环境监理工作制度(试行)

环境监理工作制度(试行)1总则1.1制定依据为规范环境监理工作流程，压实环境监理主体责任，保障建设项目环境保护“三同时”制度落地，防范施工期生态环境风险，依据《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国环境影响评价法》《建设项目环境保护管理条例》《生态环境部关于进一步加强建设项目环境保护事中事后监管的指导意见》及地方生态环境保护相关法规、标准，制定本制度。1.2适用范围本制度适用于本行政区域内所有纳入环境监理范围的建设项目，包括但不限于工业生产类、交通运输类、水利水电类、矿产开发类、城市建设类、文旅开发类项目。其中涉及重点污染物排放、生态保护红线占用、危险废物产生、周边环境敏感点集中的项目必须强制实施环境监理，其他项目鼓励参照执行。1.3工作原则环境监理工作坚持独立客观、依法依规、全过程管控、闭环管理的原则，确保监理过程可追溯、问题整改可核查、责任落实可追究，实现建设项目施工期环保合规率100%、环保措施落实匹配度不低于95%、问题整改闭环率100%的核心工作目标。1.4效力要求本制度为试行性管理规范，所有在本行政区域内从事环境监理业务的单位，以及参与环境监理工作的建设单位、施工单位、设计单位均须严格执行。违反本制度要求的，按照生态环境保护相关法律法规及本制度问责条款处置。2组织机构与岗位职责2.1监理单位资质要求承接环境监理业务的单位须具备生态环境主管部门认可的环境监理相关从业资质，配备与业务范围匹配的专业技术人员、监测设备，近3年无环境监理失信记录，未发生因监理履职不到位导致的突发环境事件。2.2人员配置标准单个项目监理团队配置须符合以下要求：总投资1亿元以下的项目，现场常驻监理人员不少于2人，其中至少1人具备中级以上环境保护专业职称；总投资1-10亿元的项目，现场常驻监理人员不少于3人，其中至少1人具备高级环境保护专业职称或注册环境影响评价工程师资格；总投资10亿元以上或涉及重金属排放、危险废物年产生量10吨以上、占用一级生态敏感区的项目，现场常驻监理人员不少于5人，配备专职监测人员1名以上。项目总监须具备3年以上环境监理工作经验，不得同时兼任3个以上项目的总监职务。2.3岗位职责划分2.3.1项目总监职责全面负责项目环境监理工作，牵头编制环境监理实施方案，审核签发监理通知单、工程暂停令、阶段性监理报告及竣工环保核查报告，每月至少到项目现场巡查1次，组织解决重大环保问题，对项目监理质量负首要责任。2.3.2现场监理组职责按要求开展日常巡查、专项巡查、旁站监理，如实填写巡查记录、监测记录，第一时间发现并处置现场环保问题，跟踪整改进度，配合生态环境主管部门开展现场核查，每周向总监报送现场工作情况，对监理记录的真实性、准确性负直接责任。2.3.3技术支撑组职责负责施工期污染物监测、环保措施技术论证、监理报告技术审核，每季度出具1次项目环境质量监测分析报告，对监测数据的准确性、客观性负责，发现数据超标后1小时内告知现场监理组启动处置流程。2.3.4参建单位配合职责建设单位须在项目管理团队中指定1名专职环保对接人，每月向监理单位提供项目进度台账，保障监理费用足额拨付；施工单位须配合监理单位开展现场检查，如实提供相关资料，不得隐瞒、阻挠监理工作，接到监理整改要求后须按时限完成整改。3前期准备阶段工作制度3.1监理委托要求建设单位须在项目开工前15个工作日内完成环境监理单位委托，签订正式委托合同，合同中须明确监理范围、工作频次、责任边界、费用标准、违约责任等内容。环境监理费用纳入项目建设总投资，不得违规删减，费用标准不得低于项目总投资的0.15‰，其中高污染、高环境风险项目不得低于0.3‰，监理费用须专款专用，不得挪作他用。3.2监理方案编制监理单位接受委托后10个工作日内完成《建设项目环境监理实施方案》编制，方案内容须包含项目概况、环保目标、生态保护红线避让要求、敏感点分布清单、监理要点、巡查频次、监测方案、应急处置流程、责任人员清单等内容，方案须报建设单位和属地生态环境主管部门备案，备案通过率须达到100%，未备案不得开展现场监理工作。3.3环保技术交底项目开工前5个工作日内，监理单位须组织建设单位、施工单位、设计单位开展环保技术交底，明确施工期各类环保管控指标：扬尘管控严格落实“6个100%”要求（施工区域100%围挡、物料堆放100%覆盖、土方开挖100%湿法作业、路面100%硬化、出入车辆100%冲洗、渣土车辆100%密闭运输），噪声管控昼间不超过70dB(A)、夜间不超过55dB(A)，高考、中考等特殊时段全天24小时噪声不超过50dB(A)，施工废水排放执行COD≤500mg/L、SS≤400mg/L、氨氮≤45mg/L标准，危险废物暂存须符合“三防”（防渗漏、防雨水、防挥发）要求。交底须留存签到表、书面记录，存档备查。4现场监理工作制度4.1分级巡查制度4.1.1日常巡查现场监理人员按频次开展日常巡查，总投资5亿元以下的项目每周现场巡查不少于3次，总投资5亿元以上的项目每周现场巡查不少于5次，涉及土石方开挖、污水处理站调试、危废暂存库建设、废气治理设施安装等重点排污工序施工期每日巡查1次。每次巡查须覆盖生态保护措施、污染防治措施、环保“三同时”落实、环境风险防范4类核心内容，填写《现场巡查记录表》，记录须包含时间、地点、检查内容、存在问题、整改要求，附带带时间戳和经纬度的现场照片，记录留存期限不少于5年。4.1.2专项巡查针对环保隐蔽工程施工、危废转移、排污口规范化设置、生态恢复工程等关键节点，每月开展不少于2次专项巡查，出具专项巡查报告，明确节点管控要求、存在问题、整改建议，报建设单位和属地生态环境主管部门。4.1.3旁站监理对环保隐蔽工程浇筑、危废转移全过程、突发环境事件处置等关键环节实行全程旁站监理，旁站时间覆盖率100%，填写《旁站监理记录表》，由施工单位现场负责人签字确认，留存影像资料。4.2问题分级处置制度4.2.1一般问题处置对局部扬尘管控不到位、少量建筑垃圾未及时清运、环保标识缺失等未造成环境影响的一般问题，现场监理人员当场下达《整改告知单》，要求施工单位3个工作日内完成整改，整改完成后24小时内现场复核，复核通过予以销号。4.2.2较大问题处置对污水处理设施未按设计要求建设、噪声连续超标3天以上、危废未按规定分类存放、生态破坏面积超过100平方米等存在环境风险的较大问题，由项目总监下达《监理通知单》，要求施工单位7个工作日内完成整改，整改期间暂停涉事工序施工，整改报告须附佐证材料，监理单位3个工作日内完成复核，复核未通过的延长整改时限。4.2.3重大问题处置对擅自变更环保设计、偷排污染物、发生突发环境事件、环保设施施工进度滞后主体工程30天以上等严重违反环保法规的重大问题，监理单位须在1小时内上报属地生态环境主管部门，同时下达《工程暂停令》，要求施工单位全面停工整改，整改完成经生态环境主管部门核查通过后方可复工。4.3施工期监测制度监理单位可自行或委托具备CMA资质的监测机构开展施工期监测，监测频次须符合以下要求：施工区域扬尘每周监测1次，噪声每3天监测1次，施工废水每半个月监测1次，周边居民区、学校、医院等环境敏感点每月监测1次，涉及生态敏感区的项目每季度开展1次生态质量监测。监测数据误差率不得超过5%，监测报告须真实有效，不得篡改、伪造，发现监测数据超标须立即启动问题处置流程。5台账档案管理制度5.1台账体系要求所有项目须建立“一档一账三清单”管理体系：一档即单个项目环境监理专属档案，所有资料分类装订、编码管理；一账即环境监理工作台账，每日更新巡查、监测、整改相关信息，同步上传属地生态环境监管平台；三清单即问题清单（明确问题位置、类型、责任主体、整改时限）、整改清单（明确整改措施、责任人、进度）、销号清单（明确复核时间、复核人、销号依据）。5.2记录管理要求所有监理记录须采用统一制式模板，手写记录须字迹清晰、签字齐全，电子记录须加盖电子签章，不得随意涂改，如需修改须标注修改人、修改时间、修改原因。电子台账每月备份1次，备份存储不少于3个独立介质，防止数据丢失。5.3档案内容要求档案须包含以下资料：环境监理委托合同、监理实施方案、环保技术交底记录、各类巡查记录、监测报告、监理通知单、整改佐证材料、销号凭证、阶段性监理报告、竣工环保核查报告。档案保存期限不得少于项目竣工环保验收后10年，涉及危险废物、重金属、持久性有机污染物的项目档案须永久保存。5.4查阅管理要求建设单位、生态环境主管部门查阅档案须出具单位介绍信，监理单位须在2个工作日内提供，不得隐瞒、篡改档案内容。未经建设单位同意，监理单位不得向第三方泄露项目涉密信息。6质量管控制度6.1三级审核制度监理单位建立三级审核机制，一级审核由现场监理员对原始记录的真实性、完整性进行审核，1个工作日内完成；二级审核由项目总监对巡查报告、监测报告、整改意见的准确性、合规性进行审核，3个工作日内完成；三级审核由监理单位技术负责人对阶段性监理报告、竣工环保核查报告的客观性、科学性进行审核，5个工作日内完成。各级审核须出具审核意见，审核通过率须达到98%以上，不合格的资料须重新编制。6.2回避制度监理单位与被监理的施工单位、环保设施供应单位存在隶属关系或利害关系的，须主动回避，不得承担该项目的环境监理工作。监理人员与项目参建单位相关人员存在亲属关系或利害关系的，须主动申请调离，否则一经发现取消该项目监理资质，相关记录纳入从业信用档案。6.3廉洁从业制度监理人员不得收受施工单位、建设单位的财物或其他利益，不得隐瞒环保问题、出具虚假报告，一经发现，扣除该项目全部监理费用，上报生态环境主管部门纳入失信名单，2年内不得在本行政区域内承接环境监理业务，涉嫌违法的移送司法机关处理。6.4质量溯源制度每个监理环节明确具体责任人，实行终身负责制，项目竣工后10年内发现环保问题是因监理履职不到位导致的，依法追究相关监理人员的责任。7沟通协调制度7.1定期会议制度每周召开1次环境监理周例会，由监理单位主持，建设、施工单位参加，通报本周环保问题、整改情况、下周工作安排，形成会议纪要存档备查。每月召开1次月度协调会，邀请属地生态环境主管部门参加，汇报本月环境监理工作情况、存在的重大问题，听取主管部门指导意见，会议纪要须在2个工作日内报送所有参会单位。7.2信息报送制度监理单位每季度末月25日前向属地生态环境主管部门报送《季度环境监理报告》，报告内容包含本季度项目进展、环保措施落实情况、问题整改情况、下季度工作计划，附现场照片、监测数据；每年12月25日前报送《年度环境监理工作总结》；项目竣工后10个工作日内报送《竣工环保监理核查报告》，作为项目竣工环保验收的必备材料。报告内容须真实准确，错报、漏报的须在3个工作日内补报。7.3公众监督制度建设单位须在项目施工现场醒目位置设置环境监理公示牌，公示监理单位名称、监理人员姓名、联系方式、举报电话，接受周边群众监督。接到群众举报的，监理单位须在24小时内到现场核实，核实属实的立即启动问题处置流程，处理结果须在3个工作日内反馈举报人。8突发环境事件应急监理制度8.1应急预案审核监理单位须在开工前审核施工单位的突发环境事件应急预案，确保预案与建设单位、属地政府的应急预案有效衔接，具备可操作性。监督施工单位按要求配备应急物资：沙袋不少于500袋、吸油毡不少于100公斤、应急监测设备不少于1套、应急处置队伍不少于10人，应急物资台账每半月更新1次。8.2应急演练监督监理单位须监督施工单位每季度开展1次应急演练，演练须有方案、有记录、有总结，对演练中暴露的问题要求施工单位15个工作日内完成整改，完善应急预案。8.3应急响应处置发生突发环境事件的，监理单位须按事件等级按时限上报：一般及较大事件1小时内上报属地生态环境主管部门，重大及特别重大事件30分钟内上报，同时协助建设单位、施工单位开展应急处置，做好事件过程记录，留存影像、数据资料。事件处置完成后7个工作日内出具《应急处置监理报告》，分析事件原因、处置情况、防范措施建议。9考核与问责制度9.1监理单位考核属地生态环境主管部门每半年对辖区内环境监理单位开展1次考核，考核满分100分，其中巡查频次达标率占20分、台账完整性占20分、问题整改闭环率占30分、报告准确率占20分、群众满意度占10分。考核结果≥80分为合格，可正常承接业务；60-79分为基本合格，限期1个月整改，整改期间不得承接新的环境监理项目；<60分为不合格，纳入失信名单，2年内不得在本行政区域内开展环境监理业务。9.2内部人员考核监理单位每月对项目监理人员开展考核，考核内容包括巡查频次达标率、问题发现率、整改复核及时率，考核合格的发放全额绩效，不合格的扣发30%绩效，连续3个月考核不合格的予以辞退。9.3问责情形存在下列情形之一的，追究相关单位和人员责任：（1）未按要求开展巡查、