工业控制系统信息安全管理制度

工业控制系统信息安全管理制度总则目的与依据为规范公司工业控制系统（以下简称“工控系统”）的信息安全管理，防范化解信息安全风险，保障生产运营的连续性、数据的完整性与可用性、以及业务的稳健性，依据国家相关法律法规及行业标准，结合公司实际情况，特制定本制度。适用范围本制度适用于公司内部所有工业控制系统的规划、建设、运维、废弃等全生命周期管理，涵盖与工控系统相关的网络、硬件、软件、数据、人员及物理环境。凡涉及工控系统信息安全相关的部门与人员，均须严格遵守本制度。基本原则工控系统信息安全管理遵循“安全第一、预防为主、分级负责、综合治理”的原则，坚持安全性与可用性相结合，技术措施与管理措施并重，确保工控系统在安全可控的前提下稳定运行。组织与职责领导小组公司成立工控系统信息安全领导小组，由公司分管领导任组长，成员包括生产、技术、信息、安全等相关部门负责人。领导小组负责审定工控系统信息安全战略、政策和总体方案，协调解决重大信息安全问题，监督本制度的执行。责任部门信息部门是工控系统信息安全的归口管理部门，负责组织制定和修订工控系统信息安全相关细则，实施技术防护措施，开展安全监测、风险评估和应急响应技术支持。生产部门及各工控系统使用单位是其管辖范围内工控系统信息安全的直接责任部门，负责日常操作安全、物理环境管理和人员安全意识培养。岗位设置与职责各相关部门应明确工控系统信息安全管理岗位，配备合格人员，履行以下主要职责：1.执行工控系统信息安全管理制度及相关操作规程。2.负责本部门工控系统用户账户、权限的申请、变更与注销初审。3.监控本部门工控系统运行状态，及时报告安全事件。4.参与工控系统安全事件的调查与处置。人员安全管理人员录用与离岗工控系统相关岗位人员录用应进行背景审查，确保其具备相应的专业技能和良好的职业素养。人员离岗（包括调离、退休、辞职等）时，必须及时办理账户注销、权限回收、涉密资料交接等手续，并签署安全保密承诺书。权限管理严格执行最小权限原则和职责分离原则，为工控系统用户分配与其工作岗位相适应的操作权限。权限申请、变更须履行审批程序，权限清单应定期复查与清理。安全意识与技能培训定期组织工控系统相关人员进行信息安全意识和专业技能培训，内容包括制度规范、安全风险、防护措施、应急处置等，确保员工具备必要的安全素养。培训记录应予以保存。物理与环境安全管理机房与控制室安全工控系统机房、控制室应设置门禁系统，限制无关人员进入。出入需进行登记，外来人员需经授权并由内部人员陪同。机房应具备防火、防水、防潮、防尘、防鼠、防盗、防雷、防静电等物理防护措施。设备物理安全工控设备应放置在安全可控的环境中，关键设备应采取加固、锁定等物理防护措施，防止非授权接触、移动或破坏。废弃或维修的存储介质和设备，应进行数据清除或物理销毁处理。环境管理控制机房及设备运行环境的温度、湿度、洁净度，避免电磁干扰。定期检查空调、UPS等环境保障设备的运行状态，确保其可靠工作。网络安全管理网络架构与区域划分工控网络应与办公网络、互联网进行严格的逻辑隔离或物理隔离。根据业务需求和安全级别，对工控网络进行区域划分，实施区域间的访问控制策略。关键控制回路的网络应采取更加严格的隔离与防护措施。访问控制严格控制对工控网络的访问，采用防火墙、网闸等技术手段，对网络访问进行身份认证和授权。禁止使用未经授权的无线设备、便携设备接入工控网络。远程访问管理远程访问工控系统应严格限制，确需远程访问的，必须采用加密、强认证等安全措施，并通过专用的安全通道进行。远程访问权限应严格审批，操作过程应全程记录并审计。网络设备安全网络设备（交换机、路由器、防火墙等）的配置应遵循安全基线，禁用不必要的服务和端口。设备登录账户应使用强口令，定期更换。配置文件应定期备份，并妥善保管。主机与设备安全管理操作系统与应用软件安全工控主机及服务器的操作系统、数据库及应用软件应选用经过安全评估的版本，并及时安装厂商发布的安全补丁。补丁安装前应在测试环境验证，确保不影响生产运行。账户与口令管理工控设备应禁用默认账户，删除或锁定多余账户。用户口令应符合复杂度要求，并定期更换。重要设备应采用多因素认证方式。恶意代码防范在工控主机及相关终端安装经认证的工业控制专用恶意代码防护软件，并及时更新病毒库。禁止在工控主机上使用未经授权的移动存储介质和软件。数据安全管理数据分类与标识对工控系统产生、传输、存储的数据进行分类分级管理，对敏感数据进行标识。根据数据重要性采取相应的保护措施。数据备份与恢复建立工控系统关键数据的定期备份机制，明确备份内容、频率、方式和存储地点。备份介质应异地存放，并定期进行恢复测试，确保备份数据的可用性。数据传输与存储安全敏感数据在传输和存储过程中应采取加密等保护措施。禁止未经授权的复制、传输和泄露工控系统敏感数据。应用系统安全管理开发与测试安全工控相关应用系统的开发应遵循安全开发生命周期管理，在需求、设计、编码、测试等阶段融入安全考虑。测试环境应与生产环境严格分离，测试数据应采用脱敏数据。系统部署与运维安全应用系统部署到生产环境前，应进行安全评估和渗透测试。系统运维应遵循最小权限原则，运维操作应记录日志，并定期审计。供应链安全管理供应商管理在工控系统规划、选型、采购过程中，应对供应商的资质、安全能力、产品安全特性进行评估。与供应商签订的合同中应明确安全责任、服务响应、漏洞修复等条款。产品与服务安全对引入的工控产品（硬件、软件、固件）和服务，应要求供应商提供安全说明文档和安全补丁支持承诺。必要时，可委托第三方机构进行安全检测。操作安全管理操作规程制定工控系统详细的安全操作规程，明确操作步骤、权限、注意事项和应急处理方法。操作人员必须严格按照规程执行操作。操作日志工控系统应开启操作日志功能，记录用户登录、关键操作、系统事件等信息。日志应保证完整性和不可篡改性，保存期限应满足安全审计要求。变更管理工控系统的硬件、软件、网络配置、工艺流程等变更，必须履行严格的审批程序。变更前应进行风险评估和方案论证，变更过程应在受控条件下实施，并制定回退方案。变更完成后应进行效果验证。配置管理建立工控系统配置基线，对设备配置进行统一管理和版本控制。配置的修改应记录并审计，定期对配置进行合规性检查。应急响应与灾难恢复应急预案与演练制定工控系统信息安全事件应急预案，明确应急组织、响应流程、处置措施和资源保障。定期组织应急演练，检验预案的有效性和可操作性，并根据演练结果进行修订。事件报告与处置发生工控系统信息安全事件时，相关人员应立即启动应急预案，并按规定流程向上级报告。事件处置应遵循“先控制、后处置、保生产”的原则，防止事态扩大。灾难恢复针对可能导致工控系统长时间中断的灾难事件，制定灾难恢复计划，明确恢复目标、恢复策略和恢复流程。定期进行灾难恢复演练，确保关键业务和数据的快速恢复能力。安全监测、审计与改进安全监测部署必要的安全监测设备或软件，对工控系统的网络流量、主机状态、异常行为进行持续监测，及时发现和预警安全威胁。安全审计定期对工控系统的配置、日志、操作记录等进行安全审计，检查制度执行情况和安全措施的有效性。审计结果应形成报告，并跟踪整改。