河南理工大学研究生学业预警分流实施办法(试行)

河南理工大学研究生学业预警分流实施办法(试行)第一章总则第一条为进一步规范研究生培养过程管理，完善研究生培养质量动态监测与退出机制，强化研究生学业主体责任，提升高层次人才培养质量，根据《中华人民共和国学位条例》《中华人民共和国学位条例暂行实施办法》《普通高等学校学生管理规定》（教育部令第41号）《河南理工大学研究生学籍管理规定》《河南理工大学学位授予工作实施细则》等相关规定，结合学校实际，制定本办法。第二条本办法适用于学校所有接受普通高等学历教育的在籍研究生，包括全日制学术学位研究生、全日制专业学位研究生、非全日制研究生，覆盖硕士研究生、博士研究生、硕博连读研究生三类培养层次。第三条学业预警分流工作坚持“以人为本、预防为主、过程管控、公平公正、应帮尽帮、该流则流”的原则，通过分级预警、精准帮扶、多元分流的工作机制，对学业困难研究生及时干预、科学引导，对不符合培养要求的研究生依规分流，切实保障研究生培养质量。第二章组织机构与职责第四条学校层面由研究生院统筹负责全校研究生学业预警分流工作的制度制定、流程规范、名单审核、结果公示、学籍异动办理、申诉复核等工作，定期向学校学位评定委员会、校长办公会汇报学业预警分流工作开展情况。第五条各研究生培养单位是学业预警分流工作的责任主体，需成立由单位行政主要负责人、党组织负责人、分管研究生教育工作的副院长、学科带头人、导师代表、研究生辅导员、教学秘书组成的学业预警工作小组，具体承担本单位研究生学业排查、等级认定、告知送达、谈话引导、帮扶指导、分流建议提交、后续安置对接等工作，每学期末向研究生院报送本单位学业预警分流工作台账。第六条研究生导师是研究生学业指导的第一责任人，需全程跟踪研究生的课程学习、科研进展、实践锻炼、思想动态等情况，每季度至少与研究生开展1次面对面学业进展交流，及时发现研究生学业存在的问题并向培养单位学业预警工作小组报备，配合做好预警学生的整改帮扶工作，根据研究生学业实际情况客观提出预警等级认定、分流安置的意见建议。第七条研究生本人是学业完成的责任主体，需严格遵守学校各项管理规定，按照培养方案要求完成课程学习、开题报告、中期考核、科研实践、学位论文撰写等各环节任务，主动定期向导师汇报学业进展，收到学业预警通知书后需按要求提交整改方案并落实整改要求，配合学校完成学业考核相关工作。第三章学业预警等级与触发条件第八条学业预警分为一般预警、严重预警、退学预警三个等级，各等级触发条件及惩戒措施如下：（一）一般预警研究生出现下列情形之一的，给予一般预警处理：1.学期内学位课程考核有1门不合格（含补考后首次不合格），或学位课程平均学分绩点硕士研究生低于2.0、博士研究生低于2.5（学分绩点实行4分制，下同）；2.开题报告评审结果为“不通过”，需限期3个月整改后重新开题；3.中期考核结果为“合格待定”，需限期3个月补测后重新考核；4.无正当理由连续3个月未按要求向导师汇报学业进展，或累计缺席培养计划要求的学术讲座、实践活动、组会等累计3次及以上；5.因个人主观原因导致研究进度滞后于培养方案规定时间节点6个月及以上；6.存在其他可能影响学业正常完成的风险情形。一般预警惩戒措施：1.预警生效期间取消当年国家奖学金、学业奖学金、社会奖学金等各类奖学金参评资格；2.国家助学金按照既定发放标准的80%计发；3.不得参与公派出国、访学交流、科研创新项目、学生干部选拔等各类评优评先及项目申报。（二）严重预警研究生出现下列情形之一的，给予严重预警处理：1.累计有2门及以上学位课程考核不合格，或同一门学位课程补考后仍不合格；2.开题报告整改后重新评审仍为“不通过”；3.中期考核结果为“不合格”；4.受到一般预警后6个月整改期内未达到整改要求，或整改期内再次出现一般预警情形；5.未经批准连续2周未参加学校规定的教学、科研、实践等活动，或一学期累计旷课达到30学时及以上；6.存在学术不端行为嫌疑尚未完成核查，或已被认定为一般学术不端未达到退学条件；7.因个人主观原因导致研究进度滞后于培养方案规定时间节点12个月及以上；8.存在其他严重影响学业正常完成的情形。严重预警惩戒措施：1.预警生效期间取消所有奖助学金、荣誉称号参评资格，停发国家助学金及其他各类助学补贴；2.除不可抗力因素外，不得申请延长修业年限；3.冻结研究生科研系统权限，不得新增申报各类科研项目，导师需核减其科研任务，优先安排基础课程补学、科研能力提升训练。（三）退学预警研究生出现下列情形之一的，给予退学预警处理：1.累计有3门及以上学位课程考核不合格，或2门及以上学位课程补考后仍不合格；2.硕士研究生在入学后第3学期末、博士研究生在入学后第4学期末、硕博连读研究生在入学后第5学期末仍未通过开题报告；3.中期考核不合格且整改后重新考核仍不合格；4.受到严重预警后3个月整改期内未达到整改要求，或整改期内再次出现严重预警情形；5.在校期间累计2次受到严重预警；6.超过最长修业年限未完成学业：硕士研究生（含休学、保留学籍）最长修业年限为5年，博士研究生（含休学、保留学籍）最长修业年限为8年，硕博连读研究生（含休学、保留学籍）最长修业年限为9年；7.未经批准连续4周未参加学校规定的教学、科研、实践等活动，或一学期累计旷课达到50学时及以上；8.休学、保留学籍期满，未在学校规定时限内提出复学申请，或复学申请经复查不合格；9.经学校指定二级甲等及以上医院诊断，患有精神类疾病、传染性疾病或其他意外伤残无法继续在校学习；10.存在严重学术不端行为，已被学校学术委员会认定符合退学条件；11.本人主动提出退学申请。退学预警惩戒措施：1.停发所有奖助学金及各类补贴；2.冻结研究生教务、科研、学生管理系统所有非必要权限，不得新增选课、申报项目、参与各类集体活动；3.原则上不予办理宿舍延期居住、校园卡延期使用等申请。第四章学业预警实施程序第九条学业排查。每学期开学后2周内，各培养单位学业预警工作小组对照培养方案要求，全面梳理本单位所有在籍研究生的课程成绩、科研进展、考勤记录、学术诚信等情况，形成初步排查清单；研究生院同步比对学籍管理系统、教务系统数据，对排查清单进行复核，3个工作日内反馈各培养单位。第十条等级认定。各培养单位学业预警工作小组收到反馈清单后5个工作日内，逐一核实研究生学业情况，对照本办法第八条规定的触发条件，集体研究确定预警等级，形成正式预警名单及等级认定说明，加盖单位公章后报研究生院审核。涉及学术不端、考勤异常等情形的，需附相关证明材料。第十一条审核公示。研究生院收到培养单位报送的预警名单后3个工作日内完成材料审核，对符合认定标准的名单在学校研究生院官网公示3个工作日，公示无异议的正式生效；公示期内有异议的，研究生院需在5个工作日内完成核查并反馈结果。第十二条告知送达。公示无异议后3个工作日内，由各培养单位负责向研究生本人送达《河南理工大学研究生学业预警通知书》，通知书需明确预警等级、触发原因、整改要求、整改期限、惩戒措施及申诉渠道。送达方式包括：1.直接送达：由研究生本人签收，签收日为送达日；2.邮寄送达：向研究生预留的家庭住址、身份证住址或定向单位地址寄送预警通知书，快递签收日为送达日；3.公告送达：无法联系到研究生本人及家属的，在培养单位官网、公告栏公告送达，公告满7个工作日视为送达。预警通知书需同时抄送研究生导师、学生家长（或定向单位人事管理部门）。第十三条整改帮扶。研究生收到预警通知书后5个工作日内，需结合自身学业情况制定《学业整改承诺书》，明确整改目标、具体措施、时间节点，经导师签字确认、培养单位学业预警工作小组审核通过后执行。各培养单位需为预警学生建立“一人一档”帮扶台账，成立由导师、辅导员、学业优秀研究生代表组成的帮扶小组，一般预警学生帮扶周期为6个月，严重预警学生帮扶周期为3个月，退学预警学生帮扶周期为1个月，帮扶小组每月至少开展1次帮扶指导，跟踪记录整改进展，形成帮扶工作记录归档留存。第十四条整改考核。整改期满后5个工作日内，培养单位学业预警工作小组对照《学业整改承诺书》对研究生整改情况进行考核，考核结果分为“合格”“不合格”两类，考核结果报研究生院审核后生效：1.一般预警考核合格的，解除预警，恢复正常待遇；考核不合格的，升级为严重预警，按照严重预警要求落实惩戒及帮扶措施。2.严重预警考核合格的，降级为一般预警，按照一般预警要求落实惩戒及帮扶措施；考核不合格的，触发退学预警，按照退学预警要求落实惩戒及帮扶措施。3.退学预警考核合格的，降级为严重预警，按照严重预警要求落实惩戒及帮扶措施；考核不合格的，进入分流安置程序。第五章分流安置实施第十五条分流启动。研究生出现下列情形之一的，由培养单位学业预警工作小组集体研究提出分流安置建议，经研究生院审核后提交校长办公会审定：1.退学预警整改考核不合格；2.符合本办法第八条第三款退学预警触发条件中第6至11项情形，无整改空间或整改意义；3.研究生本人主动申请分流。第十六条分流安置实行多元渠道，优先保障研究生合法权益，结合研究生学业实际情况及个人意愿，可选择以下安置方式：（一）培养层次调整博士研究生未达到博士培养要求，但已完成硕士阶段课程学习、科研成果符合对应学科学位授予要求的，可申请调整为同专业或相近专业硕士研究生。培养层次调整需由研究生本人提出书面申请，经导师同意、培养单位学位评定分委员会评审通过、研究生院审核、学校学位评定委员会批准后生效。培养层次调整相关要求：1.博士转硕士仅可申请1次，调整后修业年限从博士入学之日起连续计算，最长修业年限不超过7年；2.转硕后不再享受博士研究生奖助待遇，按照同年级硕士研究生标准执行；3.转硕研究生不得申请硕博连读、直博等校内博士研究生选拔项目，毕业当年可正常报考校外博士研究生。（二）专业调整研究生因个人兴趣变化、基础能力不匹配等原因不适合在原专业学习，且符合转入专业研究生报考条件、转入单位有培养容量的，可申请调整到相近专业学习。专业调整需由研究生本人提出书面申请，经转出单位、转入单位、研究生院审核通过后生效。专业调整相关要求：1.专业调整仅可申请1次，调整后修业年限连续计算，已修课程符合转入专业培养方案要求的学分予以认定，不符合要求的需补修对应课程；2.专业调整需在基本修业年限前半段提出，硕士研究生需在入学后2年内、博士研究生需在入学后3年内提出申请；3.专业调整后奖助待遇按照转入专业同年级标准执行。（三）退学处理研究生不符合层次调整、专业调整条件，或本人不愿意调整的，由学校依规作出退学处理。退学处理决定书按照本办法第十二条规定的送达方式送达研究生本人，退学研究生按照《河南理工大学研究生学籍管理规定》办理相关离校手续：1.退学研究生的档案、户口按照国家有关规定转回生源地或就业单位所在地；2.学满1年及以上的退学研究生，学校可发给肄业证书；学未满1年的，学校可发给学习证明；3.退学研究生自退学决定生效之日起，不再具有学校研究生学籍，不再享受学校任何研究生待遇。第十七条权益保障。研究生对预警认定、分流决定有异议的，可在收到相关通知书之日起10个工作日内，向学校学生申诉处理委员会提出书面申诉，申诉期间不停止相关决定的执行。学校学生申诉处理委员会需在收到申诉申请后15个工作日内完成复核，作出复核决定并告知申诉人，复核决定为最终决定。第六章工作要求第十八条责任落实。各培养单位需将学业预警分流工作作为研究生教育质量提升的核心举措，明确专人负责，建立常态化排查机制，做到排查无遗漏、认定无偏差、告知无缺位、帮扶有实效，严禁瞒报、漏报、迟报预警信息。对工作不力导致研究生学业问题激化、出现极端事件的，学校将追究相关单位及责任人的责任。第十九条公正公开。学业预警分流工作全过程需严格遵守相关规定，所有认定、考核、分流环节需有完整记录，所有名单需按要求公示，接受师生监督，严禁徇私舞弊、弄虚作假，对违规操作的相关人员按照学校纪律规定严肃处理。第二十条人文关怀。各培养单位在学业预警分流工作中需坚持严管与厚爱结合，同步做好研究生的思想引导和心理疏导，充分听取研究生本人、导师、家属的意见，切实解决研究生在学习科研中遇到的实际困难，避免简单化、“一刀切”处理，确保工作平稳