经济管理基础

第1章价格理论概要价格理论是微观经济学的中心理论。微观经济学以单个的经济单位（单个消费者、单个生产者、单个商场等）为对象，研究单个经济单位的经济行为或内在的经济关系，以及相应的经济变量是如何决定的。本章主要内容供求理论消费者行为理论生产与成本理论生产要素理论市场失灵与政府干预

1.1供求理论1.1.1市场需求

需求指在一定的时期，在一既定的价格水平下，消费者愿意并且能够购买的商品数量。市场需求就是市场上若干个单个消费者需求的总和，即指在一定的时间内、一定价格条件下和一定的市场上，所有的消费者对某种商品或服务愿意而且能够购买的数量。影响需求变动的因素：产品价格替代品价格与互补品价格消费者个人收入消费者偏好与消费者价格预期商品品种、质量等在内的其他因素。

1.1.1市场需求需求函数

需求函数可以表示一种商品的需求量与影响该需求量的各种因素之间的相互关系，即D=f(P，I，……)；需求曲线

当我们假定需求量只受到价格因素的影响时，就可以得到一条需求曲线。

需求定理

在其它条件不变的情况下，商品的价格与需求量之间呈反比例关系。表现在图形上，需求曲线是一条从左上方向右下方倾斜的曲线。需求量的变动与需求的变动需求量的变动是沿着需求曲线进行的；需求的变动则是指整个需求曲线的移动。什么情况下需求量会变动，什么情况下需求会变动？1.1.1市场需求需求弹性＝影响因素变动的百分比/需求量变动的百分比。需求的价格弹性需求的收入弹性需求的交叉弹性需求价格弹性商品的需求量对自身价格变化的反映程度和敏感性。用弹性系数的绝对值来衡量弹性的大小。分5种情况：|Ε|＞1，富于弹性；|Ε|＜1，缺乏弹性；|Ε|＝1，单元弹性；|Ε|=0，无弹性；|Ε|=∞，完全弹性需求收入弹性消费者收入水平变化时某种商品需求量的反映程。收入弹性为负的商品为劣等品收入弹性为正的商品为正常品生活必需品的收入弹性较小，奢侈品的收入弹性较大需求交叉弹性一种商品的价格变化对另外一种商品需求量的影响程度。交叉弹性为正的两种商品是替代品交叉弹性为负的两种商品是互补品交叉弹性为零，则两种商品相互独立1.1.2市场供给供给指某一特定时期内和一定的价格水平下，生产者愿意并可能为市场提供某种商品或服务的数量。市场供给指市场上所有生产者供给的总和。影响供给的因素主要包括产品价格、相关产品价格、生产成本、生产技术、价格预期，以及其他因素等。

供给函数：影响供给量变动的因素与供给量之间的函数关系。当我们假定只有价格影响商品的供给量时，就可以得到一条供给曲线。供给定理：其他条件不变的情况下，商品的供给量与价格呈正相关关系供给量的变动是沿着供给曲线进行的；供给的变动则是指整个供给曲线的移动。什么情况下供给量会变动，什么情况下供给会变动？市场均衡是市场价格保持稳定不变的状态。此时的价格称均衡价格，相对应的交易数量称为均衡产量。市场均衡是供求力量相互作用的结果。若供给或需求发生变化，则均衡随之发生改变。在现实中，往往是供给与需求同时发生变化；

运用均衡价格，可以更深刻地理解政府施行最高限价和保护价格的目的、作用、影响，以及其他相关措施1.1.3市场均衡小结在以市场为基本的资源配置机制的经济体中，价格是资源配置的信号，资源配置过程通过市场均衡的实现而实现。市场均衡的实现过程有时也会造成严重的资源浪费。也就是说，市场也存在局限性，价格机制不是万能的。1.2消费者理论

效用是商品或劳务所具有的、满足消费者欲望的能力或者说是消费者在消费商品或劳务时所感受到的满足程度。效用是人们需要的一切商品的共有特性。效用是主观的，不是客观的。在伦理上，这个概念是中性的。商品效用因人、因时、因地而异。效用的度量基数效用论：效用可以用某种效用单位来度量总效用和边际效用序数效用论：效用不可度量，只可比较偏好与无差异曲线1.2.1效用及其度量总效用:（TotalutilityTU)是指消费一定量某种物品所得到的总满足程度。效用的总量。TU=f（Q）边际效用：(MarginalutilityMU)是指对某种物品的消费量每增加一单位所增加的满足程度。MU=△TU/△Q

若ΔQ无限接近于0，则可以用微分来表示边际效用的计算函数：MU=dTU/dQ

当边际效用大于零时，总效用增加；当边际效用等于零时，总效用达到最大；当边际效用小于零时，总效用减少。边际效用是递减的。TUQMUQ1.2.2基数效用论-边际效用分析当增加某种商品或劳务的消费时，其边际效用是递减的。原因：商品或劳务增加的数量是按顺序用于其重要性相继减少的各个用途上。例如大米的用途：救命，解饥，吃饱，养猪，养鸟，砌墙。边际效用递减定理边际效用递减法则的若干特征

边际效用的大小与欲望的强弱成正比，边际效用的大小，与消费量的多少成反比；边际效用是特定时间内的效用，由于欲望具有再生性、反复性，边际效用也具有时间性；边际效用是决定产品价值的主观标准。边际效用价值论认为，产品的需求价格，不取决于总效用，而是取决于边际效用。消费量少，边际效用高，需求价值高，消费量多，边际效用低，需求价值低边际效用递减的原因：

1、人们的欲望本身2、物品本身用途的多样性消费者均衡——效用最大化

消费者均衡实现的条件消费者均衡实现的假设条件消费嗜好是既定的；消费者收入是既定的，每单位货币的边际效用都相等；物品的价格是既定的消费者均衡实现的条件消费者均衡是指消费者在收入和物品价格既定的情况下，做出实现效用最大化的消费选择。消费者均衡的原则是：消费者用全部收入所购买的各种物品所带来的边际效用，与为购买这些物品所支付的价格的比例相等，或者说每1单位货币所得到的边际效用都相等。也可以说，消费者应使自己花费在各种商品购买上的最后1元钱带来的边际效用相等。

消费者均衡实现的条件

P1Q1+P2Q2+……+PnQn=MMU1/P1=MU2/P2….MUn/Pn=λ式中P1，P2……Pn——n种商品的价格；Q1，Q2…..Q——n种商品的数量；M——消费者的收入；λ——单位货币的边际效用。消费者剩余消费者剩余是消费者愿意对某种商品支付的价格与他实际所支付的价格的差额消费者剩余并不是实际收入的增加,只是一种心理感觉.生活必需品的消费者剩余大.因为消费者对这类物品的效用评价高,愿付出的价格也高,但这类商品的市场价格一般并不高.

1.2.3序数效用论

偏好：消费者根据自己的意愿对可供选择的商品组合进行的排序。偏好：“最大”（尽可能大的收效）；“最小”（力求投入最小)。逃课行为出现的经济学分析：收益预期值=逃课的收益期望值×成功的概率预期成本=对逃课的惩罚×被点名的概率效用比较的原则：多比少好。（存在着稀缺）。市场篮子：是一种或多种商品的组合。人们不仅需要比较不同的商品，还要比较不同的市场篮子。

无差异曲线（等效用曲线）：消费者在一定偏好条件下，对商品组合进行选择时，对不同组合商品满足程度没有差别的点的轨迹。无差异曲线显示可给某个消费者带来相同效用水平的不同商品组合。

ABCI0I0商品1商品2示意：无差异曲线不能相交

边际替代率：度量人们对不同商品相对重要性的主观评价。

涵义：消费者在保持相同的满足程度时，增加一种商品的消费时所不能不放弃的另一种商品的消费数量。

当ΔX1趋于无穷小时，边际替代率公式可写为：边际替代率就是无差异曲线上该点的切线斜率的绝对值。边际替代率边际替代率递减是边际效用递减在无差异分析中的具体表现。如图：边际替代率递减与几何图形中曲线凸向原点等价。或者说，我们认为边际替代率是递减的，所以才画了一条凸向原点的曲线。边际替代率递减规律表示人们在进行消费行为选择时面临的收入约束因素。如果用M表示消费者可以支配的收入金额，商品1的价格为P1，消费量为X1，商品2的价格为P2，消费量为X2，则消费者的预算约束公式可以表示为：P1X1+P2X2≤M预算线的斜率是两种商品价格比率的负值，预算约束线预算约束线表明小张在巧克力和激光唱盘之间的机会组合和限制。B1和B2点是极端情况，小张实际选择是E点。整个三角形区域表示了所有可能的选择，但三角形内部的点（如D）不如预算约束线上的点吸引力大。三角形外的点（如F）则在选择范围之外。

小张预算约束线斜率为（-300/20=-15），绝对值为15。它的经济含义是：如果小张想要多得到一个CD就必须放弃15个巧克力。预算约束线斜率绝对值表示CD盘对巧克力的替换率，或CD盘对巧克力的相对价格。103000CD(盘)巧克力(块)EFB1DB220010051520小张两种商品实现的预算约束线预算约束线1“消费者均衡”又被称为“最佳购买组合”、“效用最大化组合”和“最佳消费束”等：是一个受支付能力约束的单位货币支出的边际效用均等的结果。最优条件：无差异曲线与预算线相切点具体描述：在商品的平面消费者对若干种消费品的选择，在达到每一种消费品的单位货币支付所得的边际效用相等时，实现最大的总效用。消费者均衡又根据无差异曲线的定义有：将此关系代入上式就有：

根据上式并作一变换得：

消费者均衡公式

价格——消费曲线把均衡点相对应的需求量与价格之间建立关系，就形成“价格—消费”曲线

在消费者需求曲线中，不同价格条件下的消费量都是预算线和无差异曲线切点上对应的数量，因此消费者在需求曲线上消费可以实现效用最大化消费者需求曲线的相关效应收入效应替代效应总效应

1.3生产、成本和厂商均衡理论1.3.1生产理论企业是从事生产经营活动的经济行为主体，其利润取决于外部的市场和内部的效率。生产理论揭示企业内部效率的因素和规律。生产:企业投入一定的生产要素，并经过加工转化产出一定产品的过程。企业就是一个投入产出系统。生产函数：在一定时期内，在生产的技术水平不变的情况下，生产中所投入的生产要素的数量与其所能达到的最大产量之间的一一对应的关系。假定生产中投入的各种生产要素为X1，X2，X3，…，Xn，所能生产的最大产量为Q，则生产函数可以表示为：Q=f（X1，X2，X3，…，Xn）短期生产函数：在短期内其他生产要素固定不变的条件下，可变要素投入量与产出量之间的数量关系。长期生产函数：在全部生产要素都可改变的条件下，要素投入量与产品产出量之间的数量关系。生产函数反映的是一定技术条件下投入和产出之间的数量关系。技术条件的改变必然产生新的生产函数。生产函数假定两种投入中，资本是固定的，仅有劳动可变，则产生一种可变投入品生产函数，如下表所描述：一种可变投入品的生产函数1对于Q=f（L），在某一可变要素的投入水平上，产量函数有三种：总产量函数：TP=Q=f（L）指全部生产要素带来的产量。平均产量函数：AP=TP/L指平均每个单位的可变要素所生产的产量。边际产量函数：MP=ΔTP/ΔL或MP=dTP/dL指最后一个单位可变要素引起总产量的改变量。一种可变投入品的生产函数2平均产出是该点与原点连线的斜率。B点与原点斜率为60/3=20。边际产出是总产出曲线上过该点切线的斜率。B点前后先升后降。D点的切线斜率为零，总产出最大。边际产出高于平均产出时，平均产出上升；反之下降。012345687910012345687910ABC60112102030每月产量每月产量E总产量平均产量边际产量D每月投入劳动每月投入劳动一种可变投入品的生产函数3边际产量的变化趋势在只有一种可变生产要素的情况下，边际产量呈现出先递增、后递减的趋势，即边际产量存在一个临界点。通常我们只考察临界点之后的边际产量，把这一段的变化趋势称为边际收益递减。想一想：为什么会出现这种情况？内涵：当包括技术在内的其它投入固定不变时，一种投入数量增加最终会达到一个临界点，在它以后产出水平会因为这一投入的增加而减少。前提是“技术水平”不变，它不否认技术条件变化可能导致劳动生产率提高。边际报酬递减规律经济学家用短期和长期来表示微观经济主体调节行为受限制程度不同的两类时间条件：短期表示受到限制较小，因而调节时间较短，如厂商对于劳动，原料投入的调节；长期则指调节受到的限制较大，因而需要调节时间较长，如通过固定资本投资来改变企业最大产出能力。不同行业不同企业的“长期”对应的具体时间长度有显著差别。两种可变投入品的生产情况可用等产量线表示两种投入都变化时的生产的不同方式。等产量线描述厂商产出给定产量所用的不同投入品组合。

表中数据表示不同劳动与资本投入量组合能够提供的最大产出量。从横向看，在资本投入量固定时产出随着劳动投入增加而增加；从纵向看，在劳动投入量固定时产出随着资本动投入增加而增加。

劳动投入

1 2 3 4 5资本投入

1 20 40 55 65 852 40 60 75 85 903 55 75 90 100 1054 65 85 100 110 1155 75 90 105 115 120 两种可变投入品的生产情况1等产量线Q1、Q2、Q3分别表示获得55、75、90个产出的投入品组合的集合。Q2位于Q1的右上方，表示如果要生产更多的产量，必须投入更多的劳动或（和）资本。每年投入资本每年投入劳动01234512345Q2=75Q1=55Q3=90ABCDE两种可变投入品的生产情况2

边际技术替代率用来测量在维持产出水平不变的条件下，增加一单位的某种要素投入所能够减少的另一种要素投入量。用公式可表示为：等产量线上任意一点的边际技术替代率是等产量线在该点的斜率的绝对值。边际技术替代率递减反映了边际收益递减规律，即随着劳动投入量的增加，每增加一单位劳动所能替代的资本量越来越少。其它条件不变时，MRTS是两种投入品边际产量的比率：

边际技术替代率右图表示，产出为75等产量线的MRTS从2减少到1，到2/3，再到1/3。内涵：当大量使用劳动来替代资本时，劳动的生产率会下降；对资本替代劳动也同样。因而，生产过程应“平衡”和“适当”地利用劳动和资本。每月投入资本每月投入劳动01234512345Q1=75Q2=90K=1/3L=1L=1L=1L=1K=2K=1K=2/3边际技术替代率递减等成本线表示投入品支出固定为C时可得到的投入品数量组合。等成本线斜率为-PL/PK即劳动与资本价格比，表示在投入品总支出不变时替换一单位劳动力所需要的资本数量。单位时间所用劳动量0C/PLC/Pk单位时间所用资本量等成本曲线的斜率为-PL/PK等成本线：图形投入品最佳组合由产量线与成本线的切点R决定

这时：劳动数量资本数量IS0IS2IS1等成本线RL0K0投入品组合选择生产者均衡条件各种投入要素之间的最优组合比例:MPx1/Px1=MPx2/Px2=……=MPxn/Pxn存在多种可变要素时，厂商通过在不同生产要素上分配支出，使1元钱的此种生产要素的边际产量等于1元钱的另一种生产要素的边际产量，从而使既定成本下的产量最大化。与B国相比，A国要素稀缺度与相对价格不同：X要素价格较贵，Y比较便宜。劳动密集型资本密集型等产量线A国（地、时）等成本线B国(地、时)等成本线YXYAYBXAXB0等成本线与投入品组合选择规模收益规模报酬也称规模收益，指在其他条件不变的情况下，企业内部各种生产要素按照相同比例变化时所带来的产量变化，即生产规模变化与所引起的产量变化之间的关系

产量增加的比例大于要素增加的比例时称为规模收益递增产量增加的比例与要素增加的比例相同时称为规模报酬不变产量增加的比例小于要素增加的比例时称为规模报酬递减在长期生产过程中，企业的规模报酬一般会根据企业规模呈现一定的规律。当企业规模较小时扩大生产规模报酬递增，此时，企业会扩大规模以得到产量递增所能带来的好处，将生产保持在规模报酬不变的阶段。此后，如果企业继续扩大生产规模，就会出现规模报酬递减。因此，多数行业会有一个适度最佳规模或适度规模，此时企业的单位生产成本最小。与会计等学科不同，经济学考察的是经济成本。经济成本是企业生产所使用的全部要素的机会成本。投入品的机会成本指因为使用这一资源而不得不放弃的其它利用场合可能带来的最高的价值。投入品的历史成本则是购置这一投入品时支付的费用。

显性成本与隐性成本

指厂商购买或租用的生产要素的货币支出，是会计账目上作为成本项目入账的各项费用支出。隐性成本是指厂商本身所拥有的并且被用于该企业生产过程的那些生产要素的总价格沉没成本与增量成本1.3.2成本理论经济利润在经济学中，我们所讨论的利润是经济利润。会计利润=总收益--会计成本（显性成本）经济利润=总收益-经济成本（机会成本）

=总收益-（显性成本+隐性成本）

=会计利润-隐性成本

=会计利润-正常利润

当经济利润大于零时，表明资源得到了合理的利用；当经济利润小于零时，表明资源使用不合理短期：企业不能改变某些投入品数量的时间范围。长期：所有投入品数量都可改变的时间范围短期内劳动力数量通常是可以改变的投入（Variableinputs），而资本设备则是固定不变的投入（Fixedinputs）。短期成本与长期成本固定成本（TFC）即在短期内不随产量增减而变动的成本，包括厂房和设备的折旧，管理人员的工资费用等可变成本（TVC）即随着产量变动而变动的成本，包括原材料、燃料和动力、生产工人的工资费用等。总成本（TC）即企业在短期内生产一定量产品所需要的成本总和，即TC=TFC+TVC短期成本相关概念1边际成本（MC:MarginalCost）：增加一单位产出所增加的成本，即产出为（Q＋1）时总成本减去产出单位为Q时总成本。MC=ΔTC/ΔQ平均成本（ATC）又称平均总成本，即单位产品成本，是总成本除以总产量所得的结果：ATC=TC/Q

平均可变成本（AVC:AverageVariableCost）：分摊到每个单位产出的可变成本：AVC=TVC/Q平均固定成本（AFC:AverageFixedCost）：分摊到每个单位产出的不变成本：AFC=TFC/Q短期成本概念2平均成本和边际成本曲线长期成本从长期来看，各种投入要素都是可变的，因此不存在固定成本。长期总成本（LTC）长期平均成本（LAC）长期边际成本（LMC）厂商的均衡：实现利润最大化的相对静止的状态。利润最大化的均衡条件是：在其他条件不变的情况下，厂商应该选择的最优产量，使得最后一单位产品所带来的边际收益等于所付出的边际成本。MR=MC利润最大化原则MR>MC：新增加一单位产量所获得的收益大于因此而付出的成本。所以增加产量会增加利润，而且MR不变，MC增加，趋于MR=MC。MR<MC：减少一单位的产量所节约的成本大于因此而放弃的收益。所以减少产量会增加利润，而且MR不变，MC减少，趋于MR=MC。利润最大化原则的解释1只有MC=MR相交的E点处，利润最大，如图中面积S所示;在E点之左，每增加一单位产量，MR>MC，有利可图；在E点之右，MR<MC，增加产量只会减少总利润；而减产能增加总利润。MCQP，COMR=MC定理ACMR＝ARQeSEPe利润最大化原则的解释21.3.3市场结构理论62市场结构是某种产品或服务在市场上的竞争状况和竞争程度。完全竞争市场垄断竞争市场寡头垄断市场完全垄断市场这四种市场类型的主要区别主要体现在厂商控制价格的能力、厂商的数量、产品的差异程度和进出市场的障碍四个方面。市场结构分类完全竞争市场中的生产者均衡在完全竞争市场中，企业只是价格的接受者。市场上充斥着为数众多的消费者和生产者。不同厂商提供的产品是同质的。厂商可自由进入或退出这一行业。消费者和生产者都具有完备的信息。DSEPePQPQdOO完全竞争市场的需求曲线(图中的D线)完全竞争厂商所面临的需求曲线dP=AR=MR=d完全竞争市场中的生产者均衡厂商短期均衡的条件：MC=P当产量为Q4时，企业的平均成本最低，单位产品的利润最高，但尚未实现利润最大化。当产量为Q3时，企业实现利润最大化。完全竞争市场中的生产者均衡此时厂商有超额利润此时厂商有正常利润完全竞争市场中的生产者均衡厂商长期均衡的条件：P=LMC=LAC垄断市场：整个行业中只有一个厂商的市场组织。市场上只有唯一的一个厂商生产和销售商品。该厂商的产品没有任何相似的替代品。其他任何厂商进入该行业都是极为困难的或不可能。垄断的成因：厂商独家控制生产某产品所需的全部或部分原材料的供给；自然垄断。某些产品的生产必需在一个很大的规模上才能有效益，只需一家这样的厂商生产就可以满足整个市场的需求；政府特许。发明和创新（专利权或专有技术）；完全垄断市场1垄断厂商的需求曲线：由于整个行业只有一家企业，所以厂商面临的需求曲线就是市场的需求曲线。它是一条向右下方倾斜的曲线，这意味着厂商可以通过改变销售量来控制价格。垄断厂商的收益曲线：由于垄断厂商的需求曲线是向下倾斜的，因此在不同的销量下其市场价格是不同的，因此其收益曲线与需求曲线密切相关。完全垄断市场2完全垄断市场中的生产者均衡在短期内，垄断厂商的均衡条件为MR＝MC在长期内，垄断厂商的均衡条件为MR＝LMCPSMC

SATCd(AR)MRQQ1P1FHGE完全垄断厂商的短期均衡：盈利垄断厂商在短期内并非总能获得利润。垄断厂商在MR=SMC的短期均衡点上，既可能获得最大利润，也可能获得最小亏损。造成垄断厂商亏损的原因：既定生产规模成本过高（成本曲线位置过高）；市场需求过小（需求曲线位置过低）思考：什么是价格歧视？完全垄断厂商的短期盈利PSMC

SATCd(AR)MRQQ1P1FHGE垄断厂商的短期均衡：亏损垄断竞争市场中的生产者均衡垄断竞争的市场条件是：存在着大量的厂商，产品存在差异，厂商和消费者充分了解信息，在长期中可以自由进出市场。垄断竞争市场上的生产者面临着一条倾斜的需求曲线，因此，他在一定程度上能够通过改变产量来控制市场价格。垄断竞争市场中的生产者均衡在短期内，垄断竞争市场的生产者均衡与完全垄断市场的生产者均衡条件相同，即MR=MC在长期内，由于行业可以自由进出，垄断竞争市场中的超额利润不复存在，其均衡满足两个条件：P=LACMR＝LMC“产品差别”是指从消费者的角度来看，各厂商的产品略有差别。产品差别一般来自两个方面：

1）产品本身的物质或物理的属性具有细微的差别。如衣服质料、款式、颜色、商标、包装。

2）销售条件的差别。例如商标包装完全相同的同质的衬衫，在不同的零售店被看成是不同的产品，因为服务态度的好坏会影响顾客的偏好。垄断竞争：例如百货店、超级市场、饭馆以及服装业、副食品行业等。“产品差别”的含义由于产品存在差别，则涨价不会使销量变为零，厂商的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线；由于产品具有很强的替代性，因此需求曲线比较平坦（即，弹性较大）。需求曲线：当垄断竞争生产集团中的某一个厂商改变自己的产品价格时，在其他的厂商也采取同样策略的情况下，该厂商的产量与价格之间的关系。垄断竞争短期均衡R,C,PMC

ATCD=ARMRQQ0P0BCAE长期均衡R,C,PLMC

LATCD=ARMRQQ1P1AE品质竞争：通过产品自身的品质变异来增加差异性，以更好地吸引消费者。手段：提高产品质量、改进产品性能、精心设计包装、改善售后服务、随产品赠送礼品等方式。品质竞争能够提高产品差异性，使其他产品难以替代它，从而使需求曲线变陡。广告竞争：通过影响消费者对产品的偏好从而增加其需求。广告分为信息类广告和说服类广告。前者能增加潜在消费者的数量，将需求曲线外移。后者能培养消费者对某种品牌的忠诚，使得需求弹性变小，需求曲线变陡。垄断竞争条件下的竞争策略寡头垄断市场：由少数几家厂商控制整个市场的产品生产与销售的市场组织。寡头垄断是接近于完全垄断的一种比较现实的混合市场结构。寡头垄断市场的特点：若干家企业控制了产品的极大部分供给。各企业相互影响，他们都不能决定价格，都是价格的探索者或寻求者。产品同质或异质。进出市场都有障碍。信息不完全。寡头垄断1规模经济（某些产品的生产必须在相当大的规模上才能达到最好的经济效益）。专利权或特许经营权。少数企业对基本生产资源具有控制力。地方市场分割。寡头垄断成因每个寡头厂商的产量在全行业都中占有较大的比重，因此每个厂商的产量和价格变动都会对其他竞争对手乃至整个行业的产量和价格产生举足轻重的影响。每个寡头厂商在行动前，都必须考虑到竞争对手的反应，并据此采取最有利的行动。所以，每个寡头厂商的利润都受到行业中所有厂商的决策的相互影响。寡占者通常把相互勾结协调行动作为减少竞争和不确定性以及限制局外人进入该行业的一种有效手段，以便保障利润或增加利润。但受法律限制和个体利益驱使，并不能稳定和长久。寡头垄断21.4生产要素市场理论1.4.1生产者使用生产要素的原则生产者对生产要素的需求引致需求联合需求生产者使用生产要素的原则边际要素成本=边际收益产品（MFC=MRP）1.4.2劳动力供给曲线与均衡工资1劳动效用与闲暇效用劳动的边际效用

ΔU/ΔL=（ΔU/ΔY）×（ΔY/ΔL）闲暇的边际效用ΔU/Δl。劳动的供给原则：劳动的边际效用ΔU/ΔL=闲暇的边际效用ΔU/Δl若ΔU/ΔL<ΔU/Δl，可增加闲暇减少劳动来增加消费者总效用。若ΔU/ΔL>ΔU/Δl，可增加劳动减少闲暇来增加消费者总效用1.4.2劳动力供给曲线与均衡工资

劳动的供给曲线（向后弯曲）替代效应。工资上升，收入增加，消费者用劳动替代闲暇，劳动供给增加，如W1至W2对应的一段曲线。收入效应。工资上升，收入增长，消费者相对更加富有而追求闲暇，劳动供给开始减少，如W2至W3对应的一段曲线。造成曲线后弯的原因。当替代效应大于收入效应时，劳动供给增加，曲线向上倾斜（L1至L2段）；当替代效应小于收入效应时，劳动供给减少，曲线向后弯曲（L2至L3段）。除劳动供给曲线外，土地的供给曲线为一条垂直线；短期内资本供给曲线为一条垂直线；长期内资本供给曲线为一套后弯曲线。均衡工资的决定 劳动市场的供给曲线就是所有单个消费者的劳动供给曲线的水平相加。尽管单个消费者的劳动供给曲线是后弯的，但就整个劳动市场而言，劳动的供给曲线却不一定是向后弯曲的。实际上，整个社会的劳动力供给弹性非常小，劳动供给曲线近似于垂直，工资水平的小幅度波动对整个社会总劳动供给量几乎没有影响。劳动的需求曲线是向右下方倾斜的。把劳动供给曲线与劳动需求曲线放在同一个坐标系中，两条曲线的交点就可以决定均衡工资和均衡劳动数量。这种方法只适合分析完全竞争市场的均衡工资。在劳动市场存在垄断因素时，均衡工资的决定会受到影响。例如工会的力量对均衡工资及均衡劳动数量的影响

1.5市场失灵与政府干预1.5.1资源最优配置与市场失灵资源最优配置居民实现效用最大化、企业实现利润最大化；产品市场与要素市场不存在过剩或短缺，即供求相等时，经济处于一般均衡状态—瓦尔拉斯均衡状态；帕累托改进与帕累托最优状态（经济效率）如果既定的资源配置状态能够在其他人福利水平不下降的情况下，通过重新配置资源使得至少有一个人的福利水平有所提高，则称这种资源重新配置为“帕累托改进”。帕累托最优状态又称作经济效率，满足帕累托最优状态就是具有经济效率的，不满足帕累托最优状态就是缺乏经济效率的。帕累托最优状态不存在帕累托改进，即如果对于某种既定的资源配置状态，如果还存在帕累托改进，则这就不是帕累托最优状态。市场失灵由于市场机制不能充分的发挥作用而导致资源配置缺乏效率或资源配置适当的情况1.5.2市场失灵的原因垄断引起的市场失灵由于不完全竞争市场（完全垄断市场、寡头垄断市场、垄断竞争市场）的存在，市场机制不能有效发挥作用，资源就不可能实现最优配置。外部性引起的市场失灵由于外部性或外部影响的存在，市场机制不能有效地进行资源配置。即使在完全竞争条件下，由于外部性的原因，资源配置也不可能达到帕累托最优状态。公共物品引起的市场失灵信息不对称引起的市场失灵1.5.3政府对市场失灵的干预垄断引起市场失灵干预一是通过法律手段来限制垄断和反对不正当竞争，如我国制定的《反不正当竞争法》和《反垄断法》等法律法规。二是对垄断行业进行公共管制，主要是对垄断行业的产品或服务的价格进行管制，如规定限价，或规定利润率等。。外部性引起市场失灵的干预使用税收和补贴将相关企业合并

明确和界定产权

公共物品引起市场失灵的干预政府可以提供适当水平的公共物品，且应该承担主要提供者的职责，如国防、治安、消防和公共卫生。信息不对称引起市场失灵的干预政府应该对许多商品说明、质量标准和广告做出具体的法律规定。除此以外，政府还可以通过各种方式为消费者提供信息服务，最大限度地消除信息不对称的情况。第2章国民收入决定论概要国民收入决定论是宏观经济学的中心理论。宏观经济学以整个国民经济的运行为考察对象，研究经济中有关总量的决定及其变化。

。本章主要内容国民收入核算和简单的宏观经济模型

经济增长与经济发展理论价格总水平和就业与事业国际贸易理论与政策2.1

国民收入核算和简单的宏观经济模型国民收入总量指标国民收入是宏观经济分析中最为重要的总量指标。狭义的国民收入是指一定时期内各种生产要素的收入之和。广义的国民收入包括如下指标：国内生产总值（GDP）国民生产总值（GNP）国民生产净值（NNP）国民收入（NI）个人收入（PI）个人可支配收入（DPI）2.1.1国民收入核算1国内生产总值及相关概念

国内生产总值（GDP）：一个国家或一地区在一定时期内运用生产要素所生产的全部最终产品和劳务的市场价值。国民生产总值（GNP）:是某国国民所拥有的全部生产要素在一定时期内（通常为一年）所生产的全部最终产品和劳务的市场价值。GDP是一个地域概念，GNP是一个国民概念国民生产总值的计算遵循“国籍”原则，国内生产总值的计算遵循“国境”原则。国内生产总值＝国民生产总值-本国居民投在外国的资本和劳务收入+外国居民投在本国的资本和劳务收入。或GNP=GDP+来自国外的净要素收入。2国内生产总值的核算方法（1）支出法（全社会购买最终产品的总支出或总卖价）在现实生活中，产品和劳务的最后使用，除了居民消费，还有企业投资、政府购买及出口。国民生产总值＝消费（C）+投资（I）+政府购买（G）+出口（X）－进口（M）消费指居民个人消费支出(用字母C表示)，包括购买耐用消费品(如小汽车、电视机(洗衣机等)、非耐用消费品(如食物、衣服等)和劳务(如医疗、旅游、理发等)的支出。建造住宅的支出则不包括在内。投资指增加或更换资本资产(包括厂房、住宅、机械设备及存货)的支出政府对物品和劳务的购买是指各级政府购买物品和劳务的支出，如政府花钱设立法院，提供国防，建筑道路，开办学校等方面支出。政府购买只是政府支出的一部分，政府支出的另一些部分如转移支付、公债利息等都不计入GDP。

注意：消费、投资和政府购买的区别在于商品用途而不是种类净出口。指进出口的差额。用X表示出口，用M表示进口，则（X-M）就是净出口。收入法

收入法即用要素收入亦即企业生产成本核算国内生产`总值。严格说来,最终产品市场价值除了生产要素收入构成的成本，还有间接税、折旧、公司未分配利润等内容1）工资、利息和租金等这些生产要素的报酬。工资包括所有对工作的酬金、津贴和福利费，也包括工资收入者必须缴纳的所得税及社会保险税。利息在这里指人们给企业所提供的货币资金所得的利息收入如银行存款利息、企业债券利息等，但政府公债利息及消费信贷利息不包括在内。租金包括出租土地、房屋等租赁收入及专利、版权等收入。2）非公司企业主收入，如医生、律师、农民和小店铺主的收入。他们使用自己的资金，自我雇用，其工资、利息、利润、租金常混在一起作为非公司企业主收入。3）公司税前利润，包括公司所得税、社会保险税、股东红利及公司未分配利润等。4）企业转移支付及企业间接税。这些虽然不是生产要素创造的收入，但要通过产品价格转嫁给购买者，故也应视为成本。企业转移支付包括对非营利组织的社会慈善捐款和消费者呆账；企业间接税包括货物税或销售税、周转税。5）资本折旧。它虽不是要素收入，但包括在应回收的投资成本中，故也应计入GDP。国民总收入=工资+利息+利润+租金+间接税和企业转移支付+折旧国民收入核算的校正为了便于进行纵向或横向的比较，往往要对计算出的国民收入进行校正。GDP平减指数（纵向）GDP平减指数是用来衡量物价上涨情况的指标。名义GDP：用当期市场价格计算，没有扣减物价上涨因素。实际GDP：用某一基期的市场价格计算，扣减物价上涨因素名义GDP/实际GDP＝GDP平减指数购买力平价（横向）购买力平价是指以实际购买力计算的两个国家不同货币之间的换算比例，简称PPP。其计算方法大致为：先选取典型的商品与劳务作为比较样本，再用两个国家不同的货币单位与市场价格分别加权计算样本的价格总额，价格总额的比例就是体现两国货币实际购买力的换算率，即购买力平价。3国民收入核算中的其他总量关系国内生产净值（NDP）和国民生产净值（NNP）NDP=GDP-折旧NNP=GNP-折旧国民收入（NI）按生产要素报酬计算的国民收入。NI=NDP-间接税-企业转移支付+政府补助金=工资+利息+租金+正常利润个人收入（PI）指个人在一定时期（通常一年）内从各种渠道所得到的收入总和（包括劳动收入、业主收入、租金收入、股息和利息收入、来自政府的救济金和补助金等）。PI=国民收入-企业未分配利润-社会保险费-企业所得税+政府转移支付。个人可支配收入（DPI）指个人收入扣除个人缴纳的税金后的可归个人支配的那部分收入。DPI=PI-个人所得税4总需求、总供给及其关系总需求（AD）是一定时期内整个社会对产品与劳务的需求总量。用购买最终产品和服务的总支出（E）来表示，即E=E（AD）总需求＝消费需求+投资需求+政府需求+国外需求＝总支出总供给（AS）是一定时期内国民经济各部门提供的物质产品和服务的总和。用出卖最终产品和服务所得的总收入（Y）表示Y=Y（AS）总供给＝劳动供给+资本供给+政府供给+国外供给＝总收入潜在总供给（ASf）即充分就业时的总供给。AS≤ASf2.1.2宏观经济均衡的基本模型1、两部门经济的储蓄-投资恒等式两部门经济是由厂商和居民共同参与下的经济。在两部门经济运行中，居民总收入被分成消费（C）和储蓄（S）两部分，而最终产品和劳务则分解为消费需求（C）和投资需求（I）两部分。收入流量循环的均衡公式为：C+S=C+I

从公式两端各减去C，便可得S=I

只要储蓄等于投资，居民的总收入必然与市场提供的最终产品和劳务相等。2、三部门经济的收入流量循环在实际的经济运行中，经济活动的参与者除居民和厂商外，还有政府部门的加入。在三部门经济运行中，国民收入被分解为居民的消费购买（C），储蓄（S），政府净税收（T，即税收总额减去转移支付）三个部分，而最终产品和劳务则分解为消费需求（C），投资需求（I）和政府购买（G）。收入流量循环的公式为：C+S+T=C+I+G简化后，得：S+T=I+GI=S+（T-G）(T-G)可看做政府储蓄3、四部门经济的收入流量循环在三部门经济中加入国外部门的活动，就构成了四部门经济。从支出角度来（最终产品和劳务）看国民收入的构成等于消费、投资、政府购买和净出口的总和，用公式可表示为：Y=C+I+G+（X―M）从收入角度来看，国民收入的构成用公式可表示为：Y=C+S+T+Kr，式中Kr代表本国居民对外国人的转移支付。由此可得：C+I+G+（X―M）=Y=C+S+T+KrI=S+（T―G）+（M―X+Kr），此式即为四部门经济中总储蓄(私人、政府和国外)和投资的恒等式2.1.3消费储蓄和投资1．消费理论与相关函数凯恩斯消费理论建立在3个假设基础上在其他因素不变的情况下，消费随收入的变动而变动；边际消费倾向递减。平均消费倾向随收入的增加减少消费函数C=α+βYα——自发消费，β——边际消费倾向；β×Y——由收入引致的消费。

莫迪利安尼消费理论与消费函数莫迪利安尼消费理论强调了消费与个人生命周期阶段之间的关系，将人的一生分为三个阶段，即青年时期、中年时期和老年时期。各时期的消费和收入特点不同。这一消费理论认为各个家庭的消费要取决于他们在整个生命周期内所获得的收入与财产，也就是说消费取决于家庭所处的生命周期阶段，最终目标是实现一生消费效用的最大化。家庭的收入包括劳动收入和财产收入，如果以WR为财产收入，YL为劳动收入，a为财富的边际消费倾向，c为劳动收入的边际消费倾向，则一个家庭的消费函数可以表示为：

弗里德曼消费理论与消费函数他认为消费者的消费支出不是根据他的当前收入决定的，而是根据他的持久收入决定的。持久收入指的是预期在较长时期中可以维持的稳定的收入流量。这一理论将人们的收入分为暂时性收入和持久性收入，并认为消费是持久收入的稳定的函数，用公式表示为：2．储蓄理论与相关函数储蓄与收入的关系凯恩斯认为，随着收入的不断增加，消费增加会越来越少，而储蓄增加则会越来越多边际储蓄倾向与平均储蓄倾向MPC与MPS、APC与APS的关系MPC+MPS=1APC+APS=1储蓄函数。根据S=Y-C，且C=α+β×Y可将储蓄函数表示为：S=Y-（α+βY）=-α+（1-β）Y3．投资理论与相关函数

投资是购置物质资本的活动，即形成固定资产的活动投资。从个人角度看，人们用收入购买各种有价证券、房产、设备、土地等可以看做是投资；但从全社会角度看却不是投资，因为它仅仅是财产所有权的转移，而全社会的资本并没有增加。决定投资的因素凯恩斯认为，实际利率越低，投资量越大。投资的成本取决于实际利率投资是利率的减函数投资函数d—利率每上升或下降一个百分点，投资会减少或增加的数量。e——自主投资——引致投资4．投资乘数投资乘数指的是增加一笔投资ΔI，在国民经济重新达到均衡状态时，由此引起的国民收入的增加量并不止是这笔初始投资的数量，而是初始投资数量的若干倍。消费者收入水平变化时某种商品需求量的反映程度。投资乘数的计算公式为：s——边际储蓄倾向，它与投资乘数k互为倒数。5．两部门经济的国民收入决定已知两部门经济由消费和投资组成，假定投资为常数，将消费函数代入收入恒等式Y=C+I可得：

计划支出线在一个封闭的三部门经济中，我们把一个社会中家庭、企业和政府所愿意购买的产品和服务的总量定义为计划总支出，记为E。E=C+I+G其中C为可支配收入的函数，即C=C(Y-T)，假定税收为零，则：C=a+bY，a为自生消费，b为边际消费倾向。E＝a+bY+I+G若假定I和G也与收入无关，记A＝a+I+G，e＝b，则

E＝A+eY计划支出线E=A+eYEYA=a+I+G国民收入的决定根据国民收入的恒等式，实际支出＝国民收入。但在现实中，计划支出与实际支出并不总是相等。因而计划支出并不总是等于国民收入。当计划支出＝实际支出时，就决定了国民收入自生支出变动对国民收入的影响EYE0E1自生支出变动后，国民收入也随之变动，且变动幅度大于自生支出，这一现象被称为”乘数效应“乘数效应的发生机理设E=A+0.5Y若A增加100单位，即E增加了100单位，也即Y增加了100单位，其中有50单位被用于新增消费，这50单位的新增消费使得E又增加了50单位，对应的Y也增加了50单位，其中有25单位被用于新增消费……边际支出倾向变动对国民收入的影响如果将税收引入模型，则E=C(Y-T)+I+G假设政府统一征收比例税，税率为t，则T=tY由此可得E＝a+bY(1-t)+I+G，其中e＝b(1-t)因此，边际支出倾向与边际消费倾向（b）成正比，与边际税率（t）成反比。EYE0E1挤出效应在经济运行过程中，政府增加支出或投资还可能产生挤出效应，从而削弱乘数效应。政府支出的主要来源一是税收、二是发债。这两种方式会减少人们的边际消费倾向或投资意愿，从而抵消乘数效应。2.1.4总需求和总供给总需求指在其他条件不变的情况下，在某一给定的价格水平上，一个国家或地区各种经济主体愿意购买的产品总量。利率与总需求反向变动。货币供给量与总需求同向变动。政府购买量与总需求同向变动。税收与总需求反向变动。预期与总需求同向变动。价格总水平与总需求反向变动。总需求曲线反映的是在其他因素不变的情况下，价格总水平与总需求之间的关系。图2-2即为价格总水平与总需求之间的关系曲线AD的图示财富效应。价格总水平的变动引起居民收入及财富的实际购买力的反向变动，从而导致总需求反向变动的现象。利率效应。利率效应指由价格总水平变动引起利率变化并进而与投资、消费及总需求的反方向变化的现象出口效应。出口效应指由价格总水平通过汇率变动影响出口需求的变化并与总需求成反方向变化的现象。。总供给指在其他条件不变的情况下，一定时期内在一定价格水平上，一个国家或地区的生产者愿意向市场提供的产品总量。总供给的变动主要取决于企业的利润水平，而利润水平又决定于市场价格与生产成本。另外还包括企业的预期。总供给曲线反映的是在其他因素不变的条件下，总供给与价格总水平变动的关系。 长期总供给曲线LRAS是一条与横轴Y相交的垂直线。从长期来看，总供给变动与价格总水平无关只取决于劳动、资本与技术，以及经济体制等其他因素。短期总供给曲线SRAS一般应是一条向右上方倾斜的曲线总供给模型是通过把总供给曲线和总需求曲线结合起来，分析在不同时期（即长期和短期）中决定价格总水平的因素。从长期来看，影响价格总水平的是总需求假定在短期内总供给曲线不变，由于总需求的增长使总需求曲线向右平行移动，则会导致价格总水平上涨。这就是需求拉动型通货膨胀的基本模型。

2.2经济增长与经济发展理论2.2.1经济增长理论1．经济增长与经济发展经济增长指一个国家或地区在一定时期内的总产出与前期相比所实现的增长。经济增长率。假定本年度经济总量的增量为ΔYt，上年所实现的经济总量为Yt-1，则经济增长率的计算公式为：经济发展经济发展既包括经济增长，也包括伴随经济增长过程而出现的技术进步、结构优化、制度变迁、福利改善以及人与自然之间关系的进一步和谐等诸多方面的内容。经济发展与经济增长的联系而言，主要体现在以下两个方面：一方面，经济增长是经济发展的基础，没有一定的经济增长，就不会有经济发展。另一方面，经济增长不简单地等同于经济发展，

2．经济增长的决定因素劳动的投入数量资本的投入数量劳动生产率资本的效率3．经济增长的因素分解两因素分解法。若经济增长率用GQ表示、工作小时数的增加率用GH、每小时产出的增加率用GP表示，则两因素分解法的计算公式为：GQ=GH+GP三因素分解法。三因素分解法是运用生产函数，把经济增长按照劳动投入、资本投入和全要素生产率3个因素进行分解，并计算这3项因素对经济增长贡献份额的方法经济增长率=技术进步率+（劳动份额×劳动增加率）+（资本份额×资本增长率）GY=GA+αGL+βGKGA=GY-αGL-βGKGA就是全要素生产率，也称索罗余值，即技术进步率。2.2.2经济周期与经济波动1．经济周期与经济波动的含义和类型经济周期与经济波动相似但不同，存在经济周期就肯定存在经济波动，但存在经济波动却不一定存在经济周期。经济周期又称商业循环，是指总体经济活动沿着经济增长的总体趋势而出现的有规律的扩张和紧缩。经济活动也可能存在变化。这就是经济波动，如果经济波动存在一定的规律性，那就说经济波动存在一定的周期性，此时经济波动就是经济周期。经济周期的类型按周期波动的时间长短，经济周期可以分为长周期（50-60年）、中周期（8年）和短周期（3-5年）2．经济周期各阶段的划分和特征经济周期可以划分为两个阶段，即扩张阶段和紧缩阶段，整个周期就是这两个阶段相互交替变动的结果。3．经济波动的原因投资率变动；消费需求波动；技术进步状况；预期变化；经济体制变动；国际经济因素冲击。4．经济波动的指标体系一致指标。又称同步指标，包括工业总产值、固定资产投资额、社会消费品零售总额等。先行指标。又称领先指标，包括制造业订单、股票价格指数、广义的货币M2等。滞后指标。

主要指标包括库存、居民消费价格指数等。2.2.3经济发展理论1．经济发展的变化.产业结构不断优化城市化进程逐步推进广大居民生活水平持续提高国民收入分配状况逐步改善2．经济发展的核心与主要内容经济发展的核心是人民生活水平的持续的提高，以人为本是经济发展的基本内核；

可持续发展是经济发展的重要内容3．经济发展的方式促进经济增长由主要依靠投资、出口拉动向依靠消费、投资、出口协调拉动转变。促进经济增长由主要依靠第二产业带动向依靠第一、第二、第三产业协同带动转变。促进经济增长由主要依靠增加物质资源消耗和能源消耗向主要依靠科技进步、劳动者素质提高、管理创新转变。2.3价格总水平和就业与失业1．价格总水平的含义和度量方法价格总水平又称一般价格水平，指一个国家或地区在一定时期内全社会各类商品和服务价格变动状态的平均或综合。价格总水平的度量--价格指数价格指数是一种用来反映报告期与基期相比商品价格水平的变化趋势和变化程度的相对数。其中，反映价格总水平变动的叫做价格总指数，也可以称为价格指数。常见的是用消费者价格指数（CPI），目前我国采用的是居民消费价格指数作为衡量价格总水平变动的基本指标2．价格总水平变动的决定因素货币供给量、货币流通速度和总产出。价格总水平的变动与货币供给量、货币流通速度的变化呈正方向变动，与总产出的变化成反方向变动。总需求和总供给。2.3.1价格总水平及其变动

3．价格总水平变动的经济效应价格总水平变动对工资的影响。价格总水平与工资的变动关系为：实际工资的变动与名义工资的变动呈正方向，与价格总水平变动呈反方向。实际工资变动率=名义工资变动率/价格总水平变动率价格总水平变动对利率的影响若以r为名义利率，i为实际利率，π为价格总水平变动率，则计算公式为：上式表明，实际利率取决于名义利率与价格总水平变动率之差价格总水平变动对汇率的影响2.3.2就业与失业1．就业与失业的含义就业指一定年龄段内的人们所从事的为获取报酬或经营收入所进行的活动一个人愿意并有能力为获取报酬而工作，但尚未找到工作的情况，即是失业。2．我国就业与失业人口的统计我国就业人口的统计。就业人口指在16周岁以上，从事一定社会劳动并取得劳动报酬或经营收入的人员。而城镇就业人口则是指在城镇地区从事非农业活动的就业人口。我国失业人口的统计。我国失业人口的统计主要针对的城镇登记失业人员，即有非农业户口，在一定的劳动年龄内（16岁至退休年龄），有劳动能力，无业而要求就业，且在当地公共就业服务机构进行失业登记的人员。

3．就业与失业水平的统计发达国家的就业率与失业率失业率=（失业总人数÷民用劳动力总人数）×100%就业率=（就业人口÷民用成年人口总数）×100%我国就业与失业水平的统计城镇登记失业率=城镇登记失业人数/（城镇单位就业人员+城镇单位中的不在岗职工+城镇私营业主+个体户主+城镇私营企业和个体就业人员+城镇登记失业人员）其中，城镇单位就业人员应扣除使用的农村劳动力、聘用的离退休人员、港澳台及外方人员。我国目前统计的失业率之所以与西方发达国家统计的失业率有差别，主要是因为我国只计算城镇地区的失业率。自然失业率。从一个较长期的变动趋势来看，在某一个国家或地区总存在一个正常的失业率，即自然失业率，它指的是劳动力市场供求处于均衡状态，价格总水平处于稳定状态时的失业率。4．失业的类型自愿失业：即劳动者不愿意接受当前的工资水平而不愿意工作的现象，它又包括摩擦性失业和结构性失业。摩擦性失业是劳动者为找到自己希望的工作，而需要一定时间寻找所引起的失业。结构性失业是由于产业结构调整所造成的失业，如产业的兴起与衰落，都会导致一部分原有的劳动者不具备产业调整要求的新技能而失业。非自愿失业：即需求不足型失业，指劳动者在现行工资水平下找不到工作的状况或总需求相对不足减少劳动力派生需求所导致的失业。5．我国就业与失业问题二元结构指发展中国家经济体系中采用现代技术的现代部门和采用传统技术的传统部门并存的经济结构。

二元结构的失业现象非常明显，其形成的关键在于农村劳动力。农村劳动力选择进城，则会造成城市失业人口出现过多；农村劳动力选择留守，则会导致农村存在大量隐性失业或就业不足现象。我国就业与失业问题的发展方向扩大就业、减少失业，使劳动力资源得到充分利用关键就是保持经济长期稳定增长，从而能够加快体制改革和结构调整，加快发展教育，积极推进新型城镇化以及实施新的就业模式和提倡新的就业观念。1．奥肯定律分析该定律揭示的是相对于一个经济体在充分就业状态下所能实现的GDP（即潜在GDP）而言，实际GDP每下降2个百分点，则失业率会上升1个百分点；或失业率每提高1个百分点，实际GDP会下降2个百分点。奥肯定律的计算公式为：（y-y*）/y*=-2×（u-u*）y——实际GDP；y*——潜在GDP；u——实际失业率；u*——自然失业率。政府应当把促进经济增长作为增加就业或降低失业的主要途径2．就业弹性系数分析就业弹性指一个国家或地区一定时期内的劳动就业增长率与经济增长率的比值，其计算公式为：3．菲利普斯曲线分析：菲利普斯曲线是以英国经济学家菲利普斯的名字命名的一条描述通货膨胀与失业或经济增长之间相互关系的曲线。简单菲利普斯曲线表明，通货膨胀率和失业率二者存在负相关关系。政府可以用高通货膨胀率换取低失业率，或用高失业率换取低通货膨胀率。2.3.3失业与经济增长及价格总水平的相互关系2.4国际贸易理论与政策

国际贸易理论的发展演变绝对优势理论（英国经济学家亚当·斯密）比较优势理论（英国经济学家大卫·李嘉图）要素禀赋理论（瑞典经济学家赫克歇尔和俄林）规模经济贸易理论（美国经济学家克鲁格曼）国际贸易的影响因素影响出口贸易的因素：自然资源的丰裕程度；生产能力和技术水平；汇率水平；国际市场需求水平和需求结构。影响进口贸易的因素：一国的经济总量或总产出水平；汇率水平；国际市场商品的供给情况和价格水平。

2.4.1国际贸易理论2.4.2国际贸易政策政府对国际贸易的干预进口贸易的干预措施关税限制。又称关税壁垒，指国家通过征收高额进口关税限制外国商品进口。非关税限制。又称非关税壁垒，指采用关税以外的手段对外国商品进口设置障碍。非关税限制的手段包括：进口配额、自愿出口、歧视性公共采购、技术标准、卫生检疫标准等。出口贸易的干预措施直接补贴。政府直接以现金形式弥补出口企业国际市场价格与本国国内市场价格的差价。间接补贴。对出口企业在出口商品时给予财政上的优惠待遇，如出口退税、出口信贷等。倾销的界定和反倾销措施分析倾销指出口商以低于正常价值的价格向进口国销售产品，并因此给进口国产业造成损害的行为。倾销的界定关键是对产品正常价值的认定，其标准如下：原产国标准。按相同或类似产品在出口国国内销售的可比价格确定。第三国标准。按相同或类似产品在出口国向第三国出口的最高可比价格确定。按同类产品在原产国的生产成本，加上销售费、管理费等合理费用和利润确定。倾销的类型掠夺性倾销持续性倾销隐蔽性倾销偶然性倾销倾销的不利影响。倾销行为会对进口国、出口国和第三国都产生不利的影响。反倾销措施属于贸易救济措施，指针对倾销行为征收反倾销税等措施，目的在于保护国内产业不受损害。第3章财政与金融CONTENTS目录01财政与财政收支02财政预算与财政管理体制03财政政策04货币与货币政策05金融市场与金融监管063.1财政与财政收支公共物品指增加一个人对该物品的消费，并不同时减少其他人对该物品消费的那类物品。公共物品的需求显示。是通过具有强制性的政治交易实现的公共物品的融资与生产。公共物品的融资有3种情况，分别是政府融资、私人融资和联合融资。最典型的公共物品生产方式即政府生产和合同外包。公共物品供给的制度结构。通过规则的创新以获取来自公共物品交易的共同利益，并公正地分享收益和分担成本。我国公共物品供给的目标是要建立一个多元的、竞争性的、有效率的、均衡发展的公共物品供给制度结构。建立政府主导、社会参与、公办民办并举的基本公共服务供给模式。政府要为公民获得基本公共服务提供制度保证，其是基本公共服务的最后出资人。这并不是说由政府出资或生产，而是要求政府应灵活运用监管、融资和生产3种手段，充分发掘社会其他主体的潜力，以最小的成本、最能发挥非政府主体积极性的方式，达到这一目的。3.1.1公共物品与财政职能（1）

市场与政府经济活动范围市场构成与市场机制。市场指买卖双方进行交易的场所，如传统市场、股票市场、期货市场等，它也是交易行为的总称。市场系统由居民、企业和政府3个相对独立的主体组成。政府经济活动范围。政府经济活动范围应主要集中在克服市场失灵，弥补市场机制的缺陷或不足。提供公共物品或服务矫正外部性维持有效竞争调解收入分配3.1.1公共物品与财政职能（2）财政的基本职能资源配置职能。财政资源配置职能是指将一部分社会资源集中起来形成财政收入，通过财政支出分配活动，由政府提供公共物品和服务，引导社会资金流向，弥补市场缺陷，最终实现全社会资源配置效率的最优状态。

收入分配职能。收入分配职能是指政府运用财政手段调整国民收入初次分配结果。其目的是实现公平收入分配。经济稳定和发展职能。公共财政经济稳定和发展职能是指通过财政活动对生产、消费、投资和储蓄等发生影响，使经济稳定发展。矫正外部性3.1.1公共物品与财政职能（3）财政支出指政府为履行职能、取得所需商品和劳务而进行的资金支付，是政府行为活动的成本。适用于编制政府预算的统计分类支出功能分类。政府拿钱到底做了什么事。支出经济分类。政府的钱是怎么花的。根据交易的经济性质进行分类。购买性支出。政府为履行职能，从私人部门取得物品或劳务产生的费用。其中，用于政府自身消费的称为政府消费性支出，用于投资的称为政府投资性支出。转移性支出。政府扮演中介角色，向受益对象拨付财政资金但并不获得物品与劳务。财政支出规模及增长趋势财政支出绩效评价3.1.2财政支出财政收入以及财政集中度

财政收入指政府为履行职能、实施公共政策和提供公共物品与服务的需要所筹集的所有资金之和。财政收入一般表现为货币收入，是衡量政府财力的重要指标。适用于编制政府预算的统计分类按IMF分类标准，政府财政收入来源主要有税收、社会缴款、赠与收入和其他收入支出功能分类。

我国政府收入分为6大类，即税收收入、社会保险基金收入、非税收入、贷款转贷回收本金收入、债务收入、转移性收入。财政集中度与宏观税负。财政集中度通常被称为宏观税负，即一个国家的税负总水平，对发挥税收的经济杠杆作用有重要意义。宏观税负指国家通过各种形式，从国民经济收支环流中截取并运用的资金占国民经济总量的比重。

3.1.3财政收入税收相关知识税收的含义与特征。税收是现代市场经济下政府取得收入的主要手段，指的是公共机关依法强制收取的、对纳税人不附带直接回报义务的课征。税收具有以下三大基本特征：强制性、无偿性、固定性等

税制要素即税收制度的主要构成因素，包括纳税人、课税对象、税率、纳税环节、纳税期限、减税免税、违章处理、纳税地点等。

纳税人即纳税主体，指直接负有纳税义务的单位和个人，包括自然人和法人。与纳税人相关的概念有负税人和扣缴义务人课税对象即征税课体，指税法规定的征税的目的物，它是不同税种间相互区别的主要标志。与课税对象相关的概念有税源、税目和计税依据。税率指税法规定的应征税额与征税对象之间的比例，即：应征税额=课税对象×税率。3.1.3财政收入（2）按课税对象的不同，税收可以分为所得税、流转税和财产税。我国在此基础上，还可以再分出资源税和行为税。

所得税是以纳税人的所得额为征税对象，如个人所得税、企业所得税；

流转税是以商品交换和提供劳务的流转额为征税对象，如增值税、消费税、营业税、关税等财产税是以各种财产（包括动产和不动产）为征税对象，如土地增值税、房产税、车船税、契税等资源税是对开发和利用国家自然资源而取得级差收入的单位和个人征收的税，如土地使用税

行为税是为了贯彻国家政策的需要，对某些特定经济行为开征的税，如印花税、城市维护建设税等；了解从价税与从量税、价内税与价外税、直接税与间接税、中央税与地方税（中地共税）了解拉弗曲线：过高的税收会对劳动供给与投资产生负激励，从而抑制经济增长，减小税基。征税有“禁区”，应注意涵养税源，此税源指国民收入，即GDP或经济增长。解决“滞胀”问题应该从供给方面着手，主要是改善劳动及资本供给的数量和质量。如降低税率、扩大税基等有效的措施。主要税种（按课税对象划分）国债相关知识国债即国家债务，指一国的中央政府作为主体，以其信用为基础，向社会筹集资金所形成的债权债务关系。国债具有自愿性、有偿性和灵活性的特征。国债又被称为“金边债券”。

国债种类

内债和外债短期国债、中期国债和长期国债固定利率国债与浮动利率国债上市（流通）国债和非上市（流通）国债货币国债与实物国债国债的政策功能弥补财政赤字、筹集建设资金、调节货币供应量和利率、调控宏观经济。了解国债负担与限度以及国债制度（发行、偿还、交易等）3.1.3财政收入（3）3.2财政预算与财政管理体制政府预算是具有法律规定和制度保证的、经法定程序审核批准的政府年度财政收支计划。。政府预算的职能可归结为三个方面：反映政府部门的活动；监督政府部门收支运作的情况；控制政府部门的支出。政府预算的分类（自学）我国政府预算体系一般公共预算。一般公共预算指政府筹集以税收为主的财政收入，用于保障和改善民生、维持国家行政职能正常运转、保障国家安全等方面的收支预算。政府性基金预算。政府性基金指各级人民政府及其所属部门为支持特定公共基础设施建设和公共事业发展，向公民、法人和其他组织无偿征收的具有专项用途的财政资金国有资本经营预算。国有资本经营预算是国家以所有者身份依法取得国有资本收益，并对所得收益进行分配而发生的各项收支预算。社会保险基金预算。社会保障预算指政府通过社会保险缴费、政府公共预算安排等方式取得收入，专项用于社会保障支出的收支预算。我国政府预算编制和执行制度（自学）3.2.1财政预算财政管理体制指管理与规范政府之间划分财政收支范围和财政管理职责与权限的一项根本制度，其中“政府之间”主要是指中央与地方政府之间以及地方各级政府之间的情况。财政管理体制的内容及模式财政管理体制主要包括财政分配和管理机构的设置、政府间财政收支的划分，以及政府间财政转移支付制度等内容。财政管理体制模式。联邦制模式和单一制模式。美国、德国、俄罗斯等国均是财政联邦制。法国、英国、日本、韩国、意大利等国实行财政单一制；改革开放前，我国一直实行统收统支、高度集中的财政管理体制。改革开放后，我国财政管理体制历经了三次重大改革，概括为“包干型”财政管理体制。分税制财政管理体制是市场经济国家普遍推行的一种财政管理体制模式，指的是将国家的所有税种在中央和地方政府之间划分，以确定中央财政和地方财政的收入范围的一种财政管理体制。其主要内容由支出责任划分和收入划分组成。分税制财政体制的改革成效：建立了财政收入稳定增长的机制；增强了中央政府宏观调控能力；促进了产业结构调整和资源优化配置。政府间财政转移支付制度通过上一级财政流向下一级财政的资金流动，实现上级政府对下级政府的补助；或从同级的富裕地区向贫困地区的资金流动，实现地区间公共服务水平提供能力的均等化。3.2.2财政管理体制3.3财政政策财政政策指国家根据一定时期政治、经济、社会发展的任务和目标，通过财政支出与税收政策的变动来对财政收支关系进行调整的指导原则和措施，主要由预算政策、税收政策、支出政策、国债政策等组成。财政政策的功能导向功能协调功能控制功能、稳定功能

财政政策目标。是国家运用财政政策工具所要实现的目的。包括促进充分就业、物价基本稳定、国际收支平衡、经济稳定增长。

3.3.1财政政策的功能