深交所中船重工合作协议书

深交所中船重工合作协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：中国船舶重工集团有限公司（以下简称“甲方”）。

甲方地址：中国江苏省无锡市滨湖区胡埭镇晨创路39号。

甲方法定代表人/负责人：李某某（董事长、总经理）。

甲方联系方式总机），传真

甲方是中国船舶重工集团有限公司（简称“中船重工”），成立于1999年7月1日，是中国管理的特大型国有企业，隶属于中国船舶工业集团有限公司。中船重工是全球最大的军工造船企业之一，同时也是中国船舶工业的主要研发和生产基地。公司主营业务涵盖船舶与海洋工程、兵器装备、新能源、新材料等领域，拥有完整的产品研发、设计、制造、销售和服务体系。中船重工在国内外市场享有盛誉，其产品和服务广泛应用于国防安全、能源开发、交通运输、海洋工程等领域。

作为国内领先的装备制造企业，中船重工始终致力于技术创新和产业升级，通过不断优化资源配置和提升核心竞争力，巩固了在行业内的领先地位。近年来，中船重工积极拓展多元化业务，加强与国内外合作伙伴的战略合作，推动产业链上下游协同发展。在深交所的推动下，中船重工进一步优化资本运作模式，通过股权融资、并购重组等方式增强市场竞争力。此次与乙方的合作，旨在依托双方在各自领域的优势，实现资源共享和互利共赢，共同拓展市场空间，提升产业影响力。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：深圳证券交易所股份有限公司（以下简称“乙方”）。

乙方地址：中国广东省深圳市福田区深南大道7068号。

乙方法定代表人/负责人：王某某（董事长、总经理）。

乙方联系方式总机），传真

乙方是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，于1990年12月1日成立，总部位于深圳。深圳证券交易所是中国大陆两大证券交易所之一，与上海证券交易所共同构成中国多层次资本市场的重要组成部分。乙方主要负责提供证券集中交易、信息披露、投资者服务等功能，为A股、B股、基金、债券等金融产品的发行和交易提供基础设施支持。此外，深圳证券交易所还积极推动科技创新板的设立和发展，为高新技术企业和创新型企业发展提供融资渠道。

作为国内重要的金融基础设施，深圳证券交易所始终坚持以服务实体经济为核心，不断完善交易制度、优化市场生态、加强风险防控。近年来，深圳证券交易所深入推进改革，加强与国际资本市场的互联互通，推动“一带一路”倡议下跨境资本流动，提升了中国资本市场的国际影响力。在深交所的推动下，众多优质企业通过上市融资实现跨越式发展，资本市场在服务国家战略、促进经济结构调整方面的作用日益凸显。

此次与甲方的合作，是基于深圳证券交易所作为国家级金融平台的优势地位，以及中船重工在装备制造领域的领先地位。双方将通过资源共享、业务协同等方式，共同推动科技创新和产业升级，实现市场价值最大化。深圳证券交易所将为甲方提供专业的金融服务和资本运作支持，助力甲方在资本市场实现更高水平的发展。同时，甲方也将充分发挥其在装备制造领域的优势，为深圳证券交易所提供优质的产业资源和项目合作机会，共同推动中国资本市场与实体经济的深度融合。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是基于深圳证券交易所（以下简称“乙方”）的资本平台与服务资源，以及中国船舶重工集团有限公司（以下简称“甲方”）在装备制造领域的产业优势与技术实力，建立长期、稳定、深度的战略合作关系。通过本次合作，双方旨在共同推动科技创新项目的研发与应用，促进高端装备制造业的资本化运作，提升甲方在资本市场的品牌价值与融资能力，并探索符合国家战略导向的产业投资新模式。具体内容涵盖但不限于：甲方利用乙方平台进行定向增发、并购重组等资本运作；乙方为甲方提供上市咨询、信息披露辅导、投资者关系管理等金融服务；双方联合开展产业投资基金的设立与投资；共享行业信息与市场资源，共同推动相关技术标准与政策的制定；探索在“一带一路”倡议下，利用资本市场支持甲方海外项目拓展的合作机制。本协议旨在通过资源整合与优势互补，实现甲方产业升级与乙方市场深化的双重目标，并为双方后续在更高层次上的合作奠定基础。

第二条定义

1.“甲方”指中国船舶重工集团有限公司，或其在协议期间依法享有的任何权利义务的合法继承人。

2.“乙方”指深圳证券交易所股份有限公司，或其在协议期间依法享有的任何权利义务的合法继承人。

3.“合作项目”指本协议项下双方共同推进的涉及资本运作、技术研发、基金投资等具体合作事项。

4.“资本平台”指乙方提供的包括但不限于证券交易、上市公司服务、基金管理、信息披露等金融基础设施与服务。

5.“产业优势”指甲方在船舶与海洋工程、兵器装备、新能源等领域的技术积累、研发能力、产业链资源等综合实力。

6.“定向增发”指上市公司向特定投资者发行新股的行为。

7.“并购重组”指甲方通过现金、股份等方式购买其他企业资产或股份，或通过其他方式获得其他企业控制权的商业行为。

8.“上市咨询”指乙方为甲方提供符合证监会规定的IPO辅导、重组方案设计、法律合规建议等服务。

9.“信息披露”指上市公司按照法规要求披露财务、经营、重大事件等信息的行为。

10.“投资者关系管理”指上市公司与投资者建立沟通机制，维护股东权益，提升市场认可度的相关工作。

11.“产业投资基金”指主要投资于甲方主导或参与的装备制造、科技创新等领域的投资基金。

12.“‘一带一路’倡议”指中国政府提出的推动沿线国家政策沟通、设施联通、贸易畅通、资金融通、民心相通的合作框架。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权利与义务：

（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定，提供证券交易、上市公司服务、基金管理等资本平台支持，包括但不限于协助甲方进行定向增发、并购重组的方案设计与执行，提供专业的上市咨询与信息披露辅导服务。甲方有权在合作期间优先获得乙方在资本运作、投资者关系管理方面的专业资源与市场信息。

（2）甲方有权要求乙方配合甲方开展产业投资基金的设立与投资，在同等条件下优先获得乙方主导或参与的基金份额。甲方有权参与乙方的行业峰会、投资论坛等活动，提升自身品牌影响力。

（3）甲方应按照本协议约定，及时向乙方提供合作所需的财务、经营、法律等文件，确保信息披露的真实、准确、完整。甲方应配合乙方进行尽职，并根据乙方要求完成相关合规审核。

（4）甲方应按照本协议约定，按时足额支付相关服务费用，包括但不限于上市咨询费、基金管理费、并购顾问费等。甲方应确保其提供的产业资源与项目符合国家法律法规及乙方投资要求，避免因甲方原因导致乙方产生额外责任或损失。

（5）甲方应积极推动合作项目的落地执行，保障项目进展符合本协议约定，并配合乙方进行市场宣传与投资者沟通。甲方应将本协议项下的合作成果优先在乙方平台进行展示与推广。

2.乙方的权利与义务：

（1）乙方有权要求甲方按照本协议约定，提供合作所需的产业资源与项目信息，包括但不限于技术研发成果、产业链上下游资源、潜在投资标的等。乙方有权对甲方提供的合作项目进行尽职，并根据市场情况决定是否参与投资或提供其他资本支持。

（2）乙方有权按照本协议约定，为甲方提供专业的资本运作服务，包括但不限于协助甲方进行定向增发、并购重组的方案设计与执行，提供符合证监会规定的上市咨询与信息披露辅导服务。乙方应配备专业的团队为甲方提供全程化服务，确保合作项目的顺利推进。

（3）乙方应按照本协议约定，为甲方提供优质的投资者关系管理支持，包括但不限于投资者交流会、提供市场分析报告、协调媒体关系等，帮助甲方提升市场认可度。乙方应利用自身平台优势，为甲方引入战略投资者与长期合作伙伴。

（4）乙方有权按照本协议约定，参与甲方主导或参与的产业投资基金的设立与投资，并根据市场情况调整投资策略。乙方应向甲方提供基金投资方面的专业建议，并确保投资行为符合国家法律法规及监管要求。

（5）乙方应确保其提供的资本平台与服务符合中国证监会及相关监管机构的规定，并对合作项目的合规性进行审慎评估。乙方应向甲方提供必要的市场信息与政策解读，帮助甲方把握资本运作机遇。同时，乙方应保护甲方的商业秘密与知识产权，未经甲方同意不得向第三方披露。

（6）乙方应配合甲方进行合作项目的市场推广，利用自身媒体资源发布合作成果，提升甲方在资本市场的品牌形象。乙方应建立完善的沟通机制，及时响应甲方的合理诉求，并定期评估合作效果，优化服务方案。

第四条价格与支付条件

1.甲方同意根据本协议约定，向乙方支付相应的服务费用。具体费用标准及支付方式如下：

（1）上市咨询费：甲方就定向增发、并购重组等资本运作项目，聘请乙方提供上市咨询服务的，按照乙方届时有效的收费标准支付咨询费。该费用根据项目复杂程度、工作量等因素确定，具体金额由双方在项目启动前另行协商确定。支付方式为甲方在收到乙方开具的合规发票后三十日内，通过银行转账方式一次性支付。

（2）信息披露辅导费：甲方聘请乙方提供IPO辅导服务的，按照证监会及深交所相关规定，以及乙方届时有效的收费标准执行。辅导费根据辅导阶段（如准备阶段、审核阶段）及工作量确定，具体金额由双方在项目启动前另行协商确定。支付方式为甲方在完成每个辅导阶段节点后，收到乙方开具的合规发票后三十日内，通过银行转账方式支付相应阶段费用。

（3）基金管理费：甲方参与乙方主导或参与的产业投资基金的，按照基金合同约定，向基金管理人（乙方或其指定机构）支付基金管理费。管理费按照基金资产净值的一定比例逐日计提，每月结算一次，甲方应在收到结算账单后十五日内，通过银行转账方式支付当期管理费。

（4）并购顾问费：甲方聘请乙方提供并购重组顾问服务的，按照乙方届时有效的收费标准执行。顾问费根据项目交易金额的一定比例收取，或按照项目成功达成后另行协商确定固定金额。支付方式为甲方在并购交易完成或项目成功退出后，收到乙方开具的合规发票后六十日内，通过银行转账方式一次性支付。

2.乙方提供本协议约定的其他支持服务，如投资者关系管理、市场推广等，具体费用标准及支付条件由双方根据服务内容另行协商确定。

3.所有费用均以人民币计价，并包含所有相关税费。双方均应使用银行转账方式支付费用，并确保支付账户信息准确无误。任何一方逾期支付费用，应按日向对方支付逾期金额千分之零点五的违约金。逾期超过三十日的，守约方有权暂停相关服务，直至费用付清为止。

第五条履行期限

1.本协议有效期为三年，自双方签署之日起生效，至202X年X月X日止。协议期满前六个月，如双方均有意继续合作，应另行协商续签事宜。

2.协议项下具体合作项目的履行期限，根据项目性质及双方约定确定：

（1）上市咨询项目：自项目启动之日起至相关证券监管机构出具核准或终止通知之日止。

（2）信息披露辅导项目：按照证监会及深交所相关规定，通常分为准备阶段、审核阶段，各阶段具体期限根据项目进展及监管要求确定。

（3）基金投资项目：根据基金合同约定，通常为五年或以上，自基金成立之日起至基金清算之日止。

（4）并购重组顾问项目：自项目启动之日起至并购交易完成或失败为止。

3.关键时间节点：

（1）甲方应在本协议签署后三十日内，向乙方提供首次合作所需的完整资料。

（2）乙方应在收到甲方资料后十五日内，出具初步合作方案及费用清单。

（3）所有项目关键节点的交付成果，均应按照双方协商确定的时间表执行。任何一方未能按期交付，应按日向对方支付合同总金额千分之零点五的违约金，但累计违约金不超过合同总金额的百分之十。逾期超过三十日的，守约方有权单方面解除相关义务，并要求赔偿损失。

第六条违约责任

1.违约情形及后果：

（1）甲方违约责任：

①甲方未按本协议第四条约定支付服务费用的，构成违约。除按日支付千分之零点五违约金外，乙方有权暂停提供相关服务，直至费用付清。逾期超过六十日，乙方有权单方面解除协议，并要求甲方支付相当于应付费用百分之五十的违约金。

②甲方未按本协议第二条约定提供真实、准确、完整的资料，或隐瞒重要信息，导致乙方产生损失（包括但不限于行政处罚、投资者投诉、声誉受损等），甲方应承担全部赔偿责任，包括直接损失与间接损失。

③甲方未配合乙方进行尽职、信息披露或投资者沟通，导致项目延误或失败，甲方应承担相应责任，并按项目合同或协议约定支付违约金。

④甲方违反保密义务，泄露乙方商业秘密或知识产权，应向乙方支付违约金人民币五百万元，并承担乙方因此遭受的全部损失。若违约行为构成犯罪，甲方还应承担相应的刑事责任。

（2）乙方违约责任：

①乙方未按本协议第三条约定提供专业服务，或服务质量不符合行业标准，导致甲方直接或间接损失，乙方应承担赔偿责任，包括但不限于项目失败损失、投资者索赔等。

②乙方在提供上市咨询、信息披露辅导等服务过程中，因重大过失或故意行为导致甲方违反证券法规，被监管机构处罚或投资者索赔，乙方应承担连带赔偿责任，赔偿金额不低于监管机构罚款或投资者索赔金额的百分之八十。

③乙方未按约定参与基金投资，或未履行基金管理人职责，导致基金份额持有人损失，乙方应按照基金合同约定及监管规定承担赔偿责任。

④乙方泄露甲方商业秘密或项目信息，应向甲方支付违约金人民币五百万元，并承担甲方因此遭受的全部损失。若违约行为构成犯罪，乙方还应承担相应的刑事责任。

2.不可抗力导致的违约：

因地震、台风、洪水、战争、政策调整等不可抗力因素，导致任何一方无法履行本协议部分或全部义务的，不承担违约责任，但应在不可抗力发生后七个工作日内通知对方，并提供相关证明文件。不可抗力消除后，应尽快恢复履行协议义务。因不可抗力导致的履行延迟或无法履行，双方应根据实际情况协商调整协议条款。

3.违约金上限：本协议项下所有违约金累计不超过合同总金额的百分之五十。若违约金不足以弥补守约方损失的，违约方还应赔偿差额部分。

4.单方解除权：任何一方严重违反本协议，经守约方书面催告后三十日内仍未纠正的，守约方有权单方面解除协议，并要求违约方支付相当于合同总金额百分之二十的违约金。被解除方存在欺诈、恶意违约等行为的，守约方有权要求其赔偿全部损失。

5.法律责任：本协议项下的违约责任，除支付违约金外，还应包括但不限于停止违约行为、恢复原状、消除影响、赔礼道歉等。若违约行为构成商业欺诈或损害国家利益，还应承担相应的行政或刑事责任。双方应在违约发生后三十日内，通过友好协商或法律途径解决争议，避免损失扩大。

第七条不可抗力

1.不可抗力定义：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：

（1）地震、台风、洪水、海啸等自然灾害；

（2）战争、恐怖袭击、暴乱、武装冲突等社会事件；

（3）政府行为，如法律法规的变更、行政命令、税收政策调整等；

（4）疫情、瘟疫及其他传染性疾病爆发；

（5）网络攻击、系统故障、电力中断等技术事故；

（6）其他类似上述情形的不可预见、不能避免并不能克服的事件。

2.不可抗力影响：任何一方因不可抗力导致无法履行或部分履行本协议义务的，不承担违约责任，但应在不可抗力发生后七个工作日内通知对方，并提供相关证明文件，包括政府公告、媒体报道、第三方机构证明等。

3.协议调整：因不可抗力导致协议无法继续履行的，双方应根据不可抗力的影响程度，协商调整协议条款或暂时中止履行。若不可抗力持续超过六十日，双方有权单方面解除协议，并互不承担违约责任。

4.损失承担：因不可抗力造成的直接损失，由各方自行承担；若不可抗力导致间接损失或额外费用，双方应互相谅解，不追究彼此责任。但任何一方因不可抗力受益的，应将受益部分返还给对方。

5.不可抗力终止：不可抗力消除后，受影响方应立即通知对方，并尽快恢复协议履行。若不可抗力影响持续，双方应继续协商处理方案。

第八条争议解决

1.争议解决方式：本协议项下任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成或任何一方不愿协商的，应提交深圳市福田区人民法院诉讼解决。

2.诉讼管辖：双方一致同意，本协议项下争议应由深圳市福田区人民法院专属管辖。任何一方在诉讼前向其他法院提起诉讼的，该法院应裁定不予受理。

3.法律适用：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为免歧义，不包括香港、澳门、台湾地区法律）。

4.证据规则：双方应保存与争议相关的全部证据，并在诉讼中提供。若一方无法提供关键证据，将承担不利后果。法院应根据事实和法律，结合协议约定作出判决。

5.争议解决期间：在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议其他条款，任何一方不得单方面中止合作或追究对方违约责任。但若争议涉及的核心义务（如费用支付、项目停止等）存在争议，双方应暂停相关履行，直至争议解决。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下所有通知、请求、要求或其他通信，均应以书面形式（包括但不限于专人递送、挂号信、传真、电子邮件）发送至本协议首部列明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应至少提前十日书面通知对方。以电子邮件方式发送的，发出时视为送达；以专人递送或挂号信方式发送的，签收日或邮寄三日后的下一个工作日视为送达。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方书面同意，并以书面形式签署补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。若补充协议内容与本协议存在冲突，以补充协议为准。任何一方不得单方面变更协议内容。

3.法律适用与解释：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为免歧义，不包括香