工程分包管理制度

工程分包管理制度第一章总则第一条目的与依据为规范公司工程分包活动，加强对分包工程的全过程管理，确保工程质量、安全生产、工期进度，控制工程成本，提高项目管理水平和经济效益，依据国家相关法律法规及公司质量管理体系、安全生产管理制度等相关规定，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司及所属各单位（以下统称“公司”）所有新建、改建、扩建工程项目的分包管理活动。凡涉及工程分包的策划、选择、合同签订、过程控制、验收结算等环节，均须遵守本制度。第三条基本原则工程分包管理应遵循以下原则：（一）合法合规原则：严格遵守国家有关工程分包的法律法规，严禁违法分包、转包和挂靠行为。（二）质量为本原则：将分包工程质量置于首位，确保分包工程符合设计要求和国家现行施工质量验收规范标准。（三）安全第一原则：强化分包工程安全生产管理，落实安全生产责任，确保施工安全。（四）择优选择原则：通过规范的程序选择具备相应资质、业绩优良、信誉良好、管理能力强的分包商。（五）合同管理原则：分包工程必须签订书面合同，明确双方权利、义务和责任，严格履行合同约定。（六）过程控制原则：对分包工程的施工准备、作业过程、竣工验收等进行全过程监督与管理。第二章分包的确定与策划第四条分包策划工程项目中标或承接后，项目管理部门（或项目部，下同）应根据工程特点、规模、复杂程度以及公司自身资源状况，在施工组织设计中明确拟分包的工程范围、内容、预估工程量、分包方式（专业分包或劳务分包）及初步的分包计划。分包策划须报公司相关管理部门审批。第五条分包范围界定（一）主体工程原则上由公司自行组织施工，确需分包的，必须报请公司最高管理层批准，并严格控制分包比例。（二）专业性较强或公司不具备相应施工能力的分部、分项工程，可进行专业分包。（三）非关键性的劳务作业，可进行劳务分包。（四）严禁将工程分包给不具备相应资质条件或安全生产许可的单位或个人。第三章分包商的选择与资格审查第六条分包商信息库管理公司应建立合格分包商信息库，对分包商实行分级分类动态管理。信息库应包含分包商的资质证书、营业执照、安全生产许可证、主要业绩、人员配备、设备状况、财务状况、信誉评价等信息。第七条分包商资格审查（一）分包商的选择应优先从公司合格分包商信息库中选取。对于库外分包商，必须进行严格的资格预审。（二）资格审查主要内容包括：1.法人资格及营业执照、相关行业资质证书、安全生产许可证是否合法有效且在有效期内；2.注册资本、财务状况及履约能力；3.类似工程业绩及工程质量、安全记录；4.拟投入本项目的项目管理机构及主要管理人员（项目经理、技术负责人、质量员、安全员等）的资格、经验和业绩；5.拟投入的施工机械设备是否满足工程需要；6.安全生产管理体系、质量保证体系是否健全；7.企业信誉、银行资信及有无不良行为记录。（三）资格审查应形成书面审查报告，对审查合格的分包商方可纳入备选范围。第八条分包商的招标与谈判（一）对于达到一定规模或金额的分包工程，应采用公开招标或邀请招标的方式选择分包商。招标过程应遵循公平、公正、公开的原则。（二）不适宜招标的特殊专业分包或零星劳务分包，可采用竞争性谈判或询价方式确定分包商，但参与谈判或报价的单位不得少于三家。（三）招标或谈判过程应有详细记录，评标或谈判结果须报公司相关管理部门审批。第四章分包合同的签订与管理第九条合同签订（一）分包工程必须签订书面合同，合同文本应采用公司统一的标准合同范本（如有），或参照国家、行业标准合同文本进行拟定。（二）合同主要内容应包括：工程概况、分包范围与内容、合同价款与支付方式、工期要求、质量标准、安全生产责任、文明施工、材料设备供应、双方权利义务、违约责任、争议解决方式、合同生效与终止等。（三）分包合同签订前，必须履行公司规定的合同评审程序，重点审查合同条款的完整性、合法性、严谨性以及风险控制措施。（四）分包合同应由公司法定代表人或其授权委托代理人与分包商法定代表人或其授权委托代理人签订，并加盖双方单位公章。第十条合同管理（一）分包合同签订后，项目管理部门应负责合同的备案、分发与交底工作，确保相关管理人员熟悉合同内容。（二）合同履行过程中，应做好合同变更、补充协议的管理，所有变更必须采用书面形式，并履行相应的审批程序。（三）建立合同台账，对合同的签订、履行、变更、结算、纠纷处理等情况进行记录与跟踪。第五章分包工程的实施过程管理第十一条施工准备阶段管理（一）分包商进场前，项目管理部门应组织对其施工方案、管理人员及特种作业人员资格、施工机械设备、安全防护设施、材料准备等情况进行检查，符合要求后方可允许进场施工。（二）项目管理部门应向分包商进行施工技术、质量标准、安全操作规程、施工组织设计、现场管理制度等方面的交底，并形成书面交底记录。（三）分包商应根据合同约定和施工要求，编制详细的分包工程施工方案，报项目管理部门审批后实施。第十二条技术质量管理（一）项目管理部门应督促分包商严格按照设计图纸、施工规范、技术标准和批准的施工方案组织施工。（二）对分包工程的关键工序、重要部位，项目管理部门应实行旁站监理或重点巡查，发现质量问题及时要求分包商整改。（三）分包商应建立健全质量管理体系，配备专职质量检查员，严格执行“三检制”（自检、互检、交接检），并接受项目管理部门的质量监督与检查。（四）分包工程所用材料、构配件、设备必须符合设计要求和质量标准，进场时须经项目管理部门验收合格后方可使用。严禁使用不合格产品。第十三条安全生产与文明施工管理（一）项目管理部门对分包工程的安全生产负总责，分包商对其施工范围内的安全生产直接负责。（二）分包商必须严格遵守公司及项目的安全生产管理制度，建立健全安全生产责任制，配备专职安全员，落实安全防护措施，对作业人员进行安全教育培训和安全技术交底。（三）项目管理部门应定期或不定期对分包商的安全生产情况进行检查，对发现的安全隐患有权责令其立即整改，对拒不整改或整改不力的，可暂停其施工。（四）分包商应遵守项目文明施工、环境保护的相关规定，保持施工现场整洁有序，减少对周边环境的影响。（五）分包工程发生安全事故，分包商应立即上报项目管理部门，并按照“四不放过”原则进行处理。第十四条进度控制管理（一）分包商应根据合同约定的工期要求，编制详细的施工进度计划，报项目管理部门审批后严格执行。（二）项目管理部门应定期检查分包工程的进度情况，与计划进度进行对比分析，对出现的偏差及时采取纠偏措施。（三）因分包商原因导致工期延误的，项目管理部门有权依据合同约定追究其违约责任。第十五条资金支付管理（一）分包工程进度款的支付应严格按照合同约定和工程实际完成情况进行。项目管理部门负责核实分包商完成的工程量，报公司相关部门审核后，按审批流程支付。（二）支付工程款时，应预留一定比例的质量保证金，待分包工程竣工验收合格且保修期满后，无质量问题方可无息退还。（三）严禁超付工程款或未经审批支付工程款。第十六条现场协调与管理（一）项目管理部门应负责协调分包商与其他相关方（如业主、监理、设计、其他分包商等）的关系，为分包商创造良好的施工条件。（二）分包商应服从项目管理部门的统一指挥和协调，遵守施工现场管理规定，配合其他工序的施工。第六章分包工程的验收与结算第十七条分包工程验收（一）分包工程完工后，分包商应首先进行自检自评，合格后向项目管理部门提交竣工验收申请报告，并附完整的工程技术资料。（二）项目管理部门组织相关人员（必要时邀请业主、监理单位参加）对分包工程进行验收，验收标准应符合合同约定和国家现行验收规范。（三）验收合格的，签署验收记录；验收不合格的，应责令分包商限期整改，直至验收合格。第十八条分包工程结算（一）分包工程竣工验收合格后，分包商应在规定时间内提交完整的结算资料。（二）项目管理部门对分包商提交的结算资料进行核实、审核，必要时可委托第三方进行审计。结算审核应严格依据合同约定、实际完成工程量、变更签证等进行。（三）结算审核完成后，按公司规定的审批程序报批，审批通过后办理最终结算手续。第七章监督与责任第十九条监督检查公司相关管理部门（如工程管理部、安全监察部、质量管理部、合约法务部等）应定期或不定期对各项目的分包管理情况进行监督检查，对发现的问题及时提出整改意见，并跟踪整改落实情况。第二十条责任追究（一）对违反本制度规定，在分包商选择、合同签订、过程管理等环节中出现失职、渎职、徇私舞弊等行为，导致工程质量事故、安全事故、工期延误或经济损失的，公司将追究相关责任人的责任。（二）分包商违反合同约定或本制度规定，给公司造