建设工程监理概论417

建设工程监理概论建设工程监理概论监理制度监理企业监理人员1概述2监理工程师及监理企业监理工作要求3组织与协调4监理规划5投资6进度7质量8安全合同管理9风险管理10合同管理11信息管理学习要求：通过学习熟练掌握建设工程监理的基本理论与方法，强化建设工程管理的技能，提高“三控两管一协调一履行”能力，运用所学知识解决工程实际问题。第1章

建设工程监理基本知识

本章主要讲述建设工程监理的基本概念及其内涵，建设工程监理的性质、作用及发展，监理工作的内容与目标控制等内容。通过本章的学习，应达到以下目标：(1)掌握建设工程监理的基本概念、性质。(2)熟悉建设工程监理的范围、各方职责。(3)熟悉工程建设程序。(4)掌握建设工程监理相关制度。(5)熟悉监理相关的法律法规体系。(6)了解建设工程监理服务收费相关规定。请思考：我国为什么要引入监理制度？监理制度是国际通用的做法？监理制度是中国特色？建设工程监理制度产生的背景是什么？建设工程监理制度的产生与发展建国后~改革开放前我国建设项目管理体制第一阶段：建国初期-以建设单位自营方式为主所谓自营方式，就是建设单位自己组织设计人员、施工人员，自己招募工人、购置施工机械、采购材料，自己组织工程项目建设。第二阶段：从1953年至1965年-苏联模式

实行以建设单位为主的甲、乙、丙三方制，甲方（建设单位）由政府主管部门负责组建，乙方（设计单位）和丙方（施工单位）分别由各自的主管部门进行管理。第三阶段：从1965年至1984年-工程指挥部方式政府建设职能和生产职能分开。许多大、中型项目的建设，采用工程指挥部的方式，工程指挥部有政府派驻，负责建设期间设计、采购、施工的管理。项目建成后，移交给生产管理机构运营。反思传统工程建设管理体制存在的弊端建设单位自营方式苏联模式工程指挥部方式政企不分各方责任模糊缺乏专业人才队伍缺乏明确的项目目标人员劳动生产率低下工程质量、进度、造价均不能保障传统工程建设管理模式下，往往许多工程项目建设投资、质量、进度目标失控，妨碍了工程项目建设水平和投资效益的提高，不适应改革开放投资主体多元化建设市场的形式。“投资大、工期长、见效慢”当时状况1977年，水电部开始着手建设鲁布革水电站，但是由于资金缺乏，工程一直未能正式开工。事件起因1983年，水电部决定向世行申请贷款。鲁布革向世行申请1.454亿美元。按照世行规定，引水系统工程实行建国以来第一次按照FIDIC组织推荐的程序进行国际公开招标。投标过程招标公告发布后，12个国家的32家承包商提出了投标意向。（标底：设计概算1.8亿元、标底1.4958亿元、工期1579天）。鲁布革经验从项目的实施方式上，日本大成公司采取了与当时我国项目建设完全不同的项目组织建设模式，实际上就是今天被人们熟知的“项目管理”。管理层与作业层分离，总包与分包管理相结合；项目矩阵制组织与资源动态配置；科学管理与关键线路控制方法；

1987年9月国务院召开的全国施工会议提出了推行鲁布革经验，具体有四条：第一，最核心的是把竞争机制引入工程建设领域，实行铁面无私的招标投标；第二，工程建设实行全过程总承包方式和项目管理；第三，施工现场的管理机构和作业队伍精干灵活，打造专业化队伍；第四，科学组织施工，讲求综合经济效益。鲁布革经验对中国的工程施工管理能力的提升有着很大的推动作用。鲁布革经验同大成的差距重点在于管理建设监理制度的发展建设监理制度的发展建设监理制度的发展建设监理制度的发展建设工程监理是指工程监理单位受建设单位委托，根据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，在施工阶段对建设工程质量、进度、造价进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方的关系进行协调，并履行建设工程安全生产管理法定职责的服务活动。

1.1建设工程监理概述1.1.1建设工程监理的含义代建公司监理公司施工总承包专业分包设计勘察政府部门业主建设工程建设工程各参建单位关系认识导入:笑话一则

有一对小两口都是干土木施工行当的，自己小孩也耳濡目染，一天小孩问妈妈：业主、设计院、施工单位、安监站、监理都是干什么的？

其母回答：业主就象你爹，什么也不干，整天背着手光知道训人。

设计院就象你爷爷，思想保守，观念落后，提着个鸟笼子瞎晃悠，到处指指点点其实啥事也不管。

施工单位就象你妈，整天傻干活，忙里忙外，有时还要挨你爹、你爷的训。

安监站就象你奶奶，处处看你妈不顺眼，整天唠唠叨叨，但谁也不听她的。

小孩又问：还有一个监理单位是什么呢？

其母说，监理就像你，说是监督爸、妈的，但又吃爸妈的饭、穿爸妈的衣、花爸妈的钱，只能装装样子监督一下爸妈，不过有时耍起小脾气来，老妈还得哄着你。■

1、建设工程监理的行为主体实行监理的建设工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理企业实施监理。

建设工程监理的行为主体是工程监理企业，是我国建设工程监理制度的一项重要规定。建设工程监理的管理体制和管理部门“三方”管理体制与“三种关系”

“三方”管理体制就是在政府建设行政主管部门的监督管理下由业主、承包单位、监理企业直接参与工程建设的一种管理体制。

“三种关系”是指：业主与承建单位之间的承包合同关系，业主与监理单位之间的委托合同关系，监理单位与承建单位之间的监督管理关系。建设工程监理的管理体制和管理部门政府建设主管部门工程建设项目法人承建单位监理单位工程项目监督管理建设工程合同监理委托合同监督管理监督管理监理质检站建设工程监理行为主体性质政府监督管理企业任务质量三控制权力定级无权工作依据法律、法规法律、法规、合同工作深度、广度阶段型、检验型全过程连续型、控制型区域定界无界方法宏观调控、间接管理、行政管理微观调控、直接管理、组织管理建设工程监理与建设行政主管部门的监督管理不同。2、建设工程监理实施的前提依据：《建筑法》建设单位与其委托的工程监理企业应当订立书面建设工程委托监理合同。需要建设单位的委托、授权。在监理合同中明确监理工作的范围、内容、服务期限和酬金，以及双方的义务和责任后，才能在规定的范围内实施监理。3、建设工程监理的依据建设工程监理依据工程建设文件法律法规规章规范监理合同其他合同批准的可行性研究报告、建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、设计文件、施工许可证各项法律、行政法规、部门规章和地方性法规、自治条例、相关技术标准、规范等监理合同、建设单位与承建单位签订的建设合同4、建设工程监理的范围

建设工程监理可以出现在工程建设投资决策阶段和实施阶段。目前主要是建设工程施工阶段监理。在施工阶段，建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位和工程监理企业等各建设工程行为主体形成了完整的建设工程组织体系。在施工阶段委托监理，能更有效地发挥监理的规划、控制、协调作用。建设工程监理的范围监理的介入时间委托监理委托监理委托监理竣工验收施工施工准备勘察设计可行性报告审批可行性研究项目建议书确定投资意向委托监理5、建设工程监理的基本职责三控质量控制造价控制进度控制两管合同管理信息管理一协调协调工程建设各方的关系一履行履行安全生产管理的法定职责1.1.2建设工程监理的性质—“务学立平”■

服务性(咨询性、顾问性)

工程监理的服务对象是建设单位，主要利用自己的知识、技能、经验并辅以必要的试验、检测等手段，向建设单位提供管理和技术服务，但不能取代建设单位的管理活动，因为不具有决策权。

不直接施工、不直接设计、不向建设单位承包造价、不参与承包商的利益分配。■

科学性

工程监理企业应具备：组织管理能力强的领导队伍、丰富管理经验和应变能力的监理工程师队伍、健全的制度、先进的理论和技术、科学的态度、严谨的作风，只有采用科学的思想、理论、方法和手段，才能驾驭风险、难度日益增加的项目。■

独立性

《建筑法》明确指出，工程监理企业应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务。

包含三个方面内容：

（1）严格地按照有关法律、法规、规章、工程建设文件、工程建设技术标准、建设工程委托监理合同、有关的建设工程合同等实施监理活动；（2）与承建单位不得有隶属关系或其他利益关系；（3）监理过程中，必须建立自己的组织，按照自己的工作计划、程序、流程、方法手段，独立地开展工作。

■

公平性（公正的“第三方”）当委托单位和承建单位出现利益冲突或矛盾时，要以事实为依据，以法律和有关合同为准绳，在维护建设单位的合法权益时不损害承建（施工）单位的合法利益。

公平性是咨询监理行业的国际惯例，也是监理单位和监理工程师的基本职业道德准则以及顺利开展监理工作的基本条件。

在调解争议、处理索赔及支付款项等事宜时，要尽量客观公正的对待建设单位和施工单位。

“工程监理单位应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务”。

——《建筑法》第三十四条的规定课堂练习1.【单选题】建设工程监理的性质可概括为（）。A.服务性、科学性、独立性和公正性B.创新性、科学性、独立性和公正性C.服务性、科学性、独立性和公平性

D.创新性、科学性、独立性和公平性正确答案：C2.【单选题】工程监理单位组建项目监理机构，按照工作计划和程序，根据自己的判断，采用科学的方法和手段开展工程监理工作，这是建设工程监理（）的具体表现。A.服务性B.科学性C.独立性D.公平性正确答案：B1、建设工程监理的范围国家重点工程①大中型公共事业工程：总投资额在3000万以上的供水、供电、供气、供热等市政工程；科教文卫、体育、旅游、商业等项目。②成片开发建设的住宅小区工程：建筑面积50000m2以上。③利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程：世界银行贷款；国外政府及其机构贷款等。④国家规定必须实行监理的其他项目：投资总额在3000万元以上的关系公共利益、公众安全的公共设施、交通运输、水利建设、能源、信息、环保等项目。学校、电影院、体育场馆项目。⑤1.1.3建设工程监理的法律地位■

建设单位委托监理单位的职责（强调资质）

实行监理的建设工程，建设单位必须委托具有相应资质等级的工程监理单位进行监理，也可以委托具有工程监理单位相应资质并与被监理工程的施工总承包单位没有隶属关系或其他利害关系的该工程的设计单位进行监理。■

工程监理单位的职责（详见教材P5）

工程监理单位应选派具备相应资格的总监和专监前往施工现场。■

工程监理人员的职责（详见教材P5）

工程监理人员认为施工不符合设计要求、技术标准和合同约定的，有权要求施工企业改正。课堂练习1.【单选题】根据《建设工程监理范围和规模标准规定》，总投资为2500万元的（）项目必须实行监理。A、供水工程B、邮政通信C、生态环境保护D、体育场馆【答案】D4.【单选题】根据《建设工程监理范围和规模标准规定》，下列工程项目中，必须实行监理的是（）。A、总投资额为1亿元的服装厂改建项目B、总投资额为400万美元的联合国环境署援助项目C、总投资额为2500万元的垃圾处理项目D、建筑面积为4万平方米的住宅建设项目【答案】B1、工程监理单位的法律责任（P5-6）

依据：建筑法、建设工程质量管理条例。

主要责任：义务履行、资质相关（越级、挂靠）、转让（包）、弄虚作假、降低质量等。

主要违法行为：

（1）未对施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案审查；

（2）发现安全事故隐患未及时要求整改或停工；

（3）施工单位拒不整改或停工，未及时上报有关主管部门；

（4）未依照法律、法规和强制性标准实施监理。1.1.4工程监理单位及监理工程师的法律责任2、监理工程师的法律责任（P6）

依据：建设工程质量管理条例、安全生产管理条例。

主要责任：个人过失（错）

造成质量事故的，责令停止执业1年；

造成重大质量事故的，吊销执业资格，5年内不予注册；

情节特别恶劣的，终生不予注册。未执行法律、法规、强制性标准

原则上，停止执业3个月以上1年以下；

情节特别严重的，吊销执业资格，5年内不予注册；

造成重大安全事故的，终身不予注册；

构成犯罪的，依法追究刑事责任。工程质量事故的分类（1）一般质量事故：a、直接经济损失在5000元（含5000元）以上，不满5万元的；b、影响使用功能和工程结构安全，造成永久质量缺陷的。（2）严重质量事故：a、直接经济损失在5万元（含5万元）以上，不满10万元的；b、严重影响使用功能或工程结构安全，存在重大质量隐患的；c、事故性质恶劣或造成2人以下重伤的。（3）重大质量事故a、直接经济损失10万元以上；b、工程倒塌或报废；c、由于质量事故，造成人员伤亡或3人以上重伤。（4）特别重大事故：凡具备国务院发布的《特别重大事故调查程序暂行规定》所列：a、发生一次死亡30人及以上；b、直接经济损失达500万元及起以上；c、其他性质特别严重。生产安全事故的分类《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令493号），根据生产安全事故造成的人员伤亡或者直接经济损失，将事故分为以下等级：

（1）特别重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤（包括急性工业中毒，下同），或者1亿元以上直接经济损失的事故；（2）重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故；（3）较大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失的事故；（4）一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失的事故。4231准备阶段

实施阶段决策阶段1)项目建议书2)可行性研究1)勘察设计2)施工准备（包括招投标）1)建设实施2)生产准备3)竣工验收4)后评价建设工作全过程1.2基本建设程序—建设全过程必须遵循的先后工作次序。1.2.1决策阶段1、项目建议书—业主提出的建议性文件（立项报告）建议性文件从宏观上论述项目设立的必要性和可能性（获利），把项目投资的设想变为概略的投资建议主要内容：必要性和依据产品方案、拟建规模资源情况和建设条件投资估算和资金筹措经济、社会效益估计

环境影响的初步评价编制单位：设计院（业主委托）审批单位：发改委，初步决策2、可行性研究—技术可行、经济合理的分析论证（可研报告）依据：审批的项目建议书。主要内容：产品方案比选、拟建规模、市场预测技术工艺、主要设备、建设标准资源情况、建设条件、占地面积设计方案及配套环保、规划、抗震、防洪等措施工期和进度计划生产组织和劳动定员投资估算、资金筹措、财务评价经济、社会效益分析编制单位：设计院（业主委托）。审批单位：发改委；审批后属于正式立项，是项目决策的核心。2004年7月，国务院颁布了《关于投资体制改革的决定》，将传统的投资项目审批制度改为审批制、核准制和备案制。投资项目行政审批制度12审批制—适用政府投资项目①对直接投资或资本金注入项目，政府一般要审批“立项报告”、“可研报告”、“初设和概算”，不审核“开工报告”；②对采用投资补助、转贷或贷款贴息的项目，只审批“资金申请报告”。核准制—适用于非政府（企业）投资的《政府核准的投资项目目录》中的项目政府仅审核“项目申请报告”，不审核“其他报告”备案制—适用于非政府（企业）投资的《政府核准的投资项目目录》以外的项目企业只需填写“企业投资项目备案申请表”并出具“营业执照”报送地方政府主管部门备案即可三种制度的审核程序3课堂练习1.【单选题】根据《国务院关于投资体制改革的决定》，对于企业投资《政府核准的投资项目目录》以外的项目，投资决策实行的制度是（）。A、审批制B、核准制C、备案制D、公示制【答案】C2.【单选题】对于采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的政府投资工程，只审批（）。A、项目建议书B、可行性研究报告C、资金申请报告D、初步设计和概算【答案】C3.【多选题】根据《国务院关于投资体制改革的决定》，对于采用资本金注入方式的政府投资工程，政府需要审批（）。A、资金申请报告B、项目建议书C、工程开工报告D、施工组织设计E、可行性研究报告【答案】BE1.1.2准备阶段3、勘察设计阶段（1）工程勘察工作内容：地形、地质、交通、水文等条件的测绘、勘探、测试及综合评定，提供工程设计、建设所需的基础资料。编制单位：勘察/地勘单位（业主委托）。审批单位：建委或业主组织专家。（2）工程设计—技术、功能、质量、安全、环保等的体现是建设的具体化和组织施工的依据。编制单位：设计院（业主委托）。审批单位：发改委或建委。施工图设计审查：是否符合工程建设强制性标准；地基基础和主体结构的安全性；单位和注册人员的签章；其他内容。4、建设准备阶段—建设实施前的准备工作（“两资两业”）质量监督手续：时间：领取施工许可证或开工报告前申领部门：指定工程质量监督机构（质监站）办理注册手续施工许可证办理范围：房建、装修、安装、基础设施建设申领部门：所在地县级以上建设主管部门（县建设局）特殊：限额以下（30万元或300m2以下建筑工程）可不申领课堂练习1.【单选题】建设工程初步设计是根据（）的要求进行具体实施方案的设计。A、可行性研究报告B、项目建议书C、使用功能D、批准的投资额【答案】A2.【单选题】在建设工程勘察设计工作中，对于重大工程和技术复杂工程，可根据需要增加（）阶段。A、详细勘察B、方案设计C、技术设计D、施工图审查【答案】C3.【多选题】根据《房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理办法》，施工图审查机构应对施工图涉及（）的内容进行审查。A、公共利益B、工程条件C、公众安全D、工程建设强制性标准E、施工图预算【答案】ACD1.2.3建设实施阶段5、施工安装阶段建设工程具备开工条件并取得施工许可后方能动工。建设工程开工条件：图纸会审、设计交底完成；施工组织设计(或施工方案)已经编制完成，并经批准；质量、安全管理体系建立，人、材、机、资金到位；施工许可证已办理。依据勘察、设计文件，按照合同要求和施工组织设计，在保证质量、投资、进度、安全、环保等目标的前提下，达到竣工验收标准后，由施工单位移交给建设单位。对应工程结算。建设工程开工时间：任何一项永久性工程第一次正式破土开槽的开始日期。项目开工日期的确定不需要开槽的正式开始打桩的日期需要进行大量土石方（公路、水库）开始进行土石方工程施工分期建设的工程分别按各期工程开工日期计地勘、平场、拆除、临建/路和水、电等工程开始施工的

日期不能算作正式开工日期。课堂练习1.【单选题】某工程，施工单位于3月10日进入施工现场开始搭设临时设施，3月15日开始拆除旧有建筑物，3月25日开始永久性工程基础正式打桩，4月10日开始平整场地。该工程的开工时间为（）。A、3月10日B、3月15日C、3月25日D、4月10日【答案】C6、生产准备阶段—投入生产使用前的准备工作培训人员组织、技术、物资准备7、竣工验收阶段—投资成果转入生产使用的标志竣工验收合格后方能投入使用，后进入保修期（业主竣工决算）。作用：全面考核基本建设成果检验设计和工程质量条件：

完成建设工程设计和合同约定的各项内容有完整的技术档案和施工管理资料有主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告有勘察、设计、施工、监理等单位分别签署的质量合格文件有施工单位签署的工程保修书1.2.3建设工程监理相关制度0201项目法人责任制0304工程招标投标制建设工程监理制合同管理制1、项目法人责任制由项目法人对项目的筹划、自己筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责。注意区分项目董事会和项目总经理的职权差异(P11)。董事会：筹措/落实资金、审核设计（概算）文件、研究解决重大问题、提出竣工验收申请报告、聘任项目总经理及其他高管；总经理：组织编制设计（概算）文件、组织招投标、编制计划（投资、用款、还款、进度）、编制预决算、组织建设实施、负责生产准备和人员培训、试生产、预验收、组织项目后评价。课堂练习1.【多选题】对于根据《关于实施建设项目法人责任制的暂行规定》，项目董事会的职权有（）。A.负责筹措建设资金B.编制项目财务预算C.提出项目开工报告D.提出项目竣工验收申请报告E.审定偿还债务计划【答案】ACDE2.【多选题】对于实施项目法人责任制的项目，项目董事会的职权有（）。A.负责筹措建设资金B.组织编制项目初步设计文件C.审核项目概算文件D.拟定生产经营计划E.提出项目后评价报告【答案】AC3.【多选题】根据《关于实行建设项目法人责任制的暂行规定》，项目总经理的职权有（）A.负责筹措建设资金B.组织编制项目初步设计文件C.组织项目后评价D.组织项目竣工验收E.提出项目开工报告【答案】BC2、工程招投标制规定了必须招标的情况[招标范围+规模]范围规模使用国有资金大型基础设施、公用事业外国政府或国际援建总投资<3000万元总投资≥3000万元施工单价≥200万元重要材料设备≥100万元勘察设计监理≥50万元都要招标备注：全部使用国有资金或国有资金占控股或主导，应当公开招标2、工程招投标制（政府、其他投资类型）（1）政府投资类型的采购招标（机关、事业单位、团体）公开招标邀请招标竞争性谈判（邀请特定对象谈判，允许二次报价）单一来源采购（直接谈判，唯一供应商、专利、机密等）询价（通过报价对比择优）其他采购方式2、工程招投标制（2）其他投资类型的采购招标公开招标形式：招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标适用范围：全部使用国有资金或国有资金占控股或主导，其他情形优点：投标人较多、竞争充分，且不容易串标、围标，有利于招标人从广泛的竞争者中选择合适的中标人并获得最佳的竞争效益邀请招标形式：招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人（不少于3家）或者其他组织投标适用范围：技术复杂、有特殊要求或受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大优点：招标工作量（减少招标公告、资格预审时间）和招标费用相对较小，可获得基本或者较好的竞争效果2、工程招投标制（3）可以不招标的项目需要采用不可替代的专利或者专有技术采购人依法能够自行建设、生产或者提供已通过招标方式选定的特许经营项目投资人(PPP、BOT)依法能够自行建设、生产或者提供需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或者功能配套要求其他特殊情形课堂练习1.【多选题】根据《工程建设项目招标范围和规模标准规定》，必须招标范围内的各类工程建设项目，达到下列标准之一必须进行招标的有（）。A、材料采购的单项合同估算价位人民币80万B、施工单项合同估算价位人民币300万C、重要设备采购的单项合同估算价位人民币150万D、监理服务采购的单项合同估算价位人民币60万E、项目总投资额为人民币3500万【答案】BCDE建设单位勘察单位设计单位咨询单位承包单位供应商监理单位项目管理单位保险单位银行3、合同管理制（1）建设单位的主要合同关系施工单位分包单位供应商运输单位加工单位租赁单位劳务单位保险单位3、合同管理制（2）施工单位的主要合同关系1.3《建设工程监理规范》1.3.3项目监理机构组成及条件要求职务资格条件工程实践经验监理业务培训任命者备注总监理工程师注册监理工程师监理单位法定代表人最多可兼任三个项目（需建设单位同意）总监理工程师代表工程师类职业资格、中级及以上3√监理单位法定代表人同意，总监理工程师授权代表总监行使部分权利专业监理工程师工程师类职业资格、中级及以上2√总监理工程师授权负责某一专业（岗位）监理监理员中专及以上√从事监理具体工作1.3.5三控及一履行的监理工作1、一般规定（工程开工）图纸会审设计交底建设单位主持第一次工地会议建设单位主持，监理单位参加定期召开监理例会（专题会议）监理单位主持，协调各方关系审查技术文件监理单位：施工组织设计、开工报审表，分包单位资格报审表1.3.5三控及一履行的监理工作2、质量控制质量控制质量管理体系：制度、组织机构、人员资格、分包单位资格技术资料把控：施工组织设计、施工方案、“四新”的适用性检查控制测量成果及保护措施审查质量证明文件，见证取样、平行检验检查施工单位试验室、审查计量设备的检定报告过程监督：旁站、巡视、平行检验阶段验收：单位工程、分部分项工程、检验批，编写质量评估报告1.3.5三控及一履行的监理工作3、造价控制造价控制工程计量、付款签证工程量比较分析审核竣工结算款1.3.5三控及一履行的监理工作4、进度控制进度控制审查施工总（阶段性）进度计划检查进度实施情况进度比较、分析、预测影响1.3.5三控及一履行的监理工作5、履行安全生产管理的法定职责安全管理安全生产规章制度单位安全生产许可证及人员资格机械设施安全许可验收手续专项施工方案安全事故隐患处置1.3.5三控及一履行的监理工作6、合同管理合同管理停复工工程变更索赔（费用、工期）合同争议合同解除1.3.9监理相关服务1、勘察设计阶段监理服务勘察设计阶段监理服务协助选择勘察设计单位检查人员资格及设备检定审查勘察设计成果、设计概算、施工图预算、进度计划审核勘察设计费用支付申请协助设计文件报审及专家评审协助设计延期、费用索赔1.3.9监理相关服务2、工程保修阶段监理服务工程保修阶段监理服务定期回访质量缺陷处理协商确定责任归属1.4建设工程监理与相关服务收费标准1.4.1一般规定1、收费依据政府指导价必须实行监理的工程基准价可依据《收费标准》上下浮动20%市场调节价其他工程双方协商确定1.4.2相关服务计费方式1、计费方式监理服务收费=基准价×（1±浮动幅度值）基准价=收费基价×专业调整系数×工程复杂程度调整系数×高程调整系数高程调整系数复杂程度调整系数专业调整系数收费基价按计费额采用插值法根据专业和工作量差异调整0.8～1.2根据复杂程度和工作量差异调整0.85(一般)、1.0(较复杂)、1.15(复杂)根据高程不同调整1.1-1.31.4.2计费方式2、部分发包与联合承揽收费监理服务部分发包按其监理服务工作量占比收费质量控制+安全监管收费≥70％监理收费额监理服务联合承揽各监理单位按服务工作量占比收费总负责监理单位，按4％～6％向发包人收取协调费1.4.2计费方式3、监理与相关服务人员计费监理相关服务人员职级工日费用标准（元）一、高级专家1000~1200二、高级职称的监理与相关服务人员800~1000三、中级职称的监理与相关服务人员600~800四、初级及以下职称监理与相关服务人员300~600注：本表适用于提供短期相关服务的人工费用标准。工程监理企业01注册监理工程师02第2章

工程监理企业与注册监理工程师一、资质等级标准及业务范围工程监理企业资质综合资质、专业资质、事务所资质；综合资质、事务所资质不分等级；专业资质：原则上分为甲、乙、丙三个级别，

按照工程性质和技术特点划分为14个专业工程类别：

房建、机电安装、电力、公路、铁路、市政、水利水电、港口与巷道、石油化工、矿山、冶炼、通信、航空航天、农林。资质基本要求（详细见下页）：完善的组织结构、管理体系，试验检测设备；无规定禁止行为，无重大质量事故和安全事故。2.1工程监理企业

2.1.1工程监理企业资质等级和业务范围一、监理企业资质等级标准及业务范围项目资质注册资本技术负责人工程类别注册人数备注业务范围职业资格工作经验监理造价其他综合资质600万注册监理15年或高级5个以上专业甲级60515

所有专业工程专业资质甲级300万注册监理15年或高级3个以上二级（近2年）

225专监要求相应专业工程乙级100万注册监理10年

115二级及以下工程丙级50万注册监理8年

三级工程事务所资质

5年

3

固定场所营业执照书面合作协议三级工程强制监理除外序号工程类别甲级乙级丙级1房屋建筑工程151052冶炼工程1510

3矿山工程2012

4化工石油工程1510

5水利水电工程201256电力工程1510

7农林工程1510

8铁路工程2314

9公路工程2012510港口与航道工程2012

11航天航空工程2012

12通信工程2012

13市政公用工程1510514机电安装工程1510

专业资质注册监理工程师人数配备表（单位：人）课堂练习1.【单选题】工程监理企业专业资质标准中，可设立甲、乙、丙级的工程类别是（）。A.水利水电工程B.电力工程C.矿山工程D.通信工程正确答案：A2.【单选题】根据《工程监理企业资质管理规定》，下列工程监理企业资质标准中，在综合资质、专业甲级、专业乙级和专业丙级要求中相同的是（）。A．企业技术负责人应为注册监理工程师B．企业技术负责人应具有工程类高级职称C．注册资本不少于300万元D．注册造价工程师不少于1人正确答案：A一、资质申请资质申请（新设立）工商行政管理部门：登记注册-营业执照县级以上建设主管部门：提出资质申请提交材料申请表营业执照企业章程或合伙人协议法人代表、技术负责人的身份证明、工作简历、任命文件注册执业证书管理体系、技术档案，试验检测设备资质升级（专业资质等级升级或直接资质升级）除上述材料，还需原资质证书、近2年业绩（监理合同、竣工验收报告）2.1.2工程监理企业资质申请与审批82二、资质审批资质管理机构及其职责原则：“分级管理，统分结合”，按中央和地方两个层级进行管理；建设部：负责审查批准综合、专业甲级资质变更、终止；省建设厅：负责审查乙级、丙级和事务所资质的变更和终止。2.1.2工程监理企业资质申请与审批项目资质初审终审部门时限部门1时限1部门2时限2综合资质省、自治区、直辖市建设主管部门（省建设厅、建委）20日内原则：国务院建设主管部门（住建部）60日内涉及基础设施专业资质：国务院有关部门20日内专业资质甲级乙级

省、自治区、直辖市建设主管部门（建设厅、建委）

10日内

丙级事务所资质83二、资质审批资质延续有效期限：5年申请延续时间：届满期前60日申请延续批准：省级资质许可机关（省建设厅、建委）延续要求：遵守法律、法规、标准，无不良记录，专业人员资格满足延续期限：5年2.1.2工程监理企业资质申请与审批课堂练习1.【单选题】资质有效期届满，工程监理企业需要继续从事工程监理活动的，应当在资质证书有效期届满（）日前，向原资质许可机关申请办理延续手续。A.15B.20C.30D.60正确答案：D监督检查措施和职责检查证书（资质、职业）、文档（业务、管理制度）；纠正违反行为（法律、法规、标准）撤销资质（国家机关相关）滥权：工作人员滥用职权、玩忽职守许可越权：超越法定职权许可程序：违反审批程序许可条件：不符合许可条件的许可主观：欺骗、贿赂其他情形注销资质（企业相关）失效：有效期届满，未申请延续主动：企业自行终止被动：企业被撤销、撤回、吊销其他情形2.1.3工程监理企业监督管理撤回合法取得后，企业不再具备相应资质撤销不具备相应条件非法取得（许可机关）吊销合法取得，违法被吊销注销期满、被撤销、撤回、吊销的，（企业）为避免证书失效而办理注销手续注意差异2.1.4工程监理企业组织形式组织形式有限责任公司股份有限公司中外合资中外合作工程监理企业组织形式对比

有限责任公司股份有限公司备注设立条件

股东人数<502-200（半数以上发起人国内有住所）

法定限额原则：3万一个自然人：10万500万（发起认购或募集）

公司章程√√

公司名称√√

组织机构√√

公司住所√√

2.注册资本

注册资本全体股东认缴的出资额发起设立：全体发起人认购的股本总额募集设立：登记的实收股本总额

首次出资额MAX（20%注册资本，法定最低限额）20%注册资本

其余部分原则：成立后2年内缴足原则：成立后2年内缴足缴足前不得募集股份投资公司：成立后5年内缴足投资公司：成立后5年内缴足3.公司组织机构

股东会全体股东（股东会）全体股东（股东大会）权利机构董事会成员3-13人成员5-19人

规模较小可不设，只设1人执行董事

监事会成员≥3人成员≥3人

规模较小可不设，只设1-2人监事

经理董事会聘任或解聘执行董事可兼任董事会聘任或解聘董事会成员可兼任

课堂练习1.【单选题】下列公司设立条件中，不属于股份有限公司设立条件的是（）A．有公司住所B．股东出资达到法定资本最低限额C．股份发行、筹办事项符合法律规定D．发起人符合法定人数【答案】B2.1.5工程监理企业经营活动准则—“守学信平”活动准则守法科学诚信公平注意差异：

监理企业活动准则

监理性质一、考试

报考条件（原则四科，有条件可免考两科）原则（1）学历：工程技术、工程经济类大专以上（2）职称（或）：取得工程技术、工程经济中级职务并任职满三年取得工程技术、工程经济高级职务；特殊：（1）学历：工程技术、工程经济类1970年（含）以前中专以上（2）职称：取得工程技术、工程经济中级职务并任职满三年2.2注册监理工程师

2.2.1考试和注册一、考试

免试部分科目条件同时具备以下条件可免考《合同》+《三控》学历：工程技术、工程经济类1970年（含）以前大专以上职称：取得工程技术、工程经济高级职务经验1：设计/施工管理—15年（含）以上经验2：监理—1年（含）以上2.2注册监理工程师

2.2.1考试和注册一、考试科目（原则四科，有条件可免考两科）客观题：《基本理论与法规》、《合同管理》、《三控》主观题：《案例分析》成绩原则：连续两个考试年度为一个周期，在该周期内通过全部科目考试特殊：免考两科的，必须在一个考试年度内通过考试2.2注册监理工程师

2.2.1考试和注册二、注册：初始、延续、变更（一）初始注册（正常初始、逾期初始）2.2注册监理工程师

2.2.1考试和注册考试通过，取得资格证书（3年内）受聘于勘察、设计、施工、监理、招投标、造价咨询等单位聘用单位向建设厅（委）提出注册申请建设厅（委）初审，将初审意见和申报材料上报国务院住建部国务院住建部审批，符合条件公式公告，核发注册证书和执业印章逾期未申请注册：符合继续教育要求后，可继续申请逾期初始注册。二、注册：初始、延续、变更（二）延续注册（正常延续、重新申请）注册有效期：3年时限：有效期满30日内注册有效期满需继续执业的，需办理延续注册，提交以下材料：注册申请表劳动合同继续教育证明国务院住建部：定期向社会公告准予续期注册的人员若注册有效期满未申请延续，会导致证书从注册系统中自动注销当想再次注册申请执业，则属于重新申请注册。提交材料：同逾期初始注册类似。2.2注册监理工程师

2.2.1考试和注册二、注册：初始、延续、变更（三）变更注册注册有效期内，注册监理工程师变更执业单位，应与原聘用单位解除劳动关系，按规定程序办理变更手续，变更注册后仍延续原注册有效期。变更注册提交材料：变更注册申请表新劳动合同工作调动证明（与原单位解除劳动合同证明）2.2注册监理工程师

2.2.1考试和注册三、不予注册的情形（注册人员）不具有完全民事行为能力的刑事处罚未完或已完不到2年申请注册的未达到监理工程师继续教育要求的在两个或者两个以上单位申请注册的以虚假的职称证书参加考试并取得资格证书的年龄超过65周岁的其他情形完全民事行为能力：智力、认知、精神正常，可独立参与民事活动2.2注册监理工程师

2.2.1考试和注册四、注册证书和执业印章失效的情形聘用单位：破产的聘用单位：被吊销营业执照的聘用单位：被吊销相应资质证书的聘用单位：解除劳动关系的注册人员：注册有效期满且未延续注册的注册人员：年龄超过65周岁的注册人员：死亡或者丧失行为能力的其他情形2.2注册监理工程师

2.2.1考试和注册课堂练习1.【单选题】依据《注册监理工程师管理规定》，注册监理工程师在注册有效期满需继续执业的，要办理（）注册。A.初始B.延续C.变更D.长期正确答案：B2.【单选题】根据《注册监理工程师管理规定》，注册监理工程师注册有效期满需继续执业的，应在有效期届满（）日前，按照规定的程序申请延期注册。A.60B.45C.30D.20正确答案：C3.【多选题】根据《注册监理工程师管理规定》，注册监理工程师变更执业单位，应按程序办理变更注册手续，变更注册需提交的材料有（）。A.申请人变更注册申请表B.申请人的资格证书和身份证复印件C.申请人与新聘用单位签订的聘用劳动合同复印件D.申请人的工作调动证明E.申请人注册有效期内达到继续教育要求的证明材料正确答案：ACD课堂练习4.

【单选题】根据《注册监理工程师管理规定》，注册监理工程师申请延续注册时，不予注册的情形是（）。A.未达到注册监理工程师继续教育要求的B.聘用单位被降低资质等级的C.聘用单位是施工企业的D.注册有效期届满30日前申请延续注册的正确答案：A5.【单选题】根据《注册监理工程师管理规定》，下列关于注册证书和执业印章失效的情形的说法，错误的是（）。A.年龄超过60周岁B.聘用单位被吊销营业执照的C.聘用单位被吊销或者撤回资质证书的D.死亡或丧失行为能力的正确答案：A6.【多选题】根据《注册监理工程师管理规定》,完成规定学时的继续教育是注册监理工程师（）的条件之一。A.初始注册B.逾期初始注册C.变更注册D.延续注册E.重新申请注册正确答案：BDE一、执业范围建设工程监理技术、经济咨询招标、采购咨询工程项目管理其他业务法律责任监理事故及相关业务造成经济责任，由聘用单位承担赔偿责任，该单位可向有过错的注册监理工程师追偿。2.2注册监理工程师

2.2.2执业和继续教育一、执业权利（有权）使用注册监理工程师的称谓在规定范围内从事执业活动依据本人能力从事相应的执业活动保管和使用本人的注册证书和执业印章对本人执业活动进行解释和辩护接受继续教育获得相应的劳动报酬对侵犯本人权利的行为进行申诉2.2注册监理工程师

2.2.2执业和继续教育一、执业义务（必须）遵守法律、法规和有关管理规定履行管理职责，执行技术标准、规范和规程保证执业活动成果的质量，并承担相应责任接受继续教育，努力提高执业水准在本人业务文件上签字、盖章保守商业和技术秘密不得滥用证书和印章不得同时受聘两个以上单位规定执业范围和聘用单位业务范围内执业协助注册管理机构完成相关工作2.2注册监理工程师

2.2.2执业和继续教育二、继续教育原因：科技发展，更新知识、政策、法规、标准，适应“四新”，提高执业能力，适应时代要求课程（96学时）必修课：48学时选修课：48学时用途：逾期初始注册、延续注册、重新注册（执业单位发生变化）的必备条件2.2注册监理工程师

2.2.2执业和继续教育执业道德维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公平、科学”的准则执业执行有关工程建设法律、法规、标准和制度，履行监理合同规定的义务努力学习专业技术和工程监理知识，不断提高业务能力和监理水平不以个人名义承揽监理业务不同时在两个或两个以上工程监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职不为所监理工程指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法不收受施工单位的任何礼金、有价证劵等不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项坚持独立自主地开展工作。2.2注册监理工程师

2.2.3执业道德课堂练习1.

【单选题】根据《注册监理工程师管理规定》，属于注册监理工程师权利的是（）。A.接受继续教育，努力提高执业水准B.依据本人能力从事相应的执业活动C.保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业、技术秘密D.在本人执业活动所形成的建设工程监理文件上签字、加盖执业印章正确答案：B2.

【多选题】下列工作事项中，属于注册监理工程师义务的有()。A.依据本人能力从事相应的执业活动B.对本人执业活动进行解释和辩护C.在规定的执业范围和聘用单位业务范围内从事执业活动D.接受继续教育，努力提高执业水准E.保管和使用本人的注册证书和执业印章正确答案：CD3.【多选题】下列行为中，属于注册监理工程师职业道德守则的有()。A.不以个人名义承揽监理业务B.在企业所在的范围内从事执业活动C.不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项D.坚持独立自主地开展工作E.保证执业活动成果达到质量认证标准正确答案：ACD建设工程监理委托方式01建设工程监理实施程序和原则02项目监理机构及监理人员职责03项目监理组织协调04第3章建设工程监理组织协调3.1建设工程监理委托方式项目组织管理的委托方式平行承发包设计、施工总分包项目总承包模式项目管理总承包模式1.平行承发包模式（1）概念发包方将建设工程的设计、施工及材料设备采购的任务分解分别发包给若干单位，并分别签订承包合同。各单位之间的关系式平行的，没有主次之分。发包方——建设单位设计单位d1设计单位d2施工单位c1施工单位c2材料供应单位m1材料供应单位m2设备供应单位e1设备供应单位e23.1.1平行承发包模式与监理模式（2）优缺点优点：①有利于缩短工期（多家单位协同，部分施工图设计完成后即可开始招标）；②有利于质量控制（多家单位相互制约和竞争）；③有利于发包方选择承包商。④有利于繁荣建设市场。缺点：①合同管理困难；②投资控制难度大（招投标工作量大，变更较多，总价不宜确定）。3.1.1平行承发包模式与监理模式2.平行承发包模式相应的监理模式（1）业主委托一家监理企业为其提供监理服务。委托一家监理企业的监理组织方式3.1.1平行承发包模式与监理模式2.平行承发包模式相应的监理模式（2）业主委托多家监理企业为其提供监理服务（分别监理）。委托多家监理企业（分别监理）的监理组织方式3.1.1平行承发包模式与监理模式2.平行承发包模式相应的监理模式（3）业主委托多家监理企业为其提供监理服务，并设置“总监理工程师单位”，由其进行监理总负责及协调。委托多家监理企业（并设置总监理工程师）的监理组织方式3.1.1平行承发包模式与监理模式1.设计、施工总分包模式（1）概念将工程项目分为设计和施工两个阶段分别总承包给一个设计单位和一个施工单位，允许总包分包形成模式：一个设计总合同+一个施工总合同+若干个分包合同设计、施工总分包模式3.1.2设计、施工总分包模式与监理模式（2）优缺点优点：①有利于建设单位的合同管理，减少协调工作量；②有利于投资控制（统筹考虑，设计变更少）；③有利于质量控制（统筹考虑，设计变更少）；④有利进度协调控制（总包积极控制，分包相互制约）。缺点：①建设周期相对较长（设计全部完成后，才开始施工）；②总包报价一般较高（业主不易控制）。3.1.2设计、施工总分包模式与监理模式2.设计、施工总分包模式相应的监理模式针对设计或施工总分包模式，业主可以委托一家监理企业进行全过程监理。3.1.2设计、施工总分包模式与监理模式设计、施工总分包模式的监理模式1.工程项目总承包模式（1）概念工程项目总承包是指业主把工程设计、施工、材料和设备采购等一系列工作全部发包给一家承包公司，由其实施各项工作，最后向业主交付一个能达到动用条件的工程，又称“交钥匙工程”。3.1.3项目总承包模式及其监理模式工程项目总承包模式（2）优缺点优点①合同关系简单，协调工作量小；②有利于投资控制（统筹考虑设计与施工，变更少）；③有利于进度控制（设计与施工的合理安排和搭接）。缺点①合同管理难度大（合同条款不易确定，招标难度大）；②业主择优选择承包商的范围小（对总包要求较高），往往导致合同价格较高；③不利于质量控制（质量标准和功能要求不易全面，“他人控制”机制薄弱）。3.1.3项目总承包模式及其监理模式2.工程项目总承包模式相应的监理模式在该模式下，业主与总承包单位只签订一份总承包合同，一般宜委托一家监理企业进行；监理工程师需具备较全面的知识，重点要做好合同管理工作。设计分包施工分包材料供应设备供应业主监理企业项目总承包单位3.1.3项目总承包模式及其监理模式工程项目总承包模式的监理模式1.工程项目总承包管理模式（1）概念业主将工程项目发包给专门从事工程建设组织管理的单位，再由其分包给若干设计、施工和材料设备采购单位，并对分包的各个单位实施项目建设的管理，如图所示。3.1.4项目总承包管理模式及其监理模式工程项目总承包管理模式项目总承包与项目总承包管理不同之处：项目总承包：有自己的设计、施工力量，可直接进行设计、施工、材料和设备采购等工作。项目总承包管理：没有自己的设计和施工力量，不直接进行设计与施工，而是将承接的设计与施工任务全部分包出去并负责工程项目的建设管理。3.1.4项目总承包管理模式及其监理模式（2）优缺点优点工程项目总承包管理模式与项目总承包类似，合同关系简单，组织协调比较有利，进度和投资控制也较为有利。缺点①由于总承包管理单位与设计、施工单位是总包与分包关系，后者才是项目实施的基本力量，所以监理工程师对分包单位资质条件的确认工作就成了十分关键的问题。②项目总承包管理单位自身经济实力一般比较弱，而承担的风险相对较大，因此工程项目采用这种承发包模式前应持慎重态度加以分析论证。3.1.4项目总承包管理模式及其监理模式2.工程项目总承包管理模式相应的监理模式宜采用委托一家监理单位监理的模式，对监理单位的资质、经济实力和监理工程师的知识素质要求比较高，尤其是合同管理能力；便于监理工程师对总承包合同和总包单位的分包等活动进行管理。3.1.4项目总承包管理模式及其监理模式工程项目总承包管理模式的监理模式监理企业3.1建设工程监理委托方式发包模式项目平行发包设计、施工总分包工程总承包协调量大量小量小合同不利有利管理难度大质量有利有利难度大造价不利有利有利进度有利有利协调，周期长有利承包单位选择范围大报价较高选择范围小承担风险大发包模式优缺点比较课堂练习1.

【单选题】建设工程采用平行承发包模式的优点是（）。A.有利于建设单位选择施工单位B.有利于建设单位合同管理和组织协调C.有利于工程总价确定和造价控制D.有利于减少施工过程中的设计变更正确答案：A2.【多选题】关于平行承发包模式下建设单位委托多家监理单位实施监理的说法，正确的有（）。A.监理单位之间的配合需建设单位协调B.监理单位的监理对象相对复杂，不便于管理C.建设工程监理工作易被肢解，不利于工程总体协调D.各家监理单位各负其责E.建设单位合同管理工作较为容易正确答案：ACD课堂练习3.【多选题】建设单位采用施工总承包模式发包工程的优点有（）。A.分包单位参与管理，可降低施工总承包单位的报价B.建设周期相对较短，有利于工程较早投入使用C.总包合同价确定较早，有利于工程造价控制D.有总承包单位监督和分包单位自控，有利于工程质量控制E.协调工作量减少，有利于合同管理正确答案：CDE4.【多选题】建设工程采用施工总承包模式的主要缺点有（）。A.建设周期较长B.协调工作量大C.质量控制较难D.合同管理较难E.投标价较高正确答案：AE课堂练习5.【单选题】与其他组织方式相比，工程总承包模式的优点是（）。A.合同管理难度小B.工程质量控制难度小C.合同关系较简单D.建设工期可调节正确答案：C6.【2016年·单选题】采用工程总承包模式的优点是（）。A.建设单位选择承包单位的范围大B.工程招标发包工作难度小C.总承包单位承担的风险小D.发包人组织协调工作量小正确答案：A3.2建设工程监理实施程序和原则3.2.1建设工程监理实施程序组建项目监理机构，选取总监收集有关资料（批文、设计、建设条件、招投标、造价、类似经验）编制监理规划和监理实施细则规范化地开展建设监理工作组织竣工预验收参与竣工验收向业主提交监理文件资料监理工作总结（建设、监理）3.2.2建设工程监理实施原则（1）公平、独立、诚信、科学（“信学立平”）（2）权责一致（3）总监负责制（三主体：责任、权利、利益）（4）严格监理，热情服务（5）综合效益（经济效益与社会效益并举）（6）实事求是3.2建设工程监理实施程序和原则课堂练习1.

【单选题】建设工程施工完成以后，监理单位应（）。A.组织工程竣工验收B.与建设单位一起组织竣工验收C.在正式验收前组织工程竣工预验收D.与施工单位一起组织竣工验收正确答案：C2.【多选题】下列原则中，属于实施工程监理应遵循的原则有（）。A.权责一致B.综合效益C.严格把关D.利益最大E.热情服务正确答案：ABE3.【单选题】工程监理单位依据建设单位的委托，履行监理职责、承担监理责任。这体现了建设工程监理的（）原则。A.严格原则B.实事求是C.权责一致D.公平诚信正确答案：C4.【多选题】下列各项原则中，属于工程监理实施原则的有（）。A.集权与分权统一B.经济效率C.公平、独立、科学D.总监理工程师负责制E.权责一致正确答案：CDE3.3项目监理机构及监理人员职责3.3.1项目监理机构的设立1、监理机构设立的基本要求（1）遵循适应、精简、高效的原则；（2）组成：总监+专监+监理员且专业配套，数量合适必要时可设总监代表：规模较大、专业复杂，可按专业分设规模较大、地域分散，可按地域分设包含多个施工合同段，可按施工合同段分设（3）1名注册监理最多可兼任3个项目（业主认可）（4）监理人员调换做好交接，保持连续性换总监，征得业主书面同意换专监，总监书面通知业主3.3.1项目监理机构的设立2、建立项目监理机构的步骤不论工程建设项目的大小，监理企业在组织成立项目监理机构时，一般都应按以下步骤进行。项目监理组织形式的设计应遵循原则：集中与分权统一专业分工与协作统一管理跨度与层次统一权责一致才职相称效率和弹性的原则同时，还应考虑监理合同规定的：服务内容、服务期限项目特点(工程类别、规模、复杂程度、工程环境等)工程项目承发包模式委托的任务以及自身的条件3.3.2项目监理机构的组织形式3.3.2项目监理机构的组织形式监理组织形式直线制职能制直线职能制矩阵制1.直线制监理组织形式特点：职位按垂直系统直线排列，任一下级只接受唯一上级的命令；各级部门主管对所属部门负责，不另设职能机构。（1）按子项目分解的直线制监理组织形式适用：能划分为若干相对独立子项的大、中型建设项目。3.3.2项目监理机构的组织形式1.直线制监理组织形式（2）按建设阶段分解的直线制监理组织形式适用：大、中型以上项目，且承担包括设计和施工的全过程工程建设监理任务。按建设阶段分解的直线制监理组织形式3.3.2项目监理机构的组织形式1.直线制监理组织形式（3）按专业内容分解的直线制监理组织形式适用：小型项目。按专业内容分解的直线制监理组织形式总监理工程师专项监理组专项监理组结构工程监理水暖电监理装饰工程监理专项监理组专项监理组专项监理组专项监理组3.3.2项目监理机构的组织形式1.直线制监理组织形式主要优点：机构简单、权力集中、命令统一、职责分明、决策迅速、隶属关系明确。主要缺点：实行没有职能机构的“个人管理”，要求总监通晓各种业务和多种知识技能，成为“全能式”人物。3.3.2项目监理机构的组织形式2.职能制监理组织形式特点：在项目监理机构内设立职能部门，总监授权职能部门在其职责范围内，就其主管的业务范围指挥下级。适用：大、中型建设工程。职能制监理组织形式13.3.2项目监理机构的组织形式职能制监理组织形式2（子项目设立职能部门）2.职能制监理组织形式3.3.2项目监理机构的组织形式2.职能制监理组织形式主要优点：加强项目监理目标控制的职能分工，能够发挥职能机构的专业管理作用，提高管理效率，减轻总监的负担。主要缺点：多头领导，易造成职责不清，若指令相互矛盾会导致下级人员在工作中无所适从。3.3.2项目监理机构的组织形式3.直线职能制监理组织特点：吸收了直线制和职能制的优点而构成的组织形式。管理部门：直线指挥部：对下级指挥，对本部门工作负责；职能部门：直线指挥人员的参谋，对下级业务指导，不能直接指挥。直线职能制监理组织形式3.3.2项目监理机构的组织形式3.直线职能制监理组织主要优点：保持了直线制组织实现直线领导、统一指挥、职责清楚的优点，有利于提高办事效率；保持了职能制组织目标管理专业化的优点。主要缺点：职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通信息。3.3.2项目监理机构的组织形式4.矩阵制监理组织由纵横两套管理系统组成：（1）一套是纵向的职能系统；（2）一套是横向的子项目系统。交叉点：表示两者协同以共同解决问题。矩阵制监理组织形式3.3.2项目监理机构的组织形式4.矩阵制监理组织主要优点：加强了各职能部门的横向联系，具有较大的机动性和适应性；实现了上下左右集权与分权的最优结合，有利于解决复杂难题，有利于监理人员业务能力的培养。主要缺点：纵横向协调工作量大，处理不当会造成扯皮现象，产生矛盾。3.3.2项目监理机构的组织形式1.项目监理机构的人员配备监理组织人员的配备一般应考虑专业结构、人员层次、工程建设强度、复杂程度和监理单位的业务水平等因素。(1)合理的专业结构即项目监理机构应由与监理项目的性质（工、民建还是其他）及建设单位对项目监理的