基于情景构建的重大核安全风险评估-编制说明

PAGE公共安全科学技术学会团体标准《基于情景构建的重大核安全风险评估》编制说明起草单位：清华大学公共安全研究院2021年4月13日

目录一、工作简况 11.任务来源 12.编制目的 13.标准编制过程 24.标准编制原则 2二国内外研究现状 3三标准内容和分析 41.标准的主要内容和框架 42.重点内容分析 5四国内外相关标准研究及制修订情况 61.国内相关标准情况 62.国外相关标准情况 7五与有关现行法律、法规和强制性标准的关系 7六重大分歧意见的处理经过和依据 7七标准执行要求 7八执行贯彻国家标准的要求和措施建议 7九废止现行有关标准的建议 7十其他予以说明的事项 8PAGE\*Arabic2一、工作简况1.任务来源2018年8月，国家科技部重点研发计划项目《国家安全风险管理关键技术研究与应用》完成项目立项，其中课题《国家安全综合信息集成分析与技术原型系统》要求编制国家安全风险管理技术标准规范（送审稿），完成时间为2021年，标准类别为公共安全科学技术学会团体标准。2.编制目的随着我国社会经济与科技的发展，现代化进程日益加快，国际关系格局也发生了一定的变化，我国已进入风险社会，各类突发风险事件频发，国家安全面临严峻挑战，给国家带来了各领域的干扰与影响，严重威胁经济发展和社会稳定。作为风险管理的重要内容之一，风险评估贯穿着整个风险应对的全过程，对应急管理和决策有着至关重要的作用。考虑到核安全作为事件后果严重、影响规模大、事故情景复杂的重要国家安全领域，其领域内的风险事件将对国家安全环境产生重大影响，因此本标准以核安全为例，制定基于情景分析的重大核安全风险评估标准，通过梳理情景要素和情景分析构建重大核安全情景，充分考虑了情景发生的可能性和对重大公共安全环境的影响，实现了风险事件的全过程风险评估，并能为相关部门提供范式参考，提升重大公共安全风险管理水平。3.标准编制过程立项启动阶段2018年8月，根据科技部重点研发计划项目下属课题《国家安全综合信息集成分析与技术原型系统》计划，由清华大学公共安全研究院、中国标准化研究院及北京辰安科技股份有限公司共同组成标准研究工作组，承担标准研究工作。2020年5月，根据课题基于多源融合及情景推演的可视化国家安全风险管理原型系统的部分研究成果，总结并开展基于情景构建的重大核安全风险评估调研工作,向公共安全科学技术学会提交团体标准立项申请。2020年8月，该标准正式获得公共安全科学技术学会团体标准立项。起草编制阶段2020年6月，标准编制组第一次工作会议在北京召开，会议讨论了标准的定位及主要内容，确定了标准编制大纲和工作计划，对主编单位初步拟定的标准框架内容进行了讨论。会后各起草单位按照分工启动起草工作，并于2020年7月底完成标准草案第一稿。2020年8月至2020年12月，根据团体标准立项申请中专家的反馈意见，对标准进行修改完善，正式形成标准征求意见稿。4.标准编制原则统一性本标准编写过程中注意保持标准在结构、问题和术语三方面上的统一，保证标准能够被使用者无歧义地理解。协调性本标准注意与现有基础通用标准中标准化原理、相关术语的协调性，并特别注意与现行风险管理与风险评估相关标准中关联内容的协调。适用性本标准的编制充分考虑了重大核安全风险评估的实际需求及实际业务中存在的各类问题，确保了标准的可操作性和易用性。二国内外研究现状当前，在推进国家公共安全管理、风险管理以及应急管理体系建设中，针对风险评估方法技术的研究，还主要集中在城市公共安全风险识别、风险分析、风险评估，以及自然灾害风险评估、监测预警等方面，这些内容基本形成了公共安全风险评估技术的主体框架。然而，针对国家安全领域内所涉及的对于重大核安全事件的情景构建、情景影响评估和情景可能性评估以及情景分析方法还很少涉及，相关研究体系还不健全。国外对风险评估技术方面的研究比国内起步要早。美国COSO委员会2012年10月发布的《风险评估实践》给出了基于四种维度、五个等级的风险评价参考标准；风险管理协会(TheInstituteofRiskManagement,IRM)构建了动态循环的风险评估模型；英国财政部发布的《风险管理原则与理念》将风险分为外部风险、操作风险、变更风险三类；国外在运用定性分析法评估风险事件时，积极运用作用矩阵、蝴蝶结模型等工具，综合考虑风险之间的相互作用，适当调整风险级别，提升了评估结果的可靠性。国外对基于情景构建的风险评估标准研究较少。三标准内容和分析1.标准的主要内容和框架《基于情景构建的重大核安全风险评估》共分9章：范围本标准规定了重大核安全风险评估的情景构建、评估步骤、情景影响评估和可能性评估、风险图绘制和评估报告编制，以及风险应对能力分析。本标准适用于相关管理部门开展重大核安全风险评估。规范性引用文件本标准聚焦于风险管理与风险评估这一具体业务领域，目前关注相同业务领域的国家标准、行业标准较少，因此本标准仅对少量基础性国家标准进行了引用。术语和定义本标准给出4条术语，其他一些术语由于在相关标准中已有定义，本标准未再列出。基本原则本标准给出标准实施过程的4项基本原则，对具体的风险评估过程进行整体性的要求。评估框架本标准根据具体评估方法与过程，总结了相关的评估框架，并从评估任务、评估内容、评估流程3个角度对一系列评估过程做出整体要求。具体评估方法与过程本标准的第6章至第9章从情景要素描述、事件影响评估、应急能力评估与改进、风险评估报告4个主要的评估步骤对评估过程进行规范。根据各步骤的具体特点，对基于情景构建的重大核安全风险评估应满足的具体要求进行规定。2.重点内容分析《基于情景构建的重大核安全风险评估》中的第6章至第9章包含具体评估方法与过程，是本标准的重点内容：情境要素描述本标准从已构建好或已完全确定的情景出发，规定提取情境要素的内容与情景展示的方法。情境要素提取部分分为出发因素、流程与后果、发展转变节点3部分，并规定了各要素应包含的内容；情景展示部分规定了情景的展示形式，并给出表格方法的事例。事件影响评估本标准从事件可能性评估、影响程度评估、风险评估展示3个方面规定了事件影响评估的方法，给出针对危险情景与威胁清静的可能性确定方法、各类情景的影响指标与分级矩阵、综合影响分数计算方法、风险图绘制等一系列具体要求，将事件影响评估方法总结为可行方案。应急能力评估与改进本标准从事件影响评估出发，提出应急能力评估与改进方法，规定了应急能力需求分析、现有应急能力分析、经济能力差距评估、应急能力改进4个评估内容的要求和具体实现方法，完成了风险评估结果的分析、整理与应用的过程。风险评估报告本标准提出了风险评估报告的制作需要，并给出结构与内容的要求以及相关建议。四国内外相关标准研究及制修订情况1.国内相关标准情况国内在风险评估技术等方面有相关标准，包括《GB/T27921-2011风险管理：风险评估技术》、《GB/T24353-2009风险管理：原则与实施指南》、《ISO/IEC31010-2009风险管理.风险评估技术》《GB/T33455-2016公共事务活动风险管理指南》、《DB37/T3546-2019城市安全风险评估导则》、《DB41/T1645-2018区域安全风险评估规范》、《QXT-85-2018雷电灾害风险评估技术规范》等。这几项标准涉及的公共安全风险评估标准与本规范涉及范畴不同，涉及的风险评估方法与本规范方法领域不同，因此不存在重合问题。2.国外相关标准情况国外对基于情景构建的风险评估标准研究较少，集中于模型构建与理论研究，与本标准涉及范围不重合。五与有关现行法律、法规和强制性标准的关系本系列标准为自主制定，不涉及知识产权问题；主要内容聚焦风险管理与风险评估，是常规研究领域；与有关现行法律、法规和强制性标准无抵触，是对国家相关法规的有效补充。六重大分歧意见的处理经过和依据无重大分歧意见。标准起草组与多家单位及专家