安全生产风险评估管理制度

安全生产风险评估管理制度一、总则（一）目的与依据为全面辨识、科学评估生产经营活动中的各类安全生产风险，有效预防和减少生产安全事故，保障从业人员生命财产安全，促进企业持续健康发展，依据国家相关法律法规及行业标准，结合本单位实际，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本单位及所属各部门、生产区域内所有生产经营活动、作业环节、设备设施以及相关人员的安全生产风险评估工作。（三）基本原则1.系统性原则：风险评估应覆盖生产经营全过程及所有相关因素，确保无遗漏。2.科学性原则：采用先进、成熟、适用的评估方法和工具，确保评估结果的客观性与准确性。3.动态性原则：风险评估不是一次性工作，应根据生产经营变化、法律法规更新、技术进步等因素定期进行，并在发生特定情况时及时更新。4.全员参与原则：鼓励各层级员工参与风险评估过程，充分发挥其在风险辨识和控制方面的作用。5.持续改进原则：将风险评估结果应用于安全管理实践，不断优化风险控制措施，持续提升安全管理水平。二、风险评估组织与职责（一）组织领导成立由单位主要负责人任组长，分管安全负责人任副组长，各部门负责人及相关专业技术人员为成员的安全生产风险评估领导小组（以下简称“领导小组”）。领导小组负责统筹、指导、监督本单位风险评估工作的开展，审批风险评估报告及重大风险控制措施。（二）职责分工1.领导小组：*审定风险评估管理制度及相关工作方案。*组织、协调、监督风险评估工作的实施。*审议并批准风险评估报告，对重大风险的控制措施做出决策。2.安全管理部门：*作为风险评估工作的归口管理部门，负责日常组织、协调和推动。*组织制定风险评估工作计划和具体实施方案。*组织开展风险评估培训，提供必要的技术支持。*汇总、分析风险评估结果，编制风险评估报告，上报领导小组。*跟踪、检查风险控制措施的落实情况。3.各业务部门：*组织本部门人员开展本领域内的风险辨识与评估工作。*制定并落实本部门的风险控制措施。*及时上报本部门风险评估结果及重大风险问题。4.岗位员工：*参与本岗位及相关作业活动的风险辨识。*执行已制定的风险控制措施。*及时报告发现的新风险或风险变化情况。三、风险评估的实施（一）评估对象与频次1.常规评估：对所有生产经营活动、固定设备设施、作业环境等，应至少每年进行一次全面的风险评估。2.专项评估：针对以下情况，应及时组织专项风险评估：*新改扩建项目在设计、施工、投产前。*引入新技术、新工艺、新设备、新材料前。*生产经营活动发生重大变化时。*发生生产安全事故或未遂事件后。*外部环境、法律法规、标准规范发生变化时。*其他认为有必要进行专项评估的情况。（二）风险辨识1.辨识内容：包括但不限于以下方面：*生产工艺流程中的关键环节和薄弱点。*设备设施的固有缺陷、维护保养状况。*作业环境中的不良因素（如高温、高湿、粉尘、噪音、有毒有害气体等）。*从业人员的不安全行为、操作技能及安全意识。*安全管理体系的不完善之处。*应急预案的适用性与充分性。2.辨识方法：可采用现场检查、查阅资料、人员访谈、工作危害分析法（JHA）、故障类型和影响分析（FMEA）、危险与可操作性分析（HAZOP）等方法，鼓励结合实际采用多种方法组合使用，以确保辨识的全面性。（三）风险分析在风险辨识的基础上，对辨识出的潜在危险源进行分析，明确其可能发生的事故类型、发生的可能性以及可能造成的后果（包括人员伤害、财产损失、环境影响等）。分析过程应基于事实和数据，避免主观臆断。（四）风险评价1.评价方法：结合本单位实际，选择适宜的风险评价方法，如风险矩阵法、作业条件危险性评价法（LEC法）等。评价方法应明确风险等级划分标准。2.风险等级：根据风险分析结果，将风险划分为不同等级（如高、中、低、可接受等）。明确各级别风险的判定标准及对应的管控要求。（五）评估报告风险评估工作完成后，应形成书面的风险评估报告。报告主要内容包括：*评估目的、范围、方法及依据。*风险辨识结果。*风险分析与评价过程及结果。*主要风险点描述及等级划分。*针对不同等级风险提出的控制措施建议。*评估结论与改进建议。四、风险等级划分与管控（一）风险等级划分标准根据风险发生的可能性和后果严重程度，将风险划分为若干等级。（具体等级定义及判定标准由各单位结合实际另行制定细则）（二）风险管控措施针对不同等级的风险，应采取相应的控制措施，优先选择消除风险、替代、工程控制、管理控制、个体防护的层级控制原则。1.高等级风险：应立即采取停产、停业等果断措施，制定专项整改方案，明确责任人、整改时限和资金保障，确保风险降至可接受水平后方可恢复作业。2.中等等级风险：应制定并落实有效的控制措施，明确监控责任人和监控频次，限期将风险降低。在措施未落实或效果未达预期前，应采取适当的限制措施。3.低等级风险及可接受风险：应保持现有控制措施的有效性，定期进行检查和监测，防止风险升级。五、风险评估结果应用（一）安全管理改进风险评估结果应作为制定和完善安全管理制度、操作规程、应急预案的重要依据。针对评估发现的管理漏洞，及时修订和优化管理体系。（二）隐患排查治理将辨识出的高、中风险点作为隐患排查的重点对象，纳入日常和专项隐患排查范围，确保隐患及时发现、及时治理。（三）安全教育培训根据风险评估结果，针对性地制定安全教育培训计划，提高从业人员对特定风险的认知和控制能力。（四）资源配置依据风险评估结果，合理配置安全投入资源，优先保障重大风险控制措施的实施。（五）绩效考核将风险评估工作的开展情况及风险控制效果纳入各部门和相关人员的安全生产绩效考核体系。六、风险评估的记录与更新（一）记录管理风险评估过程中的所有记录（包括辨识清单、分析评价过程记录、评估报告、措施落实情况等）应妥善保存，建档管理，保存期限不少于规定年限。（二）动态更新风险评估不是一劳永逸的工作。当发生本制度“三（一）2”中所列情况时，应及时组织风险评估的更新。安全管理部门应定期（如每季度或每半年）对风险变化情况进行回顾和总结，确保风险信息的时效性和准确性。七、监督与考核（一）监督检查领导小组及安全管理部门应定期对各部门风险评估工作的开展情况、风险控制措施的落实情况进行监督检查，对发现的问题及时提出整改要求。（二）考核奖惩将风险评估管理制度的执行情况纳入安全生产责任制考核，对在风险评估工作中表现突出、有效预防事故的单位和个人给予表彰奖励；对未按规定开展风险评估、风险控制