投资顾问资金收益KPI考核表

投资顾问资金收益KPI考核表考评内容指标类型具体指标分值考核者依据来源业绩达成（30%）资金收益率根据实际收益率与预期收益率的差距进行评分，收益率越高评分越高。30上级主管主管的感受/记录业绩达成（30%）投资组合规模根据实际投资组合规模与年初计划规模的差距进行评分，规模越大评分越高。20上级主管主管的感受/记录业绩达成（30%）客户数量根据实际新增客户数量与预期数量的差距进行评分，客户数量越多评分越高。20上级主管主管的感受/记录业绩达成（30%）投资产品销售额根据实际销售额与年度销售目标的达成情况进行评分，销售额越高评分越高。15上级主管主管的感受/记录业绩达成（30%）投资组合盈利能力根据投资组合的盈利能力在所有投资组合中的排名进行评分，排名越高评分越高。15上级主管主管的感受/记录风险管理（20%）风险控制措施根据风险控制措施的有效性进行评分，措施越有效评分越高。10上级主管主管的感受/记录风险管理（20%）风险事件应对根据风险事件发生后处理的及时性和有效性进行评分。10上级主管主管的感受/记录风险管理（20%）合规性根据合规性进行评分，无违规行为评分越高。10上级主管主管的感受/记录风险管理（20%）风险预警机制根据风险预警机制的有效性进行评分，机制越有效评分越高。10上级主管主管的感受/记录风险管理（20%）风险报告质量根据风险报告的质量进行评分，内容越完整、准确评分越高。10上级主管主管的感受/记录客户关系维护（25%）客户满意度根据客户满意度调查结果进行评分，满意度越高评分越高。25上级主管主管的感受/记录客户关系维护（25%）客户沟通根据与客户沟通的频率和质量进行评分，沟通越频繁、质量越高评分越高。25上级主管主管的感受/记录客户关系维护（25%）客户投诉处理根据客户投诉处理的及时性和有效性进行评分，处理越及时、有效评分越高。25上级主管主管的感受/记录客户关系维护（25%）客户关系维护活动根据参与客户关系维护活动的积极性和效果进行评分。25上级主管主管的感受/记录自我提升（25%）专业知识根据专业知识考试或评估结果进行评分，成绩越高评分越高。25上级主管主管的感受/记录自我提升（25%）业务技能根据业务技能考核结果进行评分，技能水平越高评分越高。25上级主管主管的感受/记录自我提升（25%）团队协作根据团队协作的表现进行评分，协作越积极评分越高。25上级主管主管的感受/记录自我提升（25%）创新能力根据提出的创新性建议或解决方案的数量和质量进行评分。25上级主管主管的感受/记录自我提升（25%）自我管理根据自我管理的能力进行评分，管理越有效评分越高。25上级主管主管的感受/记录本考核表旨在对投资顾问的资金收益情况进行全面评估，考核维度包括业绩达成、风险管理、客户关系维护和自我提升。请根据实际情况进行评分。其他出勤率实际出勤天数/应出勤天数人事主管人事主管主管评语说明：各项分值由考核者在权重的范围内适度打分；出勤率达到99%以上为满分，每降低1%，评分减少分值的10%，直至低于90%为0分；技术服务部的副主任在根据上述的考评量表对调试、维修工进行考核时，应该结合个体排序法或配对比较法和强制比例法对所有此岗位上的员工进行评量考核。注：个体排序法：这种方法也叫排队法，就是把员工按从好到坏的顺序进行排列。配对比较法：把每一位员工与其他员工一一配对，分别进行比较。每一次比较时，给表现好的员工记“+”，另一个员工记“—”。当所有员工都比较完以后，计算每位员工的“+”个数，依次对员工作出评价，谁的“+”多，谁排在前面。强制比例法：要求考评结果要符合一定的分布规律。避