化工企业规程管理制度

-2-附件5BYSJ-43-Ⅳ24.2-05规程销毁记录序号规程名称规程编号销毁数量备注规程销毁原因：销毁总数销毁人销毁时间处置意见审核：时间：处置意见审批：时间：附件6BYSJ-43-Ⅳ24.2-06规程管理业务风险管控表阶段工作内容工作时限过程风险管控责任单位程序工作要求风险点输入资料输出资料负责参与支持（资源）建立完善规程管理制度编制、修订更新规程管理制度1.识别获取规程管理相关法律法规，结合公司规程管理实际情况，编制规程管理制度。

2.根据新发布的法律法规、标准及规范，调研制度执行落地过程中暴露出的问题，每年评审规程管理制度，每三年根据制度评审情况修订制度。

3.制度职责明晰，管理要求明确，容易落地执行。前一版制度满3年前1.编制的制度不符合有关法规条款要求。

2.制度要求与当前实际管理情况不符。1.《国家安全监管总局关于加强化工过程安全管理的指导意见》。

2.《化工企业工艺安全管理实施导则》。

3.《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》

4.《化工过程安全管理导则》

5.《化工企业操作规程管理规范》6.《北元集团制度管理办法》《规程管理制度》生产技术部安全环保部、科技研发中心各分、子公司组织讨论规程管理制度生产技术部安全环保部、科技研发中心各分、子公司管理制度下发1.各单位会签。

2.以公司红头文件正式下发。制度审批完成后各单位不清楚本单位的职责。企业管理部生产技术部、安全环保部、科技研发中心、各分、子公司组织制度培训分层级开展管理制度的培训，采取集中授课的方式，且培训内容重点突出逻辑清晰。制度审批发布后1个月内相关人员不了解制度要求，不清楚管理程序。培训记录生产技术部安全环保部、科技研发中心、各分、子公司规程的编制成立编制小组小组成员至少包括生产、技术、安全、设备、电气、仪表、质量、岗位操作人员及工会代表等相关专业人员。规程编制前1.未按要求成立规程编制小组。

2.编制小组成员组成不符合要求。3.规程的格式、内容与规程编制导则要求不一致。4.规程内容不符合法律法规、标准规范要求。1.《中华人民共和国安全生产法》

2.《化工企业工艺安全管理实施导则》

3.《化工企业操作规程管理规范》

3.规程编制指导书4.各类安全生产信息资料规程各分、子公司各分、子公司编制规程1.规程的格式与内容符合公司《规程编制指导书》中的要求。

2.规程的内容应符合国家相关法律法规及行业标准规范，并与相关安全技术信息保持一致。规程编制过程中规程的审批及签发确定校核、审核、审批人员责任人1.确定校核、审核、审批及签发人员。

2.规程使用单位对规程内容进行校核。

3.各分、子公司内部进行初审，经集团生产技术部、安全环保部审核，集团总工程师审批签发。规程编制完成后、下发实施前1.人员专业能力不满足要求。

2.审核人员职责不明确。

3.未按要求按时完成审核、审批。规程管理制度规程各分、子公司生产技术部、安全环保部，集团总工程师规程的评审修订制定评审计划各分、子公司需提前制定年度规程评审、修订计划，合理安排工作任务，确保在规程到期前完成规程的评审、修订工作。每年年初评审修订时间安排不合理，未按时完成规程的评审修订。规程管理制度评审计划表各分、子公司各分、子公司规程的评审1.规程每年进行一次评审。

2.在评审前必须成立工作小组，小组成员涵盖生产、技术、安全、设备、电气、仪表、质量、岗位操作人员及工会代表。

3.规程评审完成后，经本单位内部审核，本单位总工程师审批后通过执行。规程上次评审完成后一年内1.参与规程评审修订人员涉及专业不全面。

2.未按要求及时组织规程的评审修订。

3.在出现重大事故等特殊情况后未按要求及时对规程进行评审修订。

4.规程评审审批通过后未及时划改，下发补充说明。规程1.评审记录。

2.评审签到表。各分、子公司各分、子公司1.规程评审审批完成后应及时完成划改或下发补充说明。

2.补充说明需经本单位总工程师审批。在审批通过后20日内划改记录、规程补充说明规程修订1.规程每3年审核、修订一次，热电公司规程按照电力行业相关规范进行修订；

2.当发生特殊情况时应及时对规程进行评审，根据评审结果对规程进行修订。

3.规程修订完成后，经本单位内部初审，集团生产技术部、安全环保部审核，集团总工程师审批后通过执行。规程到期前完成修订和审批工作。1.规程修订内容记录。

2.规程修订审批表。各分、子公司生产技术部、安全环保部，集团总工程师规程培训制定培训计划年度培训计划应包括规程培训的相关内容每年年初1.未将规程培训列入年度培训计划。

2.规程的培训计划未进行合理拆分，不便于落实。

3.培训计划不全面，未涵盖规程全部内容。规程培训计划各分、子公司各分、子公司规程培训、考试在规程审批通过后20日内完成所有在岗人员的培训。审批通过后20日内未按时完成规程培训。规程签到表、培训照片、培训效果评估各分、子公司各分、子公司规程年度计划培训完成后必须通过全员考试的方式对操作人员的掌握情况进行效果验证。每半年1.未按时组织培训和考试。

2.培训内容、考试内容与培训计划不一致。培训计划签到表、培训课件、考试试卷、培训照片、效果评估、成绩汇总表等1.考试达标分数为80分。

2.对于规程培训考核不合格人员应重新组织培训学习，经考核合格后方能独自上岗操作。考试后1.未对培训考试不合格人员组织开展重新培训。2.培训考试不合格人员补考合格前独自上岗操作。规程成绩汇总表、补培记录培训考试资料管理各装置在培训或组织规程考试时应保留有涉及相关签到表、考试或培训照片、培训效果评估、试卷、成绩汇总等资料以备检查。培训/考试后未按要求统计汇总保管好培训考试资料。《规程管理制度》培训或考试资料档案各分、子公司各分、子公司规程受控管理规程编号应符合规程管理制度相关管理要求。规程发放前未对发放的规程进行编号。/规程清单各分、子公司各分、子公司规程发放回收规程审核完毕后1.未及时将最新版规程发放给岗位人员；

2.未及时回收旧版规程。/规程发放回收记录规程标识规程使用时未对发放的规程加盖受控章。/规程审批页规程借阅规程使用时未建立或有效执行规程借阅记录。/规程的借阅记录规程销毁规程回收后规程销毁未执行销毁审批流程。文件销毁审批程序规程销毁记录规程的执行规程的执行1.公司其他文件所涉及信息内容必须与规程一致。

2.当规程内容不合理或出现错误时，各分、子公司及时组织相关人员进行论证