商业银行理财直接融资工具创新试点专家评估组临时议事规则模版

商业银行理财直接融资工具创新试点专家评估组临时议事规则模版一、总则第一条目的与依据为规范商业银行理财直接融资工具创新试点专家评估组（以下简称“评估组”）的议事行为，保障评估工作的独立、客观、公正、科学、高效，提高评估质量，根据相关监管要求及试点工作需要，特制定本规则。第二条适用范围本规则适用于评估组在履行商业银行理财直接融资工具创新试点评估职责过程中的各项议事活动。第三条基本原则评估组议事应遵循以下原则：（一）独立客观原则：专家应独立发表意见，不受任何单位或个人的非法干预，以事实为依据，以专业为准绳。（二）公正科学原则：评估过程和结果应公平公正，评估方法应科学合理，符合行业发展规律和监管导向。（三）勤勉尽责原则：专家应认真履行职责，按时参加议事活动，积极参与讨论，审慎发表意见。（四）保密原则：专家应对评估过程中接触到的商业秘密、未公开信息及评估工作细节严格保密。（五）利益冲突回避原则：专家与被评估项目存在可能影响评估公正性的利害关系时，应主动申明并回避。二、组织与职责第四条评估组构成评估组专家由相关监管机构、行业自律组织、商业银行、研究机构、法律及会计等领域的专业人士组成，具体人员构成根据试点工作安排确定。第五条评估组职责评估组主要职责包括：（一）对商业银行提交的理财直接融资工具创新试点方案的合规性、可行性、风险控制、信息披露、投资者适当性管理等方面进行评估。（二）对创新试点过程中出现的新情况、新问题进行研究，提出专业意见和建议。（三）参与相关政策解读、标准制定等咨询工作。（四）其他与创新试点评估相关的事项。第六条专家职责评估组专家应履行以下职责：（一）按时出席评估会议，因故不能出席的，应提前向评估组召集人请假。（二）认真审阅会议材料，深入研究被评估事项。（三）积极参与讨论，充分发表个人意见，并对所发表意见的真实性、客观性负责。（四）遵守本议事规则及相关纪律要求。三、议事内容与形式第七条议事内容议事内容主要包括但不限于：（一）审议商业银行提交的理财直接融资工具创新试点申请材料。（二）研究评估标准、方法及流程的优化建议。（三）分析创新试点中存在的风险及应对措施。（四）其他需要评估组讨论和决策的事项。第八条议事形式评估组议事主要采取会议形式，包括定期会议和临时会议。根据需要，可采用现场会议、视频会议或通讯方式进行。四、议事程序第九条会议召集（一）定期会议：根据试点工作进展情况，由评估组召集人（或其委托的协调单位）适时组织。（二）临时会议：当有重要事项需要及时评估时，由召集人或不少于[一定数量]名专家提议，可召开临时会议。（三）会议通知：会议召开前，应将会议议题、时间、地点（或会议方式）及相关材料提前[合理天数]送达各位专家。第十条会议主持会议由评估组召集人主持，召集人不能主持时可委托其他专家主持。第十一条会议议程会议应按事先确定的议程进行。专家在讨论过程中可就相关议题提出补充或修改建议，由主持人决定是否纳入议程。第十二条发言与讨论（一）专家应围绕会议议题，基于专业判断发表意见，观点明确，论据充分。（二）讨论应有序进行，主持人负责把握会议节奏，确保每位专家有充分表达意见的机会。（三）鼓励不同意见的充分交流和探讨，营造理性、专业的讨论氛围。第十三条表决（一）对于需要形成集体意见或结论的事项，可进行表决。（二）表决可采用无记名投票、记名投票或举手表决等方式，具体方式由主持人根据议题性质决定。（三）表决结果以赞成票超过实到专家人数半数为通过。如遇票数相等，由主持人决定是否重新表决或提交更高级别机构决定。第十四条会议记录（一）会议应安排专人负责记录，详细记录会议时间、地点、出席人员、议题、讨论情况、专家意见要点及表决结果等。（二）会议记录应在会后[合理天数]内整理完毕，并经主持人审签后，分送各位专家核对。专家对记录有异议的，应在收到记录后[合理天数]内提出，由记录人核实更正。（三）最终会议记录及相关材料应妥善存档。五、专家意见的形成与反馈第十五条意见形成评估组应根据专家讨论情况和表决结果，形成明确的评估意见。评估意见应客观反映专家的主要观点和共识，对存在的不同意见也应予以适当说明。第十六条意见反馈评估意见经评估组召集人审签后，按规定程序反馈给相关商业银行及监管机构。六、纪律与保密第十七条工作纪律专家应遵守工作纪律，不得利用评估专家身份谋取不正当利益，不得泄露评估工作信息，不得擅自对外发表与评估工作相关的言论。第十八条保密义务专家应对在评估工作中知悉的所有非公开信息承担保密义务，该义务在专家任期结束后仍然有效。严禁将涉密信息用于评估工作以外的任何目的。第十九条利益冲突处理专家如与被评估项目存在可能影响评估公正性的利益关系，应主动向评估组召集人申明并申请回避。是否回避由召集人决定。七、附则第二十条规则解释本规则由评估组召集人（或其委托的协调单位）负责解释。第二十一条规则修订