CCAA管理体系认证基础考点12

CCAA管理体系认证基础考点12审核的实施是管理体系认证活动的核心环节，是审核组依据审核方案和审核计划，在受审核方现场收集和验证信息，以确定其管理体系与审核准则的符合程度，并形成审核发现和审核结论的过程。这一阶段的工作质量直接关系到审核结果的客观性、公正性和准确性，是认证有效性的关键保障。一、首次会议：开启审核的序幕首次会议是审核组与受审核方之间正式启动审核活动的重要沟通环节。其目的在于确认审核计划、介绍审核组成员、明确审核目的、范围和准则，阐明审核方法和程序，建立审核组与受审核方之间的正式沟通渠道，并确认审核资源的提供以及受审核方的陪同人员安排。会议通常由审核组长主持，参会人员应包括受审核方的最高管理者（或其代表）、相关职能部门的负责人以及审核组全体成员。在首次会议上，审核组长需向受审核方清晰传达审核的各项安排，确保双方对审核过程达成共识，为后续审核工作的顺利开展奠定良好基础。同时，也应给予受审核方提问和澄清的机会。二、现场审核活动：收集与验证的核心过程现场审核活动是审核实施阶段的核心，审核组将通过各种方法收集审核证据，并对照审核准则进行评价，以形成审核发现。（一）信息的收集与验证审核员应根据审核计划和检查表，采用适当的方法收集信息。常用的信息收集方法包括：*面谈：与受审核方的各级管理人员、操作人员进行有针对性的交谈，了解其对管理体系的理解、执行情况和相关职责的履行程度。面谈应选择不同层次和职能的人员，以获取全面的信息。*文件审查：查阅受审核方的质量手册、程序文件、作业指导书、记录、合同、法律法规等文件，以验证体系文件的完整性、适宜性和符合性。*现场观察：对受审核方的生产现场、办公场所、设施设备、工作环境等进行实地查看，观察实际运作情况是否与文件规定一致，员工是否按规定操作。*记录抽样：抽取具有代表性的记录样本，如检验记录、培训记录、内部审核记录、管理评审记录等，以验证体系运行的有效性和可追溯性。在信息收集过程中，审核员应确保所获取的信息是客观的、可验证的，并与审核准则直接相关。对于收集到的信息，需要进行系统的验证，以确认其真实性和准确性。（二）审核发现的形成审核发现是将收集到的审核证据与审核准则进行比较后得出的结果。审核发现包括符合项和不符合项。*符合项：指审核证据表明满足审核准则的要求。对于符合项，尤其是那些具有创新或良好实践的方面，应予以记录和肯定。*不符合项：指审核证据表明未满足审核准则的要求。不符合项的描述应清晰、准确，包含不符合的事实陈述、所违反的审核准则条款以及相关的客观证据。通常，不符合项按其严重程度可分为严重不符合和一般不符合。审核组应对所有的审核发现进行记录，并确保其依据充分、描述准确。三、审核组内部沟通：确保审核的一致性与客观性在现场审核过程中及每天审核结束后，审核组应定期进行内部沟通。这是确保审核过程一致性、提高审核效率、保证审核发现和结论客观性的重要措施。内部沟通的内容包括：*交流审核进展情况，分享审核发现；*对收集到的证据和初步形成的审核发现进行共同评审，确保审核组对审核准则的理解和应用保持一致；*讨论审核过程中遇到的问题和疑点，共同寻求解决方案；*协调后续审核活动的安排。通过充分的内部沟通，审核组能够及时调整审核策略，确保审核工作按计划有效进行，并为形成统一的审核结论奠定基础。四、末次会议：总结审核结果与沟通末次会议是审核实施阶段的正式结束，由审核组长主持，参会人员与首次会议基本相同。其主要目的是向受审核方通报审核发现和审核结论。在末次会议上，审核组长将：*感谢受审核方的配合与支持；*简要回顾审核过程；*陈述审核发现，包括符合项和不符合项（通常只详细说明严重不符合项，一般不符合项可在会后提供书面报告）；*宣布审核结论（如推荐认证、有条件推荐认证、不推荐认证等）；*说明后续的步骤和要求，如不符合项的纠正与验证等。受审核方可以对审核发现和结论发表意见，审核组长应给予回应和澄清。末次会议的召开标志着现场审核活动的结束。审核的实施是一个系统性、逻辑性的过程，要求审核员具备扎实的专业知识、良好的沟通能力、敏锐的观察能力和客观公正的态度。每一个环节的细