安全生产风险分级管控规章制度

安全生产风险分级管控规章制度第一章总则第一条目的与依据为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，强化安全生产主体责任落实，科学有效地辨识、评估和管控生产经营活动中的各类安全风险，预防和减少生产安全事故发生，保障从业人员生命财产安全，依据国家相关法律法规及行业标准，结合本单位实际，制定本制度。第二条适用范围本制度适用于本单位及所属各部门、生产车间、工程项目部（以下统称“各单位”）的安全生产风险分级管控工作。外来施工单位及进入本单位作业区域的相关方，应遵守本制度相关规定。第三条基本原则1.全员参与，分级负责：风险分级管控工作是全员的共同责任，各单位主要负责人对本单位风险管控全面负责，各层级人员在各自职责范围内实施管控。2.全面辨识，动态评估：对生产经营全过程、所有作业活动、设备设施、作业环境、人员行为等进行全面的风险辨识，定期评估，并根据生产经营变化及时更新。3.风险导向，分级管控：根据风险评估结果，确定风险等级，针对不同等级风险，采取与之相适应的管控措施，实现风险的有效控制。4.持续改进，闭环管理：建立风险管控长效机制，对风险管控过程进行监控、检查和评审，不断优化管控措施，形成闭环管理。第四条责任体系1.单位主要负责人：是本单位安全生产风险分级管控工作的第一责任人，负责审批风险分级管控方案，保障所需资源投入，组织解决重大风险管控问题。2.分管安全负责人：协助主要负责人统筹协调风险分级管控工作，督促各项措施落实。3.各业务部门负责人：负责本部门职责范围内的风险辨识、评估、管控及信息上报工作。4.安全管理部门：负责组织、指导、监督、检查各单位风险分级管控工作的开展，汇总分析风险信息，提出改进建议。5.班组长及岗位员工：参与本岗位及作业区域的风险辨识、评估，严格执行风险管控措施，及时报告风险隐患。第二章风险辨识第五条辨识范围与内容各单位应组织对生产经营活动中存在的各类风险进行全面辨识，辨识范围至少应包括：1.生产工艺、设备设施、作业场所、作业环境、作业人员、物料及能源供应等方面；2.常规和非常规作业活动，如开停车、检维修、动火、进入受限空间等；3.事故及潜在的紧急情况；4.相关方作业活动带来的风险。辨识内容应包括风险可能导致的事故类型、影响范围、发生的可能性等。第六条辨识方法与频次1.风险辨识可采用查阅资料、现场勘查、人员访谈、工作危害分析法、安全检查表法、故障类型和影响分析法等多种方法相结合的方式进行。2.常规风险辨识应定期进行，至少每年一次。当发生以下情况时，应及时组织专项风险辨识：（1）新改扩建项目投产前；（2）生产工艺、设备设施、材料发生重大变化时；（3）发生生产安全事故或险情后；（4）相关法律法规、标准规范发生变化时；（5）其他需要进行专项辨识的情况。第七条辨识组织与记录各单位应指定专人负责组织风险辨识工作，鼓励全体员工参与。辨识过程及结果应详细记录，形成《风险辨识记录表》，为后续风险评估提供依据。第三章风险评估与分级第八条评估方法各单位应结合自身实际，选择适宜的风险评估方法，对辨识出的风险进行定性或定量评估。常用的评估方法包括风险矩阵法、作业条件危险性分析法等。评估方法应保持相对稳定，并确保评估过程的客观性和准确性。第九条风险分级标准根据风险评估结果，将风险从高到低划分为以下四个等级：1.重大风险（红色）：可能导致群死群伤、重大财产损失或严重环境破坏，需要立即采取措施进行控制。2.较大风险（橙色）：可能导致人员伤亡、较大财产损失或一定环境影响，需要制定专项管控措施。3.一般风险（黄色）：可能导致人员轻伤、财产损失较小，需要加强管理，落实常规管控措施。4.低风险（蓝色）：风险程度较低，unlikely导致人员伤害或财产损失，但仍需保持关注，通过常态化管理即可控制。各单位可根据实际情况，在上述分级基础上进一步细化各级别的判定准则。第十条评估组织与结果审定各单位应组织技术、安全、管理及一线作业人员组成评估小组，对辨识出的风险进行评估分级。评估结果应逐级审核，重大风险应上报单位主要负责人审定。第四章风险管控第十一条管控原则风险管控应遵循“消除、替代、工程控制、管理控制、个体防护”的优先顺序，结合风险等级，采取有效的管控措施，将风险降低至可接受范围。第十二条分级管控要求1.重大风险（红色）：应由单位主要负责人牵头组织管控，制定专项管控方案，明确责任部门和责任人，采取停产整改、技术改造、增加安全防护设施等措施，并加强监控和应急准备。必要时，应上报上级主管部门。2.较大风险（橙色）：应由分管负责人或部门负责人牵头组织管控，制定针对性管控措施，如完善操作规程、加强培训教育、增加检查频次、落实防护措施等，并明确监控责任人。3.一般风险（黄色）：应由部门或车间负责人组织管控，通过落实岗位责任制、加强日常检查、执行操作规程等常规管理措施进行控制。4.低风险（蓝色）：由班组长和岗位员工负责，通过严格遵守安全操作规程、加强个体防护、保持良好作业习惯等方式进行管控。第十三条管控措施制定与落实各单位应针对不同等级的风险，制定具体、可操作的管控措施，明确措施的责任部门、责任人及完成时限。管控措施应包括工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施和应急处置措施等。相关措施应及时传达至各岗位人员，并确保严格执行。第十四条风险告知各单位应通过公告栏、风险告知卡、操作规程、培训教育等多种形式，将本单位及岗位存在的风险等级、可能导致的后果、主要管控措施等信息告知所有从业人员和相关方。对重大及较大风险点，应设置明显的安全警示标识。第五章运行与监督第十五条风险信息更新各单位应建立风险信息动态更新机制，当发生本制度第六条第二款所列情况时，应及时更新风险辨识、评估结果和管控措施，并重新进行风险分级。风险信息的变更应及时通知相关人员。第十六条检查与考核1.各单位应将风险分级管控工作纳入日常安全检查和专项检查内容，定期对风险管控措施的落实情况进行检查，确保措施有效。2.安全管理部门应定期对各单位风险分级管控工作的开展情况进行监督检查，对发现的问题及时提出整改要求。3.将风险分级管控工作的落实情况纳入各单位及相关人员的安全生产绩效考核体系，对工作成效显著的予以表彰奖励，对工作不力、措施不落实的予以问责。第十七条应急准备与响应针对重大及较大风险，各单位应制定相应的应急预案，配备必要的应急救援物资和装备，定期组织应急演练，提高应急处置能力。一旦发生险情或事故，应立即启动应急响应，防止事态扩大。第十八条持续改进各单位应定期对风险分级管控工作的有效性进行评审，总结经验教训，分析存在的问题，不断优化风险辨识方法、评估标准和管控措