供应商月度交付质量服务评分表

供应商月度绩效工具｜证据覆盖·评分锚点·风险门·行动复核第1/1页供应商月度交付质量服务评分表（含评分锚点）批准基线｜月度证据｜可观察锚点｜关键风险门｜行动与复核10分钟快速开始第一步：把第3页的“单位批准目标、统计口径、权重与风险门”填完整。随后导入第4页月度证据，按第5-8页锚点评分；证据不足写“待观察”，关键风险先过门，不用总分平均掉。适用对象与使用时点使用者使用时点主要输入本轮输出采购/供应链月末关账后、供应商月评会前订单、承诺日、加急与拆分记录交付结果与商务动作质量/项目质量数据冻结、异常状态核清后IQC、NCR、客诉、停线与CAPA质量风险、复验与限制跨部门批准人分数、证据与风险门复核时分域证据、趋势、未决行动允许范围、升级与下次复核内容地图与最终结果步骤核心工具必须形成的证据结束标志1对齐批准评分基线目标、口径、权重、权限、风险门本月口径可复核2取证月度证据台账事实、原始记录、证据状态、补证责任证据覆盖率明确3评分五维锚点+总评分分域得分、待观察、不适用与计算式暂定分可复算4决策风险门+行动批准限制、责任、期限、复验入口结果可执行最终交付：证据覆盖率、五个分域结果、可复算总分、关键风险门、优先行动、批准范围和下月复核入口。边界：本表不把权重、分数区间、交付率、缺陷率或淘汰阈值写成通用标准。所有判据由本单位批准；案例均为原创模拟。

一、月度评价运行逻辑先对齐1.1四层判断顺序顺序先回答什么结果禁止做法1风险门是否存在本单位批准的阻断事实？触发则先限制/升级用高分抵消关键风险2证据覆盖适用维度是否有可追溯证据？不足标待观察并补证缺证据直接打0或凭印象3锚点评分事实对应哪个可观察等级？形成分域得分与计算式只看结果、不看口径与范围4趋势行动与可比月份相比变好还是变差？确定责任、期限和复测结论停在“加强沟通”1.2角色与批准边界事项采购/计划质量/项目供应商批准人冻结月度数据与范围A/RCCI核对证据与口径RA/RCI提出锚点得分CA/RCI确认整改责任与期限RA/RRI决定限制、恢复或升级CCIA/RR=执行，A=最终负责，C=协同，I=知会。供应商自报分数只能作为输入，不能替代本单位取证与批准。1.3评分状态词状态含义计算处理下一步0-4分证据充分，事实可对应锚点按权重计算保留证据编号待观察DO适用，但证据不足或口径不可核不当0分；降低覆盖率写明补证责任与期限不适用N.A.经批准不在本月范围从适用权重分母剔除记录依据与批准人风险门触发存在独立阻断事实分数仅作参考限制、升级并复验结果优先级：风险门>关键维度证据状态>覆盖率>暂定分>趋势。

二、批准评分基线登记空白工具2.1评价对象与权限评价编号/月份/数据截止供应商名称/代码物料或服务范围/使用地点合同、质量协议与服务约定评价负责人/参与角色最终批准人/权限依据特殊背景、变更与不覆盖边界2.2五维目标、权重与数据责任维度权重批准目标与统计口径数据源/责任不适用与异常规则交付履约D质量绩效Q服务响应S改善闭环I数据与变更治理G2.3结果与证据规则结果标签与分数区间（单位批准）最低证据覆盖率（单位批准）关键风险门清单/版本趋势比较口径/基准月份没有批准口径时填写“待核定”，暂停对应评分；不得把案例阈值直接复制为本单位标准。

三、月度证据台账空白工具3.1分域事实与证据维度/指标本月事实与统计口径原始证据编号证据状态责任/补证期限D1交付达成

D2加急、拆分与波动

Q1来料/过程质量

Q2客诉、退货或停线

S1响应与遏制

S2解决方案与协同

I1整改关闭与有效性

G1数据、追溯与变更

3.2证据状态判定状态最低写法可以支持异常处理E3交叉充分两个以上可追溯来源相互印证较强的当月结论保留原始路径E2单源充分对象、时间、口径、记录号完整单一指标当月事实必要时抽查原始记录E1有资料待核资料存在但版本、对象或口径未核提出待核问题不得直接评分DO待观察适用但关键证据缺失明确缺口与补证任务不当0分，不掩盖N.A.不适用范围依据、理由、批准人、日期从适用权重中剔除无批准不得使用事实写法：对象+时间+数量/数值+统计口径+证据编号。不要只写“交付较好”“质量稳定”“服务积极”。

四、交付履约评分锚点空白工具4.1本月交付指标记录指标批准目标/口径本月事实证据编号异常/N.A.处理准时交付数量完整与拆分加急与计划波动交付承诺准确性4.2D维度0-4分可观察锚点得分可观察锚点典型证据不能这样判4批准目标全部达成；无未经批准拆分；承诺与实际一致ERP到期行、承诺变更批准、收货记录“本月没投诉”3总体达标，存在轻微波动但已批准、无下游影响偏差批准、影响评估、恢复记录忽略临时加急成本2部分目标未达或反复催交；影响可控但需行动延期行、停等时长、加急记录只看平均准时率1明显未达并造成生产/项目影响，纠正未稳定缺料、停工、升级会议记录用未来承诺替代本月事实0证据充分且批准的最低要求严重未满足完整数据与影响证据把缺证据当0分交付率只能在相同“订单行/数量/金额/日期口径”下比较。口径改变必须说明，不能直接做趋势。4.3D维度评分确认选定锚点/得分

关键证据与反证

异常、N.A.或口径变化

评分人/复核人/日期

五、质量绩效评分锚点空白工具5.1本月质量指标记录指标批准目标/口径本月事实证据编号风险门链接接收/过程合格客诉、退货与停线重复缺陷与逃逸追溯与批次一致性5.2Q维度0-4分可观察锚点得分可观察锚点典型证据风险提醒4批准目标达成；无关键逃逸；过程与追溯证据完整IQC、过程数据、客诉台账、追溯日志仍需单独检查风险门3总体达标；单次轻微偏差已隔离并关闭NCR、隔离、复验与关闭批准关闭必须有复验证据2目标受损、重复缺陷或造成可控下游影响不良批次、筛选、停线/返工记录可能同时触发风险门1显著质量损失，遏制或纠正不充分客诉、退货、开放CAPA、复发记录不得用其他维度高分抵消0证据充分且批准的底线要求严重未满足重大事实与影响范围是否暂停由批准规则决定关键质量、合规、追溯、已知不合格流出等风险必须进入第9页风险门；维度得分不是放行许可。5.3Q维度评分确认选定锚点/得分

关键证据与反证

风险门编号/状态

评分人/复核人/日期

六、服务响应与改善闭环锚点空白工具6.1S维度：服务响应0-4分得分可观察锚点证据示例4按批准时限首响、遏制、更新与解决；协同信息准确完整工单时间戳、邮件、会议纪要、遏制清单3总体按时；个别更新延迟但无风险扩大，已纠正时序记录、影响确认、补救动作2多次催办或信息反复；解决时效部分未达催办记录、延迟节点、未决清单1响应迟缓导致风险扩大或项目停滞升级记录、停等时长、影响范围0证据充分且拒绝响应/无有效遏制完整沟通时序与影响证据6.2I维度：改善闭环0-4分得分可观察锚点证据示例4到期行动按时完成；原因经验证；复验有效且无复发迹象CAPA、原因验证、复验、趋势3行动按时完成，初步有效；仍需下一周期趋势确认完成证据、首次复验、监控计划2部分逾期或措施只完成部署，真实运行证据不足逾期清单、系统上线、待复验记录1多项逾期、原因未证实或同类问题复发开放行动、复发NCR、升级纪要0证据充分且拒绝整改/虚假关闭审计记录、前后矛盾证据“系统已上线、人员已培训”只证明动作部署，不等于有效性通过；至少用真实任务、批次或服务事件复验。6.3S/I维度评分确认维度选定得分证据/反证待办与复核服务响应S

改善闭环I

七、数据治理与总评分空白工具7.1G维度：数据与变更治理0-4分得分可观察锚点证据示例4数据按期完整可追溯；变更均先批准后实施原始导出、变更单、版本记录3主体完整；个别资料补交但不影响核验补交记录、版本核对2数据缺口反复或变更通知滞后，需专项改进缺失清单、追溯断点、延迟通知1关键记录无法核验或出现未经批准变更系统日志、实物/文件差异0证据充分且记录失真、删除或拒绝提供审计轨迹、冲突记录7.2五维总评分表维度权重锚点得分加权分证据状态/备注交付履约D质量绩效Q服务响应S改善闭环I数据与变更治理G合计/覆盖率7.3计算与复算规则项目规则例外证据覆盖率已评分权重÷适用权重×100%N.A.从适用权重剔除；DO保留在适用权重暂定总分Σ(权重×锚点分÷4)÷已评分权重×100覆盖率或关键维度状态不满足时仅作参考趋势仅比较同范围、同权重、同口径的可比结果不可比时写“不可直接比较”DO不是0分，N.A.也不是自动满分。任何重分配、权重变更或区间调整都必须留下批准记录。

八、关键风险门与证据不足处理空白工具8.1风险门登记门号触发事实（按单位批准定义）证据/影响当前状态处置/批准R1合规/客户特殊要求

R2追溯失效/未批准变更

R3已知不合格流出/隐瞒

R4重大重复影响/停线

R5本单位其他阻断项

8.2判定优先级条件结果状态必须形成的下一步任一批准风险门触发限制/暂停/升级，以批准规则为准临时控制、责任、期限、复验和批准关键维度D/Q/S为DO整体待观察补证后重新评分，不发布虚假等级覆盖率低于批准最低值整体待观察列出缺口与补证期限无门触发且覆盖充分可形成暂定分与结果标签结合趋势和未决行动批准范围8.3DO、N.A.与0分的区别状态事实基础管理含义错误用法DO适用但证据不够补证后再判用0分惩罚或用平均值填补N.A.经批准不在范围调整适用权重为提高分数随意剔除0分证据充分且严重不满足锚点进入行动/升级把“没资料”当成事实不达标风险门名称可通用，具体触发事实、权限和处置必须由本单位批准；本表不提供全国通用淘汰阈值。8.4风险门结论记录触发门号/事实

即时控制/升级对象

关闭证据/复验入口

批准人/日期

九、结果读取、行动与批准空白工具9.1月度结果卡证据覆盖率暂定总分/计算式关键风险门状态分域结果

与上期可比趋势

最终管理结论

允许范围

限制、升级与临时控制

下次复核/复测日期批准人/日期9.2行动与复核台账行动编号问题/目标动作与责任期限/证据复核结论

行动必须回答：改什么、谁负责、何时完成、用什么证据复核、未通过如何继续管控。只有“责任+期限”而无复验证据，不算闭环。

十、完整案例：批准基线与月度证据原创模拟案例说明：以下公司、编号、人员、阈值与数据均为原创模拟，只用于展示字段填写和判定逻辑；不得直接作为真实供应商标准。10.1评价对象与权限（字段与空白版一致）评价编号/月份/数据截止PERF-2606-012/2026年6月/2026-07-0218:00供应商名称/代码辰湾连接技术（原创模拟）/SV-MOCK-12物料或服务范围/使用地点密封圆形连接器C18；装配线L3与维修备件库合同、质量协议与服务约定PO-FRAME-18、QA-C18Rev.4、SLA-SUP-06（均为模拟编号）评价负责人/参与角色供应商质量工程师SQE-B；采购、IQC、计划、生产与项目代表最终批准人/权限依据供应链质量经理M-B；AUTH-SQ-02特殊背景、变更与不覆盖边界本月发生一次内部料箱混料并造成48分钟停线；不评价价格与年度产能10.2五维目标、权重与数据责任（字段与空白版一致）维度权重批准目标与统计口径数据源/责任不适用与异常规则交付履约D30%订单行按承诺日统计；准时率≥96%，未经批准拆分为不达标ERP交付报表；计划员P-B本月无到期订单时可N.A.，须批准质量绩效Q35%接收合格率≥99.5%；不得发生追溯混料或停线IQC、NCR、停线记录；Q-B关键事件同时进入风险门服务响应S20%重大问题首响≤2h、遏制≤8h；一般问题按SLA工单、邮件、会议纪要；SQE-B证据不足标待观察，不猜分改善闭环I10%到期行动按时关闭且有效性已复核CAPA台账、复验记录；SQE-B未到期行动不判逾期数据与变更治理G5%周度数据4/4完整；变更先批准后实施周报、变更单、追溯日志；供应商质量缺原始日志标待观察10.3结果与证据规则（字段与空白版一致）结果标签与分数区间（单位批准）稳定：≥90；改进观察：80至<90；重点管控：<80。风险门优先于分数。最低证据覆盖率（单位批准）85%；关键维度D/Q/S任一待观察时不得形成最终等级关键风险门清单/版本RM-SUP-03Rev.2；R2含追溯混料或未经批准变更趋势比较口径/基准月份仅比较同范围、同权重、同统计口径；基准为2026年5月可比得分93.7

十一、完整案例：证据台账与锚点判断原创模拟11.1分域事实与证据（字段与空白版一致）维度/指标本月事实与统计口径原始证据编号证据状态责任/补证期限D1交付达成到期订单行25条，25条按承诺日完成；准时率100%ERP-D-2606-01充分E2计划员P-B/已核D2加急、拆分与波动1次加急经项目批准；无未经批准拆分APR-EXP-06/ERP-D-02充分E2采购C-B/已核Q1来料/过程质量接收80,000件；合格率99.72%；1批经筛选后放行IQC-2606/NCR-0618充分E3IQCQ-B/已核Q2客诉、退货或停线6月18日发现镀层批次混料，L3停线48分钟；影响2,400件隔离STOP-0618/NCR-0618充分E3SQE-B/已升级S1响应与遏制供应商42分钟首响，3小时内完成库存与在途隔离TKT-0618/CTN-01充分E3供应商质量/已核S2解决方案与协同2个工作日提交初步原因与方案；每日进度同步至关闭会议8D-D1-D3/MOM-0620充分E2SQE-B/已核I1整改关闭与有效性上月1项到期CAPA按期关闭，抽查2批未复发CAPA-0522/VER-0628充分E3SQE-B/已核G1数据、追溯与变更周度数据包仅2/4；缺两周原始追溯导出，无法验证持续完整性WK-01/WK-03待观察DO供应商质量/07-05补齐11.2关键锚点读取维度事实对应锚点结论理由D25/25按期，无未批准拆分4分达到案例批准目标且证据完整Q合格率较高，但发生混料停线2分+R2平均指标不能掩盖关键事件S42分钟首响，3小时遏制4分按案例SLA且时序可追溯I到期CAPA关闭并用2批复验4分部署与有效性证据均存在G仅2/4周度数据，缺原始导出DO适用但证据不足，不打0分“质量合格率99.72%”不能单独支持高分，因为混料事件造成追溯失效和停线；必须同时进入风险门。

十二、完整案例：总分计算与风险门原创模拟12.1五维总评分（字段与空白版一致）维度权重锚点得分加权分证据状态/备注交付履约D30%430.0目标达成，证据充分质量绩效Q35%217.5目标受损并发生停线；同时触发R2服务响应S20%420.0首响、遏制和协同均有证据改善闭环I10%410.0到期行动关闭且复验有效数据与变更治理G5%DO不计入暂定分适用但证据不足；不是0分合计/覆盖率100%—77.5÷95×100=81.6证据覆盖率95%；暂定分仅供决策输入12.2关键风险门（字段与空白版一致）门号触发事实（按单位批准定义）证据/影响当前状态处置/批准R1合规/客户特殊要求未见触发事实适用文件核对无异常未触发维持观察R2追溯失效/未批准变更料箱混料导致镀层批次追溯失效2,400件隔离；停线48分钟已触发/开放暂停增量；质量经理批准临控R3已知不合格流出/隐瞒未发现故意放行或隐瞒隔离与报告时间可追溯未触发维持观察R4重大重复影响/停线本期单次停线；是否重复按单位定义核对近3月无同类事件未触发下月复核趋势R5本单位其他阻断项无评审纪要MOM-0703未触发无12.3计算复核复核项案例计算结论覆盖率已评分权重95÷适用权重100=95%达到案例最低85%暂定分(30+17.5+20+10)÷95×100=81.6分数区间为“改进观察”风险优先R2已触发且未关闭最终结论不得按81.6直接放行案例证明：即便交付、服务和改善得分高，追溯混料风险也不会被平均掉。

十三、完整案例：结果、行动与复核入口原创模拟13.1月度结果卡（字段与空白版一致）证据覆盖率95%；G维度适用但证据不足，标记待观察暂定总分/计算式81.6分=77.5÷95×100；属于模拟批准区间“改进观察”关键风险门状态R2已触发且开放；任何分数不得抵消分域结果交付稳定；质量需专项复验；服务与改善达标；治理待观察与上期可比趋势可比口径由93.7降至81.6，下降12.1分；主要由质量事件驱动最终管理结论暂停新增份额，维持受控供货并进入专项复验允许范围仅执行已确认订单；每批实施100%批次扫码核对与首箱见证限制、升级与临时控制禁止新增物料/地点/份额；2,400件继续隔离至批准处置下次复核/复测日期2026-07-16；核验系统防错和连续2批真实运行证据批准人/日期供应链质量经理M-B/2026-07-0313.2行动与复核台账（字段与空白版一致）行动编号问题/目标动作与责任期限/证据复核结论A-01消除料箱混料与追溯断点上线扫码互锁并物理分区；供应商质量总监负责07-08；配置记录、现场照片、权限测试待复验A-02证明纠正措施在真实批次有效连续2批执行100%批次扫码；供应商QA+SQE-B07-15；扫码日志、批次清单、抽查记录待复验A-03补齐治理维度证据补交缺失周报与原始追溯导出；服务负责人07-05；4/4数据包与导出路径待核A-04决定关闭风险门或继续限制召开跨部门复核；质量经理批准07-16；复核纪要与新状态未开始关闭入口：只有连续2批真实运行证据证明扫码互锁有效，且补齐治理证据，经质量经理批准后，R2才可关闭或降级。

十四、常见错误与反例修正校准判断14.1表面合理但错误的评分错误写法漏洞合格修正“总分91，评为A级供应商”未检查风险门，分数不能证明可放行先核风险门，再发布管理结论“缺周报，所以治理0分”缺证据不等于事实严重不达标标DO，降低覆盖率并设补证期限“本月无订单，交付满分”没有可评价事实经批准标N.A.并调整适用权重“质量合格率高，停线不影响评分”平均指标掩盖关键事件质量锚点与风险门同时记录“供应商态度积极，服务4分”态度不可观察、不