上交所三板协议书平仓

上交所三板协议书平仓1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX投资有限公司

甲方地址：中国上海市浦东新区世纪大道888号XX大厦18层

甲方法定代表人/负责人：张三

甲方联系方式/p>

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX资产管理股份有限公司

乙方地址：中国上海市静安区南京西路99号XX金融中心15层

乙方法定代表人/负责人：李四

乙方联系方式/p>

协议简介：

鉴于甲方为满足其投资组合优化及流动性管理需求，拟通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）挂牌交易的非公开发行（以下简称“标的”）进行平仓操作；

鉴于乙方具备专业的证券交易及资产管理服务能力，并同意为甲方提供标的的平仓交易相关服务；

基于平等自愿、诚实信用的原则，双方经友好协商，就标的的平仓事宜达成如下协议，以兹共同遵守。

本协议的签订背景源于甲方在前期通过上交所三板市场持有的标的，因市场环境变化及资金周转需求，需通过集中平仓实现资产变现。乙方作为上交所认证的做市商及资产管理机构，拥有丰富的平仓交易经验及系统化操作能力，能够为甲方提供高效、低成本的平仓解决方案。双方基于长期合作框架协议及本次具体交易需求，特制定本协议，明确双方权利义务及风险分配机制，确保平仓交易的顺利完成。协议内容将严格遵循《上海证券交易所非公开发行挂牌规则》《证券公司证券自营投资业务管理办法》等监管要求，保障交易行为的合规性。

第一条协议目的与范围

本协议目的在于明确甲方通过上海证券交易所挂牌交易的非公开发行（以下简称“标的”）的平仓事宜，约定双方在平仓交易过程中的权利、义务及风险责任，确保平仓交易按照上交所相关规则及市场惯例高效、合规地完成。本协议范围包括但不限于：标的的平仓价格确定、交易时机选择、交易指令执行、交易费用结算、信息披露义务履行以及平仓完成后的清算交收等全部环节。双方同意以本协议为依据，共同推进标的的平仓工作，并就相关事项进行协商与配合。

第二条定义

1.标的：指甲方通过上交所三板市场挂牌交易的非公开发行，具体证券代码为XXXXX，总发行数量为XXXXX股。

2.平仓：指甲方通过卖出交易，将其持有的标的全部或部分转让给乙方或第三方，以实现资产变现的行为。

3.平仓价格：指甲方卖出标的的价格，由双方根据市场情况协商确定或按照约定的定价机制执行。

4.交易费用：指因本协议项下的平仓交易而产生的各项费用，包括但不限于交易佣金、印花税、过户费等。

5.交易指令：指甲方或乙方为执行平仓交易而向上交所或其会员提交的交易订单。

6.清算交收：指平仓交易完成后，标的的权属变更及资金结算的过程。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

（1）甲方有权在本协议约定的范围内，要求乙方提供标的的平仓交易服务，并对交易价格、时机等核心条款提出建议。

（2）甲方有权监督乙方平仓交易行为的合规性，并要求乙方提供交易执行情况的真实、完整报告。

（3）甲方应确保其持有标的的权利合法有效，并配合乙方完成交易所需的相关信息披露及证明文件。

（4）甲方应按照本协议约定，及时向乙方支付平仓交易费用，并确保资金账户充足。

（5）甲方应遵守上交所相关规则及市场纪律，不得进行虚假交易或操纵市场行为。

（6）甲方应指定专人负责与乙方的沟通协调，确保平仓交易信息的及时传递和确认。

（7）在平仓交易过程中，如遇市场突发状况导致交易无法按计划进行，甲方有权要求乙方暂停或调整交易指令，但应承担由此产生的相应风险。

（8）甲方应承担平仓交易前标的的持有风险，包括但不限于股价波动风险、强制平仓风险等。

（9）甲方应保证其提供的所有信息真实、准确、完整，如因信息虚假导致乙方损失，甲方应承担赔偿责任。

（10）平仓交易完成后，甲方应配合乙方完成交易结算，并确认资金到账情况。

2.乙方的权力和义务：

（1）乙方有权根据本协议约定，为甲方提供标的的平仓交易服务，并按照约定收取交易费用。

（2）乙方应利用其专业能力和系统资源，为甲方提供最优化的平仓交易方案，包括价格发现、交易时机选择、风险控制等。

（3）乙方应按照甲方或双方约定的交易策略执行平仓交易，确保交易指令的及时、准确发送和执行。

（4）乙方应向甲方提供详细的交易执行报告，包括交易价格、数量、费用等明细，并接受甲方的监督和质询。

（5）乙方应确保其交易行为符合上交所相关规则及监管要求，不得进行违规交易或损害甲方利益。

（6）乙方应建立完善的风险控制机制，对平仓交易过程中的市场风险、操作风险等进行有效管理，并及时向甲方预警潜在风险。

（7）乙方应指定专人负责与甲方的沟通协调，确保交易信息的及时传递和确认，并妥善保管交易相关记录。

（8）在平仓交易过程中，如遇市场波动剧烈或交易系统故障等不可抗力因素，乙方应采取合理措施控制风险，并及时与甲方沟通协商解决方案。

（9）乙方应向甲方提供必要的市场信息和交易建议，协助甲方做出合理的平仓决策，但最终决策由甲方承担。

（10）乙方应保证其提供的交易服务符合行业规范和监管要求，如因服务缺陷导致甲方损失，乙方应承担相应的赔偿责任。

（11）乙方应配合甲方完成平仓交易的清算交收，确保标的的权属变更和资金结算准确无误。

（12）乙方应严格遵守保密义务，对甲方的商业秘密和交易信息进行严格保密，未经甲方许可不得向第三方泄露。

（13）乙方应定期向甲方提供平仓交易相关的合规报告和风险分析报告，确保交易过程的透明度和可追溯性。

（14）在平仓交易完成后，乙方应协助甲方完成交易结算的核对工作，并提供必要的售后服务支持。

（15）乙方应建立完善的客户服务体系，对甲方的需求和反馈进行及时响应和处理，提升客户满意度。

第四条价格与支付条件

1.平仓价格：标的的平仓价格由双方根据市场情况协商确定。甲方有权在约定的价格区间内提出平仓要求，乙方应尽力按该价格区间执行平仓交易。如市场波动导致价格超出约定区间，双方应另行协商调整，协商不成的，由乙方按照市场最优价格执行，但应提前通知甲方并承担相应风险。

2.交易费用：平仓交易产生的费用包括交易佣金、印花税、过户费等，由甲方承担。具体费用标准按照上交所及相关交易规则执行。乙方应向甲方提供费用明细清单，并在交易完成后提供正式发票。

3.支付方式：甲方应通过银行转账方式将交易费用支付至乙方指定的银行账户。乙方应在收到甲方支付的费用后，按照本协议约定履行平仓交易义务。

4.支付时间：甲方应在平仓交易完成后的三个工作日内支付全部交易费用。如甲方延迟支付，每逾期一日，应向乙方支付逾期金额千分之二的违约金。逾期超过七个工作日的，乙方有权暂停或终止平仓交易，并要求甲方支付全部已产生费用及相应的违约金。

5.付款账户：乙方指定的银行账户信息如下：

开户名称：XX资产管理股份有限公司

开户银行：中国工商银行上海分行

银行账号：6222020100XXXXXX

第五条履行期限

1.协议有效期：本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为自本协议签订之日起三十日。如需延长协议有效期，双方应另行协商签订延期协议。

2.平仓完成时间：双方应在协议生效后的十个工作日内完成标的的平仓交易。如遇市场特殊情况或不可抗力因素，平仓完成时间可相应顺延，但顺延时间不得超过十个工作日。

3.交易指令执行时间：乙方应在收到甲方平仓交易指令后的两个小时内向上交所提交交易指令。如遇市场交易时间限制，乙方应按照上交所规则执行交易指令。

4.费用结算时间：交易费用应在平仓交易完成后的三个工作日内结算完毕。乙方应在收到甲方支付的费用后，立即进行费用结算，并向甲方提供结算凭证。

5.争议解决期限：如双方在履行本协议过程中发生争议，应在争议发生后十五日内通过协商解决。协商不成的，应按照本协议约定的争议解决方式处理。

第六条违约责任

1.甲方的违约责任：

（1）甲方未按时支付交易费用的，每逾期一日，应向乙方支付逾期金额千分之二的违约金。逾期超过七个工作日的，乙方有权暂停或终止平仓交易，并要求甲方支付全部已产生费用及相应的违约金。

（2）甲方提供的标的信息不真实、不完整，导致乙方产生损失的，甲方应承担全部赔偿责任，包括但不限于交易损失、诉讼费、律师费等。

（3）甲方违反本协议约定，进行虚假交易或操纵市场行为的，乙方有权立即终止平仓交易，并要求甲方支付相当于交易金额百分之十的违约金。甲方还应承担由此给乙方及第三方造成的全部损失。

（4）甲方未配合乙方完成交易所需的相关文件或信息披露的，每延误一日，应向乙方支付相当于交易金额千分之五的违约金。延误超过五个工作日的，乙方有权单方面解除本协议，并要求甲方支付相当于交易金额百分之五的违约金。

（5）甲方在平仓交易过程中擅自变更交易策略或指令，导致乙方产生损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。

2.乙方的违约责任：

（1）乙方未按约定价格或价格区间执行平仓交易，给甲方造成损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。赔偿金额应为实际交易价格与约定价格之间的差额乘以交易数量。

（2）乙方未按时执行甲方平仓交易指令，导致交易机会丧失的，乙方应向甲方支付相当于交易金额百分之五的违约金。情节严重的，甲方有权单方面解除本协议，并要求乙方支付相当于交易金额百分之十的违约金。

（3）乙方在平仓交易过程中进行违规操作，如操纵市场、内幕交易等，导致甲方产生损失的，乙方应承担全部赔偿责任，包括直接损失和间接损失。甲方还有权向监管机构举报乙方的违规行为。

（4）乙方未按时提供交易执行报告或费用明细清单的，每逾期一日，应向甲方支付相当于交易金额千分之二的违约金。逾期超过七个工作日的，甲方有权单方面解除本协议，并要求乙方支付相当于交易金额百分之五的违约金。

（5）乙方在平仓交易过程中泄露甲方商业秘密或交易信息的，应承担相应的法律责任，包括但不限于支付赔偿金、承担诉讼费、律师费等。情节严重的，甲方还有权向法院提起诉讼，要求乙方承担刑事责任。

3.违约金的计算方式：违约金按照违约金额的千分之五计算，每日递增。违约金额以实际损失金额为准，如实际损失无法计算，则按照本协议约定的标准计算。

4.解除协议的后果：任何一方违反本协议约定，导致协议无法继续履行的，守约方有权单方面解除本协议，并要求违约方支付违约金。解除协议后，双方应立即停止履行本协议项下的义务，并返还已取得的财产或进行相应补偿。

5.赔偿责任的限制：双方同意，本协议项下的赔偿责任不超过实际发生的直接损失。任何一方不得因本协议而获得超过实际损失的赔偿。

6.不可抗力导致的违约：如因不可抗力因素导致一方无法履行本协议项下的义务，该方不承担违约责任，但应及时通知对方，并采取措施减少损失。不可抗力因素包括但不限于自然灾害、战争、政府行为等。

7.违约责任的优先适用：本协议项下的违约责任优先于任何其他约定或法律规定。任何一方不得以其他约定或法律规定为由免除违约责任。

8.违约责任的追究：任何一方违反本协议约定，守约方有权采取一切必要的措施追究违约方的责任，包括但不限于协商、调解、仲裁、诉讼等。守约方有权要求违约方赔偿损失、支付违约金、返还财产等。

9.违约责任的免除：如因第三方原因导致一方无法履行本协议项下的义务，该方不承担违约责任，但应及时通知对方，并采取措施减少损失。第三方原因包括但不限于交易对手方违约、交易系统故障等。

10.违约责任的承担方式：违约方应通过银行转账方式将违约金支付至守约方指定的银行账户。守约方有权要求违约方提供担保或采取其他措施保障其合法权益。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、恐怖袭击、政府行为（如法律法规变更、行政命令等）、流行病疫情、网络攻击、交易系统故障、电力或通讯中断等。

2.通知义务：任何一方因不可抗力而无法履行本协议项下义务时，应立即通知对方，并在合理期限内提供不可抗力发生的有效证明文件。通知应包括不可抗力事件的基本情况、影响范围以及预计持续期限等信息。

3.责任免除：因不可抗力导致任何一方无法履行或无法完全履行本协议项下义务的，受影响方不承担违约责任，但应采取合理措施减少不可抗力造成的损失。双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除本协议。

4.协商解决：发生不可抗力事件后，双方应通过友好协商的方式解决因不可抗力产生的争议和问题，力求达成双方都能接受的解决方案。

5.持续影响：如果不可抗力事件持续超过三十日，双方应重新评估本协议的履行情况，并根据实际情况协商调整协议内容或解除协议。解除协议后，双方应按照实际履行情况结算费用，并互不承担违约责任。

6.不可抗力证明：本协议所称不可抗力事件的证明文件包括但不限于政府公告、法院判决、公证文书、媒体报道、专业机构鉴定报告等。提供证明的一方应保证证明文件的真实性和有效性，并承担相应的证明责任。

7.不可抗力解除的后果：因不可抗力导致本协议无法继续履行的，双方应协商解除本协议。解除协议后，双方应立即停止履行本协议项下的义务，并返还已取得的财产或进行相应补偿。双方还应根据实际履行情况结算费用，并互不承担违约责任。

8.不可抗力的不可预见性：双方在签订本协议时，已充分考虑到可能发生的不可抗力事件，并已采取合理措施防范不可抗力事件的发生。因此，任何一方不得以不可抗力为由逃避本协议项下的义务和责任。

第八条争议解决

1.协商解决：本协议项下的任何争议，双方应首先通过友好协商的方式解决。协商应在诚实信用的基础上进行，力求达成双方都能接受的解决方案。协商应自争议发生之日起三十日内进行，如双方在三十日内无法达成一致意见，应视为协商不成。

2.调解解决：如协商不成，双方可共同向上海证券交易所指定的调解机构申请调解。调解机构应根据本协议约定及相关法律法规，对争议进行调解。调解应遵循自愿、公平、公正的原则，调解机构应向双方提出调解方案。双方应在收到调解方案后十五日内作出答复，如双方均表示接受调解方案，则应签订调解协议书，调解协议书经双方签字盖章后具有法律效力。

3.仲裁解决：如协商不成且双方未申请调解，或调解协议书未签订，任何一方均有权将争议提交上海证券交易所仲裁委员会仲裁。仲裁应按照《中华人民共和国仲裁法》及上海证券交易所仲裁规则的规定进行。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁地点为上海，仲裁语言为中文。

4.诉讼解决：如双方在本协议中未约定争议解决方式，或约定争议解决方式后双方仍无法达成一致，任何一方均有权向标的挂牌所在地的有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼应按照中华人民共和国相关法律法规的规定进行。

5.争议解决的法律适用：本协议项下的争议解决应适用中华人民共和国法律。双方在签订本协议时，已充分了解并同意适用中华人民共和国法律解决本协议项下的争议。

6.争议解决的专属管辖：本协议项下的争议，由上海证券交易所仲裁委员会专属管辖。任何一方在争议解决前，不得向其他仲裁机构或人民法院提起仲裁或诉讼。

7.争议解决的保密性：双方同意，本协议项下的争议解决过程应严格保密，任何一方不得向第三方泄露争议解决过程中的任何信息，但法律法规另有规定的除外。

8.争议解决的连续性：本协议项下的争议解决应连续进行，任何一方不得无故拖延或拒绝参与争议解决过程。如一方无故拖延或拒绝参与争议解决过程，另一方有权单独提起仲裁或诉讼，并要求仲裁机构或人民法院缺席裁决或判决。

9.争议解决的最终性：本协议项下的争议解决结果为最终结果，对双方均有约束力。任何一方不得就同一争议再行提起仲裁或诉讼，但法律法规另有规定的除外。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式作出，并可以通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件等方式发送至本协议首页载明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应提前七日书面通知对方。以电子邮件方式发送的通知，发出时视为送达；以专人递送或挂号信方式发送的通知，寄出后三个工作日视为送达；以传真方式发送的通知，发送成功后视为送达。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本协议不可分割的一部分。任何一方不得单方面修改或补充本协议。

3.协议解除：除本协议另有约定外，发生下列情况之一时，守约方有权解除本协议：

(1)一方严重违反本协议约定，经守约方书面催告后三十日内仍未纠正的；

(2)一方进入破产、清算或解散程序的；

(3)一方丧失履约能力的；

(4)一方违反法律法规或监管规定，导致本协议无法继续履行的。

4.通知与送达：所有根据本协议发出的通知，均应按照本协议首页载明的地址或联系方式送达。任何一方变更联系方式，应提前七日书面通知对方。以电子邮件方式发送的通知，发出时视为送达；以专人递送或挂号信方式发送的通知，寄出后三个工作日视为送达；以传真方式发送的通知，发送成功后视为送达。

5.法律适用与争议解决：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。本协议项下的任何争议，双方应首先通过友好协商的方式解决；协商不成，应提交上海证券交易所仲裁委员会仲裁；仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

6.可分割性：本协议任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近且合法有效的条款。

7.完整协议：本协议及其附件构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。

8.利益转让：任何一方均不得将其在本协议项下的权利或