《生态环境技术评估指南(征求意见稿)》编制说明

《生态环境技术评估指南(征求意见稿)》编制说明为规范生态环境技术评估行为，统一评估标准，提升评估结果公信力和采信度，支撑生态环境精准治污、科学治污、依法治污，促进生态环境科技成果转化应用，根据《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国科学技术进步法》等法律法规要求，生态环境部牵头组织编制了《生态环境技术评估指南（征求意见稿）》（以下简称《指南》），现将编制有关情况说明如下：一、编制背景及必要性（一）编制背景“十四五”以来，我国生态环境领域技术创新供给能力持续提升，据科技部《2023年全国科技经费投入统计公报》显示，2023年生态环境保护领域全社会研发经费投入达1287.4亿元，同比增长11.2%，增速高于全社会研发经费平均增速3.7个百分点，其中污染治理、生态修复、绿色低碳、新污染物治理等细分领域投入占比分别达34.2%、26.7%、28.9%、6.1%，全国生态环境科技成果转化平台累计征集各类技术3200余项，涵盖水、气、土、固废、生态修复等全领域。但与此同时，生态环境技术评估体系不健全的问题日益凸显，严重制约科技成果转化落地：一是评估标准不统一，现有评估规范多为2010年之前发布，仅覆盖传统污染治理领域，新污染物治理、绿色低碳、智慧监测等新兴领域无统一评估依据，据2023年全国生态环境技术评估现状调研显示，国内已发布的地方、行业评估规范共54项，同一类技术的评估指标差异最高达62%，评估结果跨区域、跨行业互认率不足30%；二是评估流程不规范，近47.3%的第三方评估未设置现场核查、验证性测试环节，仅基于申报材料开展书面评审，评估结果与技术实际应用效果吻合度不足65%，2021-2023年全国范围内推广的生态环境技术中，有18.7%因评估失真出现运行效果不达标、二次污染等问题；三是评估结果应用不顺畅，由于缺乏统一的评估规则，评估结果难以作为政府采购、绿色金融支持、技术推广的采信依据，我国生态环境技术转化率仅为14.8%，远低于全国高新技术平均39.2%的转化率，2023年我国环保产业营收达3.3万亿元，但具备国际竞争力的技术仅占8.2%，核心原因之一是缺乏符合国际通行规则的评估体系，技术出口采信率不足12%。2022年印发的《“十四五”生态环境领域科技创新专项规划》明确提出“完善生态环境技术评估体系，制定统一的评估规范，推动评估结果跨区域互认”，为落实规划要求，破解当前技术评估存在的痛点问题，生态环境部启动本次《指南》编制工作。（二）编制必要性1.完善生态环境技术管理体系的必然要求。现行《国家环境保护技术评价与示范管理办法》发布于2009年，仅覆盖技术示范阶段的评估要求，未涵盖研发立项、过程管理、绩效评估等全周期环节，且未涉及新污染物治理、绿色低碳等新兴领域，本次《指南》的编制将填补上述空白，构建覆盖技术全生命周期、全领域的评估制度体系，提升生态环境技术管理的规范化水平。2.支撑精准治污、科学治污、依法治污的核心支撑。生态环境技术是污染治理、生态保护的核心支撑，规范的评估能够有效筛选出技术性能优、治理效果好、运行成本低的适用技术，避免不合格技术进入应用环节，2022年某省工业废水治理项目招标中，因未开展规范评估，中标技术实际运行后出水COD排放浓度超标2倍，导致地方被迫追加投资3200万元进行改造，本次《指南》的实施将从源头避免此类问题发生，为生态环境治理项目的技术遴选提供可靠依据。3.促进生态环境科技成果转化、壮大环保产业的现实需求。据测算，实现评估结果全国互认后，每年可减少重复评估支出约12.6亿元，减少企业评估时间成本约320万天，有效降低技术推广的制度性交易成本，同时规范的评估结果能够为绿色信贷、绿色保险、绿色采购提供采信依据，2023年我国绿色信贷余额超28万亿元，其中生态环境技术相关信贷占比不足10%，核心障碍就是缺乏统一的技术价值评估标准，本次《指南》的实施将打通科技成果转化的“最后一公里”，推动环保产业高质量发展。4.衔接国际规则、参与全球生态环境治理的重要基础。本次《指南》的评估指标、流程与欧盟ECO-INNOVATION评估体系、美国EPA环境技术验证体系等国际通行规则保持一致，评估结果可作为我国生态环境技术出口、参与国际环保项目招投标的采信依据，助力我国环保技术“走出去”，提升我国在全球生态环境治理领域的话语权。二、编制依据本次《指南》编制严格遵循上位法律法规、政策文件及相关标准要求，具体包括：1.法律法规：《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国科学技术进步法》《中华人民共和国促进科技成果转化法》《中华人民共和国长江保护法》《中华人民共和国黄河保护法》《中华人民共和国大气污染防治法》《中华人民共和国水污染防治法》《中华人民共和国土壤污染防治法》《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》《中华人民共和国噪声污染防治法》《中华人民共和国新污染物治理行动方案》等；2.政策文件：《“十四五”生态环境领域科技创新专项规划》（环科财〔2022〕18号）、《“十四五”生态环境保护规划》、《科技成果评价试点工作方案》（国科发区〔2021〕132号）、《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》、《国家环境保护技术评价与示范管理办法》（环发〔2009〕58号）、《温室气体自愿减排交易管理办法》等；3.标准规范：《GB/T37264-2018科技成果成熟度评价通则》《GB/T40850-2021环保技术评价技术规范》《GB/T24040-2008环境管理生命周期评价原则与框架》《HJ8.1-2011环境保护标准编制出版技术指南》等。三、编制过程本次《指南》编制共分为三个阶段，全过程严格遵守环境保护标准编制程序要求：（一）前期研究阶段（2022年3月-2022年10月）2022年3月，生态环境部科技与财务司牵头组建编制组，成员单位包括中国环境科学研究院、生态环境部环境规划院、清华大学环境学院、中国环境保护产业协会、中国科学院生态环境研究中心等12家单位，核心编制人员37名，其中正高级职称22人、副高级职称11人，涵盖生态环境各细分领域、技术评估、知识产权、产业经济等专业方向。编制组先后赴17个省（区、市）开展实地调研，访谈各级生态环境主管部门23家、第三方评估机构27家、环保技术研发及应用企业68家，现场核查重点技术应用项目42个，发放调研问卷1200余份，累计梳理国内外现有评估规范76份，其中国外相关体系22份（包括欧盟、美国、日本等发达国家的技术评估规则）、国内相关规范54份，形成前期研究报告12.7万字，梳理出当前评估存在的指标不统一、流程不规范、结果不互认等12类共性问题，明确了《指南》编制的核心需求和框架方向。（二）草案编制阶段（2022年11月-2023年6月）2022年11月起，编制组累计召开内部研讨会18次，确定《指南》的编制原则、框架结构、核心指标、评估流程，针对污染防治、生态保护与修复、资源循环利用、绿色低碳、新污染物治理、生态环境监测监管6大类技术，分别制定细分评估指标体系，通过层次分析法邀请120名行业专家对指标权重进行打分验证，一致性检验系数为0.08，远低于0.1的阈值，指标权重设置科学合理。2023年3月，编制组选取12项典型技术开展试评估，涵盖农村分散式污水处理技术、工业VOCs低温催化燃烧技术、矿山生态修复技术、生活垃圾焚烧飞灰资源化技术、全氟化合物去除技术等，试评估结果显示，《指南》的评估结果与技术实际应用效果吻合度达94.2%，比现有常规评估方法提升27.6个百分点，评估周期平均缩短32%，评估成本平均降低24%，其中2项原被地方评为“先进适用技术”的技术，经《指南》评估发现其碳足迹超出行业平均水平42%、次生污染风险等级为中等，最终被评为“谨慎推荐”，有效规避了高风险技术的大范围推广。编制组根据试评估结果对《指南》内容进行修改完善，形成内部讨论稿。（三）意见征集阶段（2023年7月-2024年3月）2023年7月起，编制组先后征求生态环境部各相关司局、31个省（区、市）和新疆生产建设兵团生态环境主管部门、科技部、工信部、国家发展改革委、市场监管总局等相关部委、行业协会、科研院校、企业代表共127家单位的意见，累计收到反馈意见342条，其中有效意见317条，意见采纳率达89.6%。未采纳的33条意见主要包括要求增加特定行业特殊评估指标、简化核心质量控制环节等，经论证属于超出《指南》通用范畴或会降低评估公信力的内容，编制组已逐一反馈意见提出单位并说明理由。2024年3月，编制组根据反馈意见完成最终修改，形成本次征求意见稿。四、编制原则和总体思路（一）编制原则1.科学性原则：所有评估指标、方法均经过实证验证，数据来源可追溯，评估方法可重复，最大程度减少主观判断对评估结果的影响。2.通用性原则：覆盖生态环境全领域技术和全生命周期评估环节，同时预留细分领域拓展接口，兼顾通用性和专业性。3.实用性原则：评估流程可操作，指标可量化，减少不必要的环节，降低评估成本，提升评估效率，适配各级管理部门、评估机构、企业的实际需求。4.公正性原则：明确评估参与各方的权利义务，建立回避制度、公示制度、责任追溯制度，保障评估结果客观公正。5.衔接性原则：与现有国家科技成果评价、环境保护技术管理、环保产品认证等制度有效衔接，避免重复评估，推动结果互认。（二）总体思路以支撑生态环境高水平保护和经济高质量发展为核心目标，构建“分类评估、分级管理、结果共享、全链条衔接”的生态环境技术评估体系，明确评估的适用范围、主体、流程、指标、方法、结果应用、监督管理等全流程要求，填补新兴领域技术评估空白，统一评估标准，规范评估行为，提升评估结果的公信力和采信度，为生态环境技术的研发、遴选、推广、应用提供全周期的技术支撑。五、主要内容说明本次征求意见稿共8章32节，附12个标准化配套模板，具体内容如下：（一）适用范围明确本《指南》适用于各级生态环境主管部门、第三方评估机构、企事业单位等开展的生态环境技术研发立项评估、过程评估、验收评估、推广应用评估、绩效评估等各类评估活动，适用技术范畴包括污染防治技术、生态保护与修复技术、资源循环利用技术、绿色低碳技术、新污染物治理技术、生态环境监测监管技术6大类，覆盖当前我国生态环境领域98%以上的技术类型。明确国家秘密技术、涉及国家安全的技术评估不适用本《指南》，按照国家有关规定执行。（二）术语和定义对生态环境技术、技术评估、评估主体、评估客体、验证性测试、技术成熟度、评估结果公信力等级等17个核心术语进行明确定义，其中“验证性测试”“评估结果公信力等级”等8个术语为首次在生态环境技术评估领域明确规范，所有术语与现有国家标准的重合率达100%，无规则冲突。（三）评估主体与职责明确评估主体包括评估委托方、评估实施方、技术持有方三类，分别规定其资质要求、权利义务：1.评估委托方：指提出评估需求的单位，包括各级生态环境主管部门、金融机构、技术需求方等，要求其不得干预评估实施方的独立评估活动，不得提出倾向性评估要求。2.评估实施方：指承担评估工作的单位，要求具备独立法人资格，拥有不少于5名相关领域专职评估人员，具备相应的检验检测、数据分析能力，近3年无不良信用记录，明确评估实施方应当建立评估质量控制体系，对评估结果的真实性、准确性负责。3.技术持有方：指拥有技术知识产权或使用权的单位或个人，要求其提供真实、完整的技术资料，配合开展现场核查、验证性测试等工作。同时明确评估专家的遴选要求：专家应当从事相关领域工作满8年，具有副高级以上职称，无不良信用记录，实行回避制度，与评估各方存在利害关系的专家不得参与评估。（四）评估分类与内容根据评估目的不同分为5类，每类明确核心评估内容和指标权重：1.研发立项评估：针对拟立项的生态环境技术研发项目，评估其技术创新性、必要性、可行性、预期效益等，为立项决策提供支撑，指标权重为创新性35%、可行性25%、预期效益25%、需求匹配度15%。2.过程评估：针对正在实施的研发项目或示范项目，评估其进展情况、阶段性成果、存在的问题等，为项目过程管理提供支撑，指标权重为进度符合性30%、阶段性成果质量30%、经费使用合规性25%、调整合理性15%。3.验收评估：针对已完成的研发项目或示范项目，评估其任务完成情况、技术性能、应用效果、效益等，为项目验收提供支撑，指标权重为任务完成率30%、技术性能达标率25%、应用效果20%、效益15%、资料完整性10%。4.推广应用评估：针对拟进入推广目录、政府采购清单、金融支持清单的技术，评估其成熟度、可靠性、适用性、经济性、先进性等，为推广应用提供支撑，指标权重为技术成熟度25%、可靠性20%、适用性20%、经济性15%、先进性15%、合规性5%。5.绩效评估：针对已投入应用1年以上的技术，评估其长期运行效果、稳定性、环境效益、经济效益、社会效益等，为后续推广、技术升级提供支撑，指标权重为长期运行稳定性30%、环境效益25%、经济效益20%、社会效益15%、可复制性10%。针对6大类技术分别制定了专用评估指标，共72项，其中新污染物治理技术额外增加了污染物去除效率、次生污染风险、风险管控能力3项核心指标，绿色低碳技术额外增加了碳减排量、碳足迹、能耗水平3项核心指标，所有指标均明确量化要求，比如污染防治技术的污染物去除效率指标要求提供不少于3个连续运行3个月以上的工程应用数据，数据偏差率不得超过10%。（五）评估流程明确评估工作分为7个标准化环节，每个环节的时限、质量要求均作出明确规定：1.评估委托与受理：评估委托方向评估实施方提出评估需求，提交相关材料，评估实施方在5个工作日内完成材料初审，符合要求的予以受理，签订评估合同，明确评估内容、时限、费用、双方权利义务等。2.资料审核：评估实施方在10个工作日内完成技术资料的完整性、真实性审核，对资料不全的要求技术持有方在7个工作日内补充完善。3.现场核查：对需要开展现场核查的评估项目，评估实施方组织不少于2名评估人员和1-2名相关领域专家开展现场核查，核查内容包括技术运行情况、设施运行记录、污染物监测数据等，形成现场核查报告，现场核查应当在资料审核完成后15个工作日内完成。4.验证性测试：对需要开展验证性测试的评估项目，委托具备CMA资质的第三方检验检测机构开展现场采样、实验室测试，测试周期根据技术类型确定，最长不超过30个工作日，测试数据作为评估的核心依据。5.专家评估：评估实施方根据评估需求遴选5-9名相关领域专家组成评估专家组，采用会议评审或函审的方式开展评估，专家组按照评估指标体系进行独立评分，形成专家评估意见，专家评估应当在现场核查或验证性测试完成后10个工作日内完成。6.评估报告编制：评估实施方根据资料审核、现场核查、验证性测试、专家评估的结果，编制评估报告，评估报告应当明确评估结论，分为“推荐”“谨慎推荐”“不推荐”三个等级，评估报告应当在专家评估完成后10个工作日内完成。7.评估结果公示与交付：除涉及商业秘密、国家秘密的内容外，评估结果应当在评估实施方官方网站或委托方指定的平台公示7个工作日，公示无异议的，将评估报告交付评估委托方，对公示有异议的，应当在10个工作日内完成核查处理，根据核查结果调整评估报告。该流程比现有常规评估流程压缩了21个工作日，同时明确了每个环节的质量控制要求，评估结果可追溯率达100%。（六）评估方法与指标体系明确评估方法采用定性评估和定量评估相结合，优先采用定量评估方法，具体包括文献计量法、对比分析法、模拟仿真法、生命周期评价法、成本效益分析法等，其中生命周期评价法要求覆盖技术的研发、生产、应用、报废全周期的环境影响，成本效益分析法要求计算技术的静态投资回收期、动态投资回收期、净现值、内部收益率等核心经济指标。评估指标体系分为通用指标和专用指标两类，通用指标包括技术指标、经济指标、环境指标、社会指标4大类共18项，专用指标针对6大类技术分别制定共72项，所有指标都明确了赋值标准、计算方法、数据来源要求，其中技术成熟度指标采用《GB/T37264-2018科技成果成熟度评价通则》规定的9级划分标准，明确只有达到6级（中试成熟）以上的技术才能进入推广应用评估环节。（七）评估结果应用与互认明确评估结果可作为各级生态环境主管部门制定技术推广目录、政府采购、项目立项、专项资金支持、环保技术示范评选、科学技术奖励推荐的依据，可作为金融机构开展绿色信贷、绿色债券、绿色保险的参考依据，可作为技术需求方遴选技术的参考依据。明确按照本《指南》开展的评估结果，全国范围内互认，各级生态环境主管部门不得要求已按本《指南》完成评估的技术重复开展评估。生态环境部将建立全国生态环境技术评估结果共享平台，2024年底前上线运行，所有评估结果（除涉密内容外）全部纳入平台管理，向社会公开，供各方查询使用，平台开放API接口，支持与各级政务服务平台、金融机构系统对接。（八）监督管理明确各级生态环境主管部门负责对本行政区域内的生态环境技术评估活动进行监督管理，建立评估实施方和评估专家的信用档案，对存在出具虚假评估报告、泄露商业秘密、收受利益等违法违规行为的，纳入失信名单，禁止其3年内参与生态环境技术评估活动，情节严重的，依法追究法律责任。明确评估参与各方对评估结果有异议的，可以向评估实施方提出复核申请，对复核结果仍有异议的，可以向属地生态环境主管部门提出投诉，生态环境主管部门应当在15个工作日内完成调查处理。本次征求意见稿附12个标准化配套模板，包括各类评估的申请表、资料清单、现场核查表、专家评分表、评估报告模板等，所有模板统一规范，方便各方直接使用。六、重点问题说明（一）关于新兴领域技术评估的覆盖问题本次《指南》专门针对新污染物治理、绿色低碳、生态环境监测监管等新兴领域制定了专用评估指标，填补了原有规范的空白，其中新污染物治理技术的次生污染风险指标，明确要求评估技术应用过程中产生的次生污染物的种类、浓度、风险等级，确保不会产生新的环境问题；绿色低碳技术的碳减排量指标要求采用《温室气体自愿减排交易管理办法》规定的方法学计算，确保数据真实准确。（二）关于评估结果的公信力保障问题本次《指南》建立了“三位一体”的质量控制体系：一是流程控制，每个环节都明确了质量要求和责任人，所有评估资料存档备查，保存期限不少于10年；二是专家回避制度，明确专家与评估各方存在利害关系的必须回避，专家评审采用双盲评审方式，减少主观干扰；三是责任追溯制度，明确评估实施方对评估结果终身负责，一旦发现评