2026年案件专项治理自查报告自查报告(3篇)

2026年案件专项治理自查报告自查报告(3篇)第一篇为深入贯彻银保监会2026年银行业案件专项治理工作部署，严格落实《关于开展2026年中小银行案件风险专项排查的通知》要求，我行自2026年3月15日至4月25日在全行12个营业网点、3个直属业务部、1个资金运营中心范围内组织开展全条线、全覆盖案件专项治理自查工作，累计排查2023年至2026年一季度各类业务12.7万笔，访谈在岗员工342人，调阅业务档案、系统日志、人员台账等各类资料7.2万份，现将自查情况报告如下。一、自查工作总体组织情况本次自查工作严格按照“全覆盖、无死角、零容忍、重实效”的原则推进，第一时间成立由行党委书记、行长任组长，分管风险、运营、合规、信贷的4名副行长任副组长，各部门、各网点负责人为成员的案件专项治理工作领导小组，领导小组下设办公室设在合规与风险管理部，抽调8名业务骨干组成专职排查专班，明确排查责任到人、排查范围到岗、排查要求到点。自查启动前，我行组织所有参与排查的人员开展为期3天的专项培训，重点解读监管部门案件专项治理的核心要求、各业务条线风险点、排查工作流程、问题认定标准，确保排查工作标准统一、尺度一致。结合我行实际，本次排查明确五大核心排查领域：一是柜面操作风险，覆盖所有存取款、开户、挂失、对账、重要凭证管理等业务；二是信贷全流程风险，覆盖公司信贷、个人信贷、票据业务、普惠金融业务的贷前调查、贷中审批、贷后管理、抵质押物管理全环节；三是人员管理风险，覆盖所有在岗员工的异常行为排查、重要岗位轮岗落实、从业禁令执行情况；四是信息科技风险，覆盖核心业务系统、反洗钱系统、客户信息管理系统的管控机制、日志留存、数据安全情况；五是同业与资金业务风险，覆盖同业存放、债券投资、理财代销等业务的合规性、风险性。排查过程中，我行综合运用“系统数据比对+人工台账核验+现场核查+交叉访谈+外部线索核对”五种方式，从核心业务系统导出2023年以来所有大额交易、异常交易数据共1.3万条，逐笔核对业务凭证、审批记录；对所有营业网点开展现场突击检查，核查重要空白凭证、印章、他项权证、有价单证的存放管理情况；与所有一线柜员、客户经理、运营主管逐一单独访谈，了解是否存在违规操作、内部管理漏洞等问题；对接当地公安、监管部门，调取涉及我行员工的民间借贷、违规经商、行政处罚等线索，与内部排查结果交叉核验，确保排查工作不落空、不走过场。二、自查发现的主要问题本次自查累计发现各类风险问题47个，其中一般风险问题42个，重大风险隐患5个，具体如下：（一）柜面操作风险类问题共19个。一是大额存取款身份核验不到位，2024年7月至2026年2月，共有17笔50万元以上的代理存取款业务未核验代理人身份证件，仅留存户主身份证复印件，其中2025年11月某城区网点柜员为客户办理120万现金存款业务，代理人持户主身份证办理，柜员未核实代理人身份，后续核实该笔资金为涉嫌电信诈骗的涉案资金，被公安部门冻结，对我行声誉造成不良影响。二是单位结算账户开户尽职调查不到位，2023年以来开立的1247户个体工商户结算账户中，有127户留存的经营场所照片与实际经营地址不符，有32户开户后6个月内无任何交易，属于沉睡账户，未按规定采取管控措施。三是对账管理不规范，2026年一季度对公账户季度对账回收率仅82%，低于总行要求的95%的标准，其中有8户企业连续两个季度未对账，我行未按规定冻结其非柜面业务，存在账户被冒用从事违法活动的风险。四是重要凭证管理不规范，2个乡镇网点的重要空白凭证存放未落实双人双锁管理，日间运营时段钥匙由柜员单人保管，存在凭证被盗用的风险。（二）信贷业务风险类问题共15个。一是贷前调查不尽职，2024年6月发放的某制造类小微企业1200万元流动资金贷款，贷前调查报告中虚构企业上下游交易流水1.2亿元，伪造企业纳税证明，实际企业近半年无有效营收，贷款发放后第3个月就出现逾期，目前已逾期92天，分类为不良贷款，经初步核实，该笔贷款的客户经理收受企业负责人好处费8万元，刻意隐瞒企业真实经营情况。二是贷后管理不到位，2025年3月发放的380万元个人经营贷款，资金发放后当天就被转至房地产开发商账户，用于购买个人住房，属于违规挪用经营贷资金，我行贷后排查未发现该问题，直到2026年2月监管部门大数据排查发现线索移送我行，才完成核实整改。2023年以来发放的217笔普惠型小微企业贷款中，有42笔未按要求每季度开展贷后实地核查，贷后检查报告内容雷同，明显为事后补写。三是抵质押物管理不规范，17笔不动产抵押贷款的他项权证存放在运营主管抽屉，未纳入金库双人保管，存在证件被私自调换、注销的风险；3笔动产质押贷款的质押物库存数量低于贷款合同约定的最低值，我行未及时要求企业补足质押物，存在担保悬空风险。（三）人员管理风险类问题共7个。一是员工异常行为排查不到位，2025年有2名柜员参与民间借贷，每月个人账户流水往来超过20万元，我行2025年四个季度的员工异常行为排查均未发现该问题，直到2026年1月公安部门移送涉赌涉诈线索才核实，目前该2名员工已被解除劳动合同。二是重要岗位轮岗执行不到位，有3名运营主管在同一网点任职超过6年，有5名客户经理在同一区域负责对公业务超过5年，未按总行规定每3年轮岗，存在熟人社会引发的操作风险、道德风险。三是从业禁令落实不到位，2025年8月某乡镇网点客户经理私下为客户介绍民间融资机构，收取中介费2.3万元，事发后仅对该客户经理给予经济处罚，未在全行通报，警示教育作用缺失，2026年又出现1名客户经理参与民间融资中介活动的问题。（四）信息科技风险类问题共6个。一是核心业务系统操作日志留存不完整，2023年10月之前的柜员大额操作日志仅有操作记录，无审批人电子签章，无法追溯审批流程，涉及交易共1273笔。二是反洗钱系统预警阈值设置不合理，5万元以下的可疑交易未纳入预警范围，2026年一季度有13笔4.9万元的拆分交易未被系统识别，被监管部门下发风险提示函。三是客户信息安全管控不到位，有2台营业网点的业务终端未设置自动锁屏，员工离岗时未退出系统，客户信息存在泄露风险；2025年客户经理营销客户时，使用个人微信传输客户身份证、银行卡等敏感信息，未按规定使用行内统一的客户信息采集系统，存在信息泄露隐患。三、问题成因深度分析（一）思想认识存在偏差。部分基层网点负责人存在“重业务发展、轻风险防控”的倾向，把案件专项治理当成应付监管检查的阶段性任务，排查工作走过场，对潜在的风险隐患视而不见，甚至为了完成业绩指标，默许员工违规操作，给案件发生留下可乘之机。部分一线员工合规意识薄弱，存在侥幸心理，认为偶尔违规不会被发现，习惯性简化操作流程，导致操作类风险问题频发。（二）制度执行宽松软。我行现有的内控制度已经覆盖所有业务条线和操作环节，但制度执行力不足，对违规行为的问责力度偏轻，很多违规问题仅以经济处罚代替纪律处分，没有起到震慑作用。例如2025年发现的客户经理违规介绍民间融资问题，仅处罚2000元，没有进行通报批评，也没有对所在网点负责人进行问责，导致同类问题重复发生。（三）监督检查机制不完善。内部审计部门每年仅开展1次全面审计，检查频次不足，检查覆盖的业务范围不全，对隐蔽性较强的信贷道德风险、员工异常行为等问题的排查手段单一，依赖人工核查，没有建立大数据监测机制，很多问题无法及时发现。合规部门的日常检查多为事后抽查，没有嵌入业务办理全流程，无法做到事前预警、事中管控。（四）教育培训不到位。每年的案件防控培训次数少，内容老旧，多为宣读制度文件，没有结合我行实际发生的案例和同业典型案例开展警示教育，培训效果差，员工对业务操作中的风险点认识不足，风险防控能力不足。2025年开展的2次合规知识考试，通过率仅为72%，部分员工甚至对基本的操作规范都不熟悉。四、整改措施及下一步工作安排（一）压实整改责任，实行销号管理。本次自查发现的所有问题全部建立整改台账，明确每个问题的整改责任人、整改时限、整改标准，由专项治理领导小组每周跟进整改进度，整改完成一个验收一个，确保所有问题在2026年6月底前全部整改到位。针对已经逾期的1200万元不良贷款，成立专门清收小组，通过处置抵质押物、起诉企业实际控制人等方式加快清收，力争2026年底前收回60%以上的不良资金；针对未对账的32户对公账户，逐户联系对接，4月底前完成全部对账，对连续两个季度未对账的8户账户，5月10日前全部冻结非柜面业务；针对未轮岗的8名运营主管、客户经理，5月底前全部完成跨网点、跨区域轮岗。（二）完善制度流程，强化制度执行力。修订《柜面业务操作规范》《信贷业务全流程管理办法》《员工异常行为排查实施细则》，进一步细化大额存取款核验、开户尽职调查、贷后实地核查的具体要求，提高制度的可操作性。将对公账户对账回收率、贷款逾期率、违规操作率纳入网点绩效考核，风险类指标的考核占比提高至30%，对连续两个季度风险指标不达标的网点负责人，予以降职、免职处理。加大问责力度，实行“一案双查”，对出现违规问题的，既要问责直接责任人，也要问责分管领导和网点负责人，对涉嫌违法犯罪的，及时移送司法机关处理，绝不姑息。（三）强化监督检查，建立智能化防控体系。增加内部审计频次，每季度开展一次专项排查，每年开展2次全面审计，审计结果直接向行党委和监管部门报告，不受管理层干预。引入大数据风险监测系统，对员工个人账户流水、业务交易数据、客户信息访问记录进行实时监测，一旦出现异常交易、频繁访问客户信息、大额资金往来等情况，自动触发预警，由合规部门第一时间核实处理。建立举报奖励机制，鼓励员工、客户举报违规操作行为，举报线索经查实的，给予最高5万元的现金奖励。（四）加强教育培训，提高全员合规意识。每季度开展一次案件防控专题培训，结合本次自查发现的问题和同业典型案例开展警示教育，邀请监管部门、公安部门的专家授课，提高员工对案件风险的认识。每年组织4次合规知识考试，考试成绩与员工绩效考核、职级晋升挂钩，考试不合格的不得上岗。每月开展“合规标兵”评选活动，对合规操作表现突出的员工给予表彰奖励，营造“合规为荣、违规为耻”的企业文化氛围。（五）优化信息系统，补齐科技管控短板。2026年5月底前完成核心业务系统升级，完善操作日志留存功能，增加审批人电子签章留存，实现所有操作全流程可追溯。调整反洗钱系统预警阈值，将1万元以上的可疑交易全部纳入预警范围，优化可疑交易识别模型，提高识别精准度。为所有业务终端设置3分钟自动锁屏功能，禁用一线员工工作手机的微信文件传输功能，统一使用行内客户信息采集系统传输客户敏感信息，防止客户信息泄露。第二篇为深入落实国务院国资委2026年中央企业及地方国有企业案件专项治理工作要求，严格执行《关于开展2026年国有企业靠企吃企、利益输送案件专项排查的通知》部署，我集团自2026年2月20日至3月30日在全集团17家子公司、2个事业部、3个驻外办事处开展全覆盖案件专项治理自查工作，累计排查2023年至2026年一季度重大投资项目47个、物资采购项目213个、工程招投标项目92个、资产处置项目37个、人员任免事项124项，访谈在岗员工726人，调阅各类档案资料12.3万份，收到群众举报有效线索11条，现将相关情况报告如下。一、自查工作总体开展情况本次自查工作由集团党委直接统筹，坚持“问题导向、刀刃向内、实事求是、依法依规”的原则，第一时间成立由集团党委书记、董事长任组长，纪委书记、总法律顾问、分管运营的副总经理任副组长，纪检监察部、法律合规部、审计部、财务部、人力资源部负责人为成员的专项治理领导小组，领导小组下设3个专项排查组，分别负责工程与采购领域、投资与资产处置领域、人员管理领域的排查工作，每个排查组配备2名纪检监察人员、1名财务审计人员、1名法律人员，确保排查专业性。为确保排查工作不走过场，集团党委明确“三个必须”要求：一是所有涉及金额500万元以上的项目必须全部核查，不得遗漏；二是所有中层及以上管理人员、重点岗位（采购、财务、工程、销售）员工必须全部访谈，不得缺漏；三是所有举报线索必须全部核实，不得敷衍。自查过程中，采取“四不两直”方式开展现场核查，不发通知、不打招呼、不听汇报、不用陪同接待，直奔基层、直插现场，对17家子公司的项目档案、财务凭证进行突击调阅，与一线员工单独谈话了解情况，同时引入第三方审计机构对12个重大投资项目、23个工程招投标项目进行专项审计，提高排查的客观性和精准性。二、自查发现的主要问题本次自查累计发现各类问题39个，其中涉嫌违纪违法问题7个，管理不规范问题32个，具体如下：（一）工程招投标领域问题共11个。一是围串标问题突出，2024年集团总部办公楼改造项目总金额2800万元，招投标过程中3家投标单位的投标文件内容相似度超过85%，其中1家中标单位的实际控制人为集团基建部副主任王某的妹夫，王某在招投标过程中向该单位泄露标底，帮助其中标，项目完工后结算金额超出预算32%，经第三方审计，项目造价虚高720万元，王某已被采取留置措施。二是应招标未招标，2025年某生产性子公司的厂房扩建项目总金额1200万元，未按规定公开招投标，该子公司总经理李某直接指定其弟弟名下的施工单位承接，经第三方审计，项目造价虚高270万元，李某已被免职。三是招投标流程不规范，2023年以来的92个工程招投标项目中，有17个项目的评标专家组成不符合规定，有9个项目的中标公示时间不足3天，存在暗箱操作风险。（二）物资采购领域问题共10个。一是供应商遴选不规范，2023年至2025年集团生产原材料采购长期固定从3家供应商采购，未按规定每两年重新遴选供应商，其中2家供应商的报价比市场均价高出12%-18%，三年累计多支付采购款1900余万元，经核实，集团采购部经理张某收受两家供应商回扣共计230余万元，为其长期供应原材料提供便利，张某已被移送司法机关处理。二是采购流程不透明，2025年集团采购120台办公电脑，未公开询价，直接从某科技公司采购，价格比市场均价高出30%，多支付采购款14.4万元，该科技公司实际控制人为集团办公室主任赵某的侄子。三是出入库管理不规范，2个生产性子公司的原材料、办公用品无出入库登记台账，2025年累计有价值27万元的物资去向不明，存在被私自占用的风险。（三）资产处置领域问题共6个。一是资产处置未按规定评估，2024年集团处置一批闲置生产设备，账面价值870万元，未委托第三方机构进行资产评估，仅以210万元的价格转让给某民营企业，该企业实际控制人为集团原副总经理刘某的儿子，造成国有资产流失660余万元，目前已启动资产追回程序。二是资产处置未公开挂牌，2025年某子公司处置一处闲置办公房产，评估价为2130万元，未按规定在产权交易中心公开挂牌，直接以1810万元的价格转让给内部员工，造成国有资产流失320万元。三是资产收益管理不到位，集团对外出租的12处临街商铺，有3处的租金低于市场均价20%，租金收缴不及时，2025年累计欠缴租金127万元，未采取催缴、收回商铺等措施。（四）重大投资领域问题共7个。一是投资决策不规范，2023年集团投资某新能源动力电池项目总投资2.3亿元，未按规定开展可行性研究，未经过集团党委会、董事会集体决策，仅由分管投资的副总经理陈某签字同意就立项，目前项目亏损1.7亿元，面临停产，经核实，该项目的合作方是陈某的远房亲戚名下的企业，陈某在投资过程中收受好处费120万元，已被采取留置措施。二是投资未按规定报批，2024年某贸易子公司对外投资某科技公司5000万元，未按规定报集团审批，由子公司总经理私自决策投资，目前该科技公司已经注销，投资全部损失。三是投后管理不到位，2023年以来的47个对外投资项目中，有19个项目未按要求每季度开展投后核查，有7个项目出现亏损未及时采取止损措施，累计亏损金额达3.2亿元。（五）人员管理领域问题共5个。一是任职回避制度落实不到位，2023年至2026年，集团有7名中层管理人员的亲属在集团上下游合作企业任职，未按规定上报，也未进行任职回避，其中3名管理人员利用职权为亲属名下的企业承接业务提供便利，谋取不正当利益。二是重要岗位轮岗不到位，有4名采购部员工、3名工程部员工在同一岗位任职超过8年，未按规定每5年轮岗，存在廉政风险。三是薪酬发放不规范，2025年有3家子公司违规给管理层发放奖金共计210万元，未纳入集团薪酬总额管理，属于违规发放津补贴。三、问题成因分析（一）主体责任落实不到位。集团党委此前对案件专项治理工作重视不够，没有定期开展廉政风险排查，对重点领域的风险防控措施不足，“三重一大”决策制度执行不到位，很多重大投资、工程、采购项目未经集体决策就由个人拍板，权力运行缺乏制约。部分子公司负责人“一岗双责”落实不到位，只抓业务发展，不抓党风廉政建设，对身边的违规问题视而不见，甚至带头违规操作，导致利益输送、靠企吃企问题频发。（二）监督机制不健全。集团纪检监察部门人员力量不足，此前仅有3名工作人员，且缺乏工程、财务、法律等专业背景，对工程、采购、投资等专业领域的监督能力不足，很多问题无法及时发现。内部审计部门独立性不够，审计结果需要报集团管理层审核，很多敏感问题被压下不处理，没有发挥审计监督作用。（三）制度执行宽松软。集团现有招投标、采购、资产处置、投资管理制度已经较为完善，但部分管理人员特权思想严重，无视制度规定，把个人权力凌驾于制度之上，违规操作。对违规行为的问责力度偏轻，很多问题仅以内部通报、经济处罚代替纪律处分，没有追责到人，没有形成震慑，导致违规成本低，同类问题重复发生。（四）廉政教育不到位。每年的廉政教育次数少，内容形式单一，多为开会读文件，没有结合集团实际发生的案例开展警示教育，针对性不强，部分管理人员的纪律意识和规矩意识薄弱，对靠企吃企、利益输送的危害性认识不足，存在侥幸心理，认为只要做得隐蔽就不会被发现。四、整改措施及下一步工作安排（一）严肃追责问责，形成震慑效应。对本次自查发现的问题线索逐一核实，已经核实的3起涉嫌违法犯罪的问题，已经移送司法机关处理，对涉及违规操作的17名管理人员，分别给予党内警告、记过、降职、免职等处理，追缴违规所得共计3100余万元，对造成国有资产流失的相关责任人，依法追究赔偿责任。所有问责处理结果在全集团通报，组织所有管理人员集中学习警示教育，形成强大震慑。（二）压实整改责任，挽回国有资产损失。建立问题整改台账，实行“一个问题、一个专班、一套方案、一抓到底”的整改机制，所有问题在2026年6月底前全部整改到位。针对围串标的办公楼改造项目，重新进行造价审计，向施工单位追回多支付的720万元工程款；针对违规处置的闲置设备和房产，依法向受让方追回资产或者补足差价，目前已追回资金420万元；针对亏损的新能源动力电池项目，成立专项处置小组，通过引入战略投资者、盘活土地和厂房资产等方式最大限度减少损失，力争2026年底前挽回1亿元以上的损失；针对欠缴的127万元商铺租金，4月底前全部收缴到位，对租金低于市场均价的3处商铺，重新公开招租，提高租金收益。（三）完善制度体系，扎紧制度笼子。修订《集团“三重一大”决策实施办法》，明确所有重大投资、工程、采购、资产处置项目必须经过集团党委会、董事会集体决策，纪检监察部门全程列席决策会议，对决策过程进行监督，决策记录永久留存。修订《招投标管理办法》《物资采购管理办法》《资产处置管理办法》，明确所有金额超过100万元的项目必须公开招投标，严禁直接指定供应商或者施工单位，所有资产处置必须在产权交易中心公开挂牌，严禁私下转让。建立供应商、施工单位“黑名单”制度，对存在围串标、利益输送的合作方永久纳入黑名单，不得参与集团任何项目。（四）强化监督机制，提高监督效能。充实纪检监察部门人员力量，2026年4月底前招录5名具备工程、财务、法律专业背景的人员加入纪检监察队伍，提高监督的专业性。保障内部审计部门的独立性，审计结果直接向集团董事会和纪检监察部门报告，不受管理层干预，每季度开展一次重点领域专项排查，每年开展2次全面审计。引入大数据监督平台，对所有项目的招投标、采购、资金支付数据进行实时监测，一旦出现报价异常、资金流向关联方等情况自动预警，由纪检监察部门第一时间核实处理。（五）加强廉政教育，筑牢思想防线。每季度开展一次廉政专题培训，结合本次自查发现的典型案例和全国国有企业靠企吃企典型案例开展警示教育，组织所有中层及以上管理人员、重点岗位员工参观廉政教育基地，签订廉政承诺书。建立管理人员亲属从业情况公示制度，所有中层及以上管理人员每年上报亲属从业情况，存在任职回避情形的必须及时调整岗位，接受全员监督。将廉政建设情况纳入子公司负责人绩效考核，占比提高至40%，对廉政建设不达标的子公司负责人，一票否决，不得晋升职级。第三篇为深入贯彻中央政法委2026年政法队伍教育整顿常态化工作要求，严格落实《关于开展2026年政法系统涉法涉诉案件、办人情案关系案金钱案专项治理工作的通知》部署，我院（XX县人民法院）自2026年3月1日至4月10日在全院各庭室开展全覆盖案件专项治理自查工作，累计排查2023年至2026年一季度全院办理的各类案件12742件，其中重点排查当事人信访投诉、被上级法院改判发回重审、执行终本、涉企涉民生案件共1327件，访谈案件当事人246人次，收到群众举报有效线索23条，现将自查情况报告如下。一、自查工作组织开展情况本次自查工作坚持“实事求是、有错必纠、查改结合、标本兼治”的原则，第一时间成立由院党组书记、院长任组长，党组副书记、副院长、纪检组组长任副组长，各庭室负责人为成员的专项治理领导小组，领导小组下设案件评查专班、线索核查专班、整改落实专班，分别负责案件质量评查、举报线索核实、问题整改落实工作。本次排查明确四大重点领域：一是案件办理质量，重点排查事实认定是否清楚、法律适用是否正确、程序是否合法、判决是否公正；二是执行领域突出问题，重点排查终本程序是否合规、执行款发放是否及时、财产查封评估拍卖是否规范；三是司法作风问题，重点排查是否存在接受当事人宴请礼品、办人情案关系案金钱案、应当回避未回避等问题；四是队伍管理问题，重点排查是否存在违规参股借贷、违规经营、离职人员违规从业等问题。排查过程中，采取“个人自查+交叉评查+重点核查+当事人回访”相结合的方式，组织全院189名干警填写《个人自查事项报告表》，主动说明自身存在的问题，对主动说明问题的干警依规从轻处理，对隐瞒问题的一经查实严肃处理。从各庭室抽调12名业务骨干组成案件评查专班，对1327件重点案件逐案评查，评查结果实行交叉复核，确保评查结果客观公正。对所有信访投诉的当事人逐一进行回访，了解案件办理过程中是否存在违规违纪问题，对举报线索逐一核实，做到件件有回音、事事有着落。二、自查发现的主要问题本次自查累计发现各类问题42个，其中涉嫌违纪违法问题4个，案件质量问题29个，司法作风问题9个，具体如下：（一）案件办理质量问题共29个。一是事实认定不清、法律适用错误，2024年办理的某民间借贷纠纷案件，原告提供的借条存在伪造嫌疑，承办法官未对借条的真实性进行司法鉴定，仅依据借条就判决被告偿还借款120万元，后被告上诉，上级法院以事实认定不清发回重审，经重新鉴定，借条确系伪造，目前已改判驳回原告诉讼请求。2025年办理的某交通肇事刑事案件，承办法官未核实被告人的自首情节，量刑超出法定幅度6个月，被上级法院依法改判。2023年以来被上级法院改判或发回重审的案件共37件，其中21件是由于承办法官事实认定不清、法律适用错误导致。二是审理期限超期，2023年至2026年一季度有32件民商事案件、5件行政案件审理超出法定审理期限，最长的超期112天，未按规定办理延期审批手续，严重影响当事人的诉讼权益，引发当事人信访投诉8次。三是裁判文书质量不高，有17份裁判文书存在文字错误、计算错误、事实表述遗漏等问题，其中1份离婚判决书将当事人的财产分割金额多写了20万元，引发当事人强烈不满，虽然事后出具了补正裁定，但对司法公信力造成不良影响。（二）执行领域问题共7个。一是终本程序违规，2024年办理的某涉企执行案件，被执行人有可供执行的房产和车辆，执行法官未采取查封、扣押措施，直接以无财产可供执行为由终结本次执行程序，导致申请执行人的87万欠款一直未得到清偿，经当事人信访后才恢复执行，目前已经全部执行到位。2023年以来的1247件终本案件中，有12件未按规定查询被执行人的全部财产，未对被执行人采取限制高消费、纳入失信名单等措施，终本程序不合规。二是执行款发放不及时，2025年有12件执行案件的执行款到账后，未在规定的30日内发放给申请执行人，最长的滞留时间达7个月，其中1件执行款13万元被执行法官私自挪作他用，目前该法官已被移送纪检监察机关处理。三是财产评估拍卖不规范，2024年拍卖的某被执行人房产，未按规定提前15天公示，评估价格比市场均价低22%，损害了被执行人的合法权益，当事人提出执行异议后，已重新评估拍卖。（三）司法作风及廉政问题共6个。一是办人情案关系案金钱案，2025年某民事审判庭法官在办理某合同纠纷案件中，收受当事人好处费5万元，违规作出有利于该当事人的判决，目前该法官已被采取留置措施。2023年以来有3名法官在办理案件过程中接受当事人的宴请和礼品，折合人民币共计1.2万元，已分别给予党内警告处分。二是回避制度落实不到位，有17件案件的承办法官与当事人存在亲属、同学、朋友等利害关系，未按规定主动回避，其中3件案件的处理结果明显偏袒一方当事人，引发当事人信访。三是司法服务不到位，诉讼服务中心窗口工作人员态度生硬，对当事人的咨询不耐烦，2026年一季度收到群众投诉4次，部分法官在案件办理过程中未及时向当事人告知案件进展，引发当事人不满。（四）队伍管理问题共4个。一是违规参股借贷，有2名干警参股经营小额贷款公司，2023年至2025年累计获利37万元，已要求其全部退股，收缴违规所得。有3名干警向案件当事人出借资金，收取年化18%的高额利息，违反政法干警从业禁令，已分别给予记过处分。二是离职人员从业管理不到位，2023年离职的2名法官，未按规定实行从业限制，离职后直接在我县从事律师职业，代理本院的案件，违反《法官法》关于离职人员从业限制的规定，已要求其停止代理本院案件，并通报司法行政部门。三是考勤制度执行不到位，有3名干警经常迟到早退，开庭时间无故迟到，引发当事人投诉。三、问题成因分析（一）政治站位不高，司法为民理念树得不牢。部分干警对政法队伍教育整顿常态化的重要性认识不足，没有把维护公平正义作为核心价值追求，存在重实体轻程序、重效率轻质量的倾向，对当事人的合法权益重视不够，工作敷衍塞责，导致案件质量不高、司法作风不好。部分干警特权思想严重，认为自己手中有审判权、执行权，可以搞特殊、谋私利，经不起诱惑，从而出现办人情案、关系案、金钱案的问题。（二）监督制约机制不完善，权力运行缺乏管控。案件质量评查机制不健全，此前的案件评查都是内部自查，走过场，很多质量问题未被及时发现。执行领域的监督措施不足，执行款发放、财产查封拍卖、终本程序适用等环节的监督存在漏洞，没有建立全流程监督机制，给违规操作留下了空间。“三个规定”落实不到位，部分干警对过问案件的情况未按规定记录，导致外部干预案件的情况无法追溯。（三）制度执行宽松软，问责力度不足。回避制度、审理期限管理规定、执行款发放规定、“三个规定”等制度已经明确，但部分干警制度意识淡薄，无视制度规定，违规操作。对违规行为的问责力度偏轻，很多问题只是批评教育，没有严肃追责，没有形成震慑，导致违规成本低，同类问题重复发生。（四）教育培训不到位，干警能力素质不足。每年的法治业务培训次数少，针对性不强，部分干警的业务能力不足，法律素