ISO9001-2026之“8.5生产和服务提供-8.5.3顾客或外部供方的财产”条款（过程）审核检查单（雷泽佳编制-2026B0）

ISO9001-2026之"8.5生产和服务提供-8.5.3顾客或外部供方的财产”条款（过程）审核检查单（雷泽佳编制-2026B0）雷泽佳编制-2026B0ISO9001-2026之"8.5生产和服务提供-8.5.3顾客或外部供方的财产”条款（过程）审核检查单（雷泽佳编制-2026B0）审核维度审核项目审核内容与要点审核方法所需证实的成文信息典型不符合项提示P(策划)1.财产识别与范围确定主题：全面识别并确定组织控制或使用的顾客/外部供方财产范围

1)财产范围识别：是否全面识别了处于组织控制下或由组织使用的全部顾客/外部供方财产，包括有形财产（材料、零部件、工具、设备、场所）与无形财产（知识产权、专有技术、个人信息、客户数据）。

2)适用性判定：若组织声明不涉及该条款，是否在质量管理体系范围文件中（见4.3）对该要求不适用作出正式的、文件化的说明，并论证了合理的理由。

3)合同约定：是否在合同/协议文件中明确了顾客/外部供方财产的处理规则，包括财产清单、使用权限、保管责任、损坏丢失责任划分、归还条件与时限等。

4)职责与权限：是否明确界定了财产全生命周期各环节（接收、验证、保管、使用、维护、异常报告、归还/处置）的责任部门与岗位权限。

5)风险识别：是否对财产管理过程中的潜在风险进行了识别（如财产丢失、损坏、不当使用、信息泄露等），并将其作为策划管理方法的输入？1)文件审查：查阅质量管理体系范围文件、合同模板及典型项目合同、岗位职责说明书。

2)人员访谈：访谈采购、销售、技术、生产、仓储、IT等部门负责人，确认是否存在顾客/外部供方财产及其管理范围。

3)台账核查：查阅顾客/外部供方财产总台账/清单，验证财产类型、数量、归属方的完整性。

4)风险评审：查阅财产管理风险评估报告或记录，验证风险识别的充分性。文件类：

-质量管理体系范围及条款不适用声明（如适用）

-顾客/外部供方财产管理程序/制度

-合同/协议中财产条款的模板

-岗位职责与权限文件

-财产管理风险评估报告严重不符合：存在顾客/外部供方财产但组织完全未识别或未纳入管理，财产处于失控状态。

一般不符合：

1)财产台账遗漏部分无形财产（如顾客图纸、专有数据）。

2)合同未约定财产保管责任与损坏赔偿规则。

3)未明确各环节管理职责，存在职责空白。2.管理方法策划主题：系统策划财产的标识、验证、保护与维护等全流程方法

1)标识方法策划：针对有形和无形财产，是否策划了适宜的标识方法（如实物贴标、台账标注、隔离存放、电子标记），以确保全员可清晰识别财产所有权。

2)接收验证策划：是否明确了财产接收时的验证项目（数量、外观、功能、数据完整性等）、验证方法、判定准则与验收流程。

3)保护防护策划：是否按财产类型（有形/无形）制定了对应的保护措施（如存放区域、环境参数、访问权限、加密存储、保密要求）。

4)维护保全策划：对需维护的财产（如设备、检测仪器），是否策划了维护保养方案，明确周期、内容、责任方与验收标准。

5)异常处置策划：是否规定了财产丢失、损坏或发现不适用时的报告流程，明确报告对象、时限、沟通渠道与处置权限。

6)成文信息策划：是否明确了财产管理全流程需留存的成文信息类型、内容要求和保存期限。

7)应急响应策划：是否针对高价值或关键财产（如核心数据、精密设备）策划了突发情况（如火灾、水灾、网络攻击）下的应急保护和处置预案？1)文件审查：查阅财产管理程序、各类财产（如设备、样品、知识产权）的作业指导书。

2)逻辑验证：对照财产清单，确认每类财产均有对应的管理方法与控制要求。

3)人员访谈：与过程责任人、一线操作人员访谈，确认管理方法的可操作性与合理性。文件类：

-顾客/外部供方财产管理程序/制度

-各类财产标识、验证、防护、维护作业指导书

-异常事件处置规程

-培训管理程序

-财产保护应急响应预案严重不符合：高价值/高风险财产（如核心知识产权、精密检测设备）未策划任何保护与管控措施。

一般不符合：

1)无形财产未制定专门的保护与保密方法。

2)未策划异常事件的报告与处置流程。

3)未规定相关岗位的培训要求。D(实施)3.标识与验证主题：按策划要求实施财产标识与接收验证

1)标识落地执行：所有顾客/外部供方财产均已按规定实施标识，清晰标注财产归属，无混淆、无遗漏。

2)接收验证执行：财产接收时按规定完成验证，包括数量清点、外观/状态检查、功能确认、资料/数据完整性核对。

3)验证记录留存：接收验证结果形成正式记录，包含财产描述、规格数量、状态结论、接收日期、双方确认信息等要素。

4)差异异常通报：接收时发现差异、损坏或不合格情况，已及时记录并在规定时限内向财产所有者通报。

5)无形财产验证：知识产权、数据类无形财产接收时已验证了完整性、准确性与可用性。

6)财产背景信息核验：对于顾客提供的产品或材料，是否核验了相关的背景信息或文件（如技术规格书、安全数据表MSDS、合规认证），以确认其符合预期用途？1)现场观察：在生产现场、仓库、隔离存放区查看财产标识状态，核对归属标识清晰度。

2)记录抽样：抽取近期财产接收验证记录，核查内容完整性、审批合规性。

3)账实核对：随机抽取若干项财产，核对实物/电子资产与台账信息的一致性。

4)人员问询：询问接收岗位人员验证流程、异常通报路径与时限要求。

5)情景模拟：询问若接收的客户数据包无法解压或打开，相关人员应遵循何种处置流程。记录类：

-顾客/外部供方财产接收验收单

-财产台账/清单

-影像/电子验证凭证

-差异异常通报记录（如邮件、函件）

-财产背景文件（如MSDS、技术规格书）核验记录严重不符合：顾客关键财产未经验证即投入使用，后续发现财产本身存在缺陷但无法界定责任。

一般不符合：

1)部分财产未按规定标注归属标识。

2)接收验证记录缺少状态描述或双方确认。

3)接收发现损坏未及时向所有者通报。4.保护、防护与维护主题：对控制下的财产实施有效保护、防护与日常维护

1)有形财产防护：有形财产存放于指定区域，环境条件符合要求，安防、消防设施配置到位。

2)无形财产保护：知识产权、个人数据等无形财产实施有效保护，包括加密存储、访问权限控制、专人管理、保密管控。

3)使用范围管控：财产仅用于合同约定目的，未超出授权范围使用、复制或转借。

4)维护保全执行：需维护的财产按计划实施保养、校准、点检，使用期间保持适宜状态，维护记录完整。

5)财产区分隔离：顾客/外部供方财产与组织自有财产清晰区分、隔离存放，无混放、误用风险。

6)顾客材料可追溯性：对于将顾客提供的材料纳入组织产品的，是否建立了标识和可追溯性体系，以支持在发生问题时的有效召回或追溯？1)现场巡查：查看财产存放区域的环境条件、隔离措施、安防消防设施与现场秩序。

2)系统核查：检查IT系统访问权限设置、加密措施、操作日志与权限变更记录。

3)记录抽查：抽取设备维护、点检、校准记录，验证维护计划的执行情况。

4)使用追溯：抽查财产使用记录，验证使用范围符合合同约定。

5)追溯演练：针对使用了顾客材料的批号，进行一次小范围的模拟追溯，验证标识和记录的连贯性。文件类：

-财产防护作业指导书

-设备维护保养规程

-信息安全与访问权限管理规定

记录类：

-存放区域环境监控记录

-设备维护/点检/校准记录

-访问权限审批与变更日志

-财产使用登记记录

-顾客提供物料投料追溯记录严重不符合：

1)顾客核心财产因保护不当严重损坏或丢失且未及时报告。

2)顾客知识产权/敏感数据被未授权访问、泄露或滥用。

一般不符合：

1)存放环境不满足财产存储要求。

2)顾客财产与自有财产混放未隔离。

3)无形财产访问权限管控不严。5.异常报告与处置主题：财产异常事件的及时报告、规范处置与证据留存

1)异常识别记录：财产发生丢失、损坏或发现不适用时，第一时间识别并完整记录事件经过、影响范围与初步原因。

2)及时通报所有者：按规定时限向顾客/外部供方报告异常情况，报告内容包含事件描述、发生时间、影响评估与初步处置建议。

3)成文信息留存：留存异常事件的完整证据，包括事件报告单、现场影像、沟通记录、处置方案等。

4)按约定处置：根据与财产所有者商定的方案实施处置（返修、更换、赔偿、报废等），处置过程与结果形成记录。

5)服务场景异常响应：对于服务过程中使用的顾客财产（如客户数据、技术文档），是否定义了操作失误或数据损坏时的即时止损和报告机制？1)事件追溯：抽取近期财产异常事件，追踪从识别、报告、沟通到处置的全流程闭环。

2)记录审查：查阅异常事件台账与报告单，核查内容完整性、处置合规性。

3)沟通验证：查阅与顾客/外部供方的沟通记录（邮件、函件、会议纪要），确认通报及时性与内容完整性。

4)响应时效测试：询问不同岗位人员，对于不同类别的顾客财产异常（如硬件损坏、网络数据泄露），其知晓的报告时限和路径是否正确。文件类：

-异常事件报告与处置程序

记录类：

-财产异常事件报告单

-现场影像凭证

-与所有者的沟通记录

-处置方案及执行记录

-赔偿/报废审批文件严重不符合：顾客财产发生严重损坏/丢失后隐瞒未报且无任何记录，引发客户投诉与法律纠纷。

一般不符合：

1)异常事件已记录但未及时向所有者通报。

2)异常报告缺少关键信息。

3)未留存事件证据与处置记录。C(检查)6.监视、测量与评价主题：监视验证财产管理体系的持续有效性与合规性

1)定期盘点机制：建立并执行顾客/外部供方财产定期盘点制度，核对账实一致性，盘点差异按规定调查处理。

2)防护有效性审核：定期审核财产保护、防护措施的有效性，包括存储条件、信息安全、保密管控等维度。

3)法规合规评价：定期开展财产管理相关法规符合性评价，重点覆盖个人信息保护、知识产权、数据安全等领域。

4)内部审核覆盖：内部审核方案已覆盖顾客/外部供方财产管理全流程，审核发现得到跟踪整改。

5)绩效指标监控：设定财产管理绩效指标（如财产完好率、异常报告及时率）并定期监控趋势。

6)顾客反馈监视：是否将顾客或外部供方就财产管理问题提出的反馈、抱怨作为重要的监视输入，并进行了分析处理？1)盘点记录核查：抽查盘点计划与盘点记录，验证盘点频次、差异调查与处理的合规性。

2)内审记录查阅：查阅内部审核报告与不符合项整改记录，确认条款覆盖与整改闭环。

3)合规报告审查：查阅法规合规性评价报告，确认评价范围与结论。

4)绩效数据核对：调取绩效指标统计台账，验证数据真实性与趋势分析结果。

5)投诉/反馈溯源：调取与顾客财产相关的客户投诉工单，反查其是否触发了相应的监视、检查和改进活动。文件类：

-财产盘点管理规程

-内部审核方案

-合规性评价程序

记录类：

-财产盘点记录与差异处理报告

-防护措施有效性审核报告

-合规性评价报告

-内部审核不符合项整改记录

-绩效指标监控台账

-顾客反馈/投诉处理记录严重不符合：长期未开展财产盘点，账实严重不符且无法说明差异原因。

一般不符合：

1)盘点发现差异未开展原因调查与纠正。

2)未定期评价财产管理的法规符合性。

3)内审未覆盖本条款要求。A(改进)7.持续改进主题：基于评价结果驱动财产管理体系持续优化

1)问题闭环整改：对审核、盘点、投诉中发现的不符合，及时采取纠正与纠正措施，验证有效性并闭环管理。

2)根因分析与系统改进：对重复发生、严重程度高的问题开展根本原因分析，从制度、流程、资源层面实施系统性改进。

3)变更后再确认：当财产类型、管理要求、法规标准、客户需求发生变更时，及时对财产管理体系进行再确认与更新。

4)管理评审输入：顾客/外部供方财产管理的绩效、风险与改进需求，作为输入项提交管理评审。

5)良好实践固化：是否将财产管理的有效实践、经验教训进行总结和固化，更新到程序文件或作业指导书中，并作为知识在组织内共享？1)不符合项追踪：抽查财产管理相关不符合报告，验证纠正措施的实施效果与闭环证据。

2)变更验证：调取管理体系变更记录，核实变更后的再确认与调整记录。

3)管理评审核查：查阅管理评审输入资料与会议纪要，确认财产管理议题的覆盖情况。

4)知识管理核查：查阅知识库或培训记录，是否有财产管