制药厂知识产权准则

制药厂知识产权准则一、总则

(一)目的：依据《专利法》《商标法》《著作权法》及相关行业规范，结合公司创新研发、产品生产、市场推广等实际需求，规范知识产权创造、运用、保护和管理行为，解决当前存在的新产品专利申请滞后、核心技术保密不足、商标使用不规范、员工创新激励不足等问题，核心目标是建立系统化知识产权管理体系，提升企业核心竞争力，防范法律风险，促进可持续发展。

1、推动技术创新成果的专利化，提高专利布局密度；

2、强化商标品牌建设，规范商标使用与管理；

3、保护商业秘密，防止技术泄露与侵权；

4、激发员工创新活力，建立成果转化机制；

5、完善知识产权风险防控体系，提升维权能力。

(二)适用范围：覆盖公司研发部、生产部、质检部、市场部、行政部等所有部门及正式员工、项目经理、生产操作工、质检员、销售代表等岗位，涉及新产品研发、工艺改进、技术文档撰写、市场宣传、客户服务等全部业务环节。外包研发、合作设计等外部合作活动参照执行，特殊保密事项由法务部审批豁免。

1、研发部负责技术秘密、专利申请、技术文档的管理；

2、生产部负责生产过程中的技术秘密保护与工艺保密；

3、质检部负责产品技术参数、检验标准的知识产权保护；

4、市场部负责商标使用、广告宣传的合规性管理；

5、行政部负责公司知识产权档案的整理与归档；

6、全体员工有义务保守公司知识产权秘密，参与知识产权创造与保护。

(三)核心原则：遵循合法合规、权责明确、全员参与、重点保护、动态管理原则，结合制药行业特点补充“源头控制、过程严防、应急快速”专项原则。

1、知识产权管理纳入公司年度经营计划，与部门绩效考核挂钩；

2、新技术、新产品研发前必须进行知识产权检索与风险评估；

3、核心技术人员、关键岗位员工签订知识产权保密协议；

4、重大知识产权成果实行专项保护方案，建立应急预案。

(四)层级与关联：本制度为公司专项管理制度，低于公司《章程》《人事管理制度》《合同管理制度》，与《研发项目管理规定》《保密管理制度》等制度配套执行。涉及跨部门事项，由主责部门牵头，配合部门协同，争议事项由总经理办公会裁决。专利申请、商标注册等重大事项需经总经理审批。

1、研发部为主责部门，统筹知识产权创造与运用；

2、法务部为监督部门，负责合规性审核与风险预警；

3、行政部配合执行，提供档案管理支持；

4、总经理对重大决策与资源分配拥有最终决定权。

(五)相关概念说明：知识产权包括专利权、商标权、著作权（含邻接权）、商业秘密、集成电路布图设计专有权等，具体范围见附件清单。技术秘密指不为公众所知悉、能带来经济效益、具有实用性并经企业采取保密措施的技术信息。专利布局指根据产品生命周期制定专利申请策略，包括防御性专利、核心专利、外围专利组合。商标品牌建设包括商标注册、品牌推广、维权监测等系统性工作。

##

二、组织架构与职责分工

(一)组织架构：公司设立知识产权管理小组，由总经理任组长，法务部经理、研发部经理、生产部经理任副组长，成员包括研发部技术骨干、生产部车间主任、质检部主管、市场部品牌专员。小组下设办公室于法务部，负责日常事务，每季度召开一次会议，重大事项随时召开。各部门指定专人（研发部1名、生产部2名、质检部1名、市场部1名）为知识产权联络员，负责信息传递与执行监督。

1、总经理负责知识产权战略制定与重大事项审批；

2、法务部负责法律支持与合规监督，制定保护方案；

3、研发部负责技术秘密保护、专利申请实施、技术文档管理；

4、生产部负责工艺保密、生产过程知识产权管控；

5、市场部负责商标品牌推广、广告合规审核；

6、行政部负责知识产权档案管理、保密宣传教育。

(二)决策与职责：总经理对知识产权重大事项拥有最终决策权，包括专利申请策略、商标注册计划、商业秘密分级标准等，决策依据为《知识产权管理小组会议纪要》《市场分析报告》《技术评估报告》。法务部提供法律意见，研发部提供技术方案，生产部提供工艺参数，市场部提供品牌需求。决策流程：议题提出→小组讨论→方案制定→总经理审批→执行实施。

1、专利申请决策需同时满足技术先进性（对比现有技术改进率≥10%）、市场可行性（预计专利产品年销售额≥100万元）和风险可控性（侵权风险等级≤3级）三个条件；

2、商标注册决策需结合产品生命周期（研发期、上市期、成熟期）制定保护策略，优先注册核心商标及防御性商标；

3、商业秘密分级标准：核心级（技术配方、工艺参数）、重要级（设备参数、测试数据）、一般级（管理信息），分级依据由研发部会同法务部制定。

(三)执行与职责：研发部负责建立技术秘密台账，明确保密等级、保管人、查阅权限，核心级技术秘密需经总经理审批后方可查阅。生产部在车间设立“知识产权保护公告栏”，张贴保密规定、违规处理办法，对接触核心技术的操作工进行专项培训（每年不少于4次）。质检部制定产品技术参数保密清单，防止参数泄露。市场部所有宣传资料需经法务部审核（响应时间≤2个工作日），广告语中涉及技术特征的需提供专利证书或技术鉴定报告。行政部建立知识产权档案室，实行“双人双锁”保管制度，档案借阅需经知识产权管理小组办公室审批。

1、研发部技术文档管理要求：电子文档需加密存储（密码复杂度≥8位），纸质文档需编号登记，变更需双人复核；

2、生产部工艺保密措施：关键设备操作手册设密码保护，工艺参数变更需经研发部签字确认，操作工需佩戴工牌拍照留证；

3、质检部保密责任：检验报告仅限授权人员查阅，留样产品由专人保管，定期销毁记录需双人签字；

4、市场部品牌保护：建立竞争对手商标监控清单（每月更新），发现侵权行为立即上报法务部；

5、行政部档案管理要求：每年对档案进行一次清点，破损档案及时修复，电子档案需备份至异地服务器。

(四)监督与职责：法务部每季度对各部门知识产权管理执行情况进行抽查（覆盖率≥30%），发现问题的下发《整改通知书》，连续两次不合格的取消部门评优资格。知识产权管理小组办公室负责建立《知识产权保护事件台账》，记录违规行为、处理结果、改进措施，台账信息纳入员工绩效考核。对举报知识产权侵权行为的员工给予奖励（现金奖励金额为侵权索赔金额的5%-10%），对泄密责任人处以5000-20000元罚款，情节严重的解除劳动合同。

1、法务部监督重点：专利申请文件完整性、商标注册申请合规性、保密协议签订率；

2、研发部监督重点：技术秘密交接手续、专利申请时效性（授权前三年内）、技术文档完整性；

3、生产部监督重点：工艺参数变更审批、设备操作规范、操作工保密培训考核；

4、市场部监督重点：广告宣传合规性、品牌监测报告提交及时性、侵权证据收集完整性；

5、行政部监督重点：档案保管安全性、借阅记录规范性、保密教育覆盖率。

(五)协调联动：建立跨部门知识产权协同机制，每月召开一次联络员会议，通报工作进展，协调解决跨部门问题。重大知识产权项目（如专利维权、商标异议）成立专项工作组，由法务部牵头，相关部门派员参与。信息共享平台包括“知识产权管理系统”“公司内部邮箱”“保密柜”，重要信息需多渠道同步传递。争议解决流程：部门协商→小组调解→总经理裁决，一般争议处理时限不超过5个工作日。

1、研发与生产协同：新产品试生产阶段，生产部需将工艺验证数据反馈给研发部（响应时间≤3个工作日），用于专利挖掘；

2、市场与法务协同：广告投放前，市场部需提供投放计划，法务部审核商标使用授权（响应时间≤3个工作日）；

3、行政与其他部门协同：知识产权档案需按月更新，档案管理员需定期与各部门联络员沟通；

4、异常事件处理：发现专利侵权线索，立即启动应急预案：法务部评估风险（1个工作日内），市场部准备证据（2个工作日内），总经理决定对策（3个工作日内）。

##

三、知识产权创造与运用

(一)专利管理：建立“年度专利布局计划”，研发项目立项时同步进行专利检索（覆盖中国、美国、欧盟、日本四大市场），检索工具包括“国家知识产权局专利检索系统”“万方数据知识服务平台”，检索范围包括相同技术领域近三年的专利文献。发明创造完成后的30日内提交《专利申请建议书》，经研发部技术委员会评审（通过率≥80%）后，由法务部委托代理机构申请（响应时间≤1个月）。授权前签订《专利实施许可合同》（许可费率≥5%），授权后6个月内缴纳年费。重点领域（如药物合成、制剂工艺）的专利申请比例不低于研发项目总数的50%。

1、专利挖掘流程：技术成果形成→技术交底会（参会人员≥5人）→专利信息分析→确定挖掘方向→撰写专利交底书；

2、专利布局策略：核心专利（保护核心工艺、新型化合物）优先申请PCT，外围专利（保护改进方案、替代方法）同步申请国内专利，形成专利网；

3、专利维护标准：授权后第一年必须缴纳年费，后续根据市场价值动态调整缴费策略，对价值不大的专利实行放弃处理；

4、专利运用方式：许可费收入≥专利实施产品年销售额的3%，或转让费收入≥专利评估价值的5%，收入归公司统一分配，按比例奖励发明人（奖励金额不低于收入总额的20%）。

(二)商标管理：建立“商标保护矩阵”，产品上市前完成核心商标（通用名、商品名）在目标市场的注册，同时申请图形商标、颜色组合商标、域名商标等。市场部制定“商标使用规范”，明确商标标准图形、使用场景、禁用条款，所有宣传物料需加盖“TM”或“®”标识。每年委托专业机构进行商标监测（覆盖主要竞争对手），发现近似商标或抢注行为，立即启动异议或维权程序（响应时间≤7天）。对自有商标进行分类管理（一级商标、二级商标、储备商标），一级商标使用率不低于公司广告支出的60%。

1、商标注册流程：市场部提交《商标注册申请表》→法务部审核（商标查询报告、商标战略匹配度评估）→代理机构提交申请→定期跟进进度→收到《商标注册证》后归档；

2、商标使用要求：产品包装上必须标注注册商标，广告语中不得夸大宣传，涉及技术特征的需提供专利证明；

3、商标监测内容：商标近似度（对比100个相似商标）、商标状态（续展、异议、撤销）、竞争对手新注册商标；

4、商标危机处理：遭遇商标侵权，立即收集证据（购买侵权产品、拍摄现场照片），通过发律师函（警告函）或行政投诉（市场监管部门）解决，费用由市场部承担（预算上限10万元/次）。

(三)商业秘密保护：建立“三级保密体系”，核心级技术秘密由总经理亲自保管密钥，重要级由研发部负责人保管密钥，一般级由部门负责人保管密钥。所有接触商业秘密的员工必须签订《保密协议》（竞业限制期≤2年，违约金按月工资的10倍支付），每年进行保密培训（考核合格率必须达到95%）。生产车间设立“涉密区域”，安装监控摄像头（覆盖率达100%），核心设备加锁管理，操作记录需经双人签字。商业秘密泄露事件发生后，立即启动应急响应：法务部评估损失（3个工作日内），行政部控制信息传播（24小时内），总经理决定是否公开赔偿方案。

1、保密协议签订要求：新员工入职前签订，内容包括保密范围、保密期限、违约责任，并由法务部进行法律培训；

2、技术秘密分级标准：根据技术先进性、经济价值、泄露风险三个维度进行评估，核心级必须同时满足技术改进率≥15%、年创收≥200万元、泄露可能导致直接经济损失≥50万元三个条件；

3、保密措施清单：密钥管理、监控管理、文件管理、网络管理、人员管理，每项措施需制定具体操作细则；

4、泄密事件处理：成立调查组（法务部牵头，研发部、生产部参与），2个月内查明原因，根据《劳动合同法》解除劳动合同并支付经济补偿金（补偿金=离职前12个月平均工资×2）。

(四)知识产权转化：建立“知识产权转化基金”（额度不低于公司年利润的5%），用于专利实施、技术入股、许可转让。研发部每年提交《专利实施计划书》，市场部提供市场预测数据，法务部进行法律风险评估，总经理办公会集体决策。技术入股需经资产评估机构评估（评估增值率≥20%），许可转让需签订书面合同（许可费按市场评估的5%-8%收取），所有转化收入纳入公司统一管理，按“研发投入30%、公司利润30%、发明人40%”比例分配。对转化成功的项目，给予项目负责人一次性奖励（奖励金额不超过转化收入的10%）。

1、转化项目立项条件：专利授权后一年内提出，技术成熟度达到中试阶段，市场需求明确，预计回收期≤3年；

2、技术入股流程：研发部提交入股方案→资产评估机构评估→法务部审核股权设置→总经理审批→工商变更登记；

3、许可转让操作：市场部寻找受让方→法务部谈判合同条款→技术部进行技术交底→签订合同并收取许可费；

4、转化激励措施：发明人获得转化收入后，需缴纳个人所得税，公司按税后收入的30%给予奖励，奖励方式为现金或股权（二选一）。

.

四、知识产权风险防控

(一)管理目标与核心指标：建立覆盖专利、商标、商业秘密的全程风险防控体系，年度知识产权诉讼率≤1%，专利无效请求成功率≤5%，商业秘密泄露事件0发生。核心指标包括：专利年费缴纳率100%、商标续展及时率95%、保密协议签订率100%、风险排查覆盖率80%。

1、专利风险指标：重点领域专利布局密度（医药类核心专利占比≥30%）、专利预警响应时间（收到预警后2小时内启动分析）、侵权自查频次（每季度不少于1次）；

2、商标风险指标：商标近似度监测报告提交及时率（每月5日前）、侵权投诉处理效率（收到投诉后7日内完成调查）、域名商标注册率（产品数×20%）；

3、商业秘密风险指标：核心岗位人员保密培训考核通过率（≥98%）、涉密区域监控覆盖率（100%）、泄密事件发现率（通过内部举报≥60%）。

(二)专业标准与规范：制定《知识产权风险分级标准》，将风险分为高（可能导致直接经济损失＞100万元）、中（50-100万元）、低（＜50万元）三级，对应不同管控措施。高风险项强制要求制定应急预案，中风险项定期评估，低风险项加强培训。具体规范包括：

1、专利风险管控：研发立项时必须检索专利（委托第三方机构，费用由研发部承担），授权后6个月内缴纳年费，核心专利设立“专利预警池”，重点监控竞争对手专利布局；

2、商标风险管控：广告宣传中涉及技术特征的需提供专利或技术鉴定证明，每年委托专业机构进行全球商标监测（覆盖主要出口市场），建立“商标异议快速响应机制”（收到通知后5日内提交答复）；

3、商业秘密风险管控：核心技术人员签订竞业限制协议（补偿金不低于当地月平均工资3倍），涉密场所安装“声纹识别门禁系统”，所有技术文档实行“水印+加密”双重保护。

(三)管理方法与工具：采用“PDCA循环+风险矩阵”双轨管理模式，结合“IP管理系统”“保密检查清单”等工具。具体应用场景：

1、风险识别：通过专利分析软件（如IncoPat）、商标监测系统（如MarkMonitor）自动识别风险点，人工复核比例不低于20%；

2、风险分析：使用风险矩阵工具（横轴为可能性、纵轴为影响程度），评估风险等级，高风险项纳入月度经营会讨论；

3、风险应对：制定“风险应对库”，包含“规避（如调整产品结构）”“转移（如购买专利保险）”“减轻（如加强保密措施）”三种策略，优先选择“规避”方案。

##

五、知识产权保护实施

(一)主流程设计：专利保护流程包括“挖掘-申请-维护-运用”四个阶段，商标保护流程包括“注册-推广-监测-维权”四个阶段，商业秘密保护流程包括“分级-隔离-监控-应急”四个阶段。各阶段责任主体与操作标准：

1、专利保护流程：研发部负责挖掘（每月提交《专利挖掘清单》），法务部负责申请（响应时间≤10个工作日），研发部负责维护（年费缴纳前1个月提醒），市场部负责运用（许可费率不低于5%）；

2、商标保护流程：市场部负责注册（提交申请前需法务部审核），市场部负责推广（品牌宣传材料需加盖“®”），法务部负责监测（每月分析监测报告），法务部负责维权（收到侵权通知后5日内启动调查）；

3、商业秘密保护流程：研发部负责分级（密级变更需经技术委员会评审），生产部负责隔离（核心设备加锁管理），行政部负责监控（定期检查监控录像），法务部负责应急（建立《泄密事件处理手册》）。

(二)子流程说明：针对重点环节细化操作要求。例如：

1、专利申请子流程：检索环节需包含“专利数据库（中国、美国、欧盟）”“学术数据库（WebofScience）”“企业技术档案”三种渠道，检索报告需经法务部签字确认；

2、商标监测子流程：监测范围包括“相同类别10个相似商标”“相关类别5个近似商标”“域名商标3个”“域名抢注5个”，监测报告需标注“高（红色）”“中（黄色）”“低（绿色）”三级风险提示；

3、商业秘密隔离子流程：核心级技术秘密需制作两套纸质档案，一套存放档案室（双锁管理），一套由研发部负责人保管（异地存放），查阅需经总经理审批。

(三)流程关键控制点：设置“三重验证”机制。例如：

1、专利申请验证：法务部在提交前进行“三查”（查检索报告、查申请文件完整性、查风险评估表），研发部在提交后进行“三跟”（跟进状态、跟进费用、跟进答复），总经理在重大专利申请前进行“三决策”（决策是否申请PCT、决策是否许可转让、决策是否放弃）；

2、商标使用验证：市场部在使用前提交《商标使用申请单》（需附宣传物料样本），法务部审核（检查是否标注“®”），总经理在涉及重大品牌活动时进行最终确认；

3、商业秘密监控验证：行政部每月抽查监控录像（覆盖核心区域≥4小时），生产部每周检查文件交接记录（需双人签字），法务部每季度进行现场检查（覆盖率达30%）。

(四)流程优化机制：建立“简易迭代”优化模式。例如：

1、优化发起条件：专利授权率连续两个季度低于行业平均水平（如低于15%），商标监测发现侵权投诉率连续三个月高于5%，商业秘密泄露事件发生；

2、评估流程：相关部门提交《流程优化建议书》（含问题描述、改进方案、预期效果），法务部组织“优化评审会”（参会人员≥4人），总经理审批通过后实施；

3、简化要求：优先简化审批环节（如专利申请内部审批从5级简化为3级），优先优化操作工具（如引入电子签名系统替代纸质签字），优先推广成熟经验（如将专利预警机制复制到商标保护）。

##

六、知识产权管理与考核

(一)权限设计：按“业务类型+金额+岗位层级”分配权限，具体标准：专利申请（金额≥100万元的需总经理审批）、商标续展（连续三年销售额＜500万元的需部门负责人审批）、商业秘密查阅（核心级需研发部经理审批）。权限层级分为“执行（操作权限）”“审批（金额权限）”“查询（范围权限）”三级，全员仅拥有默认权限，特殊权限需书面申请。

1、研发部权限：专利挖掘（100%执行权限）、技术秘密管理（核心级50%执行权限+100%查询权限）、专利申请（50万元以下100%审批权限）；

2、市场部权限：商标使用（100%执行权限）、广告宣传（100万元以下100%审批权限）、品牌监测（100%查询权限）；

3、法务部权限：专利申请（100%审批权限）、商标注册（100%执行权限）、商业秘密（100%查询权限）。

(二)审批权限标准：建立“金额+风险+层级”三维审批模型。例如：

1、专利申请审批：金额＜50万元的由法务部审批，50万元≤金额＜100万元的由法务部提交总经理审批，金额≥100万元的由总经理办公会审批；

2、商标续展审批：连续三年销售额＜200万元的由市场部审批，200万元＜销售额＜500万元的由市场部提交总经理审批，销售额≥500万元的由总经理办公会审批；

3、商业秘密查阅审批：一般级由部门负责人审批，重要级由研发部经理审批，核心级由总经理审批；

4、责任追溯：所有审批记录自动存档于“IP管理系统”，审批人需在2小时内完成审批，超时视为默认同意，异常审批需在系统中注明原因。

(三)授权与代理：规范授权管理。例如：

1、授权条件：因出差需临时代理专利申请的，授权期限≤3个月，授权范围仅限“提交申请文件”，授权需在系统中登记（含授权人、授权范围、期限）；

2、授权范围：代理权限仅限于“文件递交”“费用缴纳”“初步答复”，不得代为决定重大策略（如是否提交PCT申请）；

3、代理要求：临时代理需提供授权书（纸质+电子版），交接时需拍照留证，代理期满自动失效，需重新申请。

(四)异常审批流程：建立“加急通道+书面说明”机制。例如：

1、紧急审批：因专利即将授权需紧急缴费的，可走加急通道，审批时限从2小时缩短为30分钟，加急费用由申请部门承担；

2、权限外审批：超出权限的审批需提交《越权审批申请》（含理由、方案、责任承担说明），审批通过后方可执行；

3、补批处理：遗漏审批的需在24小时内补批，补批需附《补批说明》，补批通过率必须达到98%。

##

七、知识产权监督与改进

(一)执行要求与标准：明确操作规范。例如：

1、专利管理：每月5日前提交《专利工作月报》（含申请进度、维护费用、预警情况），年费缴纳需附缴费凭证扫描件；

2、商标管理：所有宣传物料需在发布前提交法务部审核（响应时间≤3个工作日），审核通过后方可发布，审核记录需在系统中标注“已审核”“未通过（原因）”；

3、商业秘密管理：核心人员每年需签署《年度保密承诺书》，保密培训需留影像资料（含签到表、培训视频截图）。

(二)监督机制设计：建立“双轨监督”体系。例如：

1、日常监督：法务部每周抽查专利申请文件完整性（抽查比例≥10%），行政部每月检查保密柜使用情况（覆盖率达100%），市场部每季度审核广告宣传材料（重点检查技术参数标注）；

2、专项监督：每半年开展一次知识产权专项检查（覆盖专利、商标、商业秘密全领域），检查方式包括“查阅记录+现场核查+人员访谈”，检查计划需提前一周发布。

(三)检查与审计：明确检查标准。例如：

1、检查内容：专利申请的“三性”（新颖性、创造性、实用性）论证材料，商标使用的“三规范”（规范标注、规范宣传、规范维权），商业秘密的“三密”（秘密性、价值性、保密措施）评估记录；

2、检查方法：采用“抽样检查+全查”结合方式，关键环节（如专利答复）实行全查，一般环节（如商标监测报告）抽样检查（比例≥30%）；

3、检查频次：专利检查每季度一次，商标检查每半年一次，商业秘密检查每年一次，重大问题随时检查。

(四)执行情况报告：规范报告管理。例如：

1、报告周期：月度报告（5日前提交）、季度报告（10日前提交）、年度报告（次年1月15日前提交）；

2、报告内容：核心数据（专利申请数、商标注册率、保密培训覆盖率）、风险提示（高、中、低风险项数量及占比）、改进建议（含具体措施、责任部门、完成时限）；

3、报告用途：报告作为部门绩效考核依据（占比10%），作为总经理决策参考，作为下阶段工作重点依据，报告需经法务部审核签字。

.

八、考核与改进管理

(一)绩效考核指标：围绕“数量、质量、风险、效率”四个维度设置指标，权重分配为专利管理40%、商标管理30%、商业秘密管理30%。具体指标及评分标准：

1、专利管理指标：专利申请量（每季度不少于2件）、授权率（≥20%）、维护率（100%）、转化率（≥5%），评分标准为完成率×权重，单项最高得分10分；

2、商标管理指标：注册成功率（100%）、续展及时率（≥95%）、监测覆盖率（100%）、维权成功率（≥60%），评分标准同上，单项最高得分8分；

3、商业秘密管理指标：协议签订率（100%）、培训覆盖率（≥98%）、检查合格率（≥90%）、事件发生数（0发生为满分），评分标准同上，单项最高得分7分；

4、风险管控指标：专利诉讼率（0发生）、商标异议率（≤5%）、泄密事件（0发生），评分标准为单项否决制，发生即扣完该项分数。

(二)评估周期与方法：采用“月度自评+季度抽查+年度考核”三级评估体系。例如：

1、评估周期：月度由各部门于次月3日前提交《月度知识产权报告》，季度由法务部组织抽查（各部门覆盖率≥40%），年度由总经理办公会进行考核（考核时间集中在次年1月）；

2、评估方法：专利管理采用“数据比对+资料核查”方式，商标管理采用“系统数据+现场检查”方式，商业秘密管理采用“问卷调研+访谈”方式，所有评估结果需在系统中记录。

(三)问题整改机制：建立“三色管理”整改体系。例如：

1、整改分类：一般问题（整改期限≤30天）、重大问题（整改期限≤60天），整改措施需明确责任部门、完成时限、预期效果；

2、责任落实：整改任务由法务部下达《整改通知书》，责任部门需在5个工作日内提交《整改方案》，方案需含具体措施、责任人、完成时间；

3、整改复核：整改完成后由法务部进行复核（复核率100%），复核合格后在系统中销号，不合格的重新下发整改通知，连续两次不合格的取消部门评优资格。

(四)持续改进流程