云南安全生产资料管理规范全集

云南安全生产资料管理规范全集第一章总则1.1目的与意义为全面提升云南省各行业领域安全生产管理水平，规范安全生产资料的形成、收集、整理、归档、保管、利用及销毁等环节，确保安全生产资料的真实性、完整性、系统性和可追溯性，依据国家及本省相关法律法规、标准规范，结合云南省安全生产工作实际，特制定本规范。安全生产资料是安全生产工作的真实记录和重要凭证，是开展安全决策、事故调查、责任认定、监督检查以及持续改进安全管理的基础，各单位必须高度重视，严格执行。1.2适用范围本规范适用于云南省行政区域内从事生产经营活动的单位（以下统称“单位”）。法律法规另有规定的，从其规定。1.3基本原则安全生产资料管理应遵循以下原则：1.合法性原则：资料的形成和管理必须符合国家法律法规和相关政策要求。2.真实性原则：资料内容必须真实反映安全生产工作的实际情况，数据准确，不得虚构、篡改。3.完整性原则：资料应全面、系统，涵盖安全生产管理的各个方面和环节，确保无遗漏。4.规范性原则：资料的格式、填写、签署、编号、装订等应符合统一规范。5.及时性原则：资料应在安全生产活动结束后及时形成、收集、整理和归档。6.安全性原则：采取有效措施，确保资料在存储和使用过程中的安全，防止遗失、损坏、泄密。第二章组织机构与职责2.1管理机构与人员单位应明确安全生产资料管理的责任部门，配备专（兼）职安全生产资料管理人员。资料管理人员应具备相应的专业知识和业务能力，工作认真负责。2.2主要职责2.2.1单位主要负责人职责对本单位安全生产资料管理工作负总责，保障资料管理所需的人员、经费和设施。2.2.2安全管理部门（或专职安全管理人员）职责1.组织制定和落实本单位安全生产资料管理的具体制度和措施。2.指导、督促各部门及所属单位做好安全生产资料的形成、收集、整理和归档工作。3.负责本单位重要安全生产资料的统一管理、保管和利用。4.组织对本单位及所属单位安全生产资料管理工作的检查与考核。2.2.3其他部门及岗位人员职责各部门负责人及相关岗位人员负责本部门、本岗位安全生产活动中形成的资料的及时收集、初步整理，并按规定向安全管理部门或资料管理人员移交。2.2.4资料管理人员职责1.负责安全生产资料的接收、分类、编目、登记、保管、借阅、复制、统计和销毁等工作。2.维护资料的完整与安全，防止资料损坏、丢失和泄密。3.对过期或无保存价值的资料，按规定程序报批后进行处理。4.熟悉所管资料的情况，为查询和利用提供便利。第三章资料分类与内容要求3.1法律法规、标准规范类1.国家及地方安全生产法律法规、规章、规范性文件：应有清单，并收集齐全、现行有效。重点法律法规应组织学习并有记录。2.相关行业安全生产标准、规范、规程：应有清单，并收集齐全、现行有效。3.2规章制度类1.安全生产责任制：单位各级、各部门、各岗位安全生产责任制文本，以及责任制考核记录。2.安全生产管理制度：包括但不限于：*安全生产会议制度*安全投入保障制度*安全教育培训制度*特种作业人员管理制度*设备设施安全管理制度（含检维修、保养）*危险作业安全管理制度（如动火、进入受限空间等）*危险物品管理制度*劳动防护用品管理制度*安全检查和隐患排查治理制度*应急管理制度*事故报告、调查和处理制度*职业健康管理制度*安全生产奖惩制度*其他与本单位安全生产相关的制度。3.安全操作规程：各工种、各岗位安全操作规程，应具有针对性和可操作性。3.3安全管理类资料1.安全生产管理机构及人员：*安全生产管理机构设立文件、安全管理人员任命文件。*安全管理人员、注册安全工程师等资格证书复印件及台账。2.安全生产投入：*安全投入计划、经费预算及执行情况记录。*安全防护设施、设备购置、维护保养费用记录。*劳动防护用品采购、发放记录。*安全培训、应急演练费用记录等。3.安全教育培训：*年度安全教育培训计划及实施情况。*管理人员、从业人员（含新员工、转岗员工、外来施工人员、实习人员等）安全培训档案（含培训内容、时间、地点、授课人、参加人员签到、考核成绩等）。*特种作业人员培训、复审记录及操作资格证书复印件。*安全生产知识、技能考核记录。4.风险辨识与分级管控：*安全风险辨识、评估记录（含辨识范围、方法、风险点清单、风险等级评估结果）。*安全风险分级管控措施文件及落实记录。*重大危险源辨识、评估、备案资料及监控措施记录。5.隐患排查与治理：*日常安全检查、专项安全检查、季节性安全检查、节假日安全检查等检查记录。*事故隐患排查登记表、整改通知书、整改记录、复查验收记录。重大事故隐患应单独建立档案，包括评估报告、治理方案、监控措施、整改验收等资料。6.应急管理：*生产安全事故应急预案（综合预案、专项预案、现场处置方案）及评审、备案资料。*应急救援组织或应急救援队伍建立情况，应急救援人员名单及联系方式。*应急救援物资、设备清单及维护保养记录。*应急演练计划、演练方案、演练记录（含文字、图片、视频等资料）、演练评估报告及改进措施。7.设备设施安全管理：*主要生产设备、设施台账（名称、型号、规格、购置日期、厂家、检验检测情况等）。*特种设备（锅炉、压力容器、压力管道、起重机械、电梯、厂内机动车辆等）的注册登记证、定期检验报告、日常维护保养记录。*安全设施（如安全阀、压力表、防爆膜、消防器材等）的台账、检验检测或校验记录、维护保养记录。*设备设施检维修计划、方案、记录及验收资料。8.作业安全管理：*危险作业审批记录（如动火作业、进入受限空间作业、高处作业、临时用电作业等）。*作业现场安全交底记录、监护记录。9.职业健康管理：*职业病危害因素检测、评价报告。*从业人员职业健康检查（岗前、岗中、离岗）档案。*职业病防护设施、个体防护用品配备及使用记录。*职业健康宣传培训记录。10.劳动防护用品管理：*劳动防护用品采购验收记录、发放登记台账、从业人员佩戴使用检查记录。3.4基础台账与记录类1.安全生产会议记录：包括安全生产委员会（或领导小组）会议、月度/季度安全生产例会、专题安全会议等记录（时间、地点、主持人、参会人员、会议内容、决议事项、落实情况等）。2.安全检查记录：各类安全检查的原始记录，包括检查时间、地点、检查人员、发现问题、整改要求等。3.安全培训记录：见3.3.3。4.应急演练记录：见3.3.6。5.事故管理记录：（见3.5）6.其他记录：如安全奖惩记录、安全技术交底记录、相关方安全管理记录（如承包承租单位资质、安全协议、安全交底、检查评价等）。3.5事故管理类1.事故报告（包括快报、书面报告）。2.事故调查组成立文件、调查方案。3.事故现场勘查记录、照片、视频、技术鉴定报告等。4.事故询问笔录、证人证言。5.事故原因分析、责任认定材料。6.事故处理决定、对责任人的处理文件。7.事故整改措施及落实情况报告。8.事故统计报表。（注：即使未发生事故，也应保留相关的事故上报、调查处理程序文件。）第四章资料的形成、收集与归档4.1资料的形成1.各类安全生产资料的形成应符合法律法规和本单位规章制度的要求，做到及时、准确、完整。2.资料填写应规范，字迹清晰、工整，不得随意涂改。如需修改，应在修改处签名或盖章，并注明修改日期。3.相关记录、台账应使用规范的表格，项目填写齐全，负责人签字确认。4.2资料的收集1.各部门及相关人员应在各项安全生产活动结束后，及时收集整理相关资料，确保资料不遗失。2.资料收集应坚持“谁产生、谁收集”的原则，并指定专人负责。3.对于外来文件（如上级通知、法规标准等），接收后应及时登记、传阅、处理，并按规定归档。4.3资料的整理与归档1.整理：收集到的资料应按照本规范第三章的分类进行整理，对同一类别的资料按时间顺序或逻辑关系进行排序。2.编目：对整理好的资料进行编号、登记，填写卷内目录和备考表。3.装订：归档资料应使用符合要求的文件夹或档案盒进行装订、存放，做到整齐有序。电子资料应按类别建立文件夹，规范命名。4.归档时限：*法律法规、标准规范、规章制度等文件，应在收到或发布后及时归档。*各类记录、台账应在当期工作结束后一周内整理归档。*专项活动（如安全月、应急演练、事故调查等）资料应在活动结束后两周内整理归档。*其他具有保存价值的资料应及时归档。第五章资料的保管与利用5.1资料保管1.库房要求：应设立专门或指定的资料存放柜或库房，保持干燥、通风、整洁，具备防火、防潮、防虫、防盗、防高温、防光、防尘等措施。2.存放要求：资料应分类存放，排列有序，便于查找。档案盒（夹）应有明显的标识，注明资料类别、编号、名称、起止日期等。3.电子资料保管：电子资料应存储在专用计算机或存储介质中，定期进行备份，防止数据丢失或损坏。重要电子资料应进行加密或采取其他保密措施。4.保密管理：涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的安全生产资料，应按相关保密规定进行管理。5.2资料利用1.借阅：借阅安全生产资料应履行借阅手续，填写借阅登记表，注明借阅资料名称、编号、借阅人、借阅日期、预计归还日期等。借阅人应爱护资料，不得涂改、勾画、抽取、撤换、增删资料。2.复制：复制重要资料需经资料管理部门负责人批准，并登记备案。复制件应与原件内容一致，并加盖复制章。3.查阅：单位内部人员因工作需要查阅资料，应在指定地点进行。外来单位或人员查阅资料，须持单位介绍信并经本单位分管安全负责人或安全管理部门负责人批准。4.归还：借阅资料应按期归还，资料管理人员应对归还资料进行检查，确认无误后注销借阅登记。5.3资料的鉴定与销毁1.对于已超过保管期限或失去保存价值的资料，由资料管理人员提出销毁意见，报单位安全管理部门负责人审核，单位分管安全负责人批准后，方可销毁。2.销毁资料时，应有两人以上监销，并做好销毁记录（包括销毁资料的名称、数量、销毁时间、地点、批准人、监销人等），销毁记录应长期保存。3.涉及国家秘密、商业秘密的资料销毁，应按国家有关保密规定执行。第六章电子资料管理6.1一般要求电子资料管理应与纸质资料管理同步规划、同步实施，确保电子资料的真实性、完整性、可用性和安全性。6.2电子文档格式与命名1.电子文档应采用通用、稳定的格式（如PDF、DOCX、XLSX等）。2.电子文件命名应规范统一，清晰反映文件内容、日期、类别等信息。6.3电子资料的存储与备份1.电子资料应存储在专用服务器或安全的计算机硬盘中，重要电子资料应进行异地备份或云端备份。2.定期对电子资料进行备份，并对备份介质进行标识和妥善保管。备份周期应根据资料的重要性和更新频率确定。6.4电子资料的保密与安全1.建立电子资料访问权限控制机制，不同人员授予不同的访问权限。2.安装必要的防病毒软件、防火墙等安全防护设施，防止电子资料被非法访问、篡改、删除或感染病毒。3.严禁使用未经安全检查的外部存储介质接入办公计算机。6.5电子签章对于需要签章的电子文件，应使用符合国家规定的电子签章系统，确保电子签章的合法性和有效性。第七章监督与考核7.1监督检查单位应定期对本单位及所属单位的安全生产资料管理工作进行监督检查，检查内容包括资料的完整性、规范性、真实性、安全性及管理制度的落实情况等