基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则

基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则甲方（委托人）：[委托人1姓名/名称]，统一社会信用代码/居民身份证号码：[]，住所地/住址：[]，联系电话：[]；[委托人2姓名/名称]，统一社会信用代码/居民身份证号码：[]，住所地/住址：[]，联系电话：[]；……（可列明全部委托人），合计委托资产净值：[]元（大写：[]）。乙方（管理人）：[基金管理有限公司全称]，统一社会信用代码：[]，住所地：[]，取得中国证券监督管理委员会核发的特定客户资产管理业务资格证书，证书编号：[]。丙方（托管人）：[商业银行股份有限公司全称]，统一社会信用代码：[]，住所地：[]，取得中国证券监督管理委员会和国家金融监督管理总局核发的基金托管资格证书，证书编号：[]。1.订立合同的依据与目的及风险揭示本合同依据《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国民法典》《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》等法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规章及规范性文件订立。甲方已充分知悉并理解资产管理计划的投资风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险等，自愿委托乙方管理其委托资产，并自行承担投资损失。甲方保证其为符合中国证监会规定的合格投资者，委托资产为其合法所有的资金，且已如实向乙方告知其投资需求、风险承受能力、关联关系等信息，所提供的信息真实、准确、完整。乙方接受甲方委托并按照本合同约定进行投资管理，丙方接受乙方委托并按照本合同约定托管委托资产，各方当事人均同意受本合同条款约束。2.当事人的权利与义务2.1甲方的权利与义务2.1.1按照本合同约定取得资产管理计划的投资收益；2.1.2查阅、复制资产管理计划的相关资料，包括但不限于投资报告、会计账簿、交易记录等；2.1.3对乙方的投资管理行为进行监督，对违反法律法规、规章及本合同约定的投资管理行为，有权要求乙方予以纠正，情节严重的，有权依法解除本合同；2.1.4按照本合同约定承担资产管理计划的投资风险及相关费用；2.1.5按照本合同约定足额交付委托资产；2.1.6法律法规、规章及本合同约定的其他权利与义务。2.2乙方的权利与义务2.2.1按照本合同约定管理和运用委托资产，收取管理费；2.2.2拒绝甲方违反法律法规、规章及本合同约定的投资指令；2.2.3建立健全内部控制制度，对资产管理计划实行独立核算、分账管理；2.2.4按照本合同约定及时、足额向甲方分配投资收益；2.2.5编制并向甲方提供资产管理计划的季度报告、年度报告及其他相关信息披露文件；2.2.6按照本合同约定向丙方发送投资指令，配合托管人履行托管职责；2.2.7法律法规、规章及本合同约定的其他权利与义务。2.3丙方的权利与义务2.3.1按照本合同约定收取托管费；2.3.2安全保管委托资产；2.3.3对乙方的投资运作进行监督，发现乙方的投资指令违反法律法规、规章及本合同约定的，有权拒绝执行，并及时通知乙方纠正；2.3.4按照本合同约定对资产管理计划进行会计核算、资产估值，编制并向乙方提供托管报告；2.3.5妥善保管资产管理计划的会计账簿、交易记录、业务合同等档案资料，保管期限自资产管理计划终止之日起不少于15年；2.3.6法律法规、规章及本合同约定的其他权利与义务。3.资产管理计划基本情况3.1计划名称：[资产管理计划全称]3.2计划类型：[私募证券投资资产管理计划/私募股权创投资产管理计划/其他私募资产管理计划，根据实际情况填写]3.3运作方式：[封闭式/开放式，封闭式应明确存续期限，开放式应明确开放期、申购赎回安排]3.4初始委托资产规模：[]元（大写：[]）3.5投资范围：[列明符合法律法规及监管要求的投资品种，包括但不限于股票、债券、期货、期权、基金份额、私募基金份额、资产支持证券、银行存款等]3.6投资比例限制：[列明各类资产的投资比例上限、下限，如股票投资比例不高于90%，固定收益类资产投资比例不低于10%等，需符合监管规定]3.7业绩比较基准：[如适用，可列明，如“沪深300指数收益率×60%+中债综合指数收益率×40%”]3.8存续期限：[封闭式计划明确具体期限，开放式计划明确可续期安排]4.委托资产的交付与确认4.1甲方应于本合同生效之日起[]个工作日内，将足额委托资产交付至丙方开立的资产管理计划托管账户，账户信息如下：账户名称：[资产管理计划托管账户全称]，开户行：[]，账号：[]。4.2丙方应在收到委托资产后[]个工作日内，向乙方和甲方出具资产到账确认书。4.3乙方应在收到资产到账确认书后，按照本合同约定开始投资运作。5.投资管理5.1投资策略：乙方应结合资产管理计划的投资目标、投资范围、投资比例限制，制定并执行合理的投资策略，严格控制投资风险，实现资产管理计划的投资目标。5.2投资指令的发送与执行：乙方应通过专用交易系统或双方约定的其他方式向丙方发送投资指令，指令应包括交易品种、交易数量、交易价格、交易方向、交易对手等要素，且符合法律法规、规章及本合同约定。丙方应在收到合规的投资指令后，及时办理交易清算交收手续。5.3投资禁止行为：乙方不得有下列行为：（一）承销证券；（二）向他人贷款或者提供担保；（三）从事承担无限责任的投资；（四）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；（五）向其基金管理人、基金托管人出资；（六）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（七）法律法规、规章及本合同约定禁止的其他行为。6.风险管理与内部控制6.1乙方应建立健全风险管理与内部控制制度，对资产管理计划的投资风险进行识别、评估、监测和控制，确保投资运作符合法律法规、规章及本合同约定。6.2丙方应建立健全托管业务内部控制制度，对委托资产的托管、清算交收、会计核算等环节进行严格管理，确保委托资产的安全。6.3各方当事人应按照中国证监会的要求，及时报送资产管理计划的相关信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。7.资产估值与会计核算7.1资产管理计划的估值由乙方负责，丙方负责复核。估值方法、估值频率、估值对象等应符合法律法规、规章及中国证监会的规定。7.2当估值错误达到或者超过[]%时，乙方应及时予以纠正，并通知丙方，由此产生的费用由责任方承担。7.3资产管理计划的会计核算由丙方负责，乙方应配合丙方做好会计核算工作，包括但不限于提供投资交易记录、资金收付凭证等相关资料。8.收益与分配8.1资产管理计划的收益包括投资所得的股息、红利、利息、资本利得、公允价值变动损益等。8.2乙方应在每个收益分配基准日起[]个工作日内，计算并确认资产管理计划的可分配收益，经丙方复核后，向甲方分配收益。8.3收益分配原则：[列明具体分配原则，如“每年分配一次，分配比例不低于可分配收益的[X]%”或“不进行强制分配，由管理人根据投资情况决定分配时机和比例”]8.4资产管理计划的亏损由甲方按照其委托资产比例承担。9.费用与税收9.1本合同项下的费用包括管理费、托管费、交易手续费、信息披露费、审计费、律师费、清算费等，具体标准、支付方式和时间如下：9.1.1管理费：按委托资产净值的[]%/年计提，每日计提，按月支付，由丙方从资产管理计划资产中代扣代缴。9.1.2托管费：按委托资产净值的[]%/年计提，每日计提，按月支付，由丙方从资产管理计划资产中代扣代缴。9.1.3其他费用：按照法律法规、规章及本合同约定的标准和方式支付。9.2各方当事人应按照国家税收法律法规的规定，分别缴纳各自应承担的税收。10.合同的变更、解除与终止10.1本合同的变更、解除或终止，应符合法律法规、规章及本合同约定。10.2有下列情形之一的，本合同终止：（一）资产管理计划存续期限届满且未按照规定办理延期手续；（二）资产管理计划的资产规模低于中国证监会规定的最低规模；（三）乙方被依法取消特定客户资产管理业务资格；（四）丙方被依法取消基金托管资格；（五）甲方全部委托资产赎回完毕；（六）法律法规、规章及本合同约定的其他情形。10.3本合同终止后，乙方应组织清算组对资产管理计划的资产进行清算，清算结果应经丙方复核并向甲方披露。清算后的剩余资产应按照甲方的委托资产比例分配给甲方。11.违约责任11.1任何一方当事人违反本合同约定，给其他方当事人造成损失的，应承担赔偿责任。11.2乙方违反本合同约定的投资范围、投资比例限制或者投资禁止行为，给甲方造成损失的，应承担赔偿责任。11.3丙方违反本合同约定的托管义务，给甲方或乙方造成损失的，应承担赔偿责任。11.4甲方违反本合同约定的交付义务，给乙方或丙方造成损失的，应承担赔偿责任。12.争议的解决本合同当事人在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过协商解决；协商不成的，任何一方均有权向[合同签订地/被告住所地/原告住所地]有管辖权的人民法院提起诉讼。13.其他事项13.1本合同自各方当事人签字盖章之日起生效，自本合同第十条约定的终止情形出现之日起终止。13.2本合同一式[]份，甲方执[]份，乙方执[]份，丙方执[]份，报送中国证监会派出机构[