4.2组织实施安全风险分级管控工作动态管理，监督指导各部门落实安全风险管控措施。

4.2.4.3组织或者督促有关部门实施事故隐患排查，对较大以上安全风险履行具体管控职责。

4.2.4.4组织开展危险源辨识和评估，督促落实本单位重大危险源的安全管理措施。

4.2.4.5组织实施安全生产风险分级管控与隐患排查治理工作全员责任制考核，具体组织实施安全风

险管控评估工作。

4.2.4.6组织实施安全生产风险分级管控与隐患排查治理工作年度教育和培训计划。

4.2.5成员职责

4.2.5.1落实安全生产风险分级管控与隐患排查治理工作各项制度。

4.2.5.2负责本部门安全风险分级管控工作。

4.2.5.3监督作业人员落实风险管控措施，及时排查治理事故隐患，并进行考核。

4.2.5.4组织安全生产风险分级管控与隐患排查治理工作教育和培训。

4.2.6爆破作业人员及其他人员职责

4.2.6.1执行安全生产风险分级管控与隐患排查治理各项制度，对其工作提出意见建议。

4.2.6.2参与本岗位风险点排查、风险辨识，落实管控措施。

4.2.6.3发现事故隐患或者其它不安全因素，应当立即报告。

4.2.6.4参加安全生产风险分级管控与隐患排查治理教育和培训。

4.3工作制度

4.3.1安全风险辨识分级管控制度

安全风险辨识分级管控制度，应明确各层级工作职责，明确安全风险分级管控工作流程，确定风险

辨识方法、风险评价方法及风险等级判定准则，明确风险点确定、评估单元划分原则与方法，管控措施

的制定与实施等内容。

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4.3.2事故隐患排查治理制度

4.3.2.1事故隐患排查治理制度应明确各层级隐患排查工作职责，明确排查主体、周期、内容及实施

流程，确定隐患整改及验收工作流程等内容。

4.3.2.2事故隐患排查治理应包括隐患排查治理和监控责任制；隐患排查整改；专项资金使用；重大

隐患报告；隐患建档监控；事故隐患报告和举报奖励等内容。

4.3.3教育培训制度

教育培训制度应明确教育培训的责任部门、培训对象、培训内容、考核方式等，包括专项培训制度

和全员培训制度内容。

4.3.3.1专项培训制度

专项培训制度是指对安全生产风险分级管控与隐患排查治理工作团队进行培训。重点培训如何发动

和指导全体员工对其工作岗位存在的安全风险进行辨识，并对岗位辨识的安全风险以及制定的管控措施

进行审核。

4.3.3.2全员培训制度

通过全员培训使员工能够结合各自岗位，熟练掌握风险辨识的方法、风险评价分级的方法和原则、

制定管控措施的要求等，形成风险管控措施由岗位员工制定，职能部门和安全管理部门审核，爆破作业

单位主要负责人审定批准，并由岗位员工实施、评估、完善的循环往复工作流程。

4.3.4运行管理考核奖惩制度

应明确各级部门的运行管理考核内容及标准，规范相关信息档案的管理，确定考核频次和考核组织

形式，规范监督检查的方法和程序。考核结果应与本单位评先争优、物质奖励等有机结合，强化考核的

导向和激励作用。

4.3.5安全风险告知公示制度

应明确安全风险分布图、主要风险公告栏、较大风险公示牌、岗位风险告知卡等内容的样式参考图

例、悬挂位置遵循的原则和风险公示的安全风险及管控措施、应急措施、责任人及报告方式等内容。

4.3.6安全生产责任制度

爆破作业单位是风险分级管控与隐患排查治理的责任主体，应当建立健全全员安全生产责任制，明

确单位主要负责人、分管安全负责人、其他负责人、各部门、各岗位及从业人员的风险管控与隐患治理

的责任。

4.3.7安全生产资金保障制度

爆破作业单位应设立安全生产风险分级管控与隐患排查治理机制建设专项资金，独立建账，专款专

用。

4.4宣传发动

爆破作业单位应把各岗位全员参与安全生产风险分级管控与隐患排查治理作为一个重点工作组织

实施，充分发动全员积极参与，可采取宣传栏、网络、教育培训等方式加大宣传力度，努力营造全员、

全过程、各岗位辨识安全风险与排查治理隐患的浓厚氛围。

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4.5信息收集

4.5.1外部信息

4.5.1.1适用的安全生产法律、法规、规章、标准、规范性文件和安全监管要求。

4.5.1.2工程项目所处区域的自然环境状况。

4.5.1.3工程项目周边企业、居民等相关方与项目的相对关系，相关方的诉求和安全风险承受度。

4.5.1.4国内外同类项目发生过的典型事故情况。

4.5.2内部信息

4.5.2.1管理现状、中高层管理人员和专业技术人员的知识结构、专业经验，普通员工的知识结构、

年龄结构等。

4.5.2.2爆破作业流程、作业环境和设备设施等情况。

4.5.2.3爆破工程项目实施过程中形成的勘查、设计、安全评估、安全监理、危害效应监测报告等。

4.5.2.4爆破作业单位成立以来的事故情况。

4.6资源配置

4.6.2有相应技术、经验和满足需要的人员。

4.6.3满足每个阶段所需的资金和设备设施等。

4.6.4数据记录的过程和程序步骤。

4.6.5信息和知识管理体系。

4.6.6其他资源。

4.7全员培训

4.7.1培训计划和方法

爆破作业单位应制定安全生产风险分级管控与隐患排查治理培训计划，按照自上而下的顺序，分阶

段、分层级实施全员培训。组织本单位管理层、部门、基层单位管理人员与各岗位人员进行培训，达到

教育培训率100%。

4.7.2培训范围和周期

培训范围是爆破作业单位全体员工。培训周期是每年至少组织一次各级管理人员和岗位员工的风险

因素辨识及管控、隐患排查治理知识的培训。

4.7.3培训内容

4.7.3.1安全生产法律法规、标准及规范。

4.7.3.2爆破作业流程、爆破安全技术、设备设施的安全操作。

4.7.3.3风险分级管控与隐患排查治理的基本知识。

4.7.3.4年度和专项辨识评估结果分析。

4.7.3.5与本岗位相关的风险因素、风险等级、防范措施、应急方法等。

4.7.3.6新技术、新工艺、新材料、新设备。

4.7.4培训考核

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按照层级、岗位职责进行考核。考核重点是岗位风险点，主要包括：岗位风险点的风险类别、风险

评价分级方法、可能导致的事故类型、风险等级、管控措施等基本知识，并应留存相关记录。

培训效果要求接受培训人员能够掌握安全生产风险分级管控与隐患排查治理相关知识，具备参与风

险辨识、评估和管控的能力。

5风险分级管控

5.1评估单元划分

5.1.1划分原则

遵循“从大到小、功能独立、易于管理、便于分类、范围清晰”的原则。

5.1.2划分方式

a)可以按照组织机构的层级，从企业、部门（项目）、班组到岗位。

b)可以按照作业流程、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合。

5.1.3确定评估单元

5.1.3.1爆破作业单元可划分为三级，包括主单元、分单元和子单元。

5.1.3.2主单元可按照下列爆破作业活动划分，但不限于下列划分方式。爆破作业主单元可划分为安

全管理、爆破作业的基本规定、露天爆破、地下爆破、高温爆破、水下爆破、拆除爆破及城镇浅孔爆破、

特种爆破、爆破器材的购买运输贮存等、爆破作业现场。

5.1.3.3在实施过程中，主单元、分单元、子单元宜根据爆破工程周围环境复杂程度、爆破设计方案、

设备设施分布状况和管理需要等适当增减单元划分的层级和数量。

5.2风险辨识与分析

5.2.1辨识组织

5.2.1.1班组

班组长组织，对作业环境、所用爆破器材、所属设备设施、作业活动、人员行为、管理制度等方面

存在的风险进行辨识与分析。

5.2.1.2部门（项目）

部门（项目）负责人组织，对所属班组的辨识清单进行补充、完善。

5.2.1.3领导小组

组长负责组织，对所属各项目所识别的清单进行审核、补充、完善。

5.2.2辨识范围和内容

5.2.2.1辨识范围

辨识范围应涵盖安全管理、爆破设计施工、安全评估、安全监理、爆破作业环境、爆破施工、民用

爆炸物品安全管理等内容，并考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态。

5.2.2.2辨识内容

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风险辨识应包括但不限于以下内容：

a）事故及潜在的紧急情况。

b）进入作业场所人员的活动，人员的健康状况、安全防护和安全作业行为等。

c）爆破器材的贮存、运输、使用和清退。

d）空压机、钻机、车辆及安全防护用品等设备设施及其检验检测情况。

e）爆破施工工艺、技术、方法、管理和人员等方面。

f）气候及地质影响。

g）周围环境的影响。

h）安全生产管理制度的制定和落实情况。

5.2.3辨识要素

风险应从爆破作业过程中人的因素、物的因素、环境因素、管理因素四个方面识别。

5.2.4辨识与分析方法

5.2.4.1作业危害分析法（JHA）适用于爆破作业危险源辨识。

5.2.4.2安全检查表法（SCL）适用于设备设施危险源辨识。

5.2.4.3头脑风暴法适用于班组岗位危险源辨识。

5.2.5风险类型

风险类型应按照可能导致的事故类型划分，参照GB6441-86划分

5.2.6辨识频次

每年应开展一次全面辨识，当发生但不限于本文件9.2所列情况时，应开展专项辨识。

5.2.7辨识要求

5.2.7.1应全员参与，全方位，全过程识别。

5.2.7.2应依据有关法律法规、标准、规范及本单位的安全管理规章制度。

5.2.7.3应充分利用现有安全生产标准化、安全评价及安全专项研究等成果。

5.3风险评价

5.3.1风险评价准则

5.3.1.1进行风险评价时，应考虑安全生产要素及其组合存在的脆弱性、可能性和后果严重程度的影

响。

5.3.1.2爆破作业单位应结合运行特点和自身实际，明确事故发生的可能性、严重性和风险度取值标

准，确定适用的风险判定准则，进行风险分析。

5.3.2风险评价方法

风险评价方法包括但不限于作业条件危险性评价法（LEC）、风险矩阵分析法（LS）、风险度评价

法（MES），参见附录A。

5.3.3风险分级

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风险分为“重大风险、较大风险、一般风险、低风险”四种，分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色

标注。

对重大危险源、极易造成重大及以上生产安全事故的风险应当确定为重大风险。

爆破作业风险分级管控指南可参见附录B。

5.4风险管控措施的制定

5.4.1通则

应按照风险等级，逐一制定风险管控措施，明确管控重点、管控部门和管控人员。风险管控措施应

具备可行性、安全性、可靠性、科学性和经济合理性，对于较大风险及以上等级的风险应制定专门的管

控方案，确保各类风险处于可控范围之内。

5.4.2措施类别

5.4.3.1工程技术措施。

5.4.3.2管理措施。

5.4.3.3培训教育措施。

5.4.3.4监测监控措施。

5.4.3.5现场应急处置措施。

5.4.3.6个体防护措施。

5.4.3编制风险管控清单

风险管控清单应包括辨识部位、存在风险、风险分级、可能导致的事故类型、主要管控措施、责任

部门和责任人等内容，可参见附录C，并按规定及时更新。

5.5风险管控措施的落实

5.5.1落实管控责任

5.5.1.1重大风险由公司、部门（项目）、班组和岗位共同管控。

5.5.1.2较大风险由项目、班组和岗位共同管控。

5.5.1.3一般风险由班组和岗位共同管控。

5.5.1.4低风险由岗位管控。

5.5.2落实管控措施

5.5.2.1组织全员教育培训，掌握本岗位风险管控措施。

5.5.2.2针对风险管控措施修订完善相应的安全生产责任制、安全管理制度和操作规程。

5.5.2.3改善劳动组织或作业程序。

5.5.2.4优化爆破设计参数、施工系统布置、设备设施选型。

5.5.2.5设置监测监控设施。

5.5.2.6配齐配全并正确使用劳动保护用品。

5.5.2.7完善应急救援预案，定期演练。

5.5.3监督检查频次

5.5.3.1企业主要负责人每季度至少组织检查一次；

5.5.3.2项目负责人每月至少组织检查一次；

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5.5.3.3安全管理部门每旬至少组织一次；

5.5.3.4班组每天检查一次。

5.5.4风险告知和公示

应建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，绘制“红、橙、黄、

蓝”风险分布图，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、

管控措施、应急措施及报告方式等内容。

应当将风险、管控措施或者管控方案在风险部位、岗位进行公示。在有较大及以上等级风险的场所

显著位置、关键部位和有关设施设备上应当设置明显警示标志、标识，设立包括疏散路线、危险介质、

危害表现和应急措施等内容的公示牌。

对存在重大安全风险的作业场所和岗位，要设置明显警示标识，并强化风险监测和预警。

6隐患排查与治理

6.1隐患排查要求

6.1.1隐患排查应全面覆盖、责任到人，定期排查与日常管理相结合，专业排查与综合排查相结合，

一般排查与重点排查相结合，确保横向到边、纵向到底、及时发现、不留死角。

6.1.2作业活动结束后，应当对作业场所、设备设施、物品存放等涉及安全的事项进行排查。

6.1.3爆破作业单位可聘请有经验的专家指导开展隐患排查治理工作。

6.1.4爆破作业单位应依据风险分级管控指南建立隐患排查清单。

6.1.5要建立事故隐患信息档案，明确隐患的级别，按照“五定”原则，即“定整改方案、定资金来

源、定责任人、定整改期限、定控制措施”，落实隐患治理的各项措施，对隐患治理情况进行监控，保

证隐患治理按期完成。

6.2隐患排查因素

6.2.1爆破作业人员是否存在违反安全操作规程和相关安全管理规定的行为。

6.2.2爆破作业场所和设备设施是否符合安全生产相关规定、标准要求。

6.2.3爆破作业安全管理制度是否按照有关法律、法规、规章和强制性标准规定建立。

6.3隐患排查清单

依据安全风险管控清单，按照风险等级与管控责任分别编制各级、各部门的安全事故隐患排查清单。

隐患排查清单内容应包括：风险部位、风险管控措施、措施失控表现、管控部门、管控责任人、排查责

任部门、排查责任人和排查频次等。隐患排查清单参见附录D。

6.4隐患排查检查表

按照隐患排查清单制定综合、日常、专业和专项检查表。每次的检查结果应如实记录，分类整理存

档。

6.5隐患排查组织及方式

6.5.1隐患排查组织

根据组织机构设置不同，确定隐患排查组织级别，一般包括企业级、部门（项目）级、班组级和岗

位级。

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6.5.2隐患排查方式

按照分级、分专业管理形式开展隐患排查，隐患排查活动方式分为综合检查、日常检查、专业检查

和专项检查。

a)综合检查由主要负责人及安全管理部门组织。

b)日常检查由项目、班组和岗位负责人组织。

c)专业检查由专业部门负责人组织。

d)专项检查是针对重大活动、季节性和节假日等因素开展的隐患排查活动。

6.5.3隐患排查频次

隐患排查频次同5.5.3。

6.6隐患分级

根据隐患整改、治理和排除的难度及其可能导致事故后果和影响范围，分为一般隐患和重大隐患。

一般隐患指不足以造成人员伤亡、财产损失，危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐

患；重大隐患指可能造成人员伤亡、较大财产损失，危害和整改难度较大，无法立即整改排除，需要全

部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使爆破作业单

位自身难以消除的隐患。

6.7隐患治理信息台账

隐患治理信息台账应包括排查时间、排查人、隐患部位、隐患名称、隐患等级、治理措施、完成时

限、责任部门、责任人、复查时间、复查人和复查结果等内容，可参见附录E。

6.8隐患治理要求

6.8.1爆破作业单位对于隐患治理工作应做到方法科学、资金到位、治理有效、责任到人、按时完成。

能立即整改的必须立即整改，无法立即整改的，应制定限期整改计划，在隐患整改完成前要研究制定防

范措施，落实监控责任，防止引发事故。

6.8.2对于一般隐患，应根据风险管控层级，由单位各级负责人或者有关人员负责组织整改，检查单

位要安排专人对整改情况进行复查确认。

6.8.3经判定属于重大隐患的，应当制定隐患治理方案并组织实施，以消除隐患。隐患治理方案应当

包括以下内容：

a)治理的隐患清单。

b)治理的标准要求。

c)治理的方法和措施。

d)经费和物资的落实。

e)负责治理的机构、人员和时间安排。

f)治理的时限要求。

g)安全措施和应急预案。

h)复查工作要求和安排。

i)其它需要明确的事项。

6.8.4重大隐患治理方案实施前应当由爆破作业单位主要负责人组织相关负责人、管理人员、技术人

员和具体负责整改人员进行论证，必要时可以聘请专家提供技术支持。

6.8.5爆破作业单位应当将重大隐患的现状及产生原因、危害程度和整改难易程度、治理方案向所在

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地县级以上人民政府负有安全生产监督管理职责的部门报告。

6.9隐患治理流程

6.9.1隐患治理流程包括：通报隐患信息、下发整改通知、实施治理、治理情况反馈、验收等环节。

6.9.2排查结束后，将隐患名称、存在位置、不符合状况、隐患等级、治理期限及治理措施要求等信

息向从业人员进行通报。排查组织部门制发整改通知书，对整改责任单位、责任人、措施建议、完成期

限等提出明确要求。

6.9.3隐患存在单位在实施治理前应当对管控措施未落实的原因进行分析，并制定可靠的治理措施。

排查组织部门应当对整改效果进行评价，并组织验收。

6.10隐患治理验收

隐患整改完成后，隐患所在部门对隐患整改情况进行回执，隐患排查组织部门根据隐患整改回执情

况对隐患整改效果组织验收，验收完成后对隐患进行销号。重大隐患治理工作结束后，爆破作业单位应

组织对治理情况进行复査评估。

7考核

7.1基本要求

应按4.3.4运行管理考核制度，每季度至少进行一次考核，主要考核开展风险评估、落实管控责任、

隐患排查与治理等方面。

7.2考核内容

7.2.1风险辨识的全覆盖、全员参与、全员负责。

7.2.2风险辨识的及时性与风险的评估与分级。

7.2.3风险管控措施的制定与落实。

7.2.4事故隐患排查责任的明确与执行。

7.2.5事故隐患的治理、验收与销号。

7.3结果公示

应设置公示栏，对风险分级管控与隐患排查治理机制建设与运行情况的考核结果进行公示。

8文件管理

应完整保存风险分级管控与隐患排查治理过程的记录资料，并分类建档管理。文件管理内容应包括：

a)安全生产风险分级管控与隐患排查治理有关法律法规文件。

b)成立安全生产风险分级管控与隐患排查治理组织机构文件及建设工作实施方案。

c)安全生产风险分级管控与隐患排查治理管理制度、教育培训相关记录。

d)风险评估记录、风险分级管控清单、风险统计表、隐患排查清单、隐患治理信息台账及各类检查

表等。

e)对于重大和较大风险，其评估过程记录、风险控制措施及其实施和改进记录等，应独立建档保存。

f)对于重大事故隐患，其上报、建档、整改、复查验收等文件资料，应独立建档保存。

13

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9持续改进

9.1自评

每年至少进行一次风险分级管控与隐患排查治理运行情况系统性自评，对自评结果进行公示。

9.2更新

发生以下情况时，应及时对系统或区域进行风险评估。

a)依据的法律、法规、标准规范等增减或修订。

b)发生生产安全事故后。

c)组织机构发生重大调整。

d)新建、改建、扩建项目。

e)使用新技术、新工艺、新材料、新设备。

f)周边环境、气候条件等发生重大变化。

g)其它特殊情况。

9.3沟通

应建立不同职能和层级间的内部沟通和与相关方的外部沟通机制，及时有效传递风险信息，提高风

险管控效果和效率，增强隐患排查治理能力。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。

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AA

附录A

（资料性）

风险评价方法

A.1作业条件危险性评价法

作业条件危险性评价法（LEC），即：

D=L×E×C…………….（式A.1）

式中：

D——风险值；

L——发生事故或危险事件的可能性（取值范围：0.1—10）；

E——暴露于危险环境的频繁程度（取值范围：0.5—10）；

C——发生事故可能会造成的损失后果（取值范围：1—100）。

D值越大，说明该作业活动危险性越大，风险越高。

作业条件危险性评价法（LEC）的三种因素不同等级取值标准和危险性大小的范围划分见表A.1，表

A.2，表A.3。风险分级见表A.4。

表A.1事故发生的可能性分值L

事故发生的可能性分值

完全可以预料。10

相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监控系统）；或在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施；

6

或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差。

可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、没有个人

防护用品等），也未做过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制3

措施不当；或危害在预期情况下发生。

可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经做过监测；或过去曾经发生类似事

1

故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差。

很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测。0.5

极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。0.2

实际不可能。0.1

15

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表A.2暴露于危险环境的频繁程度分值E

暴露于危险环境的频繁程度分值

连续暴露10

每天工作时间内暴露6

每周一次或偶然暴露3

每月一次暴露2

每年几次暴露1

非常罕见的暴露0.5

表A.3发生事故可能造成的损失后果C

发生事故可能产生的后果（C）分值

人员伤亡财产损失（万元）社会影响

大灾难，许多人死亡（大于10人）。5000万元以上直接经济损公司停产、重大国际、国

100

失。内影响。

灾难，数人死亡（3人以上10人1000万元以上5000万元以装置停工，行业内、省内

以下死亡，或10人以上50人以下下直接经济损失。影响。40

重伤）。

非常严重（1-3人死亡，或10人以100万元以上1000万元以下部分装置停工，地区内影

15

下重伤）。直接经济损失。响。

有人重伤（丧失劳动力、截肢、骨10万元以上100万元以下直部分设备停工，公司及周

7

折、听力丧失、慢性病）。接经济损失。边范围。

有人轻伤或间歇不舒服。1万元以上10万元以下直接1套设备停工，不利于基

3

经济损失。本的安全要求。

引人注目，需要救护（无伤亡）。1万元以下直接经济损失。没有停工，形象无受损。1

表A.4风险等级

风险等级重大风险较大风险一般风险低风险

风险值>320160～32070～160<70

A.2风险矩阵分析法

风险矩阵分析法（LS），即：

R=L×S………….（式A.2）

式中：

R——风险值；

16

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L——事故发生的可能性（等级：1—5）；

S——事故后果严重性（等级：1—5）。

R值越大，说明该系统危险性大、风险大。

事故发生的可能性L取值见表A.5。

事故后果严重性S取值见表A.6。

安全风险等级判定准则R见表A.7。

表A.5事故发生的可能性（L）判定准则

等级标准

在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），

5

或在正常情况下经常发生此类事故或事件。

危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有控制措施，

4

但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生。

没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危

3害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事

件。

危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过

2

去偶尔发生事故或事件。

有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作

1

规程。极不可能发生事故或事件。

表A.6事故后果的严重程度（S）判定准则

等级法律、法规及其它要求人员直接经济损失

3人（含3人）以上死亡或者10~49人中毒

5违反法律、法规和标准100万元以上

（重伤）

4潜在违反法规和标准1~2人死亡或者3~9人中毒（重伤）50万元以上

不符合上级公司或行业的安

3重伤或者1~2人中毒（重伤）1万元以上

全方针、制度、规定等

不符合企业的安全操作程

2轻伤或者无中毒事故1万元以下

序、规定

1完全符合无伤亡无损失

表A.7安全风险等级（R）判定准则

风险值20～2510～165～91～4

风险等级重大风险较大风险一般风险低风险

17

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A.3风险度评价法

A.3.1风险度定义

风险度是指单位时间系统可能承受损失的大小。

A.3.2事故发生概率L

人身伤害事故和职业相关病症发生的可能性主要取决于特定危害的控制措施的状态M和人体暴露

于危害（危险状态）的频繁程度E1；单纯财产损失事故和环境污染事故发生的可能性主要取决于特定危

害的控制措施的状态M和危害（危险状态）出现的频次E2。

A.3.3控制措施的状态M

对于特定危害引起特定事故（这里“特定事故”一词既包含“类型”的含义，如碰伤、灼伤、轧入、

高处坠落、触电、火灾、爆炸等，也包含“程度”的含义，如死亡、永久性部分丧失劳动能力、暂时性

全部丧失劳动能力、仅需急救、轻微设备损失等）而言，无控制措施时发生的可能性较大，有减轻后果

的应急措施时发生的可能性较小，有预防措施时发生的可能性最小。

控制措施的状态M的判定准则，可参见表A.8。

表A.8控制措施的状态（M）判定准则

控制措施的状态M分值

无控制措施5

有减轻后果的应急措施，如警报系统、个体防护用品等3

有预防措施，如机器防护装置等，但必须保证有效1

A.3.4人体暴露或危险状态出现的频繁程度E

人体暴露于危险状态的频繁程度越大，发生伤害事故的可能性越大；危险状态出现的频次越高，发

生财产损失的可能性越大。

人体暴露的频繁程度或危险状态出现的频次E的判定标准，可参见表A.9。

表A.9人体暴露于危险状态的频繁程度或危险状态出现的频次（E）判定准则

人体暴露于危险状态的频繁程度危险状态出现的频次

分值

（人身伤害或职业相关病症）E1（财产损失或环境污染）E2

连续暴露1常态10

每天工作时间内暴露2每天工作时间出现6

每周一次或偶然暴露每周一次或偶然出现3

每月一次暴露每月一次出现2

每年几次暴露每年几次出现1

更少的暴露更少的出现0.5

18

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注1：8h不离工作岗位，算“连续暴露”；危险状态常存，算“常态”。

注2：8h内暴露一至几次，算“每天工作时间暴露”；危险状态出现一至几次，算“每天工作时间

出现”。

A.3.5事故损失严重度S

事故损失严重度S可按伤害、职业相关病症、财产损失、环境影响等方面考虑，其判定标准见表

A.10。

表A.10事故损失严重度（S）判定标准

事故损失严重度（S）

分值

伤害职业相关病症财产损失（元）1环境影响

有重大环境影响的不

有多人死亡>1000万10

可控排放

有一人死亡或多人永有中等环境影响的不

职业病（多人）100～1000万8

久失能可控排放

有较轻环境影响的不

永久失能（1人）职业病（1人）10～100万4

可控排放

有局部环境影响的可

需医院治疗，缺工职业性多发病1～10万2

控排放

职业因素引起的身体

轻微，仅需急救<1万无环境影响1

不适

注1：财产损失一栏的分档赋值，可根据行业和企业的特点进行适当调整。

A.3.6风险度的确定

根据控制措施的状态M、人体暴露或危险状态出现的频繁程度E、事故损失严重度S可得到风险度，

即：

R=M×E×S……….（式A.3）

R——风险度；

M——控制措施的状态（取值范围：1—5）；

E——人体暴露或危险状态出现的频繁程度（取值范围：0.5—10）；

S——事故损失严重度（取值范围：1—10）。

风险度分级，可参见表A.11。

表A.11风险度（R）分级判定准则

风险度等级分值

重大风险>180

较大风险90～150

一般风险50～80

低风险≤48

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BB

附录B

（资料性）

爆破作业风险分级管控指南

爆破作业风险分级管控指南见表B.1。

表B.1爆破作业风险分级管控指南

序号主单元分单元子单元风险辨识事故类型风险等级主要防范措施

机构没有设置安全管理机构或专职安全按规定设置安全管理机构或者配备专职安全管理人

设立管理人员。员。

（）按有关要求建立健全各项安全管理制度，内容要

（1）安全管理制度项目和内容不符1

合要求，流于形式。机械伤害全面、具体、切合实际、针对性强。

安全管（）按照作业岗位实际，认真制定岗位安全操作规程，

（2）岗位安全操作规程实用性差，高处坠落2

理文件管理针对性不强，作业人员不易掌握。坍塌提高其实用价值。

放炮（3）建立健全安全生产责任制，并明确责任。

安全制度（3）没有制定安全生产责任制，或重大风险