建设工程监理351

“7·23”特别重大铁路交通事故2011年7月23日20时30分05秒，浙江省温州市境内，由北京南站开往福州的D3001次列车从杭州站开往福州南站的D3115次列车发生动车组列车追尾事故，造成40人死亡、172人受伤，中断行车32小时35分.生产运行科7月24日，事故现场。断裂的火车，破碎的心。7月25日，“7.23”甬温线特别重大铁路交通事故的遇难者家属对尸体进行辨认。图为12岁的遇难女孩的父亲在辨认完尸体后瘫倒在地。遇难者家属对尸体进行辨认后悲痛不已。图为家属在温州市殡仪馆刚刚确认亲人遇难消息的亲属伤心痛哭。事故原因调查认定，导致亊故发生的原因是：一、通号集团所属通号设计院在LKD2-T1型列控中心设备检验收中管理混乱，通号集团作为通信信号集成总承包商履行职责不力，致使为甬温线温州南站提供的LKD2-T1型列控中心设备存在严重设计缺陷重大安全隐患。2.1高速铁路事故案例2.1.1日本新干线2004年10月23日新泻中越地区地震发生时，新干线列车“朱鹮325”号正以时速200公里的速度行驶，驾驶员感到强烈的摇晃后，仍能沉着冷静地操作。在10节车厢中有8节脱轨的情况下，列车仍行进约1.6公里。虽然铁轨弯曲变形、车身倾斜30度，但总算没有翻车。151名旅客安然无恙，实属不幸中的万幸。2.1.2德国德国铁路的提速战略也带来了许多的安全问题。1998年6月3日，在德国Eschede发生了高速列车脱轨事故，死亡100人，伤88人。事故原因是由于车辆轮箍的金属疲劳，导致轮箍的突然断裂。2.1.3英国2001年2月28日，一列从纽卡斯尔开往伦敦的火车在英国东海岸约克希尔郡北部的塞尔比发生事故。当地时间2月28日6时12分(北京时间2月28日14时12分)，一列高速列车与一列在东海岸主干线行驶的货车突然相撞，造成15人死亡，50人受伤。事故原因是由于路滑导致汽车冲上轨道。2.1.4美国2002年4月24日，美国当地时间23日早晨8时左右，美国加利福尼亚州南部普拉森舍地区发生两列火车迎头相撞事故，当场造成3人死亡，还有265人受伤。2.1.5法国2002年11月6日，巴黎至维也纳高速列车。列车电路系统短路引发了一节卧车车厢失火，12人由于吸入大量浓烟而窒息死亡。2.3.6韩国韩国火车相撞事故发生于2003年8月8日，韩国一列客运列车当日上午在汉城以南337公里的大邱附近撞上了停在铁路上的货运列车，至少造成两人死亡，95人受伤。西安大西铁路事故18西安大西铁路事故2012年7月19日上午，西安市临潼区韩家屯特大桥工地桥梁，中铁21局正在施工时，架桥机倾斜坠落，已经折成了X形，两侧伸展臂末端出现严重弯曲。

事故造成1死1伤哈齐客专架桥机倒塌哈齐客专架桥机倒塌2012年11月4日９时１０分，哈齐客专Ⅰ标段中铁二十二局一分部架梁队在（黑龙江省哈尔滨市松北区东北虎林园附近）架设庙台子特大桥第１０跨导梁对位时，９００吨架桥机突然抖动，向架梁方向倾斜脱落。造成1人死2伤。

经了解这是一起因违章操作造成的安全事故。倒塌的楼房（从北往南看）倒塌的楼房（从南往北看）楼踏保存完好的玻璃暴露的地梁与PHC管桩破坏的PHC管桩“楼脆脆”事件发生前一天，倒塌的7号楼附近定浦河防汛墙塌方事件，塌方量达一万多立方。相关事件事件原因分析1.基坑开挖堆土产生的重压2.基坑开挖在楼的南面形成临空面3.上海地区软土地基承载力偏低，只有80Kpa4.PHC管桩的抗剪强度太差5.连日暴雨2010年1月3日下午2时许，昆明机场高架桥东引桥在建桥体轰然塌毁……事故发生时，在作业面上工作的有41名工人，事故导致施工工人7人死亡，26人轻伤，8人重伤。2010年1月12日12时许，安徽省芜湖市华强文化科技产业园配送中心工地，在混凝土浇注过程中发生脚手架坍塌事故，事故造成八人死亡，三人受伤2010年1月12日贵州省黔南州福泉市的利森水泥厂工地上，搭设完毕的脚手架突然倒塌，造成8人死亡，2人受伤。2010年1月24日石家庄二环的北城国际16层楼高的塔吊折断，重伤3人。2010年3月13日深圳南区一建筑工地防护棚坍塌24楼坠下九死一伤2010年3月13日下午3时44分施工人员在铺设防护棚过程中，防护棚坍塌，造成9死1伤。事故经过：施工人员在将24楼防护棚上的模板起吊时，塔吊钢索突然断裂，吊篮给防护棚一个巨大的冲击力，使得防护棚发生坍塌，正在防护棚上作业的10名工人随即从坍塌口坠下，9死1伤，伤者暂无生命危险。主要事故原因：防护棚上放置的建筑材料和往吊篮上放置的建筑模板太多。2010年3月14日11时30分，在建的贵阳国际会议展览中心工程A2展馆至A3展馆之间过街通道的模板支撑体系发生局部垮塌事故。经救援人员抢险，有26人被及时送往就近的金阳医院救治，其中7人死亡，1人重伤。2010年5月28日在大同开生产会时发现同利大酒店北侧的一个工地发生的塔吊事故，事故原因、伤亡情况不详。2010年5月3日22时30分左右，位于呼和浩特市赛罕区榆林镇二道河村的一处铁路隧道施工人员住所发生火灾，据初步核实，火灾已造成10人死亡，另有重度和轻度烧伤人员14名。

2010年7月12日下午4时50分许，太原市北大街与新开南巷交会处一建筑工地正在拆除过程中发生一起载人电梯垮塌事故，两人当场身亡，另外一人重伤。[2010-8-16]吉林省梅河口市医院住院部大楼[升降机坠落11死]

2010年11月15日14时，上海余姚路胶州路一栋高层公寓起火。据附近居民介绍，公寓内住着不少退休教师，起火点位于10-12层之间，整栋楼都被大火包围着，楼内还有不少居民没有撤离。截至11月19日10时20分，大火已导致58人遇难，另有70余人正在接受治疗。事故原因已初步查明，是由无证电焊工违章操作引起的，四名犯罪嫌疑人已经被公安机关依法刑事拘留，还因装修工程违法违规、层层多次分包；施工作业现场管理混乱，存在明显抢工行为；事故现场违规使用大量尼龙网、聚氨酯泡沫等易燃材料；以及有关部门安全监管不力等问题。现场违规使用大量尼龙网、聚氨酯泡沫等易燃材料，致使大火在不到七分钟的时间里从十层烧到二十八层11.15着火现场11月21日晚9点半左右，福州台江中选区发生大火，火线绵延了竟有100多米

11月26日，太原河西一台塔吊由于平衡臂上的一根拉杆断开，造成塔吊平衡臂扭曲变形11月30日下午，位于省城坝陵街2号一工地的二层彩钢板简易房突发火灾，凶猛的“火魔”将大约300平方米的彩钢板房全部吞噬。起火位置：电源开关处着起了火

7.1建设工程安全管理概述影响建设工程安全的因素人4M因素物环境管理7.1建设工程安全管理概述影响建设工程安全的因素7.1建设工程安全管理概述建筑安全管理的特点流动性安全管理特点复杂性法规性渐进性建设工程安全监理是指工程监理单位的监理人员依据国家和地方有关法律、法规、工程建设强制性标准，对施工单位在施工现场安全生产管理行为的监督检查和安全防护措施的监督抽查。建设工程安全监理的依据1、建设工程安全监理的依据包括有关安全生产、劳动保护、环境保护、消防等的法律法规和标准规范、建设工程批准文件和设计文件、建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同等。

2、《建设工程安全生产管理条例》

工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。建设工程安全生产管理条例工程监理单位的安全责任(第十四条)

1、工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。

2、工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。

3、工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任。建设工程安全生产管理条例

法律责任(第五十七条)有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任：

1、未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的；2、发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的；

3、施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的；

4、未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。安全生产监督检查的主要内容1、将安全生产管理内容纳入监理规划的情况，以及在监理规划和中型以上工程的监理细则中制定对施工单位安全技术措施的检查方面情况。2、审查施工企业资质和安全生产许可证、三类人员及特种作业人员取得考核合格证书和操作资格证书情况。

3、审核施工企业安全生产保证体系、安全生产责任制、各项规章制度和安全监管机构建立及人员配备情况。4、审核施工企业应急救援预案和安全防护、文明施工措施费用使用计划情况。5、审核施工现场安全防护是否符合投标时承诺和《建筑施工现场环境与卫生标准》等标准要求情况。6、复查施工单位施工机械和各种设施的安全许可验收手续情况7、审查施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案是否符合工程建设强制性标准情况。8、定期巡视检查危险性较大工程作业情况。9.下达隐患整改通知单，要求施工单位整改事故隐患情况或暂时停工情况；整改结果复查情况；向建设单位报告督促施工单位整改情况；向工程所在地建设行政主管部门报告施工单位拒不整改或不停止施工情况。10、其他有关事项。监理单位各岗位安全职责（一）总监理工程师的安全职责1、对所监理的工程项目安全监理工作全面负责；2、确定项目监理机构人员及各自的安全监理工作职责；3、主持编写监理规划中有关的安全监理内容，并审批安全监理实施细则。4、审核并签发有关安全的监理指令和安全监理专题报告；5、审核确认施工组织设计和专项施工方案；6、组织审核和确认施工单位提出的安全技术措施及工程项目安全事故应急救援预案；7、签署《安全防护、文明施工措施费用支付证书》；8、签发开工/复工报审表，工程暂停令，必要时向有关部门报告；检查项目监理机构安全监理工作的落实情况；10、审查施工单位的企业资质、安全生产许可证及安全生产保障体系情况；11、参与或配合本工程安全事故的现场调查。监理单位各岗位安全职责总监理工程师代表的安全职责:1、根据总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权利，并承担相应的责任；2、总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表1）对所监理工程项目的安全监理工作全面负责；

2）主持编写监理规划中的安全监理方案，审批安全监理实施细则；3）签署《安全防护、文明施工措施费用支付证书》；4）签发安全监理专题报告；5）签发开工/复工报审表，工程暂停令，必要时向有关部门报告；6）调换不合格安全监理人员监理单位各岗位安全职责监理工程师的安全职责:1、编写安全监理实施细则；2、核查项目经理和施工现场安全员的安全生产考核合格证书及特种作业人员的上岗资格证书；3、审查施工组织设计中安全技术措施、施工现场临时用电方案及专项施工方案；4、核查施工起重机械、整体提升脚手架、模板等自升式架设设施和安全设施的验收手续及使用期间的定期检测记录；5、签发有关安全的监理指令；6、向总监（代表）汇报有关安全问题和监理情况；7、对施工现场进行安全巡视检查及安全专项检查，填写监理日志，记录有关安全监理检查情况；8、编写安全监理专题报告和监理月报中的安全监理工作内容。监理单位各岗位安全职责监理员的安全职责1、在监理工程师的指导下开展安全监理工作；2、填写监理日志，做好安全监理记录；3、检查施工现场的安全状况，发现问题后及时要求施工单位整改、并向监理工程师或总监理工程师汇报；4、做好安全专题会议的记录工作；5、对施工过程中的危险性较大工程作业情况进行巡视；6、督促施工单位做好安全培训教育及安全技术交底工作。施工组织设计安全审查审查施上组织设计中的安全技术措施，主要审查以下内容:1、施工组织设计中安全生产有关内容应符合工程建设强制性标准；2、应编制危险性较大的分部分项工程一览表及相应的专项施工方案，并且符合有关规定；如果分阶段编制，应有编制计划；3、生产安全事故应急预案的编制情况；4、施工现场临时用电施工组织设计或安全用电技术措施和电气防火措施是否符合强制性标准要求；5、冬期、雨季等季节性安全施工方案的制定应符合规范要求；6、施工总平面布置应符合有关安全、消防的要求；7、总监理工程师认为应审核的其他内容危险性较大分部分项工程危险性较大分部分项工程监理1、开工前审查施工单位对危险源的识别、评价及对重大危险源的确定。2、审查危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案3、监理单位应当将危险性较大的分部分项工程列入监理规划和监理实施细则，应当针对工程特点、周边环境和施工工艺等，制定安全监理工作流程、方法和措施。4、依据专项施工方案及工程建设强制性标准，将危险性较大的分部分项工程，作为安全监理的重点监督、检查、验收内容。按照实施细则中明确的监理方法、检查项目和频率进行监督检查，并做好详细记录。5、对检查发现的安全事故隐患应及时发出整改指令，并及时督促施工单位整改，保证建设工程安全施工。二）危险性较大的分部分项工程范围1、基坑支护、降水工程：开挖深度超过3m（含3m）或虽未超过3m但地质条件和周边环境复杂的基坑（槽）支护、降水工程。2、土方开挖工程：开挖深度超过3m（含3m）的基坑（槽）的土方开挖工程。危险性较大分部分项工程监理二）危险性较大的分部分项工程范围3、模板工程及支撑体系1）各类工具式模板工程：包括大模板、滑模、爬模、飞模等工程。2）混凝土模板支撑工程：搭设高度5m及以上；搭设跨度10m及以上；施工总荷载10kN/m2及以上；集中线荷载15kN/m2及以上；高度大于支撑水平投影宽度且相对独立无联系构件的混凝土模板支撑工程。3）承重支撑体系：用于钢结构安装等满堂支撑体系。危险性较大分部分项工程监理二）危险性较大的分部分项工程范围4、起重吊装及安装拆卸工程1）采用非常规起重设备、方法，且单件起吊重量在10KN及以上的起重吊装工程。2）采用起重机械进行安装的工程。3）起重机械设备自身的安装、拆卸。危险性较大分部分项工程监理二）危险性较大的分部分项工程范围5、脚手架工程1）搭设高度24m及以上的落地式钢管脚手架工程。2）附着式整体和分片提升脚手架工程。3）悬挑式脚手架工程。4）吊篮脚手架工程。5）自制卸料平台、移动操作平台工程。6）新型及异型脚手架工程。危险性较大分部分项工程监理二）危险性较大的分部分项工程范围6、拆除、爆破工程1）建筑物、构筑物拆除工程。2）采用爆破拆除的工程。7、其它1）建筑幕墙安装工程。2）人工挖扩孔桩工程。3）钢结构、网架和索膜结构安装工程。4）地下暗挖、顶管及水下作业工程。5）预应力工程。6）采用新技术、新工艺、新材料、新设备及尚无相关技术标准的危险性较大的分部分项工程。危险性较大分部分项工程监理三)超过一定规模的危险性较大的分部分项工程范围1、深基坑工程1）开挖深度超过5m（含5m）的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程。2）开挖深度虽未超过5m，但地质条件、周围环境和地下管线复杂，或影响毗邻建筑（构筑）物安全的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程。危险性较大分部分项工程监理三)超过一定规模的危险性较大的分部分项工程范围2、模板工程及支撑体系1）工具式模板工程：包括滑模、爬模、飞模工程。2）混凝土模板支撑工程：搭设高度8m及以上；搭设跨度18m及以上，施工总荷载15kN/m2及以上；集中线荷载20kN/m2及以上。3）承重支撑体系：用于钢结构安装等满堂支撑体系，承受单点集中荷载700Kg以上。危险性较大分部分项工程监理三)超过一定规模的危险性较大的分部分项工程范围3、起重吊装及安装拆卸工程1）采用非常规起重设备、方法，且单件起吊重量在100kN及以上的起重吊装工程。2）起重量300kN及以上的起重设备安装工程；高度200m及以上内爬起重设备的拆除工程。危险性较大分部分项工程监理三)超过一定规模的危险性较大的分部分项工程范围4、脚手架工程1）搭设高度50m及以上落地式钢管脚手架工程。2）提升高度150m及以上附着式整体和分片提升脚手架工程。3）架体高度20m及以上悬挑式脚手架工程。

危险性较大分部分项工程监理三）超过一定规模的危险性较大的分部分项工程范围5、拆除、爆破工程1）采用爆破拆除的工程。2）码头、桥梁、高架、烟囱、水塔或拆除中容易引起有毒有害气（液）体或粉尘扩散、易燃易爆事故发生的特殊建、构筑物的拆除工程。3）可能影响行人、交通、电力设施、通讯设施或其它建、构筑物安全的拆除工程。4）文物保护建筑、优秀历史建筑或历史文化风貌区控制范围的拆除工程。危险性较大分部分项工程监理三）超过一定规模的危险性较大的分部分项工程范围6、其它1）施工高度50m及以上的建筑幕墙安装工程。2）跨度大于36m及以上的钢结构安装工程；跨度大于60m及以上的网架和索膜结构安装工程。3）开挖深度超过16m的人工挖孔桩工程。4）地下暗挖工程、顶管工程、水下作业工程。5）采用新技术、新工艺、新材料、新设备及尚无相关技术标准的危险性较大的分部分项工程。危险性较大分部分项工程监理四）专项施工方案1、危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案（以下简称“专项方案”），是指施工单位在编制施工组织（总）设计的基础上，针对危险性较大的分部分项工程单独编制的安全技术措施文件。2、施工单位应当在危险性较大的分部分项工程施工前编制专项方案；对于超过一定规模的危险性较大的分部分项工程，施工单位应当组织专家对专项方案进行论证。危险性较大分部分项工程监理四）专项施工方案3、建筑工程实行施工总施工的，专项方案应当由施工总施工单位组织编制。其中，起重机械安装拆卸工程、深基坑工程、附着式升降脚手架等专业工程实行分包的，其专项方案可由专业施工单位组织编制。危险性较大分部分项工程监理4、专项方案编制应当包括以下内容：1）工程概况：危险性较大的分部分项工程概况、施工平面布置、施工要求和技术保证条件。2）编制依据：相关法律、法规、规范性文件、标准、规范及图纸（国标图集）、施工组织设计等。3）施工计划：包括施工进度计划、材料与设备计划。4）施工工艺技术：技术参数、工艺流程、施工方法、检查验收等。5）施工安全保证措施：组织保障、技术措施、应急预案、监测监控等。6）劳动力计划：专职安全生产管理人员、特种作业人员等7）计算书及相关图纸。危险性较大分部分项工程监理5、专项方案应当由施工单位技术部门组织本单位施工技术、安全、质量等部门的专业技术人员进行审核。经审核合格的，由施工单位技术负责人签字。实行施工总施工的，专项方案应当由总施工单位技术负责人及相关专业施工单位技术负责人签字。6、不需专家论证的专项方案，经施工单位审核合格后报监理单位，由项目总监理工程师审核签字。危险性较大分部分项工程监理7、超过一定规模的危险性较大的分部分项工程专项方案应当由施工总包单位组织召开专家论证会。下列人员应当参加专家论证会：1）专家组成员；2）建设单位项目负责人或技术负责人；3）监理单位项目总监理工程师及相关人员；4）施工单位分管安全的负责人、技术负责人、项目负责人、项目技术负责人、专项方案编制人员、项目专职安全生产管理人员；5）勘察、设计单位项目技术负责人及相关人员。危险性较大分部分项工程监理8、专家组成员应当由5名及以上符合相关专业要求的专家组成；本项目参建各方的人员不得以专家身份参加专家论证会。9、专家论证的主要内容：1）专项方案内容是否完整、可行；2）专项方案计算书和验算依据是否符合有关标准规范；3）安全施工的基本条件是否满足现场实际情况。专项方案专家论证报告，对论证的内容应提出明确的意见，并在论证报告上签字。危险性较大分部分项工程监理10、施工单位应当根据论证报告修改完善专项方案，并经施工单位技术负责人、项目总监理工程师、建设单位项目负责人签字后，方可组织实施。实行施工总施工的，应当由施工总施工单位、相关专业施工单位技术负责人签字。11、专项方案经论证后需做重大修改的，施工单位应当按照论证报告修改，并重新组织专家进行论证。危险性较大分部分项工程监理12、施工单位应当严格按照专项方案组织施工，不得擅自修改、调整专项方案。13、专项方案实施前，编制人员或项目技术负责人应当向现场管理人员和作业人员进行安全技术交底。14、施工单位应当指定专人对专项方案实施情况进行现场监督和按规定进行监测；施工单位技术负责人应当定期巡查专项方案实施情况。危险性较大分部分项工程监理15、对于按规定需要验收的危险性较大的分部分项工程，施工单位、监理单位应当组织有关人员进行验收。验收合格的，经施工单位项目技术负责人及项目总监理工程师签字后，方可进入下一道工序。危险性较大分部分项工程监理16、监理单位应当对专项方案实施情况进行现场监理；对不按专项方案实施的，应当责令整改，施工单位拒不整改的，应当及时向建设单位报告；建设单位接到监理单位报告后，应当立即责令施工单位停工整改；施工单位仍不停工整改的，建设单位应当及时向住房城乡建设主管部门报告。危险性较大分部分项工程监理施工过程中安全监理的方法一）日常巡视1、监理人员每天对施工现场进行巡视时，应检查安全防护情况，并做好记录；2、针对发现的安全问题，按其严重程度及时向施工单位发出相应的监理指令，责令消除事故隐患。施工过程中安全监理的方法二）安全检查1、安全监理人员按安全监理方案定期进行安全检查，检查结果写入监理日志；2、项目监理部要求施工单位每周组织安全防护、临时用电、起重机械、脚手架、消防设施等安全检查，并派员参加；3、对发现的事故隐患，项目监理部应及时发出书面监理指令。施工过程中安全监理的方法三）监理例会在定期召开的监理例会上，应检查有关安全生产决议事项的落实情况，分析未落实原因，确定下一阶段施工安全管理工作的内容，明确重点监控的措施和施工部位，并对存在的问题提出意见。施工过程中安全监理的方法四）安全专题会议1、总监理工程师必要时召开安全专题会议，由总监理工程师或安全监理人员主持，施工单位项目负责人、安全管理人员、技术负责人及相关单位人员参加；2、监理人员应做好会议记录，及时整理会议纪要；3、会议纪要应与与会方会签，及时发至相关方，并有签收手续。施工过程中安全监理的方法五）监理指令1、口头指令。在巡视中发现的一般隐患，能立即整改消除的，可通过口头指令指出，并在日记中记录；2、工作联系单。施工单位未能及时消除隐患，或监理人员认为有必要时，发出工作联系单，要求其限期改正；八、施工过程中安全监理的方法五）监理指令3、安全监理整改通知。发现事故隐患后，监理人员应及时签发安全监理整改通知，要求施工单位限期整改并限时回复，监理人员按时复查；4、安全监理暂停令。当发现重大事故隐患时，总监理工程师应及时签发安全监理暂停令，要求施工单位限时停工整改，施工单位按要求整改完毕自检停工因素已消除时回复，经监理人员复查、总监理工程师批准后方可复工。八、施工过程中安全监理的方法六）监理报告1、总监理工程师签发工程暂停令，应报告建设单位同意方可下达；2、对施工单位拒不执行安全整改通知或安全监理暂停令的，总监理工程师应报告建设单位和监理单位，建设单位督促施工单位仍不能落实的，向所在地建设行政主管部门报告；八、施工过程中安全监理的方法六）监理报告3、在监理工作中，针对施工现场的安全生产状况，结合发出监理指令的执行情况，总监理工程师认为有必要时，可编写书面安全监理专题报告。建设工程监理案例一1.某新建高档饭店工程，总建设面积53200平方米，地下1层，地上5层，建筑物高度23.7米，工程概算额为28000万元，建筑安装工程费为19094万元，其中含高档装修工程费7776万元，设备购置费及联合试运转费合计为1670万元，建筑物所在地海拔高度为2035米。发包人委托监理人承担施工阶段监理工作。该建设工程项目属于依法必须实行监理的，监理人和发包人经过协商，决定在监理服务收费基准价的基础上下调10%。问：该工程的施工阶段监理费为多少？注：1、根据“施工监理服务收费基价表”，当监理费计费额为20000万元时，对应的施工监理服务收费基价为393.4万元，当监理费计费额为40000万元时，对应的施工监理服务收费基价为708.2万元，采用直线内插法确定本案例的施工监理服务收费基价。2、根据本例所给条件，本例的专业调整系数为1.0，工程复杂程度调整系数为1.0，高程调整系数为1.1。一、 计算施工监理服务收费计费额1、确定工程概算投资额工程概算投资额=建安工程费+设备购置费+联合试运转费

=19094+1670=20764（万元）2、 确定设备购置费和联合试运转费占工程概算投资额的比例（设备购置费+联合试运转费）÷工程概算投资额=1670÷20764=8%3、 确定施工监理服务收费的计费额因设备购置费和联合试运转费占工程概算投资额的比例未达到40%故：施工监理服务收费计费额=建筑安装工程费+设备购置费+联合试运转费

=19094+1670=20764（万元）二、计算施工监理服务收费计价，采用内插法计算施工监理服务收费基价=393.4+（708.2-393.4）÷（40000-20000）×（20764-20000）

=405.43（万元）三、计算施工监理服务收费基准价施工监理服务收费基准价=施工监理服务收费基价×专业调整系数×工程复杂度调整系数×高程调整系数=405.43×1.0×1.0×1.1=445.97万元四、计算该工程的监理费监理费=监理服务收费基准价×（1±浮动幅度值）

=445.97×（1-10%）

=401.373（万元）某项工程建设项目，业主与施工单位按«建设工程施工合同文本»签定了工程施工合同，工程未进行投保保险。在工程施工过程中，遭受暴风雨不可抗力的袭击，造成了相应的损失，施工单位及时向甲方提出索赔要求，并附与索赔有关的资料和证据。索赔报告中的基本要求如下：1、遭暴风雨袭击不是因施工单位原因造成的损失，故应由业主承担赔偿责任。2、给已建部分工程造成破坏损失18万元，应由业主承担修复的经济责任，施工单位不承担修复的经济责任。3、施工单位人员因此灾害导致数人受伤，处理伤病医疗费用和补偿金总计3万元，业主应给予赔偿。4、施工单位进场的在使用机械、设备受到损坏，造成损失8万元，由于现场停工造成台班损失4.2万元，业主应负担赔偿和修复的经济责任。工人窝工费3.8万元，业主应予支付。5、因暴风雨造成现场停工8天，要求合同工期顺延8天。6、由于工程被破坏，清理现场需费用2.4万元，业主应予支付。问题：因不可抗力发生的风险承担的原则是什么？对施工单位提出的要求，应如何处理（请逐条回答）？不可抗力风险承担责任的原则1、工程本身的损害由业主承担；2、人员伤亡由其所属单位负责，并承担相应费用；3、造成施工单位机械、设备的损坏及停工等损失，由施工单位承担；4、所需清理、恢复工作的费用，由双方协商承担；5、工期给予顺延。处理方法1、经济损失按上述原则由双方分别承担，工期延误应予签证顺延；2、因工程修复、重建的18万元工程款应由业主支付3、索赔不予认可，由施工单位承担；（人员伤害）4、机械、设备的损坏及停工等损失索赔不予认可，由施工单位承担；5、认可顺延合同工期8天；6、清理现场费用由双方协商承担。案例三建设单位将一热电厂建设工程项目的土建工程和设备安装工程施工任务分别发包给某土建施工单位和某设备安装单位。经总监理工程师审核批准，土建施工单位又将桩基础施工分包给一专业基础工程公司。建设单位与土建施工单位和设备安装单位分别签订了施工合同和设备安装合同。在工程延期方面，合同中约定，业主违约一天应补偿承包方5000元人民币，承包方违约一天应罚款5000元人民币。该工程所用的桩是钢筋混凝土预制桩，共计1200根。预制桩由建设单位供应。按施工总进度计划的安排，规定桩基础施工应从5月10日开工至5月20日完工。但在施工过程中，由于建设单位供应预制桩不及时，使桩基础施工在5月13日才开工；5月13日至5月18日基础工程公司的打桩设备出现故障不能施工；5月19日至5月22日又出现了属于不可抗力的恶劣天气无法施工。问题：1、在上述工期拖延中，监理工程师应如何处理？2、土建施工单位应获得的工期补偿和费用补偿各为多少？3、设备安装单位的损失应由谁承担责任，应补偿的工期和费用是多少？

4、施工单位向建设单位索赔的程序如何？对于上述工程拖期，监理工程师可做出如下的处理：(1)从5月10日至5月13日共3天，属于建设单位原因造成的拖期，应给予施工单位工期和费用的补偿。(2)从5月13日至5月18日共6天，属于不可抗力的原因造成的拖期，由施工单位承担发生的费用，工期不予顺延。(3)从5月19日至5月22日共4天，属于不可抗力的原因造成的拖期，施工单位承担发生的费用，工期给予顺延。施工单位可按下列程序以书面形式向建设单位索赔：(1)索赔事件发生后28天内，向监理方发出索赔意向通知;(2)发出索赔意向通知后28天内，向监理方提出延长工期和补偿经济损失的索赔报告及有关资料;

(3)监理方在收到施工单位送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予签复，或要求施工单位进一步补充索赔理由和证据;(4)监理方在收到施工单位送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对施工单位作进一步要求，视为该项索赔已经认可。3.设备安装单位的损失应由建设单位负责。因为设备安装单位与建设单位有合同关系，它与土建施工单位无合同关系。设备安装单位应获工期补偿3+6+4=13(天)。应获费用补偿为13×5000=65000(元)4、应予以补偿的具体数额为：土建施工单位应获得的工期补偿为3+4=7(天)。土建施工单位应获得的费用补偿3×5000-6×5000=-15000(元)，即应扣款1.5万元。）案例四业主将某建设工程项目委托某监理单位进行施工阶段的监理。在委托监理合同中，对业主和监理单位的权利、义务和违约责任所作的部分规定如下：

1．在施工期间，任何工程设计变更均须经过监理方审查、认可，并发布变更指令方为有效，实施变更。

2．监理方应在业主的授权范围内对委托的建设工程项目实施施工监理。

3．监理方发现工程设计中的错误或不符合建筑工程质量标准的要求时，有权要求设计单位改正。

4．监理方仅对本工程的施工质量实施监督控制，业主则实施进度控制和投资控制任务。5．监理方在监理工作中仅维护业主的利益。6．监理方有审核批准索赔权。7．监理方对工程进度款支付有审核签认权；业主方有独立于监理方之外的自主支付权。8．在合同责任期内，监理方未按合同要求的职责履行约定的义务，或业主违背合同约定的义务，双方均应向对方赔偿造成的经济损失。9．监理单位有发布开工令、停工令、复工令等指令的权力。问题：上述各条中有无不妥之处？怎样才是正确的？1.第1条不妥，应为：设计变更的审批权在业主，任何设计变更须经监理方审查后，报业主审查、批准、同意后，再由监理方发布变更指令，实施变更。2．第2条正确。3．第3条不妥，应为：监理方发现工程设计错误或不符合建筑工程质量标准及合同约定的质量要求时，应当报告业主，由业主要求设计单位改正。4．第4条不妥，应为：监理方有实施工程项目质量、进度和投资三方面的监督控制权。5．第5条不妥，应为：在监理工作中，监理方在维护业主合法权益时，不损害承建单位的合法权益。6．第6条不妥，应为：监理方有审核索赔权，除非有专门约定外，索赔的批准、确认应通过业主。7．第7条不妥，应为；在工程承包合同议定的工程价格范围内，监理方对工程进度款的支付有审核签认权；未经监理方签字确认，业主不支付工程进度款。8．第8条正确。9．第9条正确。某工程承包公司有甲、乙、丙三个施工招标项目可供选择。其中：甲的中标概率为20%，获利预计300万元，失标概率80%，损失预计30万元；乙的中标概率为60%，获利预计80万元，失标概率40%，损失预计10万元；丙的中标概率为80%，获利预计50万元，失标概率20%，损失预计5万元。假设该公司仅有实力选择一个项目承包，试用风险量函数的方法比较甲、乙、丙的风险量大小,并对其投标决策作出判断根据风险量函数R=∑pi×qi可知，甲项目的风险量为：20%×（-300）+80%×30=-36万元乙项目的风险量为：60%×（-80）+40%×10=-44万元丙项目的风险量为：80%×（-50）+20%×5=-39万元由此可知乙项目风险量最小，投标获利值最大；所以应该选乙项目。风险管理第一节风险管理概述一、风险的定义与相关概念(一)风险的定义风险是指产生损失后果的不确定性；风险就是仔给定情况下和特定时间内，可能发生的结果之间的差异（实际结果与预期结果之间的差异）1、内涵

1)必须与人们的行为相联系,否则就不是风险，而是危险；

2)客观条件的变化是风险的重要成因；

3)风险是指可能的后果与项目的目标发生负偏离。2、特征

1）风险存在的客观性和普遍性；

2）单一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性；

3）风险的多样性和多层次性；

4）风险的可变性。(二)相关概念1、风险因素：产生或增加损失概率和损失程度的条件或因素；2、风险事件：造成损失的偶发事件，是损失的载体。3、损失：非故意、非计划、非预期的经济价值的减少4、损失机会：指损失出现的概率

1）客观概率：是某事物在长时间发生的频率

2）主观概率：是人们对某事件发生的可能性的一种判断或估计。

(主观概率随意性大，受个人的经验、学识、专业乃至兴趣、好恶的影响)(三)风险与损失概率之间的关系损失概率是风险事件出现的频率或可能性，而风险则是风险事件出现后损失大小。

四）风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系

风险因素引起风险事件风险事件导致风险损失风险损失大于预期的损失部分就是风险二、风险分类1、按风险的后果分类

1)纯风险即只会造成损失而绝无收益的可能的风险。出现的概率大，长期存在并有一定的规律性）

2）投机风险即可能带来损失，也可能带来收益的风险（出现的概率小，规律性差）2、按风险产生的原因分类政治风险、社会风险、经济风险、自然风险、技术风险。3、按风险的影响范围分类

1）基本风险即作用于整个社会、大多数人群的风险特点是影响的范围大，且后果严重

2）特殊风险即作用于某特定单体或人群的风险（如企业、个人）特点是影响范围小，对整个社会的影响小。三、建设工程风险与风险管理（一）建设工程风险特点

1、风险大

2、参与工程建设的各方均有风险

3、决策阶段主要表现为投机风险，而实施阶段则主要表现为纯风险

（二）风险管理过程包括：风险识别、风险评价、风险决策、决策的实施、实施情况的检查

1、风险识别：即通过一定的方式，系统而全面地分辨出影响目标实现的风险事件，并进行归类处理的过程

2、风险评价：将建设工程风险事件发生的可能性和损失后果进行定量化的过程。（二）风险管理过程3、风险决策：是选择风险对策组合的过程（风险回避、损失控制、风险自留和风险转移）4、决策的实施：即制定计划并付诸实施的过程5、检查：即跟踪了解风险决策的执行情况，并根据变化的情况，及时调整对策三）风险管理的目标1、确定目标的基本要求：

1）一致性，即要符合管理主体的总目标

2）现实性，即要考虑目标实现的可能性

3）明确性，即目标要明确，可执行、可检查、可评价

4）层次性，即目标要分主次、分轻重缓急

2、工程建设的风险管理目标1）投资不超计划（投资风险）2）工期不超计划（进度风险）3）质量满足设计要求（质量风险）4）工程安全可靠、工地平安（安全风险）5）对社会、对生态具有积极的影响（可持续性风险）（四）项目管理与风险管理的关系1、两者的目标一致；2、风险管理是项目管理的一个组成部分；不与投资、进度、质量、安全、合同、信息管理以及组织协调并列，而是与之关联；3、风险管理是项目实现目标的保障；4、风险管理更注重主动控制。风险识别的特点和原则（一）风险识别的特点

•

个别性•

主观性•

复杂性

•不确定性（二）风险识别的原则

•

由粗到细，由细到粗

•

严格界定，重视相关

•

宁可错划，不可遗漏

•

认真排除，谨慎确认

•

证据不足，试验辅助

风险识别过程•

项目状态的分析•

历史资料分析（与工程有关的经验数据分析）•

确认不确定性的客观存在（工程项目风险调查）•

风险分解•

风险因素及后果分析（专家咨询、实验验证）•

进行风险分类

•

建立风险清单

建设工程风险的分解•

目标维（投资、进度、质量、安全、环境等目标）•

时间维（不同施工阶段）•

结构维（项目的组成分解，不同阶段对应不同风险）•

因素维（与工程有关的因素）四、风险识别的方法•

专家调查法•财务报表法•流程图法•因果分析法•初始清单法•经验数据法•风险调查法建设工程风险评价一、风险评价的作用认识风险（风险的相对和绝对严重程度）保证目标规划的合理性和计划的可行性合理选择风险对策建设工程风险评价二、风险量函数

1、连续性函数表达式

R＝f(p，q)

其中，R为风险量，

p为风险发生的概率

q为潜在的损失

2、离散性函数的表达式

R=∑pi.qi3、风险曲线

风险曲线潜在损失风险概率建设工程风险评价三、风险损失的衡量1、投资风险

1）投资额的减少或者资金使用不当给项目带来的损失；

2）利率、汇率、物价、政策法规的变化导致的实际投资超过计划投资的数额。2、进度风险

1）工期延长而导致利息的增加、资金时间价值的损失

2）赶工成本

3）延期投入使用的收益损失建设工程风险评价3、质量风险

1）质量事故的直接经济损失

2）补救或修复所需要的费用

3）影响使用的收益损失

4）对第三者责任的损失4、安全风险1）人身伤害的费用（医疗、看护、误工、岗位）

2）物质损失的费用

3）对工期影响的成本

4）恢复的费用

5）第三者责任的费用四、风险概率的衡量1、相对比较法采用四级评判，即：

•

几乎为零、很小、

中等、一定（发生的概率大，是有规律地发生的）相应的可将风险损失分为三级：

•

重大损失、中等损失

、轻度损失相对比较法是一种以主观概率为主的衡量方法2、概率分布法

这是一种基于历史数据和客观资料，统计分析出的概率。利用统计数据，通过（损失值和风险概率）直方图描述和曲线啮合，得到该项目的风险概率曲线。有了概率曲线，就可以方便地知道某种潜在损失出现的概率。概率分布法是一种以客观概率为主的衡量方法。五、风险评价

是对风险量所作的相对比较，确定具体工程项目风险的相对严重程度，可以分为五个等级MHVHLMHVLLM潜在损失值概率第四节建设工程风险对策一、风险回避

风险回避就是在考虑到某项目的风险及其所致损失都很大时，主动放弃或终止该项目以避免与该项目相联系的风险及其所致损失的一种处置风险的方式。

它是一种最彻底的风险处置技术

风险回避是一种消极的风险处置方法，因为在回避风险的同时也放弃了实施项目可能带来的收益。二、损失控制

风险控制就是为了最大限度地降低风险事故发生的概率和减小损失幅度而采取的风险处置技术。

1、预防计划

1）根据风险因素的特性，采取一定措施使其发生的概率降至接近于零，从而预防风险因素的产生；

2）减少已存在的风险因素；

3）防止已存在的风险因素释放能量；

4）改善风险因素的空间分布从而限制其释放能量的速度；

5）在时间和空间上把风险因素与可能遭受损害的人、财、物隔离；

6）借助人为设置的物质障碍将风险因素与人、财、物隔离；

7）改变风险因素的基本性质；

8）加强风险部门的防护能力；

9）做好救护受损人、物的准备；10）制订严格的操作规程减少错误的作业造成不必要的损失。2、灾难应对计划

应对计划包括：

1）人员安全撤离；

2）救援与处理伤亡人员；

3）控制事态发展，减少对资产和环境的破坏；

4）尽快恢复正常状态。

3、灾后恢复（建设）计划

1）调整施工组织计划或施工进度计划

2）调整采购计划

3）统计损失，进行保险索赔

4）调整筹资计划

风险控制不仅能有效减少项目由于风险事故所造成的损失，而且能使全社会的物质财富少受损失。

是最积极、最有效的一种处置方式。三、风险自留1、风险保留的条件对损失小、概率小的风险留给自己承担。这种方法通常在下列情况下采用：

1）处理风险的成本大于承担风险所付出的代价；

2）预计某一风险发生可能造成的最大损失项目是可以安全承担；

3）当风险降低、风险控制、风险转移等风险控制方法均不可行时；

4）没有识别出风险，错过了采取积极的处置措施时机。2、保留的性质2、风险保留的类型1）主动保留主动保留是指在对项目风险进行预测、识别、评估和分析的基础上，明确风险的性质及其后果，风险管理者认为主动承担某些风险比其它处置方式更好，于是筹措资金将这些风险保留，如前三种情况。

2）被动保留被动保留指未能准确识别和评估风险及损失后果的情况下，被迫采取自身承担后果的风险处置方式，是一种被动的、无意识的处置方式，往往造成严重的后果，使项目组遭受重大损失。

被动保留是管理者应该力求避免的。四、风险转移

对损失大、概率小的风险，可通过保险或合同条款将责任转移，将损失的一部分或全部转移到有相互经济利益关系的另一方。风险转移主要有两种方式

1、保险风险转移保险是最重要的风险转嫁方式，是指通过购买保险的办法将风险转移给保险公司或保险机构。

2、非保险风险转移是指通过保险以外的其他手段将风险转移出去。非保险风险转移方式主要有：担保合同、租赁合同、委托合同、

分包合同、无责任约定、合资经营、实行股份制。注：

通过转嫁方式处置风险，风险本身并没有减少，只是风险承担者发生了变化。因此转移风险原则是让最有能力的承受者分担。否则，就有可能给项目带来意外的损失。

保险和担保是风险转移的最有效、也是最常用的方法。

第九章监理文件[本章能力目标]

本章主要内容涉及实际工作中的工程建设监理规划的编写，这是监理工作的一个重要环节，也是指导项目监理工作的纲领性文件。学生应具有识读监理规划及编写监理实施细则的初步能力，同时应注意理论与实际融会贯通。[本章知识目标及学习要求]

了解监理规划编制的依据；

熟悉监理工作文件的构成，监理规划的审核；掌握监理规划的作用、监理规划编写的要求，监理规划编写的内容。[本章重点、难点]

监理工作文件的构成，监理规划编写的要求和内容。

监理规划编写的内容。

第一节监理文件概述

一、工程建设监理工作文件的构成三个文件：监理大纲、监理规划、监理实施细则。（一）监理大纲（监理方案）—框架性文件作用：承揽监理业务；监理规划编写的直接依据。编制：监理单位经营部门人员，也可能包括拟定的总监。内容：监理单位拟派往项目的人员、资格证书及业绩；监理方案；定期提供给业主的、反映监理阶段性成果的文件。一、工程建设监理工作文件的构成（二）监理规划—纲领性文件作用：用以指导整个项目监理机构全面开展监理工作的技术组织文件。编制及审批：由项目总监主持，各专监参与；监理单位技术负责人。（三）监理细则—操作性文件作用：用以具体指导监理各专业部门开展监理实务作业的文件。编制及审批：由各专业部门负责人主持；总监。二、三个监理文件的相互关系区别

(1)目的和性质不同

(2)编写的时间不同

(3)内容粗细程度和侧重点不同

(4)编写主持人员不同

2)关系三个文件之间存在着明显的依据关系二、工程建设监理规划的作用

（一）指导监理单位的项目监理组织全面开展监理工作。（二）工程建设监理主管机构对监理单位实施监督管理的重要依据。（三）业主确认监理单位是否全面、认真履行合同的主要依据。（四）监理单位内部考核的依据和重要的存档资料。第二节工程建设监理规划的编写

一、工程建设监理规划编写的依据（一）工程外部环境调研资料包括：自然条件、社会和经济条件（二）工程建设方面的法律、法规（三）政府批准的工程建设文件（四）工程建设监理合同一、工程建设监理规划编写的依据（五）其他工程建设合同（六）项目业主的正当要求（七）工程实施过程中输出的有关信息（八）监理大纲二、工程建设监理规划编写的要求（一）监理规划的基本内容构成应当力求统一（二）监理规划的具体内容应当具有针对性（三）监理规划需要不断补充、修改和完善（四）项目总监理工程师是监理规划编写的主持人二、工程建设监理规划编写的要求（五）监理规划一般要分阶段编写（六）监理规划的表达方式应当格式化、标准化（七）监理规划的审核监理规划还应当提交给业主，由业主对监理规划进行确认。第三节工程建设监理规划的基本内容及审核

一、监理规划的基本内容（一）工程建设项目概况1、工程项目名称2、工程项目地点3、工程项目组成及建筑规模4、主要建筑结构类型5、预计工程投资总额一、监理规划的基本内容6、工程建设计划工期二种方式：计划持续时间（工期）、具体日历时间。7、工程质量等级8、工程项目设计单位及施工单位名称9、工程项目结构图一、监理规划的基本内容（二）监理阶段、范围和目标１、监理阶段：施工阶段、保修阶段的监理。２、监理范围：全部工程项目、建设工程标段、单项工程。３、监理目标：投资目标(合同承包价)；工期目标；质量等级。

一、监理规划的基本内容（三）监理工作内容（分阶段）施工阶段监理工作的主要内容：包括施工准备阶段；施工阶段；施工验收阶段。1、施工准备阶段

⑴审查施工单位选择的分包单位的资质；

⑵审查施工单位质量保证体系及安全技术措施；一、监理规划的基本内容⑶参加设计单位向施工单位的技术交底；

⑷审查施工单位上报的实施性施工组织设计，并向业主提出监理意见；

⑸在单位工程开工前检查施工单位的复测资料；

⑹对重点工程部位的中线、水平控制进行复查；

⑺监督落实各项施工条件，审批一般单项工程、单位工程的开工报告，并报业主备查。一、监理规划的基本内容２、施工阶段的质量控制（1）对所有的隐蔽工程进行检查和办理签证，签署分项工程、分部工程和单位工程质量评定表；（2）对施工测量、放样等进行检查；（3）检查确认运到现场的工程材料、构件和设备质量；（4）监督施工单位严格按图、按规范施工；一、监理规划的基本内容（5）对工程主要部位、主要环节及技术复杂工程加强检查；（6）监督施工单位对各类混凝土试件按规定进行检查和抽检；（7）监督施工单位认真处理施工中发生的一般质量事故，并认真做好监理记录；（8）对重大质量事故以及其他紧急情况，应及时报告业主。

一、监理规划的基本内容３、施工阶段的进度控制（1）监督施工单位严格按施工合同规定的工期组织施工；（2）对控制工期的重点工程，审查施工单位提出的保证进度的具体措施；（3）建立工程进度台账，核对工程形象进度，按月、季向业主报告施工计划执行情况、工程进度及存在的问题。一、监理规划的基本内容４、施工阶段的投资控制（l）严格按合同规定进行计量支付签证，并保证支付签证的各项工程质量合格、数量准确；（2）建立计量支付台账，定期与施工单位核对清算；（3）按业主授权和施工合同的规定审核变更设计。一、监理规划的基本内容５、施工验收阶段（1）督促、检查施工单位及时整理竣工文件和验收资料，受理单位工程竣工验收报告，提出监理意见；（2）根据施工单位的竣工报告，提出工程质量检验报告；（3）组织工程预验收，参加业主组织的竣工验收。一、监理规划的基本内容（四）主要监理控制目标及措施

1、投资目标控制

1）投资目标分解按工程建设（或投资费用）组成；按年度、季度。

2）投资使用计划一、监理规划的基本内容3）投资控制的工作流程与措施具体措施包括：组织措施、技术措施（审核施工组织设计和施工方案）、经济措施和合同措施（按合同条款支付工程款）。4）投资目标实现的风险分析5）投资控制的动态比较（合同价与实际投资）。6）建立投资控制台账一、监理规划的基本内容2、进度目标控制

1）工程总进度计划

2）总进度目标的分解按年度、季度进度目标；按各子项目进度目标。

3）进度目标实现的风险分析一、监理规划的基本内容4）进度控制的工作流程与措施组织措施（协调制度）、技术措施（网络计划体系）、经济措施（工期奖）和合同措施。5）进度控制的动态比较6）建立进度控制台账一、监理规划的基本内容3、质量目标控制1）质量控制目标的描述2）质量目标实现的风险分析3）质量控制的工作流程与措施技术措施：完善质量保证体系；严格事前、事中和事后的质量检查监督。一、监理规划的基本内容经济措施及合同措施：不符合合同规定质量要求的拒付工程款；达到业主特定质量目标要求的，按合同支付质量奖。4）质量目标状况的动态分析5）建立质量控制台账一、监理规划的基本内容4、合同管理

1）用合同结构图的形式表示。

2）合同目录一览表

3）合同管理的工作流程与措施

4）合同执行状况的动态分析

5）合同争议调解与索赔处理程序

6）建立合同管理台账合同结构图业主施工总承包单位设计单位分包商供货商n分包商m分包商2分包商1…供货商供货商2供货商1…一、监理规划的基本内容5、信息管理

1）信息流程图

2）信息分类表

3）机构内部信息流程图

4）信息管理的工作流程与措施

5）信息管理表格6、组织协调一、监理规划的基本内容（五）监理工作依据（六）项目监理组织１、监理组织机构图２、监理人员名单３、监理人员职责分工一、监理规划的基本内容（七）监理工作制度（施工阶段）

1）设计文件、图纸审查制度；

2）施工图纸会审及设计交底制度；

3）施工组织设计审核制度；

4）工程开工申请审批制度；

5）工程材料，半成品质量检验制度；

6）隐蔽工程、分项（部）工程质量验收制度；一、监理规划的基本内容7）单位工程、单项工程总监验收制度；8）设计变更处理制度；9）工程质量事故处理制度；10）施工进度监督及报告制度；11）监理报告制度；12）工程竣工验收制度；13）监理日志、会议制度。二、工程建设监理规划的审核１、监理工作范围、内容及监理目标２、监理组织机构３、工作计划４、投资、进度、质量的控制方法和措施５、监理工作制度二、工程建设监理规划的审核500万元以下的项目，监理人数≥3人；500-1000万元的项目，监理人数≥4人；1000-3000万元的项目，监理人数≥5人；3000-5000

万元的项目，监理人数≥7人；5000-10000万元的项目，监理人数≥10人；10000万元以上的项目，监理人数≥13人。第五章建设工程监理目标控制[本章能力目标]

本章主要内容涉及目标控制的基本理论以及施工阶段监理的工作程序、内容、方法，学生应重点掌握，能胜任项目监理机构监理员的日常监理工作，并初步具备对施工阶段实施监理的能力。[本章知识目标及学习要求]

了解控制流程及其基本环节，控制类型，目标控制的前提工作，制定监理工作程序的一般规定；熟悉工程建设三大目标之间的关系，三大目标控制的含义；掌握施工阶段监理工作的内容、方法。[本章重点、难点]

施工阶段监理工作的内容和方法。

第一节概述

一、控制流程及其基本环节（一）控制流程控制：指管理人员按计划标准来衡量所取得的成果，纠正实际过程中发生的偏差，使目标和计划得以实现的管理活动。控制的一般流程。（见图）目标控制是一个动态控制，也是一个有限循环过程。计划实施

纠正措施实际状况偏离

正常计划目标与实际状况比较工程状态报告改变投入调整计划投入转换反馈对比纠偏一、控制流程及其基本环节（二）控制流程的基本环节五个：投入、转换、反馈、对比、纠正。1、投入将质量、数量符合计划要求的资源按规定时间和地点投入到工程建设项目实施过程中。2、转换指由各种资源投入到工程建设项目产出的过程。一、控制流程及其基本环节3、反馈包括：已发生的和预测的信息。4、对比（1）明确目标实际值与计划值的内涵。（2）合理选择比较的对象。（3）建立目标实际值与计划值之间的对应关系。（4）确定衡量目标偏离的标准。一、控制流程及其基本环节5、纠正（1）直接纠偏（轻度偏离）。（2）不改变总目标的计划值，调整后期实施计划（中度偏离）。（3）重新确定目标的计划值，并据此重新制定实施计划（重度偏离）。二、控制类型分为：事前控制、事中控制和事后控制；前馈控制和反馈控制；开环控制和闭环控制；主动控制和被动控制。（一）主动控制可表述为事前控制、前馈控制、开环控制，是一种面对未来的控制。（二）被动控制可表述为事中控制和事后控制、反馈控制、闭环控制，是一种面对现实的控制。（三）主动控制与被动控制的关系要扩大信息来源，把握好输入这个环节。三、目标控制的前提工作（一）目标规划和计划首先，必须对目标进行合理的规划，并制定相应的计划。其次，必须合理确定并分解目标，并制定可行且优化的计划。与目标控制之间是一种交替出现的循环关系。（二）组织第二节建设工程监理目标控制一、工程建设的三大目标投资目标即争取以最低的投资金额建成预定的工程建设项目；进度目标即争取用最短的建设工期建成工程建设项目；质量目标即争取建成的工程建设项目的质量和功能达到最优水平。三大目标之间既对立又统一。必须将三大目标作为一个系统，进行协调和平衡，力求实现整个目标系统“最优”。二、质量控制（一）工程建设质量控制的目标在满足投资和进度要求的前提下，实现工程预定的质量目标。质量目标的内容具有广泛性。首先必须符合国家现行的有关工程质量的法律法规、技术标准和规范等规定，尤其是强制性标准的规定；致力于满足项目业主要求的使用功能和价值、规格档次标准等质量目标。二、质量控制（二）系统控制通过对每一过程三个环节实施有效措施，使各个过程处于受控状态。“三阶段”控制事前控制与事中控制、事后控制。（三）全过程控制工程建设的每个阶段都对工程质量的形成起着重要的作用。每个阶段又由诸多相互关联的活动构成相应的具体过程。二、质量控制（四）全方位控制1、对工程建设质量实行三重控制包括：自控主体和监控主体。2、对工程建设质量实行全面控制影响工程质量的因素包括：人、材、机、法、环。（五）工程质量事故处理基本原则：“先验收后施工（下道工序）”。减少一般性工程质量事故，杜绝重大工程质量事故。三、投资控制（一）工程建设投资控制的目标在满足质量和进度要求的前提下，力求使工程实际投资不超过计划投资。（二）系统控制当采取某项投资控制措施（如限额设计）时，就要考虑这项措施是否对其他二大控制目标产生不利影响。三、投资控制（三）全过程控制强调早期控制的重要性（设计阶段）

。（四）全方位控制按工程总投资的各项费用构成进行全方位控制。按各项费用所占工程总投资的比例不同，应有所侧重。四、进度控制（一）工程建设进度控制的目标在满足质量和投资的前提下，力求使实际工期不超过计划工期。（二）系统控制运用动态控制原理。（三）全过程控制进度计划系统的建立和完善也有一个过程，它是逐步形成的。注意不要把进度计划单一地理解为施工进度计划；先审核后实施。四、进度控制（四）全方位控制

1、对所有工程内容的进度。

2、对工程建设的各项工作。

3、对影响进度的各项因素。

4、组织协调是实现有效进度控制的关键。五、目标控制的综合性措施1、组织措施

2、经济措施

3、技术措施

4、合同措施第三节施工阶段的目标控制任务一、制定监理工作程序的一般规定1、应针对专业工程的特点制定监理工作总程序，并按工作内容分别制定具体的监理工作程序。主程序（“三控二管一协调”）→子程序（质量控制）→控制程序（防水工程质量控制）一、制定监理工作程序的一般规定2、应体现事前控制和主动控制的要求。3、应结合工程项目的特点，注重监理工作的实效。4、应符合监理合同和施工合同的规定。5、应根据实情变化对监理工作程序进行调整和完善。二、施工阶段的质量控制（一）施工准备阶段的质量控制（二）施工过程的质量控制（三）工程质量保修期的监理工作（一）施工准备阶段的质量控制1、熟悉施工图纸、设计文件和施工承包合同等监理依据。2、参加设计技术交底对建设单位、承包单位和监理单位提出的对施工图的意见和建议的答复，确认后形成工程变更，并由建设单位、设计单位、施工单位和监理单位会签。（一）施工准备阶段的质量控制3、审查施工组织设计（方案）经总监审核、签认后报建设单位。审查施工组织设计的基本要求和注意事项：（1）承包单位应按审定的施工组织设计组织施工。如需对其内容做较大变更，应在实施前将变更内容书面报送项目监理机构重新审定。（一）施工准备阶段的质量控制（2）对规模大，结构复杂或属新结构，特种结构的工程，项目监理机构应在审查施工组织设计（方案）后，报送监理单位技术负责人审查，其审查意见由总监签发。必要时与建设单位协商，组织有关专家会审。（3）规模大，工艺复杂的工程、群体工程或分期出图的工程，经总监批准可分阶段报审施工组织设计；技术复杂或采用新工艺的分部、分项工程，承包单位还应编制专项施工方案，报项目监理机构审查。（一）施工准备阶段的质量控制（4）施工组织设计应具