国际经济合作第十四章-国际发展援助

第十四章国际发展援助第一节国际发展援助概述第二节国际发展援助的方式和机构第三节中国对外经济技术援助第一节国际发展援助概述一、国际发展援助的定义（一）关于国际发展援助的几种提法1.国际经济技术援助（InternationalEconomicandTechnologyAid）国际经济技术援助是一种比较传统的提法，中国过去的提法与此类同，为“对外经济技术援助”，具体来说，“经济援助是资金、物资的支援和帮助，技术援助是智力、技能、资料、工艺的支援和帮助”。2.国际发展援助(InternationalDevelopmentAssistance)联合国发展系统多采用国际发展援助的提法。这一概念主要是指在联合国范围内“为促成国际合作，以解决国际间属于经济、社会、文化及人类福利性质之国际问题”，面向发展中国家提供的一种援助。国际开发协会(IDA)、经济合作与发展组织(OECD)的发展援助委员会(DAC)在提供援助时，常用“开发”或“发展”等词，将其称为“国际开发援助”。3.其他提法在西方国家，还有人认为国际发展援助是一种“资源转移”，是“资本流动”或是“国际转让”。这些提法多见于经济学教科书中。（二）国际发展援助的定义是指发达国家或高收入的发展中国家及其所属机构、国际有关组织、社会团体以提供资金、物资、设备、技术或资料等方式，帮助发展中国家发展经济和提高社会福利的具体活动。国际发展援助分有偿和无偿两种，其形式有赠与、中长期无息或低息贷款以及促进受援国经济和技术发展的具体措施。国际发展援助属于资本运动的范畴，以资本运动为主导，并伴随着资源、技术和劳动力等生产要素在国际间的移动，它采用的各种方式和方法均为资本运动的派生形式。二、国际发展援助概况国际发展援助于二战后得以迅速发展，总的来看，主要经历以下四个不同的阶段：（一）第一阶段（二战后至20世纪50年代末）国际发展援助的初始阶段。美国为援助西欧各国经济的恢复发展开始实施“马歇尔计划（实施时间为4年，共提供114亿美元的援助，其中90%是无偿援助）”；前苏联为加强社会主义阵营，对东欧等社会主义国家也开始提供援助。由此形成的社会主义和资本主义两大阵营对垒的格局成为双方制定援外政策的出发点。（二）第二阶段（20世纪60年代）20世纪60年代后，一批殖民地、附属国纷纷独立成为发展中国家。受援对象由两类不同性质的国家转向发展中国家，国际发展援助进入一个新的阶段。（争夺原料基地和销售市场）与此同时，多边国际机构，如世界银行、联合国开发计划署、亚洲、非洲、泛美银行等开始对发展中国家提供资金和技术，在援助方面发挥了日益重要的作用。（三）第三阶段（20世纪70年代）这一时期，西方主要发达国家受经济滞胀的影响，对外援助停滞。根据联合国的国际发展战略，1971年至1980年，发达国家对发展中国家提供的官方发展援助应占其GDP的0.7%，但其实际执行的结果都低于这个指标。同时期，随着大量的石油美元流入中东地区及其他石油国家，石油输出国逐渐成为援助发展中国家的重要力量。（开拓了发展中国家之间相互援助的新态势）（四）第四阶段20世纪80年代以来，西方经济增长缓慢，前苏联和东欧国家在经济调整中遇到困难，石油生产国受油价下跌的冲击很大，因而都在不同程度上削减了对外援助，出现了“援助疲软”阶段。20世纪90年代以后，西方国家的发展援助正在朝多极化的新格局演变，美国、英国、德国、澳大利亚等国地位有所下降，而日本、加拿大、丹麦、法国、意大利等国的影响力上升。2000年后，以联合国“千年发展目标”为标志，国际社会不断加大对发展问题的关注，对发展中国家援助的力度也在不断加强。三、国际发展援助的特点1.发展援助促进了世界经济，特别是发展中国家的发展，同时也促进了发达国家的发展。2.大部分援助国没有达到联合国规定的援助标准，但是国际发展援助已受到越来越多的重视。3.援助与国家发展战略联系密切“马歇尔计划”前苏联对其他社会主义的援助西方发达国家以经济援助为手段，要求受援国必须按西方国家的意图进行政治和经济改革。4.双边发展援助的地理分布相对稳定美国发展援助的重点在拉丁美洲和中东地区，法国集中在非洲法语系的国家，英国将南亚和非洲的英联邦国家视为援助的主要对象，日本则将大部分援助给予我国及东南亚各国，而石油输出国组织的成员国将援款的80%以上给予阿拉伯国家。近些年，主要援助国都加强了对撒哈拉以南地区非洲国家的援助，减少了对南亚国家的援助。5.援助的机构和形式出现了变化6.附加条件越来越多限制采购、政治、军事和外交工具等第二节国际发展援助的方式和机构一、国际发展援助方式（一）按援助提供的方式可以分为：1.财政援助(FinancialAssistance)指援助国或多边机构为满足受援国经济和社会发展的需要以及为解决其财政困难，而向受援国提供的资金或物资援助。财政援助分赠款和贷款两种。贷款又分为无息贷款和有息贷款。有息贷款的利率一般低于市场利率，期限也比较长，而且还有宽限期。财政援助在资金的使用方式上可分为官方发展援助、其他官方资金、民间资金和混合资金四种。（1）官方发展援助(OfficialDevelopmentAssistance，简称ODA)是发达国家或高收入的发展中国家的官方机构为促进发展中国家的经济和社会发展的经济和社会发展，向发展中国家和多边机构提供的赠款或赠与成分不低于25%的优惠贷款。衡量一个国家的援助资金是否属于官方发展援助，一般有三个标准：①援助资金由援助国政府机构实施；②援助以促进发展中国家的经济发展和改善其福利为目的而提供；③援助的条件是宽松的，即每笔贷款的条件必须是减让性的，其中的赠与成分必须在25%以上。（2）其他官方资金(OtherOfficialFlow，简称OOF)是由援助国政府制定的专门银行或基金会向受援国银行、进口商或本国的出口商提供的，以促进援助国的商品和劳务出口为目的的资金援助。该援助主要是通过出口信贷来实施的。与官方发展援助的区别在于其他官方资金不是以政府的名义实施的援助。（3）民间资金(PrivateFlow)

由非营利性的团体、教会组织、学术机构等提供的援助，以出口信贷和直接投资的形式来实施的。（4）混合资金(MixedFlow)

官方发展援助和其他官方资金结合的一种方式。2.技术援助(TechnicalAssistance)是指援助国或多边机构向受援国在智力、技能、咨询、资料、工艺和培训等方面提供资助的各种活动。技术援助分为有偿和无偿两种。技术援助采用的主要方式有：援助国派遣专家或技术人员到受援国进行技术服务；培训受援国的技术人员，接受留学生和研究生；承担考察、勘探、可行性研究、设计等投资前活动；提供技术资料和文献；提供物资和设备；以及帮助受援国建立科研机构、学校、医院、职业培训中心和技术推广站等。（二）按援助资金的流动渠道可以分为1.双边援助(BilateralAssistance)指两个国家或地区之间通过签订发展援助协议或经济技术合作协定，由一国（援助国）以直接提供无偿或有偿款项、技术、设备和物资等方式，帮助另一国（受援国）发展经济或渡过暂时的难关而进行的援助活动。双边援助以双边赠与和双边直接贷款的方式进行。赠款一般采用技术援助、粮食援助、债务减免和紧急援助等方式进行。国际援助中双边援助占主导，其中财政援助占较大比重。双边援助的流向与双方的政治和经济利益有密切的关系。2.多边援助(MultilateralAssistance)是指多边机构利用成员国的捐款、认缴的股本、优惠贷款及在国际资金市场上的筹款或业务收益等，按其制定的援助计划向发展中国家或地区提供的援助。在多边援助中，联合国发展系统主要是以赠款的方式向发展中国家提供无偿的技术援助，而国际金融机构及其他多边机构多以优惠贷款的方式提供财政援助。在特殊情况下，多边机构还提供紧急援助和救灾援助等。（三）按援款的使用方式可以分为：1.项目援助(ProjectAssistance)指援助国政府或多边机构将援助资金直接用于受援国某一具体建设目标的援助。由于每一个援助目标都是一个具体的建设项目，故称为项目援助。近些年来，许多发达国家将扩大本国商品的出口和保证短缺物资的进口来源作为提供援助项目的先决条件，因此，项目援助对援助国也甚为有利。项目援助的周期一般较长，而且见效慢，一个项目从计划、设计、施工到建成一般需要若干年，这就要求受援国在申请项目援助时应从长远考虑，并兼顾自己的技术能力和管理水平，以达到预期的援助效果。2.方案援助(ProgramAssistance)根据一定的计划而不是按照某个具体的工程项目提供的援助。这种援助通常用于一般进口拨款、预算补贴、国际收支津贴、偿还债务以及区域发展和规划，甚至包括世界性的发展等方面。方案援助本身一般不与具体的项目相联系，在多数情况下，方案援助的资金往往附带有严格的使用规定。援助国或多边机构对方案的执行要进行严格的监督与检查。二、国际发展援助机构具体有多边援助机构和双边援助机构。多边援助机构主要包括联合国发展系统的机构、国际金融机构、区域性援助机构。双边援助机构是世界各国或地区政府所指定的专门负责利用官方资金向发展中国家提供发展援助的机构。（一）联合国发展系统(UnitedNationsDevelopmentSystem)该系统是一个非常庞大而复杂的体系，其拥有的30多个组织和机构在世界各国或地区设有众多的办事机构或代表处。目前该系统的主要组织和机构有经济及社会理事会（含5个区域委员会）、开发计划署、人口活动基金、儿童基金会、技术合作促进发展部、贸易与发展会议、环境规划署和粮食计划署等。1.联合国开发计划署(UnitedNationsDevelopmentProgram,简称UNDP)是联合国发展系统中从事多边经济技术合作的主要协调机构和最大的筹资机构，是根据1965年联大通过的第2029号决议，将技术援助扩大方案和经济发展特别基金合并而成的，总部设在美国纽约。开发计划署的领导机构是理事会，理事会由48个国家的代表组成。其援助资金主要来源于会员国的资源捐款，发达国家是主要的捐款国。开发计划署根据会员国的捐款总数、受援国的人口总数和受援国人均GDP所确定的指标性规划数，在符合援助条件的国家之间进行分配援款（人均GDP在500美元以下为援助的基本条件）。2.联合国人口活动基金会(UnitedNationsFundforPopulationActivities,简称UNFPA)人口基金会原名为人口活动信托基金，成立于1967年，1969年改为现名，总部设在美国纽约。其资金主要来自各国政府和各民间机构的捐赠。援款主要用于人口较为稠密的亚洲和太平洋地区国家，他们得到的援款大约占该基金会援款总额的35%以上。人口活动基金会以无偿技术援助的方式向发展中国家提供项目援助，内容主要包括：学校内外的教育；计划生育的宣传教育及规划管理和节育手术；人口普查、统计手册、调查研究和有关人口方面基本数据的收集；关于人口学数据、人口变动、人口发展和社会经济因素对人口影响等方面的分析；制定人口政策和方案，并对这些政策和方案进行评价；实施人口政策和方案；为妇女、儿童、青年、老年、赤贫者、残疾者提供特别的援助方案；为人口会议、培训机构、情报交换所和文件中心的建立提供资助。3.联合国儿童基金会(UnitedNationsChildren’sFund,简称UNICEF)联合国儿童基金会是联合国儿童应急基金会的简称。1946年12月，为向当时遭受第二次世界大战破坏地区的儿童提供紧急救济，联合国设立了儿童应急基金会，期限仅为3年。1953年10月，联合国大会正式通过决议将其永久化，总部设在美国纽约，目前，它已发展成为联合国发展系统的主要筹资机构之一。儿童基金会的援助资金主要来自各成员国政府、国际组织和私人的自愿捐赠，有时也通过出售贺年卡等方式进行筹资活动。该基金会将资金的2/3用于对儿童的营养、卫生和教育提供援助，1/3用于对受援国或地区从事有关儿童工作的人员进行职业培训。接受儿童基金会援助的国家大致分为三类：需要特别援助的国家，主要包括人均GDP在410美元以下的最不发达国家，儿童不足50万人而又确实需要特别照顾的小国和暂时需要额外援助的国家；人均收入在410美元以上的发展中国家；已经达到较高经济发展水平，但由于缺乏专门人才，仍然需要特殊援助的国家。1965年儿童基金会曾获得诺贝尔和平奖。（二）区域性援助机构目前，从事发展援助活动较多的区域性援助机构有经合组织、欧盟、石油输出国组织及其成员国设立的有关援助组织。1.经济合作与发展组织(OrganizationforEconomicCo-operationandDevelopment,简称OECD)成立于1961年9月，是一个由发达国家组成的经济协调机构，其负责对外提供发展援助事务的机构为发展援助委员会。其制定了官方机构向发展中国家和多边机构提供贷款的赠与成分不得低于25%的标准。该组织已成为发展中国家外部发展资金的主要来源。2.欧盟（EU）由于该联盟成员国的很多重要原料来自发展中国家，因此，他们非常注意与发展中国家的关系，并不断增加对发展中国家的援助。欧盟主要由欧洲委员会和欧洲投资银行负责管理对外援助资金，主要有两个渠道：一个是洛美协定；另一个是欧盟与许多阿拉伯国家签有诸如贸易优惠、财政与技术合作和劳务合作等协议。此外，欧盟还常常与其它国际援助机构一起向发展中国家提供联合援助。3.石油输出国组织(OrganizationofPetroleumExportingCountries,简称OPEC)其主要通过1976年1月设立的石油输出国组织基金向发展中国家提供援助。该基金的宗旨是利用第三世界产油国的美元向最贫穷的发展中国家提供财政援助和其他方式的援助。援助的重点是农业和能源部门。援助的主要方式是提供长期无息贷款。期限可达20年。贷款的记账单位和支付货币都是美元。此外，其还通过自行设立的阿拉伯经济与社会开发基金、伊斯兰开发银行、阿拉伯非洲经济开发银行等区域性援助机构向发展中国家提供援助。第三节我国对外经济技术援助一、我国对外经济技术援助的发展历史以78年党的十一届三中全会为界，我国的对外经济技术援助可以分为两个大的阶段：（一）1950年至1978年的对外援助1.初创阶段（1950-1963）为了支持一些国家的民族解放运动并帮助其恢复发展经济，我国先后向朝鲜、越南和阿尔巴尼亚等20多个国家提供了军事援助和经济援助，其中抗美援朝战争及其战后重建是这一时期对外援助的重点。2.发展阶段（1964-1970年）随着我国经济的恢复发展，对外援助的规模和范围有了较大发展，支出增加了1倍多，范围由20多个国家扩展到30多个国家，尤其增加了对非洲的援助以及支援越南抗美战争。3.急剧增长阶段（1971-1978年）随着我国恢复联合国合法席位，为了加强与广大发展中国家的合作，我国对外援助急剧增长。从范围上看，援助地区从亚非国家扩展到拉美和南太平洋国家，其中支援越南、老挝和柬埔寨3国的抗美战争是这一阶段的重点。从规模上看，这8年是过去20年的援助总额的159%，对外援助占我国政府同期财政收入的5.88%，与当时的国力极不协调。（二）1979年至今的对外援助改革开放后，我国的对外援助根据形势的发展和国家财力、物力的实际情况，量力而行，迈出了调整、改革的步伐。1.调整改革时期（1978-1994）（1）控制规模和结构1978年以前的30年，我国对外援助累计450亿元，占同期财政支出的1.73%。1978年开始，调整援助支出，1981-1985这个比例控制在0.72%，1986-1990控制在0.49%。（2）改革援助方式将中国的援助同联合国多边援助相结合，联合国、中国、受援国三方出资，由中方实施项目；对不同项目采取技术合作、管理合作、代管经营、租赁承包、合资经营等方式，提高项目的效益；1983年起全面实行承包责任制，引入竞争机制，调动了企业完成援外项目的积极性。2.新的发展阶段（1996年至今）1996年对援外的方式进行了改革。改革的主要内容为：扩大优惠贷款规模，主要采取政府贴息贷款方式进行，一般不再提供无息贷款；根据我国财力的可能，对经济困难的发展中国家，适当提供无偿援助；将一部分无偿援助资金与联合国发展机构的资金相结合，开展发展中国家间的技术合作；对外援助项目重点选择有利于受援国发展经济的中小型生产项目，增加技术、人才和智力方面的援助。二、我国对外发展援助的主要方式（一）优惠贷款方式优惠贷款是我国政府指定的金融机构对外提供的具有政府援助性质的中、长期低息贷款。优惠利率与人行公布的基准利率之间的利息差额由我国政府进行补贴。政府贴息优惠贷款主要用于我国企业与受援国企业合资合作建设、经营的生产型项目，或提供我国生产的成套设备和机电产品等。中国进出口银行是我国政府指定的对外提供优惠贷款的承贷机构；我国驻外使馆经济商务参赞处，在贴息优惠贷款的提供与执行过程中，根据商务部的指示和进出口银行的委托处理有关优惠贷款的重大问题。我国的援外优惠贷款是一种含有赠与成分的低息贷款，其年利率最高不超过5%，贷款期一般为8-10年，其中赠与成分在25%以上。在实际操作中，受援国普遍反映我国的政府贷款利率比其他国家援助性贷款利率高2-3个百分点，而且还款期较短，优惠程度不够，甚至有些受援国视我国的政府贷款为商业性贷款。（二）援外项目合资合作方式是我国政府与受援国政府在原则协议的范围内，双方政府给予政策和资金支持，我国企业同受援国企业以合资经营、合作经营的方式实施的项目。援外项目合资合作包括三种方式：1.我国政府援建项目已建成的生产性或其他有条件经营的项目，由受援国企业经营转为双方企业合资、合作经营；2.我国政府对外新承